李志敏

摘 要：公路是國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的重要組成部分。對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目，對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，能夠預(yù)估項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益，規(guī)避存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到良好的控制作用。因此，本文對(duì)公路建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)分析，希望能夠得出一定的結(jié)論，推動(dòng)公路事業(yè)的進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：公路;建設(shè)項(xiàng)目;經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià);風(fēng)險(xiǎn)研究

公路建設(shè)項(xiàng)目在整個(gè)全壽命周期內(nèi)，都存在著相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)性風(fēng)險(xiǎn)。只有結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行研究分析，才能有效把控可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性。風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源是多方面的，政策、自然、環(huán)境、技術(shù)、人員等因素都會(huì)引發(fā)相應(yīng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，不確定性較強(qiáng)，給管理人員帶來(lái)較大的挑戰(zhàn)。因此，必須針對(duì)公路項(xiàng)目的特點(diǎn)，理清決策、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等環(huán)節(jié)之間的關(guān)系，把握潛在的風(fēng)險(xiǎn)性因素，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的程度，采取科學(xué)完善的措施，增強(qiáng)公路運(yùn)營(yíng)的安全性，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的經(jīng)濟(jì)收益。

1 公路建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)識(shí)別

1.1 公路建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)影響風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源

公路建設(shè)項(xiàng)目對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)起著關(guān)鍵性影響，只有全面把握各階段的風(fēng)險(xiǎn)性因素，才能采取針對(duì)性手段，減少損失，獲得最大的經(jīng)濟(jì)收益，保持公路運(yùn)營(yíng)的科學(xué)性。風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源渠道較多，可以從以下四個(gè)方面把握：第一，規(guī)劃階段的不確定因素較多，應(yīng)重點(diǎn)控制壞債能力、維修費(fèi)用、彈性需求、經(jīng)濟(jì)延展性等指標(biāo)，減少存在的誤差，預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)類型及大小。第二，由于需要大量的資金，資金鏈條較長(zhǎng)，涵蓋的匯率、利率、信用風(fēng)險(xiǎn)等較多，與實(shí)際情況的差別較大，必須結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行分析。第三，對(duì)于特殊地形下的公路建設(shè)，必須根據(jù)施工周期的長(zhǎng)短，采用先進(jìn)技術(shù)，合理利用建設(shè)資金，重點(diǎn)攻克施工中的疑點(diǎn)和難點(diǎn)問題，減少施工成本，擴(kuò)大利潤(rùn)空間，滿足建設(shè)需求。第四，公路運(yùn)營(yíng)階段，成本和費(fèi)用是比較重要的指標(biāo)，維修人員的技術(shù)和運(yùn)營(yíng)公司的能力起著關(guān)鍵性影響，對(duì)于存在的內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)，必須依據(jù)政策、環(huán)境、市場(chǎng)等因素，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的蔓延，保持最終的經(jīng)濟(jì)效益。

1.2 項(xiàng)目實(shí)施期各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.2.1 決策期的風(fēng)險(xiǎn)

公路建設(shè)需要龐大的投資金額，并且回收期較長(zhǎng)，投資方必須具備強(qiáng)大的資金能力。在實(shí)際建設(shè)中，政府投資是一方面，使用社會(huì)資金也是一個(gè)重要渠道，可以采取募集的方法，吸納社會(huì)資金，將其用在公路建設(shè)中，滿足公路建設(shè)的需求。由于政策限制，政府的投資金額比例確定，需要合理評(píng)估各個(gè)階段的市場(chǎng)和融資風(fēng)險(xiǎn)，給決策帶來(lái)了較大的難度。采取招標(biāo)手段，以專業(yè)團(tuán)隊(duì)和人員，結(jié)合成本與質(zhì)量變量等因素，審查招標(biāo)單位的資格，對(duì)其技術(shù)水平進(jìn)行評(píng)估，做出完整科學(xué)的項(xiàng)目建設(shè)合同，為后續(xù)操作提供便利。

1.2.2 建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)期是公路項(xiàng)目的關(guān)鍵時(shí)期，從開工到質(zhì)量驗(yàn)收等整個(gè)過(guò)程都包含在其中，每個(gè)階段、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)步驟都會(huì)發(fā)生相應(yīng)的成本，對(duì)施工單位和各個(gè)利益主體方的挑戰(zhàn)較大。在商務(wù)接洽的過(guò)程中，需要針對(duì)工程建設(shè)的要點(diǎn)，結(jié)合施工環(huán)境、施工人員的技術(shù)、施工目標(biāo)等因素，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析，借助科學(xué)手段進(jìn)行控制，以降低風(fēng)險(xiǎn)，保持經(jīng)濟(jì)收益。一些不良承包商為了追趕工期，會(huì)壓縮成本，打亂了技術(shù)、安全、成本、進(jìn)度等之間的關(guān)系，缺乏完善的管理制度，人員的積極性得不到發(fā)揮，影響了建設(shè)的效果，增加了最終的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.3 公路運(yùn)營(yíng)期風(fēng)險(xiǎn)

運(yùn)營(yíng)期主要是車輛通行和養(yǎng)護(hù)維修階段。只有運(yùn)營(yíng)得好，才能實(shí)現(xiàn)良好的資金回收，保障投資的最終效果。在運(yùn)營(yíng)期間，必須重視維修養(yǎng)護(hù)、通車收費(fèi)、路政管理等內(nèi)容，快速實(shí)現(xiàn)資金的回收，盡可能縮短回收的周期。經(jīng)濟(jì)收益受到較多因素的影響，收費(fèi)年限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)體制等是重要的參考指標(biāo)，對(duì)車輛的通行能力進(jìn)行評(píng)估，盡可能保持最佳的服務(wù)水平。對(duì)后續(xù)可能出現(xiàn)的連鎖反應(yīng)進(jìn)行把控，嚴(yán)格控制公路的養(yǎng)護(hù)成本，判斷投資者的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，減少其誤差值。

1.3 公路經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分類和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)確定

對(duì)公路項(xiàng)目建設(shè)來(lái)講，投資風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)，需要通過(guò)成本與收入進(jìn)行計(jì)算，必須對(duì)這兩項(xiàng)因素進(jìn)行把控，可以從以下幾個(gè)方面入手：第一，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。基于公路行業(yè)整體特征，由于融資和利率變動(dòng)等，會(huì)引發(fā)相應(yīng)的貸款風(fēng)險(xiǎn)，在建設(shè)周期一定的情況下，只有具備充足的資金支持，才能保證經(jīng)濟(jì)效益。但是，由于市場(chǎng)的自主性，調(diào)節(jié)過(guò)程中，市場(chǎng)利率和通貨情況是難以準(zhǔn)確把握，這是比較明顯的風(fēng)險(xiǎn)類型，對(duì)于公路項(xiàng)目建設(shè)具有直接的影響。第二，政治風(fēng)險(xiǎn)。主要是國(guó)家和政府的法律法規(guī)等，公路行業(yè)的建設(shè)需要新方向的指引，有了法律法規(guī)的約束，能夠明確未來(lái)建設(shè)的目標(biāo)，增加或者減少建設(shè)成本，可能帶來(lái)相應(yīng)的負(fù)面影響。第三，管理風(fēng)險(xiǎn)。公路建設(shè)涵蓋的范圍較廣，具有比較復(fù)雜的內(nèi)容，必須對(duì)各項(xiàng)因素進(jìn)行整合，形成完善的運(yùn)作體系，對(duì)其運(yùn)轉(zhuǎn)效果進(jìn)行評(píng)定，加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理、進(jìn)度管理、項(xiàng)目細(xì)節(jié)管理、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理等，滿足公路建設(shè)的實(shí)際需求。

2 公路經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和分析

2.1 公路項(xiàng)目建設(shè)投資決策經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

對(duì)公路建設(shè)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)因素進(jìn)行確定，得出相應(yīng)的指標(biāo)，找出已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)中隱含的各個(gè)要素進(jìn)行詳細(xì)分析，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，對(duì)可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果進(jìn)行預(yù)估。在此基礎(chǔ)上，制定出具有針對(duì)性的措施，減少損失，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的效果。在評(píng)估的過(guò)程中，需要站在全局性角度，綜合多種手段進(jìn)行評(píng)估，必須做好規(guī)定的步驟。對(duì)影響值進(jìn)行確定，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)參數(shù)作為重要變量，根據(jù)已有的數(shù)值，繪制出對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)圖，最終得出風(fēng)險(xiǎn)度的具體值，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行判定等。其中，風(fēng)險(xiǎn)分為五個(gè)等級(jí)，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)的范圍，強(qiáng)化手段進(jìn)行控制。

2.2 基于蒙特卡羅模擬的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

這種方法具有較強(qiáng)的針對(duì)性，對(duì)公路經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)函數(shù)進(jìn)行確定，將其作為重要參照值，得出風(fēng)險(xiǎn)分布概率。在此基礎(chǔ)上，可以分層分次抽樣，在目標(biāo)函數(shù)中加入隨機(jī)變量，按照規(guī)定公式，對(duì)目標(biāo)函數(shù)的隨機(jī)變量進(jìn)行計(jì)算，并反復(fù)驗(yàn)算其正確性。列出風(fēng)險(xiǎn)清單，涵蓋各類風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并采取相應(yīng)手段細(xì)化分解，確定當(dāng)前階段的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，把握各類風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建出完整的風(fēng)險(xiǎn)因素清單表，為后續(xù)步驟奠定基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，構(gòu)建相應(yīng)的數(shù)據(jù)模型，對(duì)隱含的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估，結(jié)合模擬過(guò)程的細(xì)節(jié)，判斷模擬的精度值，對(duì)其速度進(jìn)行調(diào)整，確定最終的模擬次數(shù)。隨之抽樣之后，自動(dòng)生成了偽隨機(jī)數(shù)，可以將得出的數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，按照一定方式進(jìn)行排列，然后進(jìn)行全面化的模擬，得出最佳的模擬效果。分析完流程圖和函數(shù)模型后，確定目標(biāo)函數(shù)值。以此為基礎(chǔ)，使目標(biāo)函數(shù)值隨機(jī)生成，及時(shí)進(jìn)行保存，對(duì)后續(xù)結(jié)果進(jìn)行指導(dǎo)。經(jīng)過(guò)多次操作，深入分析隨機(jī)樣本值，得出準(zhǔn)確的分布曲線，對(duì)相關(guān)參數(shù)進(jìn)行驗(yàn)算，提高其精確性，增強(qiáng)結(jié)果的說(shuō)服力。蒙特卡羅模擬具有較強(qiáng)的靈活性，對(duì)于復(fù)雜的數(shù)據(jù)，能夠通過(guò)簡(jiǎn)便方法進(jìn)行計(jì)算，數(shù)值的準(zhǔn)確性較高。如果多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素存在于目標(biāo)函數(shù)中，可以使用計(jì)算機(jī)語(yǔ)言，或者借助先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)軟件，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的最終效果進(jìn)行預(yù)測(cè)。

2.3 基于CIM法的風(fēng)險(xiǎn)分析

應(yīng)用這種方法過(guò)程中，可以采取概率積分和直方圖的形式展示，概率的疊加分為串聯(lián)和并聯(lián)兩種。對(duì)于蒙特卡羅模擬變量中數(shù)據(jù)參齊不齊的現(xiàn)象，能夠起到良好的補(bǔ)充效果。計(jì)算各個(gè)階段的數(shù)值，找出對(duì)應(yīng)變量，對(duì)變量間的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行把控，對(duì)其獨(dú)立性進(jìn)行判斷?；谄湮锢硖匦?，可以將多個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行累計(jì)疊加，預(yù)估可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。確定風(fēng)險(xiǎn)類型之后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的順序進(jìn)行排列，站在整體角度，判斷各個(gè)因素對(duì)總目標(biāo)的影響，在規(guī)定模板下進(jìn)行變量分析。如果采用的是并聯(lián)響應(yīng)模型，先確定風(fēng)險(xiǎn)因素的變量。如果在三個(gè)以上，可以自由組合之后，計(jì)算出對(duì)應(yīng)的并聯(lián)概率，在樣本庫(kù)中進(jìn)行保存，得出這一條件下的對(duì)應(yīng)數(shù)值。對(duì)于相對(duì)分散的工作目標(biāo)，可以在拆分的基礎(chǔ)上重新組合，得出幾組對(duì)應(yīng)數(shù)值，依次進(jìn)行CIM的疊加，得出的概率分布圖具有整體性，與目標(biāo)變量相關(guān)。但是，采用這種方法，不確定性較強(qiáng)，客觀性不足，基于全程的動(dòng)態(tài)變化特征，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的連續(xù)的穩(wěn)定的觀察與分析，對(duì)變量之間的因素進(jìn)行把握，判斷其準(zhǔn)確度，減少數(shù)據(jù)誤差，強(qiáng)化數(shù)據(jù)的反應(yīng)效果，切實(shí)提升應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3 結(jié)束語(yǔ)

公路建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)包含較多的內(nèi)容，必須結(jié)合公路項(xiàng)目的特點(diǎn)，對(duì)影響公路經(jīng)濟(jì)收益的各項(xiàng)因素進(jìn)行詳細(xì)分析。在細(xì)化整合的基礎(chǔ)上，得出最準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)估是多樣的，根據(jù)數(shù)據(jù)的多樣性，將復(fù)雜內(nèi)容簡(jiǎn)單化，理清各個(gè)數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，找出其內(nèi)在聯(lián)系，判斷項(xiàng)目的已有風(fēng)險(xiǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定出最完善的措施進(jìn)行預(yù)防，最終推動(dòng)公路事業(yè)的進(jìn)步。在這個(gè)過(guò)程中，各種資源的把握必須嚴(yán)格，采取最科學(xué)的方式進(jìn)行控制，降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)面影響，將公路項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益保持在良好區(qū)間內(nèi)，實(shí)現(xiàn)公路建設(shè)項(xiàng)目的又好又快發(fā)展。

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