李思維 張正勇 孫樹壘

[摘要]2008年中國奶制品污染事件已過去十多年，乳制品業(yè)經(jīng)過這十多年的重新洗牌，呈現(xiàn)出另一番景象。根據(jù)相關新聞報道，某些曾經(jīng)受到波及的企業(yè)經(jīng)過這些年的精益求精，目前已成為行業(yè)中的領跑者，然而某些未受到影響反而在當時獲利的企業(yè)卻由于近年來管理決策不當，地位早已不復從前。本文為了解自中國奶制品污染事件以來不同企業(yè)在乳制品供應鏈各環(huán)節(jié)的效率差異，構建由生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)與儲運銷售環(huán)節(jié)組成的兩階段數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis， DEA）的效率測度模型，并運用軟件將相關企業(yè)各環(huán)節(jié)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入模型進行分析討論。結果表明，不同企業(yè)在供應鏈的不同環(huán)節(jié)各有優(yōu)勢，在各環(huán)節(jié)處于劣勢的企業(yè)應向優(yōu)勢企業(yè)學習借鑒，并通過減小資源投入或提高技術能力，不斷改進完善自我;乳制品供應鏈各環(huán)節(jié)對其整體效率的影響也各不相同，在實際管理過程中，管理者應根據(jù)影響程度的大小，合理設置權重以便更好地進行分析。

[關鍵詞]數(shù)據(jù)包絡分析;乳制品企業(yè);供應鏈;技術效率;績效研究

中圖分類號：C931.2文獻標識碼：ADOI：10.16465/j.gste.cn431252ts.202003

2008年9月，三鹿奶粉中含有三聚氰胺的新聞報道引發(fā)社會各界的強烈關注，2008年中國奶制品污染事件使得眾多乳制品紛紛下架，乳制品企業(yè)成為眾矢之的，整個乳制品行業(yè)面臨前所未有的信任危機。

如今，國內(nèi)的乳制品工業(yè)正由工業(yè)化、機械化向智能化階段邁進。相關數(shù)據(jù)表明，2018年我國乳制品產(chǎn)量達2 687.1萬t，主營業(yè)務收入高達3 398.9億元，占食品制造行業(yè)收入的18.5%。種種數(shù)據(jù)表明乳制品業(yè)目前已成為中國食品制造業(yè)的第一大行業(yè)。2008—2018年中國乳業(yè)的變化翻天覆地，政府建立了更為嚴格的市場監(jiān)管體系，乳制品企業(yè)也紛紛從原料采集、生產(chǎn)加工、儲運銷售等供應鏈的各環(huán)節(jié)著手，對乳制品質量進行監(jiān)管。

為了解長時間以來乳制品業(yè)供應鏈各環(huán)節(jié)的績效變化，以及企業(yè)間相同供應鏈各環(huán)節(jié)的效率差異，本文利用數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis， DEA）分別對三家企業(yè)連續(xù)多年的供應鏈各環(huán)節(jié)進行細致的分析，構建兩階段乳制品供應鏈績效測量指標體系，并建立乳制品企業(yè)兩階段供應鏈績效測度模型，將三家企業(yè)各環(huán)節(jié)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入其中，進行測量與結果分析。

國內(nèi)關于乳制品供應鏈的研究大多集中在產(chǎn)品的質量安全方面。王磊等[1]基于質量安全的視角探討了合作伙伴特性對乳制品供應鏈合作關系穩(wěn)定性的影響;楊琦等[2]應用主成分因子分析和二項Logistic回歸分析，對我國乳制品供應鏈中銷售環(huán)節(jié)中的質量安全影響因素進行研究;桂冬冬等[3]提出一種包含原料供應商、生產(chǎn)商和消費市場的供應鏈網(wǎng)絡均衡模型，研究供應鏈各主體的決策行為對食品質量安全的影響程度;另有學者基于供應鏈的視角，應用博弈論等方法對食品質量安全風險進行相關的管控研究[4-6]。而國外關于食品供應鏈的研究，主要集中在供應鏈各環(huán)節(jié)的安全管理[7-8]以及整體的可持續(xù)性方面[9-10]，與國內(nèi)相比更加側重于供應鏈的管理以及各環(huán)節(jié)效率的提高。

在乳制品供應鏈效率測度方面，國內(nèi)的研究大部分為宏觀性研究，例如魏艷驕等[11]利用中國28個原奶主產(chǎn)省區(qū)面板數(shù)據(jù)，分析乳制品進口對于中國不同規(guī)模奶牛養(yǎng)殖效率的影響;陳吉銘等[12]基于京津冀地區(qū)有代表性的企業(yè)數(shù)據(jù)，對其冷鏈物流效率進行研究。國內(nèi)關于效率測度的研究大多是利用DEA對供應鏈整體[13-14]或是分階段進行研究[15- 16]，然而在乳制品業(yè)的效率測度方面，則缺少對其供應鏈“黑箱”內(nèi)部的研究。在國外，近年來關于DEA的研究，大都針對DEA模型本身進行改進[17-18]，或將DEA與其他研究方法相結合進行實例分析[19]，但是關于乳制品供應鏈“黑箱”的研究同樣十分有限。因此，本文基于國內(nèi)外在此方面的共同不足，“打開黑箱”，構建乳制品供應鏈兩階段DEA模型，并從微觀角度對三家乳制品企業(yè)連續(xù)多年的績效進行對比分析，以期為各企業(yè)提供相關參考，促進企業(yè)在激烈的市場競爭中更快更好地發(fā)展，并逐漸獲得更高的關注度與知名度。

1 模型與數(shù)據(jù)

1.1 模型構建

乳制品供應鏈由于其產(chǎn)品的特殊性，對各環(huán)節(jié)的把控十分嚴格，在對供應鏈進行績效評估時，由于原料采集階段受牧場規(guī)模與乳牛產(chǎn)奶量不可控因素的影響，針對該階段的績效改進短時間內(nèi)難以實現(xiàn)。因此，本文只考慮乳制品供應鏈的生產(chǎn)加工和儲運銷售兩個階段，并利用人機料法環(huán)的原則建立相應的投入產(chǎn)出指標體系。

在生產(chǎn)加工階段，員工的精細操作和設備的有效運行是保證產(chǎn)品質量安全的充分必要條件，員工投入數(shù)量的多少與固定資產(chǎn)投入的大小是影響乳制品最終產(chǎn)量的因素之一。因此，將生產(chǎn)技術人員與固定設備資產(chǎn)作為該階段的投入指標，將乳制品產(chǎn)量作為產(chǎn)出指標。

在儲運銷售階段，除了生產(chǎn)加工階段的乳制品產(chǎn)量投入，還存在大量的為產(chǎn)品銷售輔助產(chǎn)生的費用，比如廣告營銷費、裝卸運輸費、職工薪酬等。考慮到指標的精簡問題，將這些費用統(tǒng)稱為銷售費用，儲運銷售階段的投入指標為乳制品產(chǎn)量（生產(chǎn)加工階段產(chǎn)出指標）、銷售費用與銷售人員，將利潤總額作為最終的產(chǎn)出指標。

綜上所述，本文所建立的乳制品供應鏈兩階段指標體系如圖1所示。

由圖1可知，乳制品產(chǎn)量既是上一階段的產(chǎn)出指標，又是下一階段的投入指標，本文將這類指標統(tǒng)稱為中間產(chǎn)品。值得注意的是，由于相關企業(yè)年報中乳制品產(chǎn)量這一數(shù)據(jù)公布不完全，因此采用乳制品營業(yè)成本這一指標來反映乳制品產(chǎn)量的多少，乳制品產(chǎn)量越大營業(yè)成本越高，從而這一指標在構建的DEA模型中可以很好地代替乳制品產(chǎn)量指標。

在建立指標體系的基礎上，進一步構建兩階段乳制品供應鏈結構模型（如圖2所示），圖2中每個子階段都對應著各自的投入產(chǎn)出指標。

顯而易見，上述模型結構既包含并聯(lián)又包含串聯(lián)，屬于復合型結構。以往有相關學者針對不同類型結構的生產(chǎn)系統(tǒng)提出了相應的DEA模型，本文在此基礎上根據(jù)圖2分別建立乳制品供應鏈兩階段的DEA模型，采用規(guī)模報酬可變的BC2模式，并作相應假設如下。

生產(chǎn)加工階段和儲運銷售階段的第i個決策單元投入指標權重值分別為αi，βi，乳制品供應鏈兩階段的效率分別為θ1，θ2。

1.2 相關數(shù)據(jù)及來源

本文在上述DEA模型結構下，對不同乳制品企業(yè)的供應鏈績效做對比研究，文中所有數(shù)據(jù)來源于各企業(yè)不同時間段年報，整理后分別得到三家乳制品企業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)如表1～表3所示。本文將利用表1～表3的數(shù)據(jù)，分別對三家處于不同梯級的乳制品企業(yè)進行績效對比研究。

2 模型運算及相關分析

在乳制品供應鏈中，任何環(huán)節(jié)對于乳制品企業(yè)來說都同等重要，因此本文假設生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)與儲運銷售環(huán)節(jié)的權重相同，并通過DEAP2.1軟件對兩個環(huán)節(jié)分別進行效率測度分析。

2.1 生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)績效分析

分別將三家企業(yè)生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的表中數(shù)據(jù)代入式（1），并選擇軟件中的VRS模型對所有決策單元的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)進行評價分析，不同企業(yè)該環(huán)節(jié)的分析數(shù)據(jù)分別如表4～表6所示。

在乳制品供應鏈生產(chǎn)加工階段，由表中技術效率值可知，A企業(yè)中決策單元（Decision Making Units，DMU）實現(xiàn)DEA有效的包括DMU1和DMU4，B企業(yè)中DMU4、DMU5、DMU7滿足DEA有效，C企業(yè)DEA有效的決策單元為DMU3、DMU4、DMU6和DMU11，此外其余的決策單元技術效率值小于1，說明存在投入冗余或產(chǎn)出不足的情形。在該環(huán)節(jié)造成企業(yè)間效率差異的原因主要是企業(yè)間純技術效率與規(guī)模效率的差異，A企業(yè)是由于規(guī)模效率逐年降低所導致，B企業(yè)則是由于純技術效率的后勁不足致使企業(yè)近年的技術效率停滯不前，C企業(yè)在該階段相比其他企業(yè)效率值更加穩(wěn)定，雖然偶有波動，但總體呈現(xiàn)上升趨勢。因此，A、B企業(yè)應根據(jù)自身不足合理進行調(diào)整;減少投入，合理配置資源;加強管理，提高技術能力。C企業(yè)在保持現(xiàn)有狀態(tài)的前提下，應追求進一步穩(wěn)步上升，扭轉效率低下的情形。

為進一步了解三家企業(yè)在該環(huán)節(jié)的績效演變趨勢以及對比情況，繪制企業(yè)隨時間變化的技術效率趨勢圖，如圖3所示。

由圖3可知，A、B企業(yè)在生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的技術效率隨時間變化波動較大，而技術效率是純技術效率與規(guī)模效率的乘積，因此A、B企業(yè)在該環(huán)節(jié)長時間的低效狀態(tài)是由這兩方面的原因造成的。對于A企業(yè)而言，技術效率無效是由規(guī)模效率無效引起，B企業(yè)則是純技術效率無效所導致。圖3顯示B企業(yè)整體效率高于A企業(yè)，這說明規(guī)模無效所引起的技術無效大于純技術效率無效引起的技術無效。值得注意的是，C企業(yè)技術效率隨時間變化的趨勢較為平緩，且達到有效狀態(tài)的決策單元要大于另外兩家企業(yè)。因此，在生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，A、B企業(yè)應該向C企業(yè)看齊，合理地改進自身不足，并提升技術效率，C企業(yè)也應常存憂患意識，以A、B企業(yè)為警示，追求技術效率進一步穩(wěn)定、有效發(fā)展。

2.2 儲運銷售環(huán)節(jié)績效分析

將不同企業(yè)儲運銷售環(huán)節(jié)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入式（2），利用軟件求解，最終得到該環(huán)節(jié)結果如表7～表9所示。

為了解不同企業(yè)在該環(huán)節(jié)技術效率的變化情況，繪制企業(yè)隨時間變化的技術效率趨勢圖，如圖4所示。在儲運銷售環(huán)節(jié)，A企業(yè)達到有效狀態(tài)的決策單元包括DMU7、DMU9和DMU10，B企業(yè)包括DMU9、DMU10，并且A、B企業(yè)的技術效率隨著時間逐漸增強，雖稍有波動，但整體呈現(xiàn)上升趨勢。這說明A、B企業(yè)在該環(huán)節(jié)的資源配置合理，管理技術能力達標。而C企業(yè)僅DMU1處于有效狀態(tài)，由圖4可知，C企業(yè)在2013年前后，技術效率呈現(xiàn)先降低后升高的變化，而導致技術效率降低的原因是純技術效率降低，因此C企業(yè)應該進一步提高自身的技術管理能力，例如冷鏈運輸技術、生產(chǎn)加工技術等，以追求技術效率的穩(wěn)步增長。

由圖4可知，在儲運銷售環(huán)節(jié)，A、B企業(yè)的技術效率隨時間遞增，且A企業(yè)的整體效率高于B企業(yè)，有效決策單元的個數(shù)也多于B企業(yè)，而C企業(yè)在2013年之前，其技術效率一直在減小，2013年之后技術效率則逐漸遞增，這是因其純技術效率變化造成的，表明C企業(yè)管理者在2013年做了相應的技術調(diào)整，促使技術效率不斷升高。因此，在實際管理過程中，A、B企業(yè)在該環(huán)節(jié)應盡量保持現(xiàn)狀，并追求技術效率的連續(xù)穩(wěn)定提升，C企業(yè)也應繼續(xù)改進自身的技術能力，使其技術效率達到有效狀態(tài)。

此外，為了解本文研究乳制品供應鏈中哪一階段對其整體效率影響較大時，將圖1中所有投入作為整體投入，所有產(chǎn)出作為整體產(chǎn)出，并同樣采用DEAP2.1軟件對三家企業(yè)進行整體績效分析，得到不同企業(yè)整體技術效率值如表10所示。

根據(jù)乳制品企業(yè)供應鏈整體技術效率分析可知，A企業(yè)相對于另外兩家企業(yè)的供應鏈整體效率更加有效突出，大部分決策單元均實現(xiàn)了DEA有效。B企業(yè)隨著時間推移，整體效率一直在提高，但在某些時刻還是略低于A企業(yè)。C企業(yè)在早年間也能連續(xù)保持DEA有效的狀態(tài)，然而后勁不足，近些年未能維持自身的有效狀態(tài)。

綜上所述，對比各企業(yè)供應鏈整體效率與各個環(huán)節(jié)的效率表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)兩者并不相同，進一步分析各企業(yè)生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)和儲運銷售環(huán)節(jié)的技術效率與企業(yè)整體技術效率的關系可知，對于A、B兩家企業(yè)而言，儲運銷售環(huán)節(jié)的效率情況對整體效率的影響最大，而對于C企業(yè)來說，生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的效率情況對整體效率影響最大。

因此，乳制品企業(yè)管理者在制定相關政策時，需要從供應鏈的各個環(huán)節(jié)出發(fā)去考慮并解決問題，而不能只關注供應鏈的始終，僅從起始投入與最終產(chǎn)出來研究供應鏈效率問題。管理者在進行研究時，應根據(jù)供應鏈各個環(huán)節(jié)效率對整體效率的影響大小，設定不同的權重進行分析。以本文研究企業(yè)為例，A、B企業(yè)應設置生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)權重大于儲運銷售環(huán)節(jié)權重，C企業(yè)反之。

3 結 論

本文為研究長時間以來不同乳制品企業(yè)關于供應鏈各階段的效率差異，構建由生產(chǎn)加工和儲運銷售兩個環(huán)節(jié)構成的兩階段DEA模型，并將整理得出的三家乳制品企業(yè)各環(huán)節(jié)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入軟件進行研究求解，最后得出的結論總結為以下幾個方面。

（1）在生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，A、B兩個企業(yè)的技術效率隨時間波動較大，且都呈現(xiàn)出早期技術效率大于中后期技術效率的情形，原因卻并不相同。對于A企業(yè)而言，是因規(guī)模效率隨時間一直降低而使得技術效率越來越低，B企業(yè)則是由純技術效率的降低所導致。因此，A企業(yè)應該減少投入，合理配置資源以實現(xiàn)最大產(chǎn)出;B企業(yè)應進一步提高企業(yè)的管理、技術能力以實現(xiàn)DEA有效。C企業(yè)的技術效率隨時間波動不大，說明C企業(yè)在純技術效率與規(guī)模效率的管理上都十分適宜，值得其他企業(yè)借鑒與學習。

（2）在儲運銷售環(huán)節(jié)，A、B企業(yè)隨著時間增長，技術效率不斷升高，說明無論是純技術效率還是規(guī)模效率都隨時間不斷地改進，從而使得DEA有效的決策單元越來越多。然而C企業(yè)的技術效率在2013年之前波動不斷，整體呈現(xiàn)下降趨勢，2013年之后技術效率則一直在升高。這是由其純技術效率的波動所導致，因此C企業(yè)在未來的發(fā)展過程中要注重提高企業(yè)在該環(huán)節(jié)的技術支撐能力。

（3）分析企業(yè)各環(huán)節(jié)的技術效率對供應鏈整體技術效率的影響可知，在A、B企業(yè)，儲運銷售環(huán)節(jié)對于整體技術效率的影響要遠大于生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，C企業(yè)與之相反，生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)對于整體技術的效率提高的影響所占比重更大。因此，在實際管理過程中，要全面考慮供應鏈的各個環(huán)節(jié)，并根據(jù)不同企業(yè)各環(huán)節(jié)對整體效率影響的不同，設置不同的權重，以便更好地進行研究分析。

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