文/朱永彬 張赤東（中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）

改革開放以來，我國產(chǎn)學(xué)研合作先后經(jīng)歷了起步探索、試點(diǎn)推廣、重點(diǎn)突破和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段，實(shí)現(xiàn)了從產(chǎn)學(xué)研結(jié)合到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研深度融合的重大轉(zhuǎn)變。

一、深刻理解新時(shí)代產(chǎn)學(xué)研深度融合的內(nèi)涵

進(jìn)入新時(shí)代，黨中央提出要建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。新時(shí)代的產(chǎn)學(xué)研深度融合，應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)、科研、教育、資本、中介服務(wù)等各類創(chuàng)新主體的有機(jī)協(xié)同和要素資源的有效集成。其內(nèi)涵由兩部分組成，一是不同主體間的合作關(guān)系，二是要素資源的集成整合。產(chǎn)學(xué)研各類創(chuàng)新主體能否有機(jī)協(xié)同，決定著創(chuàng)新要素資源能否圍繞創(chuàng)新鏈有效配置，推動(dòng)與產(chǎn)業(yè)鏈無縫銜接，實(shí)現(xiàn)科技成果順利產(chǎn)業(yè)化。

當(dāng)前，我國產(chǎn)學(xué)研合作大致存在三種類型：成果推動(dòng)型、需求拉動(dòng)型和戰(zhàn)略牽引型。成果推動(dòng)型是基于高校院所已經(jīng)取得的科技成果，通過與產(chǎn)業(yè)界合作推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用；需求拉動(dòng)型指產(chǎn)業(yè)界根據(jù)市場需求，委托高校院所或成立聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化；戰(zhàn)略牽引型是指發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)、“卡脖子”技術(shù)等戰(zhàn)略性、前瞻性科技領(lǐng)域開展的產(chǎn)學(xué)研合作。其中，成果推動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研合作既是我國當(dāng)前科技活動(dòng)的主導(dǎo)模式（見圖1），又是科技與產(chǎn)業(yè)結(jié)合最不緊密的形式，由此導(dǎo)致我國科技成果“轉(zhuǎn)而未化”問題十分突出。

整體來看，我國科技成果僅有10%～30%應(yīng)用于生產(chǎn)，其中真正形成產(chǎn)業(yè)化的科技成果僅占其中20%左右，與美國、日本80%的科技成果轉(zhuǎn)化率以及英、法、德等國家50%以上的科技成果轉(zhuǎn)化率相去甚遠(yuǎn)。如何構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，破解科技成果“轉(zhuǎn)而未化”難題，應(yīng)是未來時(shí)期需要重點(diǎn)關(guān)注的問題。

二、我國產(chǎn)學(xué)研深度融合面臨的機(jī)遇挑戰(zhàn)

圖1 產(chǎn)學(xué)研不同主體經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和來源情況

一是第四次工業(yè)革命為我國產(chǎn)學(xué)研合作帶來新機(jī)遇。歷次工業(yè)革命都為后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)“彎道超車”提供戰(zhàn)略機(jī)遇：美國在電氣革命時(shí)期成為世界第一經(jīng)濟(jì)大國，日本在電子信息革命時(shí)期成為工業(yè)強(qiáng)國。當(dāng)前，全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革正在興起，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化為特征的數(shù)字科技與產(chǎn)業(yè)加速融合，為我國產(chǎn)學(xué)研深度融合帶來新的機(jī)遇。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，我國已經(jīng)誕生一大批具有全球影響力的數(shù)字科技企業(yè)，企業(yè)的技術(shù)實(shí)力與創(chuàng)新活躍度大幅提升，加之與數(shù)字科技創(chuàng)新相關(guān)的數(shù)據(jù)資源以及算法算力資源主要掌握在企業(yè)手中，由此將強(qiáng)化企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的主體地位，使產(chǎn)學(xué)研合作模式不斷優(yōu)化。

二是嚴(yán)峻的外部發(fā)展環(huán)境為我國產(chǎn)學(xué)研合作帶來新挑戰(zhàn)。近年來，美國掀起中美貿(mào)易摩擦，實(shí)施針對中國的以遏制中國高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目的的貿(mào)易保護(hù)舉措。遏制范圍已經(jīng)從高技術(shù)出口管制擴(kuò)大到對華為等中國高科技企業(yè)的直接封殺，并延伸到中美科技合作甚至教育領(lǐng)域，還利用輿論蠱惑盟友實(shí)施同樣的對華限制措施。這不僅導(dǎo)致全球科技創(chuàng)新資源流動(dòng)極大受限，也給高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈安全帶來極大挑戰(zhàn)。面對日益嚴(yán)峻的外部發(fā)展環(huán)境，我國科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展將被迫轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為主的“內(nèi)循環(huán)”模式。唯有加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，通過整合國內(nèi)創(chuàng)新資源，發(fā)揮不同創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢，增加科技供給，才能應(yīng)對外部環(huán)境挑戰(zhàn)，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供源源動(dòng)力。

三、產(chǎn)學(xué)研深度融合“轉(zhuǎn)而未化”的主要表現(xiàn)

近年來，我國推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合的政策力度持續(xù)加大。2020 年習(xí)近平在視察陜西時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈。但是，我國科技與產(chǎn)業(yè)長期存在的“兩張皮”問題仍未得到根本解決，產(chǎn)學(xué)研深度融合還存在諸多障礙和困境。

一是企業(yè)整體研發(fā)能力相對羸弱，科技成果吸納能力不強(qiáng)。中國《2018 年專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)》顯示，當(dāng)年授權(quán)發(fā)明專利中，企業(yè)占63.9%，高校和科研單位分別占23.2%和6.4%，而美國大學(xué)專利占比不足4%，企業(yè)占比高達(dá)85%，中國企業(yè)低于美國企業(yè)超過20%。此外，美國企業(yè)擁有大量高水平研究人員，例如隸屬于企業(yè)的貝爾實(shí)驗(yàn)室共孕育了9 位諾貝爾獎(jiǎng)得主，而中國最優(yōu)秀的智力資源基本集中在高校和科研院所，導(dǎo)致除少數(shù)龍頭骨干企業(yè)以外，多數(shù)企業(yè)的研發(fā)能力較弱，難以承接和轉(zhuǎn)化研究機(jī)構(gòu)的科技成果。同時(shí)，也導(dǎo)致企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中缺少話語權(quán)，難以真正形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研深度融合體系。

二是高校院所科技成果質(zhì)量堪憂，成功商業(yè)化的成果不多。一方面，我國高校院所在科研經(jīng)費(fèi)投入和優(yōu)秀科學(xué)家數(shù)量上處于劣勢，缺少對學(xué)科專業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的明確定位，加之科研項(xiàng)目立項(xiàng)采取“專家出題、專家評審、專家解題、專家驗(yàn)收”的科技小循環(huán)模式，而非“企業(yè)出題、企業(yè)出錢、專家解題、政府引導(dǎo)”的經(jīng)濟(jì)大循環(huán)模式，導(dǎo)致很多應(yīng)用研究選題既非面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場又非面向國家重大需求，出現(xiàn)很多科學(xué)價(jià)值低、經(jīng)濟(jì)價(jià)值少的項(xiàng)目以及重復(fù)性項(xiàng)目，高校院所之間這種低水平科研競爭難以形成高質(zhì)量成果。另一方面，對科研成果“數(shù)量至上”式的激勵(lì)政策和評價(jià)導(dǎo)向以及前置審查缺失也導(dǎo)致低質(zhì)量科技成果泛濫。數(shù)據(jù)顯示，我國高校在經(jīng)費(fèi)投入處于劣勢的情況下，發(fā)明專利數(shù)量比美國同行高出一個(gè)數(shù)量級。與之形成鮮明對比的是，我國高校6%的成果轉(zhuǎn)化率與美國高校50%左右的成果轉(zhuǎn)化率之間存在巨大差距。

三是產(chǎn)學(xué)研各方主體合作不緊密，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不暢。在現(xiàn)行制度體系內(nèi)，產(chǎn)學(xué)研各方主體存在的利益差異是導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作積極性不高、合作關(guān)系不緊密的根源。高校注重基礎(chǔ)研究，追求學(xué)術(shù)價(jià)值；科研院所注重科技研發(fā)，追求技術(shù)突破。受激勵(lì)政策和考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的影響，高校院所科技人員在價(jià)值取向上將論文和專利當(dāng)作科技創(chuàng)新的全部和終極目的，缺乏科技成果市場化與商業(yè)化的動(dòng)機(jī)；企業(yè)熱衷于成熟技術(shù)，不愿承擔(dān)技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，也缺乏涉足創(chuàng)新鏈前端的動(dòng)力。當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研合作多以委托開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等較低層次合作為主，缺乏深度。由于產(chǎn)學(xué)研主體在創(chuàng)新鏈上脫節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)環(huán)境不佳，導(dǎo)致我國科技成果轉(zhuǎn)化缺乏暢通機(jī)制、效率偏低。

四是高水平成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)仍欠缺，專業(yè)化服務(wù)能力不足。專業(yè)、高效、完整的服務(wù)體系，是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要條件。我國仍然缺乏專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化管理團(tuán)隊(duì)，缺少高水平的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和平臺。全國2766 家公立研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校中，僅有9.5%的單位設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，并且我國高校、科研院所成果轉(zhuǎn)化管理團(tuán)隊(duì)中復(fù)合型、專業(yè)化人才較少，而美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)多是擁有博士學(xué)位、MBA 學(xué)位的復(fù)合型人才。一些社會化的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也存在“小、散、弱”的特點(diǎn)，缺少“大而強(qiáng)”且能夠提供專業(yè)化的發(fā)明評估、質(zhì)量管理、市場分析、商業(yè)推廣、交易估值、談判簽約等系列服務(wù)的高水平服務(wù)機(jī)構(gòu)。專業(yè)服務(wù)能力欠缺，難以實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的良性循環(huán)，難以真正促進(jìn)技術(shù)與資本和市場資源的有效整合，也是科技成果轉(zhuǎn)化成功率低的重要原因。

四、推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合突破“轉(zhuǎn)而未化”的政策建議

習(xí)近平指出“技術(shù)要發(fā)展，必須要使用”，“核心技術(shù)研發(fā)的最終成果，應(yīng)是市場產(chǎn)品、技術(shù)實(shí)力、產(chǎn)業(yè)實(shí)力”，“要著力推進(jìn)核心技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化”。因此，為推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合、破解科技成果“轉(zhuǎn)而未化”難題，提出如下建議。

一是加強(qiáng)對產(chǎn)學(xué)研合作新型載體運(yùn)行機(jī)制探索。明確政府和市場在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和科技創(chuàng)新資源配置上的作用和邊界。政府要在國家科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)上加強(qiáng)引導(dǎo)，借助國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心、國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家制造業(yè)創(chuàng)新中心、國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、企業(yè)技術(shù)研究中心等“硬載體”建設(shè)與運(yùn)行機(jī)制探索，不斷加強(qiáng)和完善產(chǎn)學(xué)研深度融合的“軟機(jī)制”。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的橋梁紐帶作用，組建面向不同行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)平臺，整合行業(yè)與相關(guān)高校院所的科技創(chuàng)新力量，加強(qiáng)對新型平臺載體運(yùn)行機(jī)制探索，真正發(fā)揮增加科技供給、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)際作用。健全市場在科技創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)性作用，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研各方主體形成優(yōu)勢互補(bǔ)格局，注重合作機(jī)制探索和科研組織方式設(shè)計(jì)，加強(qiáng)在方向選題、技術(shù)路線選擇、科研團(tuán)隊(duì)組建、科研經(jīng)費(fèi)出資、數(shù)據(jù)開放共享、知識產(chǎn)權(quán)和成果收益分配等不同環(huán)節(jié)的機(jī)制創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作在增加科技供給、培養(yǎng)科技人才和提升企業(yè)研發(fā)能力方面發(fā)揮重要作用。

二是研究建立產(chǎn)學(xué)研深度融合的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。健全科技成果轉(zhuǎn)化政策體系，統(tǒng)籌兼顧成果轉(zhuǎn)化的個(gè)人收益和社會公益屬性，破解科技成果使用、處置和收益權(quán)問題，創(chuàng)新基于要素投入和知識創(chuàng)造貢獻(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)共享與成果收益分配機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研各方主體形成合力。對科技成果數(shù)量激勵(lì)政策糾偏，利用市場化機(jī)制激勵(lì)高校院所重視成果質(zhì)量，逐步取消各級政府專利申請和授權(quán)的補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)政策，將專利從各級政府的“政績”以及高校院所科研水平、教師科研能力等指標(biāo)體系中剔除，讓“用于實(shí)際生產(chǎn)”成為專利申請的最高宗旨。改革科技成果轉(zhuǎn)化方式，鼓勵(lì)專利許可而非轉(zhuǎn)讓的成果轉(zhuǎn)化方式，降低企業(yè)成本同時(shí)提高成果轉(zhuǎn)化成功率。

三是強(qiáng)化“政金介”對產(chǎn)學(xué)研深度融合的服務(wù)能力。進(jìn)一步明確產(chǎn)學(xué)研主體在科技成果轉(zhuǎn)化中的定位與核心作用，強(qiáng)化企業(yè)在項(xiàng)目規(guī)劃、經(jīng)費(fèi)投入、產(chǎn)學(xué)研合作和成果應(yīng)用方面的主體地位，明確高校、科研院所等主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的功能定位。進(jìn)一步提升政府、金融機(jī)構(gòu)與專業(yè)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平，打造產(chǎn)學(xué)研多方主體各司其職、高效協(xié)同的創(chuàng)新生態(tài)。政府方面，要圍繞產(chǎn)學(xué)研建立科技成果信息平臺和公共服務(wù)平臺，為各方主體搭建互信互聯(lián)的機(jī)制與平臺，同時(shí)要優(yōu)化投資環(huán)境，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資體系和信用體系。金融方面，要鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)，強(qiáng)化對創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)的針對性金融扶持，建立從實(shí)驗(yàn)研究、中試到生產(chǎn)的全過程科技創(chuàng)新融資體系，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。服務(wù)中介方面，著力提升成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)化能力，依托高校成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和社會化成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)打造一批綜合性和專業(yè)領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化品牌機(jī)構(gòu)。最終，通過促進(jìn)各方主體分工協(xié)作、形成合力，提高科技成果服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。

四是構(gòu)建促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研要素流動(dòng)的體制機(jī)制。創(chuàng)新的關(guān)鍵要素是人才，要消除各種文化與制度障礙，促進(jìn)科研人員在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)及不同創(chuàng)新主體之間自由流動(dòng)?？s小產(chǎn)學(xué)研主體之間在社會地位、職級晉升、考核評價(jià)和薪資水平等方面的差距，建立適應(yīng)產(chǎn)學(xué)研合作的人才分類考核評價(jià)體系，暢通職級晉升通道。重點(diǎn)解決制約人才雙向流動(dòng)的各種障礙，支持科研人員在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)之間流動(dòng)，保姆式參與科技研發(fā)（在高校院所）、成果轉(zhuǎn)化試驗(yàn)發(fā)展（在轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)）、產(chǎn)業(yè)化（在企業(yè)或創(chuàng)業(yè)）全過程，鼓勵(lì)高校、科研院所科技人員創(chuàng)辦企業(yè)或在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)兼職，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)科研人員向科研院所流動(dòng)。

五是加強(qiáng)科技成果管理相關(guān)配套政策落實(shí)。深化科技成果管理制度改革，加強(qiáng)現(xiàn)行科技成果相關(guān)管理制度之間的銜接與協(xié)調(diào)。對事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理制度中的科技成果管理方式進(jìn)行調(diào)整，由嚴(yán)格審批和備案管理模式轉(zhuǎn)為充分放權(quán)和加強(qiáng)中后期管理方式；改革國有資產(chǎn)科技成果價(jià)值采取的評估+備案的管理方式，允許高?？蒲性核扇f(xié)議掛牌等市場化方式確定成果交易價(jià)格，推進(jìn)科技成果市場化定價(jià)。進(jìn)一步梳理和清理與《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定相悖的管理制度及相關(guān)條款，加強(qiáng)現(xiàn)行法律制度一致性，降低產(chǎn)學(xué)研主體及從事科技成果轉(zhuǎn)化工作人員的法律風(fēng)險(xiǎn)和制度成本。完善并細(xì)化科技成果相關(guān)配套政策，研究深化科技成果轉(zhuǎn)化中股權(quán)激勵(lì)相關(guān)稅收支持政策，督促高校科研機(jī)構(gòu)制定與成果轉(zhuǎn)化需求相適應(yīng)的內(nèi)部配套政策體系，推進(jìn)國家科技成果轉(zhuǎn)化政策的落實(shí)落地。