何大維 謝濤 李偉 姜玲 洪梅

摘 要：公益類科研機構(gòu)作為國家科研力量和創(chuàng)新體系的重要組成部分，一直以來受到極大的重視，在科技強國，技術(shù)興邦等戰(zhàn)略中做出了重大貢獻。本文通過分析目前科研機構(gòu)的現(xiàn)狀以及呈單元塊的形式分析其管理模式和合作模式，旨在針對目前的情況和所存在的問題提出合理化對策，可有效提升公益類科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力以及其創(chuàng)新機制。

關(guān)鍵詞：公益類科研機構(gòu);管理模式;合作模式;創(chuàng)新能力;創(chuàng)新機制

中圖分類號：F204 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2020）09-0226-02

我國經(jīng)濟、科技的飛速發(fā)展，日新月異離不開各個科研機構(gòu)的不懈努力。作為將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的骨干力量，我國設置有公益類的科研機構(gòu)，劃分在事業(yè)單位范圍內(nèi)進行管理，與各大中小企業(yè)進行合作，提供社會化服務;或與農(nóng)業(yè)產(chǎn)生聯(lián)系，提供技術(shù)支持等，擔任的責任可謂重大[1]。但面對時刻變化發(fā)展的世界，作為提供先進技術(shù)和科學服務的科研機構(gòu)本身也是需要創(chuàng)新自身架構(gòu)，以及更新其發(fā)展模式。提升自身創(chuàng)新能力和增進自身創(chuàng)新機制，是我們目前非常值得研究的一個項目。

1 目前我國公益類科研機構(gòu)的現(xiàn)狀及優(yōu)勢

經(jīng)過多年的實踐與發(fā)展，我國公益類科研機構(gòu)的生存模式靈活變通，取各家所長，已經(jīng)形成了一套自己的模式。

1.1 當前我國公益類科研機構(gòu)的管理模式

相比較日韓，歐美的國立實驗室與科研機構(gòu)，我國公益類科研機構(gòu)由政府下發(fā)政令的方式設置，以非盈利性質(zhì)的公益目的建設機構(gòu)，并且實施“一所兩制”的管理模式。

“一所兩制”管理模式靈活結(jié)合各管理模式的長處，是一套過渡型管理模式，我國公益類科研機構(gòu)同樣推行聘用制度，并一貫堅持公正、公開、公平的原則選擇科研人才;在薪資方面由于是事業(yè)單位，我國公益類科研機構(gòu)主要采取基本工資加上崗位工資以及未被制度化的績效工資（每個單位按實際發(fā)放）;對于科研成果及其轉(zhuǎn)化，我國也有相關(guān)的規(guī)定加以保護，根據(jù)國務院發(fā)布的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，原則上知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸屬于科研機構(gòu);那么對于科研機構(gòu)的績效評價，一般情況下區(qū)分為內(nèi)部評價與外部評價，在內(nèi)部評價上，我國科研單位各自有實施各自的獎勵機制，未被統(tǒng)一，而外部評價至今沒有實施，無實際操作。

1.2 當前我國公益類科研機構(gòu)的合作模式

文章前段我們分析到公益類科研機構(gòu)缺少市場的激勵，僅專注于科研成果的產(chǎn)出和向社會各界提供社會化的技術(shù)和服務。而各類企業(yè)則是有資金上的注入，適應成熟的市場機制，有能力商業(yè)化科研成果，將科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力。目前簽訂合作契約的有四類：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開發(fā)、委托開發(fā)和共建實體，技術(shù)轉(zhuǎn)讓指科研機構(gòu)將其科研成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè);聯(lián)合開發(fā)則是企業(yè)也參與到技術(shù)環(huán)節(jié)，科研成果商業(yè)化環(huán)節(jié)同樣有科研機構(gòu)的參與;委托開發(fā)指利用外部專業(yè)公司，來實現(xiàn)產(chǎn)品的開發(fā)，在開發(fā)過程中，企業(yè)派出精通管理業(yè)務的人員參與開發(fā)方案的研究、監(jiān)督控制工作的進展，以保證工作的質(zhì)量;共建實體是目前認為行之有效的合作模式，合作雙方建立產(chǎn)學研的工程技術(shù)中心，創(chuàng)造一個合作平臺，合理結(jié)合市場和科技。但按照合作度來說，將之分類為內(nèi)部化模式、外部化模式和半內(nèi)部化模式，這三類模式各有其長處，按照不同的情況加以合作，其中內(nèi)部化模式下企業(yè)和科研單位的合作度最高，而外部化模式則是合作度相對來說最低的，雙方通過市場機制來進行技術(shù)交易，完全獨立，互不參與。所以目前情況下我國公益類科研機構(gòu)一般有商業(yè)合作和技術(shù)合作兩種合作方式。商業(yè)合作即指企業(yè)資金注入，投入相對應的資源，利用自己的市場能力，和對商機的敏銳度，而科研機構(gòu)提供科研成果，雙方進行合作，較為成功的合作范例有高新技術(shù)園等。技術(shù)交易的合作模式就僅僅是企業(yè)同科研單位進行交涉，科研單位提供其工作成果給企業(yè)，企業(yè)憑借自身的市場能力進行商業(yè)化，而科研單位不參與后續(xù)的任何商業(yè)工作，這種模式下雙方合作度很低，新產(chǎn)品推向市場的反饋和意見很少再回饋到科研機構(gòu)[2]。但值得注意的是，這兩種合作模式下，普遍存在一個問題，即科研單位和企業(yè)的信息并不呈對稱狀態(tài)。

2 在發(fā)展中存在的問題

對于公益類科研機構(gòu)，首先的概念是“公益”，即非盈利性質(zhì)提供社會化服務，與各界合作，承擔著將科學技術(shù)，科研成果轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力的責任。那么對于非盈利模式的事業(yè)單位，由國家發(fā)放薪資以及補貼，創(chuàng)立科研項目等，但由于缺乏市場競爭的激勵和自身生存模式的缺陷，導致目前公益類科研機構(gòu)存在大大小小問題：重復設置同類項目或同類目標的機構(gòu)，機構(gòu)內(nèi)人員設置的不合理，脫離市場實際的科研目標等。

2.1 關(guān)于管理模式出現(xiàn)的問題

非盈利性質(zhì)則意味著市場失靈，缺少了競爭作為動力，在無市場激勵的背景下，如何節(jié)省人力物力財力，以合適的投入獲得高效的產(chǎn)出，是一直依賴困擾我國非公益類科研機構(gòu)的難題之一，低效已然成為“擋路石”。在“一所兩制”的穩(wěn)定運行模式下，我國試圖做出過改革，參照發(fā)達國家的管理辦法，試運行分類管理和組織管理，收效甚微。

其次就是公益目標在進行的過程中與商業(yè)目標混淆不清，商業(yè)目標的介入造成公益性質(zhì)的研究損失不少;由于我國將公益類科研機構(gòu)歸類于事業(yè)單位，科研機構(gòu)不能從科研成果轉(zhuǎn)化中收取利益，長久以來市場失靈的科研背景加上管理制度的不完善，公益目標與商業(yè)目標混雜，其本身的體制缺陷造成了我國公益類科研單位在經(jīng)濟上，在管理體系上的問題。

2.2 關(guān)于合作模式出現(xiàn)的問題

不管采用哪種模式進行合作，由于科研單位和企業(yè)主導雙方不一致，永遠會存在信息不對稱的情況。經(jīng)濟基礎決定了上層建筑，科技成果的轉(zhuǎn)化需要企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展同樣跟上，但實際的情況是缺乏市場實際，確切的數(shù)據(jù)作為參照的前提，企業(yè)和科研單位的工作是脫節(jié)的，一方面由于數(shù)據(jù)的延時更新，科技成果有可能產(chǎn)生積壓，甚至報廢，這極大耗費了人力、物力和、財力;而企業(yè)由于缺乏相應的科技水平，在承接了科研機構(gòu)的工作成果后，實際操作中有許多關(guān)鍵問題未能完美解決，沒有將利益最大化，浪費了科研資源。也就是說，由于技術(shù)提供方的遠離市場，對于市場需求的知之甚少，和受制于市場需求，經(jīng)濟水平的技術(shù)接收、轉(zhuǎn)化方的對于技術(shù)的不敏感，在許多關(guān)鍵地方錯失良機，導致合作的市場預計出現(xiàn)很大偏差，存在很多不確定性[3]。

3 科研機構(gòu)創(chuàng)新能力提升及創(chuàng)新機制研究

什么可以被定義為科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力？目前國際上尚未有一個明確的概念，各專家、學者對此有著極大的爭議：有社會學家認為具有社會性質(zhì)的服務即公益類科研機構(gòu)的立身根本，強調(diào)其社會化，與各界的合作;有經(jīng)濟學家認為按照前期科技人才的投入，財力的注入與后期回收的成本，計算其產(chǎn)出與收入比，來量化公益類科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力;而國內(nèi)的意見則更傾向于從科學和技術(shù)兩方面來進行定義。私以為各位學者對于公益類科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力的定義各有千秋，但主要集中于兩點：（1）對于合作的“熱衷”，不論是社會學家還是經(jīng)濟學家不約而同地提到了“變現(xiàn)”，也就是將科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為第一生產(chǎn)力的概念;（2）創(chuàng)新能力不是單一的僅指科學技術(shù)上的創(chuàng)新，同時包括對機構(gòu)自身的管理模式、合作模式的創(chuàng)新。

3.1 對于管理模式提出的創(chuàng)新型建議

從“低效”這一角度出發(fā)，科研人員是科研工作能夠進行的本身，那么如何讓科研人員高效的進行科研工作這一點對于創(chuàng)新管理模式十分重要[4]。參照發(fā)達國家的目標管理模式，首先可以看到各個科研單位有自己的激勵機制，基本沒有統(tǒng)一的制度，采取因地制宜，量身打造的原則，加強激勵效應，尊重每位科研人員的工作，采取穩(wěn)定的薪酬制度但更嘉獎作出卓越貢獻的科研人員，這一點值得我們學習。其次是對于科研單位工作的績效評價，內(nèi)部評價與外部評價并行，不失公允，目前需要提高對于績效的透明度，需要專家意見和準確的外部評價，以衡量科研人員的工作成果。究其原因，缺乏市場的前提下我們需要外部的聲音作為判斷準繩，否則易造成坐井觀天，蒙蔽自身的錯誤。最后要注意的是，內(nèi)部績效評價的問題，隨著“一所兩制”管理模式的穩(wěn)定運行，科研單位內(nèi)人權(quán)、財權(quán)、事權(quán)的自由度有所提升，政府干預的力度變小，但必須堅持國家導向，明確和完善內(nèi)部評價。

3.2 改進合作模式的合理化對策

近些年來我國堅持“互惠互利，合作雙贏”的原則，與不少國家和地區(qū)展開無間合作，大力推動“一帶一路”的發(fā)展，其中我們可以清楚的看到，少不了科學技術(shù)的支持和各個企業(yè)做出的努力。我們看到了合作的希望，同時也發(fā)現(xiàn)了在工作進行中出現(xiàn)的問題，我們首先要理解的是雖然技術(shù)提供方和技術(shù)接收方的主導并不一致，但二者的沖突是不具有對抗性質(zhì)的，我們最終的目的是一致的，我們需要的是一套相對完善的，規(guī)范化的合作體制，以及第三方的適度調(diào)節(jié)和監(jiān)督;其次對于信息不對稱這個情況，企業(yè)有其對市場的敏銳度，及時與合作方進行溝通，而技術(shù)提供方對于科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化的反饋（即市場供給和需求狀況）也要進行一定的社會調(diào)查和了解，增加雙方合作的默契度。最后對于市場風險的不可估量，想最小化規(guī)避市場風險，這給許多企業(yè)造成了想試不敢試的窘境，對于沒有實際轉(zhuǎn)化過的高風險科研成果，企業(yè)需要考量較為大膽的嘗試與后續(xù)是否可以承擔失敗的后果，這時需要第三方發(fā)揮積極作用，私以為由政府作為第三方進行調(diào)控和監(jiān)督是最為有效的，例如積極推動創(chuàng)業(yè)，參照天使投資設立基金或其他項目等。

4 結(jié)語

我國公益類科研機構(gòu)堅持向社會各界提供社會化的技術(shù)與服務，在砥礪前行的道路上完善自身，提升其創(chuàng)新能力和創(chuàng)新機制。就管理制度而言，我國公益類科研單位一是需要提高其自主性，每一個科研機構(gòu)在人事管理和績效評價方面有其自主性，自我管理，自我發(fā)展，自我修正;二是在績效評價方面不可一言以蔽之，需要外部中立的，公正的意見和評價，與科研機構(gòu)內(nèi)部的評價一起作為評價科研人員工作的參考，堅持公平，公開的競爭原則;三是在強管理模式下，我們的內(nèi)部評價作為判斷工作和科研成果的有效標準之一，一貫堅持以國家為導向，多多借鑒、參照其他管理模式的優(yōu)點，完善自身的內(nèi)部評價制度，因地制宜，不要生搬硬套[5]。

在合作模式上，對于合作深度目前僅有分類，但沒有明確的可量化的標準，合作雙方可根據(jù)市場調(diào)查，雙方信息匹配度以及科研工作的具體情況進行深度交流、實地考察。合作的前提是有相應的調(diào)查，沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán);在合作的過程中，及時更新信息，靈活變通，針對實際情況進行調(diào)整，改變合作模式;最后政府作承擔調(diào)節(jié)和監(jiān)督責任的第三方，積極活動，為企業(yè)的大步向前發(fā)展提供助力。

參考文獻

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[2] 王立平，張先鋒，劉志迎.企業(yè)-科研機構(gòu)合作創(chuàng)新的演化博弈分析[J].合肥工業(yè)大學學報（自然科學版），2005（12）：1565-1569.

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