梁智龍

摘要：自從2008年我國頒布的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施以來，各大企業(yè)、科研單位與高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)得到了進(jìn)一步的發(fā)展。一直以來，高校是知識(shí)培養(yǎng)和科技創(chuàng)新的源頭，也是專利申請(qǐng)和專利授權(quán)的主力軍之一，但是高校專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化普遍較低，有效專利實(shí)施率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于了科研單位和企業(yè)。本文將從交易成本的視角下，結(jié)合平時(shí)所學(xué)的有關(guān)法律知識(shí)，針對(duì)高校專利技術(shù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，談一談高校專利的普遍問題，提出一定的方案和建議。

關(guān)鍵詞：高校專利技術(shù)價(jià)值;專利價(jià)值轉(zhuǎn)化;交易成本;專利交易機(jī)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F062.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）27-0055-03

1 我國高校專利技術(shù)現(xiàn)狀

根據(jù)近幾年的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，我國高校專利申請(qǐng)量、授權(quán)量連年遞增，專利質(zhì)量也在不斷提升，對(duì)于專利方面的結(jié)構(gòu)體系不斷優(yōu)化，但與發(fā)達(dá)國家相比還是有較為明顯差距的。我國高校專利技術(shù)來源產(chǎn)生于師生的科研活動(dòng)，從客觀情況來看，高校擁有的重大技術(shù)突破專利和重要影響的基礎(chǔ)專利，原始專利、核心專利依然不足，并且普遍存在專利與市場脫節(jié)，專利維持年限低。高校專利技術(shù)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)還有待于高校師生對(duì)于專利技術(shù)原始的創(chuàng)新能力和核心專利技術(shù)水平的提升。

目前，高校的專利運(yùn)用水平還是普遍偏低，根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2019中國專利調(diào)查報(bào)告指出，高校和科研單位有效專利實(shí)施率（高校13.8%，科研單位38.0%）、產(chǎn)業(yè)化率（高校3.7%，科研單位18.3%）遠(yuǎn)低于企業(yè)的63.7%，45.2%;許可率（高校2.9%，科研單位2.0%）、轉(zhuǎn)讓率（高校3.2%，科研單位1.3%）、作價(jià)入股比例（高校2.0%，科研單位1.7%）也明顯低于企業(yè)的6.1%、3.7%、3.1%。一直以來，高校以其科技人才培育，科技創(chuàng)新能力強(qiáng)而受到廣大媒體的關(guān)注，但現(xiàn)階段高校的專利技術(shù)成果不應(yīng)當(dāng)僅停留在完成科研成果的清單上[1]。從大部分高校教師的情況來看，不少教師出于考慮績效的原因，把專利技術(shù)方案拆分成多個(gè)，以期獲得多個(gè)發(fā)明專利申請(qǐng)，而忽略了技術(shù)方案的整體性，導(dǎo)致專利申請(qǐng)中的權(quán)利要求的數(shù)量減少，專利布局明顯不合理，或者將專利的權(quán)利要求概括寫的過于下位，來獲取更高的授權(quán)率，更有部分教師寫出了創(chuàng)新性極低的“垃圾專利”。綜上，由于高校教師不重視專利申請(qǐng)文件的撰寫，不懂得專利申請(qǐng)的核心挖掘和專利布局不合理，“為專利而專利”，過于考慮績效，而導(dǎo)致專利權(quán)利受到了影響，故而后續(xù)高校專利技術(shù)與市場需求脫離，難以實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值。從交易成本來看，這種情況勢必會(huì)加大高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的難度，并且高校的部分課題研究專利過于前沿，這也導(dǎo)致了高校與企業(yè)之間對(duì)于高校專利價(jià)值評(píng)估難度的提升，加大了對(duì)于第三方機(jī)構(gòu)投入過多的成本。

2 高校專利技術(shù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程中的部分問題

2.1 高校專利技術(shù)的質(zhì)量問題

現(xiàn)階段高校專利技術(shù)成果對(duì)于企業(yè)的需求來說種類繁多，而專利技術(shù)成果往往來源于師生的教學(xué)科研活動(dòng)，其中大部分的課題研究比較前沿，而這些課題研究實(shí)際上大都不是為了解決客觀的生活所需，而與相關(guān)企業(yè)所需求的企業(yè)技術(shù)產(chǎn)生一定的脫節(jié)。故而在這種目的下產(chǎn)生的高校專利技術(shù)成果大概率會(huì)在研發(fā)過程中產(chǎn)生分歧，一部分研究的目的為了專利而產(chǎn)生，甚至有的專利僅是兩項(xiàng)或多項(xiàng)專利的簡單合成;有一部分因?yàn)閷＠夹g(shù)由于本身的市場價(jià)值不高而成本的投入過高而被高校教師選擇性放棄的“死專利”;有一部分是為了科研技術(shù)創(chuàng)新，而投入巨大成本的“負(fù)債專利”，而在被授權(quán)后沒有實(shí)現(xiàn)價(jià)值被選擇性的放棄，當(dāng)然還有一部分的高校通過專業(yè)的專利管理人才對(duì)于專利布局產(chǎn)生出與市場十分契合的專利等。除此之外，高校專利的發(fā)明人自身知識(shí)水平和實(shí)踐能力等參差不齊因素，也是造成高校專利技術(shù)成果質(zhì)量參差不齊的原因。

2.2 高校專利技術(shù)的管理問題

2.2.1 高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。國家有關(guān)部門和地方政府為了促進(jìn)高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，大部分地區(qū)設(shè)立了專門的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)而致力于高校專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，但其轉(zhuǎn)化的功能和效益顯然還不夠突出。許多高校專利在轉(zhuǎn)化進(jìn)程中缺少相應(yīng)的專利轉(zhuǎn)化交易中心和交易市場，這就造成專利轉(zhuǎn)化推廣過程中市場力量的缺乏[2]，如表1。

表中調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在2019年高校對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制缺乏認(rèn)識(shí)和支撐平臺(tái)。缺乏支撐平臺(tái)不僅是由于國家未給予高校專利成果轉(zhuǎn)化合理的權(quán)責(zé)，還有缺少第三方負(fù)責(zé)高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)平臺(tái)和機(jī)構(gòu)。

2.2.2 高校專利技術(shù)管理成本。交易成本是指市場經(jīng)濟(jì)制度中運(yùn)用資源的成本。由于高校的科研成果有著較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，盡管專利布局不合理，但是由于高校處于科技創(chuàng)新的前端仍然儲(chǔ)備著許多創(chuàng)新性和新穎性很高的核心專利，但由于專利轉(zhuǎn)化體系的不足，專利價(jià)值無法轉(zhuǎn)化為與之匹配的成本與收益價(jià)值而導(dǎo)致在許多核心專利、有重大影響力的基礎(chǔ)專利以及部分原始專利之間取舍不絕，受到專利申請(qǐng)及其管理費(fèi)用的影響，而不合理的放棄一部分專利導(dǎo)致國家和高校投入成本的流失，如表2。

2.2.3 高校專利權(quán)歸屬問題。調(diào)查顯示，對(duì)于高?？萍汲晒暾?qǐng)專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)定為申請(qǐng)者個(gè)人所有的高校19.9%;規(guī)定為申請(qǐng)者所在單位所有的高校為45.9%;規(guī)定為申請(qǐng)者與所在單位共有的高校為34.2%。顯然，高校專利權(quán)屬大多數(shù)為職務(wù)發(fā)明，高校專利發(fā)明人對(duì)自己研發(fā)并已獲得授權(quán)的專利技術(shù)成果僅享有署名權(quán)。所以專利發(fā)明人對(duì)于轉(zhuǎn)化專利技術(shù)的熱情不高、動(dòng)力不足，甚至不愿將自己的專利技術(shù)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，顯然這是高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低下的另一個(gè)因素。不合理的專利權(quán)屬會(huì)導(dǎo)致高校教師輕視相應(yīng)的專利質(zhì)量，為高校教師開辟了一條逃避學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)的灰色地帶，“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”將會(huì)導(dǎo)致扭曲專利本身的意義，國家投入的科研基金的得不到相應(yīng)的回報(bào)，間接加大了國家和高校對(duì)于高校技術(shù)投入成本。

3 高校專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的建議對(duì)策

3.1 提高高校專利技術(shù)成果的質(zhì)量

減低交易成本，提高高校專利交易價(jià)值，是高校維持專利技術(shù)的關(guān)鍵一步，而不是僅僅依靠國家政策和地方性保護(hù)、國家和地方政府對(duì)于高校專利加大投資。而專利權(quán)作為披著法律外衣的技術(shù)其質(zhì)量在本質(zhì)上必然取決于發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)新程度。但專利權(quán)作為一種法定的權(quán)利，專利權(quán)必須將無形的、抽象的技術(shù)方案用具體的語言文字表現(xiàn)出來，從而實(shí)現(xiàn)以專利方案公開換取專利權(quán)保護(hù)的目的。

高校應(yīng)當(dāng)從源頭開始監(jiān)督專利技術(shù)成果的質(zhì)量，掐掉部分教師“為專利而專利”的念頭，減少一些不必要的專利申請(qǐng)成本，從而進(jìn)一步提高高校專利的申請(qǐng)質(zhì)量。高校的相應(yīng)部門應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)好專利技術(shù)數(shù)量和質(zhì)量之間的關(guān)系。通過激勵(lì)創(chuàng)新引導(dǎo)措施提高高質(zhì)量專利所占專利數(shù)量的比重，不應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)高校教師一味地申請(qǐng)專利、提高專利數(shù)量，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)專利技術(shù)面向市場化和現(xiàn)代化的專利布局。當(dāng)然高校教師在努力提升科研水平、拓展知識(shí)儲(chǔ)備同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)對(duì)于專利所處的相關(guān)行業(yè)的現(xiàn)有技術(shù)水平、社會(huì)生產(chǎn)和生活需求的實(shí)際情況作進(jìn)一步的了解，使自己所研究課題研發(fā)的專利技術(shù)成果能夠滿足企業(yè)市場化和現(xiàn)代化技術(shù)硬性需求。

3.2 鼓勵(lì)高校與企業(yè)的加強(qiáng)合作

高校專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)一般是通過質(zhì)押，轉(zhuǎn)讓，許可他人使用等方式進(jìn)行。其中專利許可作為其中風(fēng)險(xiǎn)較低的一種，包括普通許可、獨(dú)占許可和排他許可，現(xiàn)階段高校大部分的專利價(jià)值由此實(shí)現(xiàn)。對(duì)于如今互聯(lián)網(wǎng)科技高度發(fā)達(dá)的時(shí)代，高校可以互聯(lián)網(wǎng)的形式在國內(nèi)外尋求與企業(yè)合作機(jī)會(huì)，為高校的專利技術(shù)成果的實(shí)施尋求合作機(jī)遇。假如需求方企業(yè)的經(jīng)營方向與需求程度符合高校的技術(shù)研發(fā)狀況，高?？梢赃x擇適當(dāng)性放棄小利益，以此尋求長期的技術(shù)合作。高校自身也應(yīng)當(dāng)充分學(xué)習(xí)國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，爭取做到高校專利技術(shù)成果自我轉(zhuǎn)化，如此高校布局合理的情況下，將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的收益反作用高校技術(shù)成果，用于高校學(xué)科建設(shè)和科研水平的提升上。

高校專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)多元化，例如高?？梢赞D(zhuǎn)讓專利權(quán)，即高校將專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給他方。與許可相比，專利轉(zhuǎn)讓強(qiáng)調(diào)的是專利權(quán)屬的轉(zhuǎn)移，非專利的實(shí)施使用，轉(zhuǎn)讓后，除非專利轉(zhuǎn)讓合同另有約定外，作為轉(zhuǎn)讓人的高校不再對(duì)專利享有權(quán)利;當(dāng)然高校也可以利用專利權(quán)出資，我國民法允許以包括專利在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資，即高校將專利技術(shù)作為財(cái)產(chǎn)投資公司，進(jìn)而成為公司股東。專利技術(shù)出資的本質(zhì)在于將專利技術(shù)的部分財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司，是專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特殊表現(xiàn)形式，專利技術(shù)出資后高校作為該公司出資人和公司股東，享有的權(quán)利有別于單純的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓;高校也可以將專利權(quán)質(zhì)押，我國的現(xiàn)行民法提出了專利技術(shù)可以作為擔(dān)保物權(quán)中權(quán)利質(zhì)權(quán)的標(biāo)的物，當(dāng)事人設(shè)立質(zhì)押權(quán)，專利權(quán)成為主債務(wù)履行的擔(dān)保物權(quán)，而在質(zhì)押期間，質(zhì)押權(quán)人不能實(shí)施專利，從而保全專利的實(shí)施，只有當(dāng)債務(wù)人到期不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人才可以就被質(zhì)押的專利技術(shù)進(jìn)行拍賣、變賣、折價(jià)，其對(duì)于所得的價(jià)款享有優(yōu)先受償權(quán)，但我國制度在這方面還不太完善，存在較大的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。綜上，在高校專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過程中，多元化的價(jià)值實(shí)現(xiàn)途徑會(huì)給專利技術(shù)的實(shí)施運(yùn)行得到完善，減少高校對(duì)于某一專利技術(shù)價(jià)值的體現(xiàn)不合理，放棄專利權(quán)利，減少國有資本對(duì)于專利成本投入不必要流失，加強(qiáng)國家地方科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

3.3 加強(qiáng)第三方專利轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建設(shè)

我國對(duì)于高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)職能主要還是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理部門承擔(dān)責(zé)任，而相比較對(duì)于國外發(fā)達(dá)國家的高校，國外的知名高校都建立了獨(dú)立專業(yè)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，這些專業(yè)機(jī)構(gòu)通常具有明確的組織目標(biāo)、強(qiáng)烈的功能定位以及優(yōu)秀的人員配備和專利轉(zhuǎn)化方案，使其所屬大學(xué)與國內(nèi)外的企業(yè)間建立起了良好專利技術(shù)轉(zhuǎn)化橋梁?，F(xiàn)階段，國內(nèi)的大部分高校的專利轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)依附于高校、科研院、校辦企業(yè)等部門組織聯(lián)合建立起的機(jī)構(gòu)（如表1）。假設(shè)國內(nèi)可以擁有專業(yè)的專利轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，在人員配備上的專業(yè)人員，制定詳細(xì)而規(guī)范的工作流程，高校的專利轉(zhuǎn)化機(jī)制便可以得到高速發(fā)展。建議我國大學(xué)可將學(xué)?？蒲性?、校辦企業(yè)等相關(guān)管理部門進(jìn)一步整合，建立專業(yè)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以及加強(qiáng)與第三方專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的合作，雖然會(huì)暫時(shí)性導(dǎo)致專利管理方面成本的增加，但從長遠(yuǎn)來看，可以加強(qiáng)專利的轉(zhuǎn)化情況，從而加大高校和企業(yè)合作中的籌碼，減少交易成本化，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)作的專業(yè)化和市場化。

3.4 培養(yǎng)專業(yè)的專利技術(shù)管理人才

根據(jù)2019年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利調(diào)查報(bào)告顯示，高校專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員在2人以下的比例為80.5%;兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員在2人以下的比例為76.9%;高校專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員在3到5人的比例為13.2%;兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員在3到5人的比例為6.7%;專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員在6人以上的比例為6.3%;兼職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員在6人以上的比例為16.5%;顯然專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)只不過是單純對(duì)于企業(yè)和高校之間的橋梁，而沒有專業(yè)化的專利技術(shù)管理人才，就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)高校專利轉(zhuǎn)化體系市場無法正常流轉(zhuǎn)。我國政府應(yīng)制定相應(yīng)人才培養(yǎng)計(jì)劃，在高校中設(shè)置與專利管理相對(duì)應(yīng)的專業(yè)的，采取走出去、請(qǐng)進(jìn)來的辦法，即選派工作人員到相關(guān)的學(xué)校進(jìn)行學(xué)習(xí)，也可以請(qǐng)相關(guān)的一流名校資深教師到各大學(xué)校積極開展工作。

3.5 降低高校專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)

3.5.1 專利無效而導(dǎo)致的違約風(fēng)險(xiǎn)。由于高校的專利數(shù)量龐大，專利質(zhì)量也參差不齊，其專利的價(jià)值評(píng)估也是難以預(yù)料，這也導(dǎo)致高校難以聘用高昂相關(guān)的律師團(tuán)隊(duì)和專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，使得專利技術(shù)在商業(yè)化過程中很有可能會(huì)被宣告無效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.5.2 合同履行產(chǎn)生的交易風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)階段，高校專利技術(shù)商業(yè)化是一項(xiàng)十分復(fù)雜的交易過程，所以技術(shù)合同內(nèi)容較為復(fù)雜，履行期限較長，而由于高校長期作為一個(gè)事業(yè)單位法人，如果沒有專業(yè)的團(tuán)隊(duì)就會(huì)導(dǎo)致其商業(yè)的敏感度和履行合同的意識(shí)往往相對(duì)于企業(yè)處于弱勢地位，經(jīng)常會(huì)造成履行不符合合同目的要求，或者在履行的過程中沒有保存有利于高校自身有效證據(jù)，使得高校在與企業(yè)的專利交易糾紛中往往會(huì)處于不利地位從而導(dǎo)致其敗訴。在高校利用專利技術(shù)出資后，由于專利技術(shù)價(jià)值的預(yù)估差和專利技術(shù)價(jià)值的減低所造成的補(bǔ)足出資責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。在高校專利評(píng)估的過程中，可能會(huì)由于某些客觀因素以及專業(yè)評(píng)估人員的主觀判斷導(dǎo)致專利評(píng)估過程中的專利價(jià)值與實(shí)際市場價(jià)值產(chǎn)生巨大差異，而當(dāng)高校利用專利技術(shù)出資后，由于專利評(píng)估的市場價(jià)值遠(yuǎn)高于市場實(shí)際的價(jià)值，高校入資的公司或者其他股東、公司債權(quán)人都可以請(qǐng)求高校承擔(dān)補(bǔ)足出資的責(zé)任。

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