文/楊洋 李哲（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

一、中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易狀況

與專利生產(chǎn)一樣，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易不僅一定程度上代表了一國（地區(qū)）的科技創(chuàng)新實力，而且也揭示了一國科技創(chuàng)新能力是否能有效滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。一般而言，技術(shù)創(chuàng)新能力、全球分工、國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)，資本密集性產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)）等因素都會影響一國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易情況。但如果一個國家長期存在大額的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差則表明該國技術(shù)創(chuàng)新能力難以有效滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。當(dāng)前，我國不僅是PCT 專利控制權(quán)最大逆差國，也是知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的最大逆差國（按照IMF和OECD 的統(tǒng)計口徑，此處的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是指知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的貿(mào)易，主要指知識產(chǎn)權(quán)許可及使用的費(fèi)用，包括專利、商標(biāo)、版權(quán)、工業(yè)過程和設(shè)計、商業(yè)秘密、專營權(quán)等專有權(quán)利的使用費(fèi)；復(fù)制及分銷已制作的原稿或原型所包含的知識產(chǎn)權(quán)，例如書籍及手稿的版權(quán)、電腦軟件、電影作品及錄音制品的版權(quán)，以及有關(guān)權(quán)利，例如現(xiàn)場表演及電視、有線或衛(wèi)星廣播的版權(quán)等須繳付的費(fèi)用；不包括直接銷售專利、與研發(fā)成果以及工業(yè)過程和設(shè)計有關(guān)的版權(quán)等。如無特殊說明，本文的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易均指此含義），是知識產(chǎn)權(quán)“雙逆差”（指專利控制權(quán)逆差與知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差）大國，而美國正是我國“雙逆差”的最大來源國。與此同時，美國一直是世界最大的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差國，也是“雙順差”大國，而我國正是美國“雙順差”的最大來源國。

特征一：美國一直是世界最大的知識產(chǎn)權(quán)出口國、進(jìn)口國和順差國；我國已成為世界第二大知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口國和世界最大的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差國

2000 年，全球知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易額為919 億美元，美國知識產(chǎn)權(quán)出口額和進(jìn)口額分別為518 億和166 億美元，全球占比高達(dá)56%和18%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他國家。2018 年，美國知識產(chǎn)權(quán)出口額達(dá)1287 億美元，全球占比31%，貿(mào)易順差高達(dá)726 億美元（見圖1和圖2）。（實際上，當(dāng)前世界最大的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易進(jìn)口國和逆差國是愛爾蘭，但這主要源于其作為很多跨國公司歐洲總部所在地，是知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站，并不意味著這些知識產(chǎn)權(quán)由愛爾蘭生產(chǎn)和使用，前文的專利生產(chǎn)和申請數(shù)據(jù)也印證了這一點(diǎn)。因此，本文討論剔除了愛爾蘭。）

2000 年，中國的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口額都很小，世界占比1%，貿(mào)易逆差為12 億美元。之后，中國的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口快速增長，但出口增長緩慢，導(dǎo)致貿(mào)易逆差迅速擴(kuò)大。2002 年開始，我國超過韓國成為世界最大的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差國并持續(xù)至今（見圖2）。2018 年，我國知識產(chǎn)權(quán)出口額為55 億美元，不僅遠(yuǎn)低于美國（1287億美元），而且低于日德韓英法等國家（見圖1）。但我國的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額高達(dá)357 億美元，位居世界第二；貿(mào)易逆差302 億美元，遠(yuǎn)高于第二大逆差國韓國（21 億美元，見圖2）。較小的知識產(chǎn)權(quán)出口額和巨大的進(jìn)口額以及巨額逆差表明我國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力依然較弱。

特征二：我國是世界最大的知識產(chǎn)權(quán)“雙逆差”國家，美國是最大的“雙順差”國家；我國 “雙逆差”和美國 “雙順差”趨勢沒有明顯改變跡象

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)控制權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易情況，可以將國家（地區(qū)）分為四類（見圖3）：專利控制權(quán)順差且知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差的“雙順差國”，如美國、瑞士、日本；專利控制權(quán)順差但知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差國家，如韓國、荷蘭；專利控制權(quán)逆差但知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差國家，如德國、英國；專利控制權(quán)逆差且知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差的“雙逆差國”，如中國和加拿大。因為專利控制權(quán)盈余僅代表了專利數(shù)量，而知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易涵蓋了數(shù)量和價值兩方面，因此，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易盈余更能代表一國對知識總價值的控制權(quán)。

圖1 主要國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易進(jìn)出口額情況

圖2 主要國家知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易盈余情況（2000—2018 年）

圖3 主要國家專利控制權(quán)盈余及知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易盈余情況（2016 年）

近年來，我國既是世界最大的PCT 專利控制權(quán)逆差國，也是世界最大的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差國，2016年的PCT 專利控制權(quán)逆差為1688項，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差為228 億美元，成為全球最大“雙逆差國”。而美國是第三大PCT 專利控制權(quán)順差國（2016 年1009 項）和最大的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差國（2016 年774億美元），可以認(rèn)為是全球最大的“雙順差國”（雖然美國的PCT 專利控制權(quán)順差位居世界第三，而非第一，但考慮到其與瑞士、荷蘭的差距不大，且知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易盈余全球最多，所以將其稱為“最大的雙順差國”）。從近些年的數(shù)據(jù)看，中國巨額“雙逆差”和美國巨額“雙順差”的趨勢沒有明顯轉(zhuǎn)變跡象（圖3）。

特征三：美國長期是中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差最大來源國，中國2016 年起成為美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差最大來源國

2010—2017 年，我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差的主要來源國為美國、日本、德國與韓國。其中，來自美國的逆差最大，從32.4 億美元增長到78.4 億美元，在我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差總額中的占比始終超過四分之一，甚至高于歐盟，且呈持續(xù)上升趨勢（見圖4）。

圖4 中國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易盈余（逆差）主要來源情況（2010—2017 年）

2005—2017 年，美國貿(mào)易順差的主要來源國是英國、加拿大、瑞士、韓國與中國。2005 年，美國對我國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差只有11 億美元，在美國貿(mào)易順差中占比只有2%。但從2010 年開始，美國對我國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差迅速增加，到2016 年，我國已超過加拿大成為美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差的最大來源國。2017 年，美國對我國的貿(mào)易順差為78 億美元，占美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差總額的11%（見圖5）。

二、全文結(jié)論與啟示

圖5 美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易盈余（順差）主要來源情況（2005—2017 年）

專利是與經(jīng)濟(jì)活動聯(lián)系最為密切的科技創(chuàng)新活動產(chǎn)品。改革開放以來，中美兩國在專利相互授權(quán)、專利合作生產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易等方面均實現(xiàn)了巨大增長與擴(kuò)張，體現(xiàn)了兩國經(jīng)濟(jì)活動的密切聯(lián)系，在服務(wù)于兩國經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的同時也為世界知識生產(chǎn)和擴(kuò)散做出了重要貢獻(xiàn)。但與此同時，我國與美國在知識產(chǎn)權(quán)方面的差距也愈發(fā)凸顯。對此。我們要更大力度促進(jìn)資本和技術(shù)的跨國流動，深化拓展與美國等國家在知識產(chǎn)權(quán)方面的合作，也要更大力度推進(jìn)科技創(chuàng)新，提升經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力。本文得出以下結(jié)論及啟示：

結(jié)論一：中美在知識產(chǎn)權(quán)方面的聯(lián)系極為密切

首先，中美已互為最大的海外專利授權(quán)地。2015—2017 年，美國在我國獲得發(fā)明專利72467項，占其海外專利總量的19%；同期，中國在美國獲得發(fā)明專利31821 項，占我國海外專利總量的51%。其次，中美已互為最大的PCT 專利生產(chǎn)合作方。在我國的PCT 合作專利中美國占比始終超過50%；2014 年起，中國超過德國和英國成為美國的最大的PCT 專利生產(chǎn)合作方。再次，中美互為專利控制權(quán)逆差和順差的最 大 來 源 國。2000—2016 年，來自美國的專利控制權(quán)逆差占我國總逆差的比重始終維持在40%～60%，由中國生產(chǎn)但被美國控制的PCT專利累積高達(dá)近萬項，遠(yuǎn)超其他國家；2010 年起，美國對中國的順差占美國總順差的比重也已超過30%。最后，中美互為知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差和逆差的最大來源國。美國一直是我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差的最大來源國，占我國逆差總額的四分之一以上；2016 年起，我國超過加拿大，成為美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差最大來源國。

結(jié)論二：中國已成為PCT 專利生產(chǎn)的全球最大凈貢獻(xiàn)國

加入WTO 以來，隨著國外投資的大量流入，與我國智力資源結(jié)合后的產(chǎn)品（專利）大量流出。2000 年以來，由我國發(fā)明人開發(fā)的PCT 專利始終超過我國申請的PCT 專利，2006 年我國成為世界最的大PCT 專利控制權(quán)逆差國，2016 年逆差達(dá)1688 項，累計逆差超過13000 項專利（此處的數(shù)據(jù)是凈值，如果一個專利由不同國家的多個發(fā)明者共同發(fā)明或者共同申請，則按照發(fā)明者或者申請者數(shù)量平均計算）。這意味著13000 項PCT 專利由我國開發(fā)但歸他國擁有。雖然是引進(jìn)外資的產(chǎn)物，但這些數(shù)據(jù)表明我國在世界知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)方面是凈的智力流出國和貢獻(xiàn)國，也表明國外投資已經(jīng)在我國獲得了豐富的知識產(chǎn)權(quán)回報。

結(jié)論三：中國與美國在知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)與貿(mào)易方面存在巨大差距

與貨物生產(chǎn)和貿(mào)易不同，我國在知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)與貿(mào)易方面與美國存在巨大差距。首先，我國海外專利遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國。2017年，中國在美國獲得發(fā)明專利13243 項，美國在中國獲得23673項，美國是我國的1.8 倍；2017年美國獲得海外專利134766 項，我國獲得25597 項，美國是我國的5.3 倍。第二，美國的國際合作專利規(guī)模遠(yuǎn)超我國。2000—2016 年，美國發(fā)明人參與開發(fā)的國際合作PCT 專利在全球合作專利中的比重始終超過50%。2016年，美國發(fā)明人參與開發(fā)國際合作PCT專利7487 項，中國參與2214 項，美國是我國的3.4 倍。此外，美國國際合作專利的合作方更分散，而我國50%以上是與美國合作。第三，中國是全球最大的知識產(chǎn)權(quán)“雙逆差國”，而美國是最大的“雙順差國”。2016 年，我國PCT 專利控制權(quán)逆差為1688 項，美國順差1009 項；2018 年，我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差302 億美元，美國順差726 億美元。雖然我國的發(fā)明專利申請量和授權(quán)量高居世界第一，PCT 專利申請量也已高居世界第二，但巨額的知識產(chǎn)權(quán)“雙逆差”表明我國的專利質(zhì)量整體依然不高，也無法滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。

結(jié)論四：主要國家在知識產(chǎn)權(quán)方面與美國的關(guān)聯(lián)顯著高于我國

首先，主要發(fā)達(dá)國家在美國獲得的海外專利量顯著高于在我國獲得的海外專利量。2017 年，日本、德國、韓國、法國和英國等5 國在美國獲得的發(fā)明專利占這些國家海外專利的比重均超過20%，日本和英國超過30%，韓國甚至超過50%。但除了日本，其余四國在中國獲得的專利占這些國家海外專利的比重均不到20%，英國和法國甚至只有10%左右。其次，美國對主要發(fā)達(dá)國家國際合作專利生產(chǎn)的參與度顯著高于中國。2016 年，德、日、英、法、韓5 國的國際合作專利中，美國參與的比例均超過25%，超過50% 的韓國、歐盟和英國的國際合作專利有美國參與。而這些國家（除日本外）國際合作專利生產(chǎn)中中國參與的比例不到10%。

啟示一：要充分認(rèn)識并積極宣傳中國對全球知識生產(chǎn)的巨大貢獻(xiàn)，同時擴(kuò)大開放，吸引更多的國際資本在我國投資于知識生產(chǎn)

資本和人才是生產(chǎn)知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵二要素，我國巨大的專利控制權(quán)逆差是我國對世界知識生產(chǎn)的貢獻(xiàn)，也是外國投資在我國獲得的但一直被忽視的知識回報。這意味著，通過對外開放和引進(jìn)外資，中國不僅引進(jìn)和吸收了大量的外部技術(shù)和知識，而且也以自己的人力資本為投資國貢獻(xiàn)了大量的知識回報。我們要積極向外界傳遞我國在世界知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)中的重要貢獻(xiàn)，尤其是與國外資本結(jié)合的智力凈流出貢獻(xiàn)，向世界表明國際資本已經(jīng)并將繼續(xù)在中國獲得優(yōu)質(zhì)的知識收益。同時，進(jìn)一步擴(kuò)大開放，引導(dǎo)國際資本投資于我國知識經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新，發(fā)揮我國人力資本紅利，以市場力量抗衡美國政治干擾，促進(jìn)中美科技經(jīng)濟(jì)合作，構(gòu)建更為開放的知識生產(chǎn)和知識擴(kuò)散環(huán)境。

啟示二：我國科技創(chuàng)新能力與滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求還存在差距，同時與美國科技創(chuàng)新能力也存在巨大差距，需內(nèi)外協(xié)同發(fā)力，提高我國對全球科技創(chuàng)新資源的配置能力

巨額知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)口和貿(mào)易逆差表明我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已衍生出巨大的知識需求，但國內(nèi)知識供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上；巨大的專利控制權(quán)逆差既表明我國擁有豐富的智力資源可以創(chuàng)造大量的知識產(chǎn)權(quán)，也表明我國通過海外投資獲取國外知識收益的規(guī)模還很小。與此同時，與美國相比，我國在海外專利權(quán)獲取和給予外國居民專利授權(quán)兩方面的國家結(jié)構(gòu)都較為單一和集中，主要集中于美國和日本，而美國則更為分散和均勻，這也暗示著集中度高所引發(fā)的依賴性風(fēng)險。因此，我國要繼續(xù)加大支持企業(yè)創(chuàng)新的政策力度，系統(tǒng)推進(jìn)法制、標(biāo)準(zhǔn)、消費(fèi)者保護(hù)、政府采購等舉措，提升企業(yè)科技創(chuàng)新期望收益，吸引更多社會資本流入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，打造更加市場化的創(chuàng)新環(huán)境。同時，要鼓勵走出國門的企業(yè)更多將投資配置到獲取知識收益的研發(fā)與生產(chǎn)活動中，與他國開展更多的知識生產(chǎn)合作（包括教育和科研投資與合作、建立研發(fā)中心等），提升我國海外創(chuàng)新資源的配置能力。最后，還要積極對接歐洲、吸引歐洲創(chuàng)新強(qiáng)國的科技創(chuàng)新資源，構(gòu)建更為分散和穩(wěn)健的國際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。