朱建鋒 熊德明 張宏巖

摘 要： 為了解和把握國(guó)內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀，對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，研究發(fā)現(xiàn)：學(xué)者們對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的概念界定已基本形成共識(shí)，區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素主要集中在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源三個(gè)方面，區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建受其區(qū)域特點(diǎn)影響，區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展具有明顯的空間差異性與時(shí)序動(dòng)態(tài)性。

關(guān)鍵詞： 區(qū)域創(chuàng)新能力 概念 影響因素 評(píng)價(jià)

一、引言

十九大報(bào)告指出：我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，意味著我國(guó)經(jīng)濟(jì)步入提質(zhì)增效的新時(shí)代[1]。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展就需要建立起一套以創(chuàng)新為動(dòng)力，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以政府為保障的發(fā)展體系。通過科技創(chuàng)新、自主創(chuàng)新等形式不斷重構(gòu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，將原來(lái)依賴于自然資源、勞動(dòng)力資源和資本投資的增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)化為依賴于人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的增長(zhǎng)方式，來(lái)提高整個(gè)社會(huì)的全要素生產(chǎn)率，同時(shí)積極的發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，加快市場(chǎng)供需的匹配速度與效率，將資金、技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素準(zhǔn)確且富有效率地配置于創(chuàng)新主體[2]。在市場(chǎng)與政府的協(xié)同作用下，通過創(chuàng)新要素及資源的有效配置，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。區(qū)域作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主戰(zhàn)場(chǎng)，承擔(dān)著落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要使命，要實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，最根本的是要增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力[3]。了解和把握國(guó)內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀，對(duì)于提高區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要借鑒意義。

二、國(guó)內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀

我國(guó)學(xué)者對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的研究是從2000年開始，經(jīng)過近20年的發(fā)展，其成果主要集中在區(qū)域創(chuàng)新能力概念界定、影響因素及其評(píng)價(jià)等方面。

（一）區(qū)域創(chuàng)新能力概念界定

有學(xué)者基于新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論將區(qū)域創(chuàng)新能力看作地區(qū)知識(shí)和技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的綜合反映，是區(qū)域所具有的一種潛力[4]。有學(xué)者基于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論將區(qū)域創(chuàng)新能力定義一種包括地區(qū)政府科技投入、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境等因素在內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)集結(jié)能力[5]。有學(xué)者基于創(chuàng)新系統(tǒng)理論將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體運(yùn)用創(chuàng)新資源、協(xié)調(diào)與推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的能力[6]。有學(xué)者基于創(chuàng)新理論將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力，以突出新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效用[7]。

一些學(xué)者認(rèn)為通過特定理論對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的概念進(jìn)行界定，并不能全面反映區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，因而有建設(shè)性的提[HJ1.7mm]出了自己的見解。例如，有學(xué)者為了突出政策環(huán)境的地位，將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為區(qū)域創(chuàng)新能力是指一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)、并為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)而營(yíng)造相應(yīng)政策環(huán)境的能力[8]。有學(xué)者為了突出技術(shù)創(chuàng)新的地位，將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為創(chuàng)新主體在一定的區(qū)域環(huán)境內(nèi)，依托創(chuàng)新資源從事技術(shù)創(chuàng)新的能力[9]。有學(xué)者為了強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)性，將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為一個(gè)地區(qū)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的產(chǎn)品或服務(wù)，以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)能力[10]。有學(xué)者為了突出創(chuàng)新的目的，將區(qū)域創(chuàng)新能力定義為一個(gè)地區(qū)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，并推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力[11]。從整體來(lái)看，學(xué)者們對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力概念的界定已基本達(dá)成共識(shí)，可以簡(jiǎn)單的將區(qū)域創(chuàng)新能力界定為區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體，依托創(chuàng)新資源與環(huán)境，通過創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。

（二）區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素

影響區(qū)域創(chuàng)新能力的因素眾多，通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，筆者發(fā)現(xiàn)影響區(qū)域創(chuàng)新能力的因素主要包括企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體，同時(shí)還有研發(fā)投入、外商投資、政府資助、人力資本積累、社會(huì)關(guān)系等創(chuàng)新資源，政策、市場(chǎng)、金融、產(chǎn)業(yè)、自然等創(chuàng)新環(huán)境。

1創(chuàng)新主體。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，企業(yè)。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，通過提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，以獲得其他企業(yè)難以替代的異質(zhì)性資源和能力，有助于增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和盈利能力。在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，企業(yè)只有充分發(fā)揮出技術(shù)創(chuàng)新的主體作用，擁有屬于自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，凝聚成屬于自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存活下來(lái)[12]。第二，政府。政府作為創(chuàng)新政策的制度供給主體，其職能在于維護(hù)必要的創(chuàng)新環(huán)境，做好整體創(chuàng)新系統(tǒng)的頂層設(shè)計(jì)，始終把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置[13]，在準(zhǔn)確把握社會(huì)及政府發(fā)展基本規(guī)律和趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，在管理、服務(wù)、機(jī)制上實(shí)行創(chuàng)新[14]。第三，高校。高校作為國(guó)家基礎(chǔ)研究與高新技術(shù)原始創(chuàng)新的主體之一，集科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)三大功能于一身，擁有發(fā)展知識(shí)經(jīng)濟(jì)的智力資源隊(duì)伍、基礎(chǔ)設(shè)施及一大批知識(shí)成果，是知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的中堅(jiān)力量[15]。第四，科研單位。科研單位是基礎(chǔ)研究的執(zhí)行主體，在提升區(qū)域科技核心競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面發(fā)揮重要作用，是連接知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間的重要橋梁[16]。第五，其他主體。中介機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新系統(tǒng)中扮演者知識(shí)搬運(yùn)者、創(chuàng)新便利者和創(chuàng)新催化劑的角色，將自身或其他機(jī)構(gòu)的知識(shí)整合后，通過提供戰(zhàn)略咨詢、機(jī)會(huì)評(píng)估和產(chǎn)品孵化等服務(wù)，幫助顧客群體提升創(chuàng)新能力[17]。個(gè)人在創(chuàng)新系統(tǒng)中扮演者創(chuàng)意推廣者、創(chuàng)新執(zhí)行者以及成果傳播者的角色，是創(chuàng)新主體中的主體。

2創(chuàng)新環(huán)境。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，政策環(huán)境。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，通過政府的政策引導(dǎo)能夠促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升[18]，比如，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度能夠顯著提高創(chuàng)新主體的積極性，加快創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化[19]。也有學(xué)者認(rèn)為政府的政策引導(dǎo)會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生雙重影響，就環(huán)境規(guī)制而言，新古典理論認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的存在會(huì)增加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本、降低企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，從而對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)向影響;而波特假說(shuō)認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，更有利于企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的凝聚[20]。第二，市場(chǎng)環(huán)境。一般而言，一個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)化程度越高、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展越快、對(duì)外開放程度越高、創(chuàng)新的融資渠道也就越多，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也就越快，也就越有實(shí)力增加研發(fā)投入，越有能力吸引高素質(zhì)人才，也就越容易形成強(qiáng)大的區(qū)域創(chuàng)新能力[21]。第三，金融環(huán)境。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，信貸歧視會(huì)使無(wú)形資產(chǎn)占比高的中小型企業(yè)更容易受到信貸歧視，導(dǎo)致大部分信貸資金流向創(chuàng)新效率低的國(guó)有企業(yè)和大型企業(yè)，引起金融市場(chǎng)的資本錯(cuò)配。金融市場(chǎng)的資本錯(cuò)配會(huì)制約企業(yè)的創(chuàng)新投資、阻礙企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，從而使金融市場(chǎng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的正向效應(yīng)難以有效發(fā)揮。因此，有學(xué)者認(rèn)為推動(dòng)創(chuàng)新的根本之策在于金融資本的增長(zhǎng)在以及融資制度的完善[22]。第四，產(chǎn)業(yè)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)集群兩個(gè)方面。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面來(lái)看，第二、第三產(chǎn)業(yè)的升級(jí)能夠顯著帶動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升[23]。從產(chǎn)業(yè)集聚方面來(lái)看，由于知識(shí)溢出效應(yīng)的存在，產(chǎn)業(yè)集聚能夠加速知識(shí)在不同企業(yè)間的傳播與擴(kuò)散，加速區(qū)域創(chuàng)新的效率[24]。第五，自然環(huán)境。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚都能夠顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的提升，而資源依賴型產(chǎn)業(yè)集群會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生抑制效應(yīng)[25]。隨著研究的不斷深入，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，能源足跡強(qiáng)度越大的地區(qū)，越容易將創(chuàng)新資源投入到高耗能、高污染的資源性產(chǎn)業(yè)，從而導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)的支持力度不足[26]。

3創(chuàng)新資源。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，外商投資。外商直接投資作為經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的產(chǎn)物，是先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的重要渠道。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資存在著顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)，能夠提高一個(gè)地區(qū)的專利申請(qǐng)量[27]。隨著研究的不斷深入，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，這種溢出效應(yīng)與該地區(qū)技術(shù)水平存在顯著的相關(guān)性。一般而言，一個(gè)地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平與國(guó)際技術(shù)發(fā)展水平差距越大，這種溢出效應(yīng)就越強(qiáng)烈[28]。第二，政府投資。西方學(xué)者普遍認(rèn)為政府投資是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。政府通過對(duì)從事研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體提供稅收優(yōu)惠，或提供研發(fā)資助，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升[29]。以哈耶克為代表的自由學(xué)派認(rèn)為：由于創(chuàng)新活動(dòng)具有前期支出大，失敗風(fēng)險(xiǎn)高，回報(bào)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政支出有助于降低重大創(chuàng)新活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力[30]。第三，人力資本積累。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為：人力資本通過影響技術(shù)創(chuàng)新和傳播間接貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?？萍既瞬抛鳛榭萍紕?chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的主體，是提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。人力資本積累不僅可以可以在集聚地形成集聚效應(yīng)，還會(huì)產(chǎn)生知識(shí)溢出效應(yīng)、加快技術(shù)的吸收與轉(zhuǎn)化、提高人力資本生產(chǎn)率和自主創(chuàng)新效率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展[31]。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化也為科技人才提供了更好的發(fā)展平臺(tái)，和更多的發(fā)展機(jī)會(huì)，反過來(lái)又會(huì)進(jìn)一步吸引更多的科技人才流入本地，加速本地的科技人才集聚規(guī)模與速度[32]。從當(dāng)前的形勢(shì)來(lái)看，科技人才向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)集聚已成為了一種普遍現(xiàn)象。第四，研發(fā)投入。一般而言，科技人員投入、經(jīng)費(fèi)投入、設(shè)備投入等都會(huì)對(duì)創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生積極的影響[33]。當(dāng)然研發(fā)投入的不同，可能會(huì)得到不同的結(jié)果。例如，研發(fā)費(fèi)用的投入會(huì)對(duì)專利總量以及技術(shù)含量較高的發(fā)明產(chǎn)生積極影響，研發(fā)人員的投入會(huì)對(duì)專利授權(quán)總量與技術(shù)含量較高的發(fā)明專利產(chǎn)生積極影響[21]。第五，社會(huì)資本。社會(huì)資本理論認(rèn)為高水平的社會(huì)資本不僅對(duì)社會(huì)的有效運(yùn)行具有至關(guān)重要的作用，還能通過信任機(jī)制、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)規(guī)范等機(jī)制直接驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新能力[34]。就以創(chuàng)業(yè)者為例，與具有較高社會(huì)地位的個(gè)體的關(guān)系越密切，越容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)[35]。也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)可以通過助長(zhǎng)過度投資、降低市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方式影響到企業(yè)創(chuàng)新行為[36]。第六，其他資源。從企業(yè)層面來(lái)說(shuō)，企業(yè)的企業(yè)家精神、組織文化、薪酬激勵(lì)等軟實(shí)力[12];企業(yè)的償還能力、盈利能力、規(guī)模及核心產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模等硬實(shí)力都會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生正向影響[37]。從高校層面來(lái)說(shuō)，高校的、科研成果獎(jiǎng)勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)內(nèi)外科技交流合作力度等都會(huì)對(duì)高校創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生正向影響[38]。從政府層面來(lái)說(shuō)，政府的組織模式、行政文化、官員素質(zhì)與價(jià)值取向等內(nèi)部因素，政府和市場(chǎng)、社會(huì)間的合作、競(jìng)爭(zhēng)或反對(duì)關(guān)系等外部因素，都會(huì)影響到政府的創(chuàng)新治理能力的提升[39]，而提升創(chuàng)新治理能力對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有正向影響[40]。

（三）區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究主要是通過構(gòu)建符合區(qū)域特色的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用適當(dāng)?shù)臄?shù)理統(tǒng)計(jì)方法，進(jìn)行橫向?qū)Ρ忍骄繀^(qū)域創(chuàng)新能力空間的差異性，進(jìn)行縱向?qū)Ρ忍骄繀^(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)序上的動(dòng)態(tài)性，最后再根據(jù)研究結(jié)果有針對(duì)性的提出合理的對(duì)策建議。

1區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建的成果很多，通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，筆者發(fā)現(xiàn)，影響區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建的主要因素是學(xué)者們對(duì)區(qū)域的界定。從構(gòu)建的對(duì)象來(lái)看，有學(xué)者以省域?yàn)檠芯繉?duì)象構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，有學(xué)者以城市為研究對(duì)象構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，也有學(xué)者以特定的產(chǎn)業(yè)園區(qū)為對(duì)象構(gòu)建指標(biāo)體系。從構(gòu)建的效果來(lái)看，由于學(xué)者們要考慮特定區(qū)域的創(chuàng)新特點(diǎn)，因而在構(gòu)建最終指標(biāo)時(shí)差別較大。一般而言，區(qū)域界定的越小，指標(biāo)體系的最終指標(biāo)也就越少;區(qū)域界定的越大，指標(biāo)體系的最終指標(biāo)也就越多。

第一，在省域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系方面。目前，學(xué)者們公認(rèn)的最權(quán)威的指標(biāo)體系來(lái)源于《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》，它從實(shí)力、效率、潛力3個(gè)角度構(gòu)建了包括知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效在內(nèi)的5個(gè)維度、137項(xiàng)四級(jí)級(jí)指標(biāo)[41]。也有學(xué)者按照系統(tǒng)性、可觀察性、可比性原則，構(gòu)建了包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境在內(nèi)的3個(gè)維度、18項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)[42]。第二，在經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系方面。有學(xué)者按照本質(zhì)性、層次性、獨(dú)立性、可獲取性、可比性原則基于《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》在5個(gè)維度的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了13項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)[43]。有學(xué)者基于《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告（2009-2016）》在5個(gè)維度的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了20項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)[44]。第三，在城市創(chuàng)新能力指標(biāo)體系方面，有學(xué)者借鑒國(guó)內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)、學(xué)者的指標(biāo)體系構(gòu)建了包括創(chuàng)新投入、協(xié)調(diào)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出在內(nèi)的4維度、19項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)[45]。有學(xué)者按照數(shù)據(jù)可得性與指標(biāo)代表性原則構(gòu)建了包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新成果在內(nèi)的3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)、12項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)[46]。也有學(xué)者充分考慮各城市的市情和特點(diǎn)構(gòu)建了包括知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、政府支持與服務(wù)、創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境在內(nèi)的4個(gè)維度、19項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)[47]。第四，在產(chǎn)業(yè)園區(qū)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系方面。有學(xué)者按照目的性與科學(xué)性、系統(tǒng)性與層次性、通用性與可比性、簡(jiǎn)明性與操作性、針對(duì)性與靈活性、動(dòng)態(tài)性與發(fā)展性等原則構(gòu)建了包括創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新發(fā)展能力在內(nèi)的3個(gè)維度、24項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)[48]。有學(xué)者按照科學(xué)性、系統(tǒng)性、綜合性、層次性、動(dòng)態(tài)性等原則構(gòu)建了包括創(chuàng)新投入能力、協(xié)調(diào)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、支撐保障能力在內(nèi)的4個(gè)維度、14項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)[49]。也有學(xué)者按照科學(xué)性、有效性、可比性等原則構(gòu)建了包括投入、產(chǎn)出在內(nèi)的2個(gè)維度、4項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)[50]。

2區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法。從現(xiàn)有研究成果來(lái)看，學(xué)者們使用較多的評(píng)價(jià)方法主要在因子分析法[51]、層次分析法（[48]）、灰色關(guān)聯(lián)分析法[52]、主成分分析[53]、模糊綜合評(píng)價(jià)法[54]、結(jié)構(gòu)方程模型[55]、數(shù)據(jù)包絡(luò)模型[50];雖然區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法眾多，但是各有利弊，因而多數(shù)學(xué)者的創(chuàng)新點(diǎn)主要集中在方法的改進(jìn)與組合上。例如，改進(jìn)的“縱橫向”拉開檔次評(píng)價(jià)法[56]、AHP-TOPSIS和SOM聚類法[57]、粗糙集和Choquet積分法[58]、K-均值聚類與貝葉斯判別法[59]等。從區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的趨勢(shì)來(lái)看，基于方法的改進(jìn)與組合越來(lái)越受學(xué)者的青睞。

3區(qū)域創(chuàng)新能力空間研究。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，在省域創(chuàng)新能力方面。有學(xué)者對(duì)東部11省的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：江蘇、廣東、浙江等省的增長(zhǎng)趨勢(shì)較為明顯，河北、海南、福建、上海等省市的創(chuàng)新能力增長(zhǎng)趨勢(shì)較為緩慢[42]。也有學(xué)者對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶省域創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶省域科技創(chuàng)新發(fā)展存在明顯的核心—邊緣空間格局[60]。第二，在經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力方面。有學(xué)者對(duì)長(zhǎng)三角、珠三角地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：珠三角地區(qū)的綜合創(chuàng)新能力優(yōu)于長(zhǎng)三角[43]。也有學(xué)者對(duì)京津冀地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：京津冀三地的區(qū)域創(chuàng)新能力存在明顯的差異，北京最高、天津次之、河北最低[44]。第三，在城市創(chuàng)新能力方面。有學(xué)者運(yùn)用2015年數(shù)據(jù)對(duì)長(zhǎng)三角城市群創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：城市創(chuàng)新能力在空間上呈現(xiàn)出明顯的馬太效應(yīng)，創(chuàng)新能力強(qiáng)的城市周圍往往是創(chuàng)新能力強(qiáng)的城市[53]。有學(xué)者運(yùn)用2016年數(shù)據(jù)對(duì)廣東省21個(gè)地市的創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：處于經(jīng)濟(jì)區(qū)的地市的城市創(chuàng)新能力明顯較高[45]。有學(xué)者運(yùn)用2007—2016年數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)35個(gè)大中城市創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：城市創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出明顯的“東高西低”空間格局[47]。有學(xué)者運(yùn)用2015年數(shù)據(jù)對(duì)289個(gè)地級(jí)市的創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：地級(jí)市創(chuàng)新能力與行政級(jí)別關(guān)聯(lián)緊密，創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地級(jí)市往往是省會(huì)及副省級(jí)以上城市，且呈現(xiàn)出東部向中西部梯度遞減的空間格局[46]。第四、在產(chǎn)業(yè)園區(qū)創(chuàng)新能力方面。有學(xué)者運(yùn)用2009-2014年數(shù)據(jù)對(duì)長(zhǎng)江中游四省制造業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，研究發(fā)現(xiàn)：四省的創(chuàng)新能力差距在不斷拉大[49]。也有學(xué)者運(yùn)用2014年數(shù)據(jù)對(duì)京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角地區(qū)的科技園區(qū)創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角地區(qū)的科技園區(qū)的整體綜合效率水平相近[50]。

4區(qū)域創(chuàng)新能力時(shí)序研究。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，在省域創(chuàng)新能力方面。有學(xué)者運(yùn)用2009-2013年數(shù)據(jù)對(duì)東部11省的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：區(qū)域創(chuàng)新能力基本均呈上升趨勢(shì)[42]。也有學(xué)者運(yùn)用2013-2017年數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)31個(gè)省的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：西部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的增速明顯由于東部地區(qū)[61]。第二，在經(jīng)濟(jì)區(qū)創(chuàng)新能力方面。有學(xué)者運(yùn)用2009-2016年數(shù)據(jù)對(duì)京津冀經(jīng)濟(jì)區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：京津冀區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)較快的上升態(tài)勢(shì)[44]。有學(xué)者運(yùn)用2006-2016年數(shù)據(jù)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市的區(qū)域創(chuàng)新能力在逐年縮小[62]。第三，在城市創(chuàng)新能力方面。有學(xué)者運(yùn)用2007-2016年數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)35個(gè)大中城市創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：大中城市創(chuàng)新能力在先期提升明顯，末期有所回落，但仍呈現(xiàn)出整體上升態(tài)勢(shì)[47]。有學(xué)者運(yùn)用2008-2015年數(shù)據(jù)對(duì)武漢城市圈創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：各城市的創(chuàng)新能力皆有顯著提升[63]。第四，在產(chǎn)業(yè)園區(qū)創(chuàng)新能力方面。有學(xué)者運(yùn)用2009-2014年數(shù)據(jù)對(duì)長(zhǎng)江中游四省的制造業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：長(zhǎng)江中游四省制造業(yè)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出總體穩(wěn)步提高的態(tài)勢(shì)[49]。有學(xué)者運(yùn)用2010-2016年數(shù)據(jù)對(duì)山東省五大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度，研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率年平均變化率較大，存在一定的不穩(wěn)定性[64]。

三、結(jié)論及展望

通過對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理得出以下結(jié)論：第一，在區(qū)域創(chuàng)新能力概念的界定方面，學(xué)者們對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的概念界定已基本形成共識(shí)。第二，在區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素方面，學(xué)者們的理論成果主要集中在主體、資源與環(huán)境等方面。第三，在區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建方面，學(xué)者們還需立足需求、因地制宜構(gòu)建符合地域特點(diǎn)的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。第四，在區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究方法方面，通過評(píng)價(jià)方法的改進(jìn)及其組合來(lái)彌補(bǔ)評(píng)價(jià)方法的不足已成為研究的主流。第五，在區(qū)域創(chuàng)新能力空間研究方面，各省域、經(jīng)濟(jì)區(qū)、城市及產(chǎn)業(yè)園區(qū)間的創(chuàng)新能力具有明顯的差異性，從已有的研究成果來(lái)看，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力整體上呈現(xiàn)出東高西低、南強(qiáng)北弱的特點(diǎn)。如何通過協(xié)同創(chuàng)新的方式，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升將是學(xué)者們以后研究的重點(diǎn)。第六，在區(qū)域創(chuàng)新能力的時(shí)序研究方面，近年來(lái)，各地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力皆處于上升趨勢(shì)。在區(qū)域創(chuàng)新能力得以提升的同時(shí)如何有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展將是學(xué)者們以后研究的重點(diǎn)。

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[59]汪歡歡基于K-均值聚類與貝葉斯判別的區(qū)域創(chuàng)新極培育能力評(píng)價(jià)——以我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)為例[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2019，38（05）.

[60]毛良虎，姜瑩長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶省域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及空間關(guān)聯(lián)格局分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2016，33（21）.

[61]郭新茹，陳天宇高質(zhì)量發(fā)展背景下我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力比較研究——基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證[J].江西社會(huì)科學(xué)，2019，39（09）.

[62]王圣云，林玉娟，羅玉婷長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新效率變化的指數(shù)分解及聚類分析[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2018，32（09）.

[63]朱威鵬武漢城市圈區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)及其空間格局研究[D].武漢：華中師范大學(xué)，2018

[64]崔藍(lán)予山東省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)分析[D].濟(jì)南：山東大學(xué)，2019

〔本文系青海省軟科學(xué)項(xiàng)目“青海省區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀評(píng)價(jià)及提升對(duì)策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2020-ZJ-601）階段性成果〕

（朱建鋒、熊德明、張宏巖，青海大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院）