惠 利 陳銳釩 黃 斌

中國經(jīng)濟正從高速增長階段向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，這是一個在理論和實踐上都具有極大難度的重大挑戰(zhàn)和艱巨任務(金碚，2018)。推動高質(zhì)量發(fā)展正成為各地努力的方向和追求的目標，中國共有262個資源型城市，占全國城市總數(shù)的40%，如何實現(xiàn)資源型城市高質(zhì)量發(fā)展，直接關系到我國經(jīng)濟社會能否可持續(xù)發(fā)展，是當前亟需解決的重大理論和現(xiàn)實問題之一。

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是資源型城市高質(zhì)量發(fā)展的關鍵

高質(zhì)量發(fā)展是比經(jīng)濟增長質(zhì)量范圍寬、要求高的質(zhì)量狀態(tài)，是量與質(zhì)相協(xié)調(diào)的演進發(fā)展，強調(diào)數(shù)量擴張和質(zhì)量提高的統(tǒng)一，是從“總量擴張”到“結構升級和系統(tǒng)優(yōu)化”的轉(zhuǎn)變(任保平，2012；任保平，2018；余泳澤和胡山，2018；金碚，2018)。高質(zhì)量發(fā)展具有多維性的根本特征(金碚，2018)，故而需要與地方要素稟賦、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢結合，根據(jù)地方發(fā)展階段，從系統(tǒng)戰(zhàn)略角度探究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的方案路徑，為促進高質(zhì)量發(fā)展理論實踐提供機制保障。經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展至少包括兩個方面的內(nèi)容：一是從經(jīng)濟增長的過程來看，包括經(jīng)濟結構的優(yōu)化及經(jīng)濟運行的穩(wěn)定性；二是從經(jīng)濟增長的結果看，包括經(jīng)濟增長帶來居民福利水平的變化，以及資源利用和生態(tài)環(huán)境代價(鈔小靜，2010；趙劍波等，2019)。

高質(zhì)量發(fā)展的過程也是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型質(zhì)量不斷提升的過程。新結構經(jīng)濟學認為，遵循比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟發(fā)展成功之道。從產(chǎn)業(yè)層面來看，高質(zhì)量發(fā)展意味著產(chǎn)業(yè)規(guī)模壯大、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化、創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型升級、質(zhì)量效益不斷提升(趙劍波等，2019)，同時，新技術創(chuàng)新、新型產(chǎn)業(yè)帶動勞動力遷移，使經(jīng)濟更加有效、快速發(fā)展(Ngai和Pissarides，2007)。產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是城市轉(zhuǎn)型的關鍵，資源型城市尤其如此(李虹和鄒慶，2018)。但資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和系統(tǒng)升級又尤為艱難，“資源豐富時不愿意轉(zhuǎn)型，資源枯竭時無力轉(zhuǎn)型”的現(xiàn)象普遍存在，既面臨著一般城市共同的挑戰(zhàn)與任務，又面臨著自身發(fā)展所特有的困境和約束。

資源型城市在發(fā)展早期往往依靠豐富的資源，生產(chǎn)技術由自我強化和自我積累機制產(chǎn)生技術鎖定，進一步造成產(chǎn)業(yè)結構單一。資源還容易跟腐敗聯(lián)系在一起，資源價格波動大容易導致價格下跌時政府財政負擔過高，資源枯竭時若無新的經(jīng)濟增長點經(jīng)濟可能崩潰，趕超過程中推進沒有比較優(yōu)勢的先進產(chǎn)業(yè)導致資源成為負擔(林毅夫，2017a)。一旦資源枯竭或市場受到?jīng)_擊，當?shù)貍鹘y(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)遭到重創(chuàng)，轉(zhuǎn)型升級就面臨較大阻礙。發(fā)展觀念、資源環(huán)境制度、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、科技進步、對外開放等社會因素都會影響資源型城市的高質(zhì)量發(fā)展(張旺等，2012；郭存芝等，2014；白雪潔等，2014；王鏑和張先琪，2018)。資源豐裕還會造成對地方綠色經(jīng)濟增長的“詛咒”(李江龍和徐斌，2018)。資源型城市的根本問題在于，一方面，豐富的自然資源使該地區(qū)資源開采和以資源為依托的重化工業(yè)具備比較優(yōu)勢，從而更多發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)，并形成路徑依賴的鎖定效應(李江龍和徐斌，2018)，導致資源型地區(qū)更不愿轉(zhuǎn)型升級；另一方面，自然資源使得更多的人力資本和物質(zhì)資本在資源型產(chǎn)業(yè)內(nèi)部流動與循環(huán)，容易形成對非資源型產(chǎn)業(yè)活動和創(chuàng)新的擠出，尤其是對制造業(yè)的擠出(黃悅，2016)，導致資源型產(chǎn)業(yè)更不易轉(zhuǎn)型升級。進而表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結構單一、非資源型產(chǎn)業(yè)乏力，經(jīng)濟發(fā)展高度依賴于資源價格，經(jīng)濟發(fā)展可持續(xù)性不足且更容易出現(xiàn)經(jīng)濟波動。

對于資源型城市產(chǎn)業(yè)選擇與轉(zhuǎn)型發(fā)展，有學者從演化路徑、產(chǎn)業(yè)結構變遷、產(chǎn)業(yè)鏈延伸、接續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、綠色經(jīng)濟等角度進行分析(熊劍平等，2009；金賢鋒等，2010；Long 等, 2013；陳妍等，2016；苗長虹等，2018)。有些學者通過構建轉(zhuǎn)型水平指標體系，分析轉(zhuǎn)型升級水平，研究空間結構，評估發(fā)展效果，對資源型城市轉(zhuǎn)型升級效率進行歸納總結(陶曉燕，2013；許吉黎和焦華富，2014；曾賢剛和段存儒，2018；Chen 等, 2018；王如琦和高紅貴，2019)。還有些學者通過設計創(chuàng)新指數(shù)、脆弱性評價、可持續(xù)發(fā)展?jié)摿?、區(qū)域經(jīng)濟彈性、協(xié)調(diào)發(fā)展程度、綠色轉(zhuǎn)型效率等評價指標對轉(zhuǎn)型績效進行評估(車曉翠和張平宇，2012；陳妍和梅林，2016；謝遠濤等，2017；張梅等，2018；胡曉輝和張文忠，2018；陳妍和梅林，2018；肖瀅和盧麗文，2019)。這些文獻從現(xiàn)象上梳理測度了我國資源型城市目前的發(fā)展狀況，能夠讓我們更好認識資源型城市轉(zhuǎn)型的嚴峻性。然而，僅依靠指標測度仍較難提出有內(nèi)在邏輯的發(fā)展路徑。

還有一些學者通過對某個城市的案例分析，從環(huán)境政策、多元化發(fā)展、生態(tài)經(jīng)濟發(fā)展、文化與社會、工業(yè)旅游、區(qū)域發(fā)展、空間發(fā)展等角度，探索資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑和經(jīng)驗(埃伯特等，2007；岸本千佳司和彭雪，2010； Du等, 2012；張少華和侯瑞瑞，2012；張俊和徐旸，2013；李瀟，2015)。德國魯爾區(qū)的轉(zhuǎn)型路徑經(jīng)歷了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的成熟和衰退，新興產(chǎn)業(yè)的初生和壯大，是資源型城市轉(zhuǎn)型成功的典型之一。魯爾雖總體上比較成功，但轉(zhuǎn)型期間也不乏失敗教訓。綜合研究魯爾產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)驗和失敗教訓，能更好地提煉出資源型城市的高質(zhì)量發(fā)展范式。不過，現(xiàn)有文獻大多只看到魯爾成功的地方，落腳到一般的政策建議，少有針對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑提出針對性的政策分析。不同地區(qū)由于發(fā)展階段、資源稟賦結構、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎、民生領域等存在較大差異，如果都要求采取同樣的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和戰(zhàn)略選擇，必然不可行。對不同的發(fā)展階段資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和戰(zhàn)略選擇進行分析，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型案例能否復制和推廣的關鍵。

從現(xiàn)有研究和經(jīng)驗事實來看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型質(zhì)量已經(jīng)成為資源型國家和地區(qū)能否高質(zhì)量發(fā)展的關鍵。破除路徑依賴，打破資源詛咒已基本成為學界共識。然而，關于如何從經(jīng)濟體內(nèi)部打破路徑依賴，擺脫資源詛咒的系統(tǒng)性研究還比較稀少。新結構經(jīng)濟學是研究產(chǎn)業(yè)結構動態(tài)變遷，將產(chǎn)業(yè)結構內(nèi)生化的一種分析方法，非常適用于研究資源型城市如何從自身要素稟賦出發(fā)，內(nèi)生調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。高質(zhì)量發(fā)展的關鍵是提高轉(zhuǎn)型質(zhì)量，既需要依賴市場在資源配置上的決定性作用，也需要政府因勢利導，從長遠發(fā)展的戰(zhàn)略角度，創(chuàng)造出有利于地方城市技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的制度與環(huán)境。新結構經(jīng)濟學提供一種新的發(fā)展思路，認為遵循比較優(yōu)勢是快速發(fā)展的藥方(林毅夫，2017b)，解決資源枯竭就是促進資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向非資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建議資源型城市找尋具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，政府發(fā)揮因勢利導作用，完善軟硬基礎設施建設，激勵補償創(chuàng)新型企業(yè)，進而將資源從可能的詛咒轉(zhuǎn)變成發(fā)展的有利條件(林毅夫，2017a)。

因此，本文從新結構經(jīng)濟學的視角出發(fā)，試圖全面剖析魯爾區(qū)在資源型產(chǎn)業(yè)成熟期、衰退期到再生期的發(fā)展路徑，梳理出不同發(fā)展階段的政府發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型策略，并從其發(fā)展經(jīng)驗與教訓中提取出新結構經(jīng)濟學視角下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型邏輯，總結歸納資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一般范式，為我國實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供理論支撐和經(jīng)驗借鑒。

二、德國魯爾區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展對中國資源型城市高質(zhì)量發(fā)展的意義

魯爾區(qū)位于德國北萊茵—威斯特法倫州(以下簡稱北威州)中部，由11個縣級市和4個縣組成，面積4435平方公里(占北威州面積13%)，人口約570萬(占北威州人口三分之一)(1)https://www.metropoleruhr.de.魯爾11個縣級市組成的地區(qū)又稱魯爾大都市，下文的分析是針對魯爾大都市的轉(zhuǎn)型發(fā)展而展開。。德國魯爾區(qū)的形成源于煤炭資源的開采，其工業(yè)發(fā)展有近兩百年的歷史。20世紀50年代魯爾是歐洲最大的煤炭、鋼鐵重工業(yè)區(qū)。1950-1958年, 魯爾的煤炭產(chǎn)量上升20%, 鋼鐵產(chǎn)量上升30%，1956年魯爾區(qū)年產(chǎn)煤達1.25億噸，煤炭產(chǎn)業(yè)達到了發(fā)展歷程中的最高點。

1958年煤炭危機后，歷經(jīng)近半個世紀的轉(zhuǎn)型升級，魯爾實現(xiàn)了由單一產(chǎn)業(yè)結構到多元化、由傳統(tǒng)工業(yè)到服務業(yè)的轉(zhuǎn)化，形成了傳統(tǒng)工業(yè)與高新技術產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。同時人力資本大幅提升，城市形象和城市服務得到大幅改善，魯爾也成為了科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)意、旅游展覽的集聚地，能源技術、環(huán)保技術、醫(yī)療衛(wèi)生的先行者。

在20世紀60年代煤炭危機到來前，魯爾的產(chǎn)業(yè)集群主要集中在采礦、鋼鐵和機械制造行業(yè)。隨著危機到來和轉(zhuǎn)型的進行，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群逐漸開始延伸發(fā)展，如電力、廠房建設、鑄造、輕金屬等。直到90年代早期，魯爾區(qū)12%就業(yè)來自進一步的能源消耗型重工業(yè)，25%的就業(yè)來自機械制造、電氣工程、汽車配件和化工產(chǎn)業(yè)，10%源于消費相關的行業(yè)。經(jīng)過一系列轉(zhuǎn)型，魯爾各地區(qū)在90年代末期發(fā)展起了具備比較優(yōu)勢的新興產(chǎn)業(yè)集群，基本完成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。魯爾的轉(zhuǎn)型并非一帆風順，在早期也經(jīng)歷了難以打破路徑依賴的困境、新產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)難以生存等過程，魯爾區(qū)大、中、小城鎮(zhèn)之間的利益博弈也為轉(zhuǎn)型帶來了較大的阻礙，這些正是資源型城市轉(zhuǎn)型升級中不得不面對的問題。

對中國資源型城市高質(zhì)量發(fā)展，魯爾區(qū)的轉(zhuǎn)型升級之路具有較大程度的借鑒意義。

第一，魯爾區(qū)在資源較豐富時開始探索轉(zhuǎn)型，經(jīng)歷了成熟期、衰退期和再生期三個發(fā)展階段，包括了資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的大部分過程，與我國大部分資源型城市的現(xiàn)狀類似。1958年魯爾遭遇煤炭危機，煤炭和鋼鐵產(chǎn)量開始下降，魯爾開始探索轉(zhuǎn)型升級，但此時資源仍然較為豐富。早期轉(zhuǎn)型思路為繼續(xù)發(fā)展以采礦為主的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，但煤炭和鋼鐵產(chǎn)業(yè)仍逐漸衰落；直到20世紀80年代才逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榉龀謧鹘y(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化和支持新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)，隨后各個區(qū)域找尋具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，并探索區(qū)域聯(lián)動發(fā)展，非資源型產(chǎn)業(yè)逐步發(fā)展起來。我國資源型城市占全國城市總數(shù)的40%，然而，在學界研究和我國資源型城市的政策實踐中，仍沒有比較清晰的轉(zhuǎn)型體系和發(fā)展邏輯，很多地區(qū)雖有盡快轉(zhuǎn)型的意識和嘗試，但實際效果往往差強人意，成功案例較為稀少。魯爾轉(zhuǎn)型發(fā)展可以為我國處于不同發(fā)展階段的資源型城市針對性、按照比較優(yōu)勢發(fā)展的轉(zhuǎn)型路徑提供借鑒和啟示。

第二，魯爾的產(chǎn)業(yè)結構由一支獨大向高級化、協(xié)調(diào)化發(fā)展，完成了從傳統(tǒng)工業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)服務業(yè)全面發(fā)展的轉(zhuǎn)變，其間經(jīng)歷了多種探索。魯爾從單一的煤炭鋼鐵產(chǎn)業(yè)結構，經(jīng)過幾十年的轉(zhuǎn)型努力，現(xiàn)在同時成為了傳統(tǒng)行業(yè)(如能源、機械工程等)和新興產(chǎn)業(yè)(教育、醫(yī)療、通信、旅游創(chuàng)意等)的佼佼者。雖然成績斐然，但魯爾打破路徑依賴，尋找比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的過程并不總是順暢，從20世紀60年代開始對各種要素進行重新配置和提升，完善發(fā)展所需基礎設施，到70年代中期從扶持傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)到重點關注地方潛在重點產(chǎn)業(yè)，直到80年代通過鼓勵地方主體分區(qū)域?qū)ふ业胤綕撛诒容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)才奠定當今魯爾轉(zhuǎn)型的輝煌。如今，魯爾不同地區(qū)根據(jù)自身要素稟賦和比較優(yōu)勢發(fā)展起了相應的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。自20世紀60年代以來，魯爾地區(qū)從各個方面逐漸實現(xiàn)了從工業(yè)型社會到服務型社會的轉(zhuǎn)變，不僅走出了傳統(tǒng)采礦業(yè)的路徑依賴，而且在今天魯爾區(qū)域有全歐洲最密集和最多樣化的文化景觀，城市形象也發(fā)生了重大的改變。魯爾通過不斷發(fā)展關聯(lián)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，積極進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，最終成為以化學化工，能源經(jīng)濟，環(huán)保技術與水管理規(guī)劃、建筑和房地產(chǎn)業(yè)，教育科技，健康經(jīng)濟/醫(yī)療技術，物流，信息與通信，旅游及文化創(chuàng)意，以及工業(yè)技術與新材料為專業(yè)優(yōu)勢領域的發(fā)達地區(qū)。我國資源成熟型城市占所有資源型城市的66%，這些城市與魯爾轉(zhuǎn)型前的產(chǎn)業(yè)結構類似，呈現(xiàn)出單一產(chǎn)業(yè)獨大的態(tài)勢。剖析魯爾如何從“一產(chǎn)獨大”轉(zhuǎn)型到多元現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展階段的歷程，對我國資源型城市發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

第三，傳統(tǒng)煤炭冶金行業(yè)從業(yè)人數(shù)不斷下降，結構性失業(yè)問題得到緩解，勞動力結構得到優(yōu)化。高峰期魯爾有近50萬人在煤礦工作，煤礦數(shù)超過了140個，采礦業(yè)的快速發(fā)展吸引了大量移民，20世紀50年代前后有100萬移民進入魯爾區(qū)(馮革群和陳芳，2006)。1970年，58.4%的員工從事傳統(tǒng)制造行業(yè)，40%從事服務業(yè)。目前魯爾區(qū)27%的工作人口從事制造業(yè)，近73%在服務業(yè)工作(北威州制造業(yè)和服務業(yè)從業(yè)比例分別為27.2%和71.9%)。據(jù)2013年調(diào)查數(shù)據(jù)，魯爾區(qū)有220萬工人，其中55%已完成職業(yè)培訓(2)https://www.metropoleruhr.de/land-leute/daten-fakten/beschaeftigung-arbeitsmarkt.html.，16%擁有學士以上學位，約9%的就業(yè)人員具有技術學校資格，只有21%的工人沒有專業(yè)資格。在魯爾目前的就業(yè)結構中，醫(yī)療衛(wèi)生經(jīng)濟行業(yè)擁有超過26萬名員工(截至2011年)，占勞動力總數(shù)的16%以上，是魯爾最大的勞動力市場。魯爾區(qū)在轉(zhuǎn)移資源型產(chǎn)業(yè)工人、培育新型勞動力方面值得我國資源型城市學習。

第四，醫(yī)療教育和城市服務大為改觀，城市形象和吸引力大幅提高。魯爾地區(qū)早期發(fā)展主要鎖定在以采礦為主的傳統(tǒng)工業(yè)，在城市建設、基礎設施等方面留下了濃厚的工業(yè)底蘊。在采礦業(yè)逐漸失去主導地位后，大量的廢棄工廠和工業(yè)結構對居民生活質(zhì)量的影響愈發(fā)嚴重，如Emscher地區(qū)的城市規(guī)劃、工業(yè)和社會結構都依照采礦業(yè)的需求進行設計，隨著采礦工業(yè)的衰落，其社會、環(huán)境和結構的缺陷越發(fā)嚴重，留下了大量的工業(yè)荒地，自然綠地和娛樂設施嚴重不足。通過不斷完善軟硬基礎設施和城市環(huán)境，將工業(yè)礦區(qū)化廢為寶轉(zhuǎn)為發(fā)展旅游業(yè)，魯爾的環(huán)境和區(qū)域形象不斷提升。去往魯爾的游客，從1987年的130萬人增至2008年的310萬人，再到2014年超過370萬人，國內(nèi)外游客共預訂了740萬人次左右的過夜住宿，每年還有約250萬人游客到魯爾大都會參加區(qū)域貿(mào)易展覽會和國際貿(mào)易展覽會，這些都極大促進了魯爾的經(jīng)濟發(fā)展。此外，魯爾擁有德國最高的醫(yī)院密度，除了約9000名私人醫(yī)生和專家外，還有108個診所，有近4萬張病床可供使用。除了基礎醫(yī)療設施，魯爾在?？苹缧难茚t(yī)學和腫瘤學等方面也享有國際盛譽。魯爾區(qū)在資源型城市常見的環(huán)境和文化衛(wèi)生等領域的探索對我國資源型城市的發(fā)展也具有借鑒意義。

三、德國魯爾區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的發(fā)展變遷之路

20世紀50年代煤炭和鋼鐵危機爆發(fā)后, 魯爾區(qū)開始了長達半個世紀的轉(zhuǎn)型之路。通過與歐盟、聯(lián)邦政府(即中央政府)、州政府和各地方政府進行多方面的合作，從區(qū)域規(guī)劃、中小型企業(yè)發(fā)展、技術推廣、高質(zhì)量現(xiàn)代化的工作崗位創(chuàng)造、城市環(huán)境維護與改善以及基礎設施的發(fā)展等方面進行探索，魯爾區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展得到大幅度改善與提高。

自二戰(zhàn)重建的繁榮結束以來, 煤炭和鋼鐵危機爆發(fā)之后, 魯爾地區(qū)經(jīng)歷了大量結構性政策改革。1968年后，魯爾經(jīng)歷了由聯(lián)邦政府和州政府“自上而下”包羅萬象的改革規(guī)劃，到一個分散的、小規(guī)模的“自下而上”變革管理模式。聯(lián)邦層面的區(qū)域政策著重宏觀調(diào)控各州間的區(qū)域平衡，而各州層面的區(qū)域政策則著重針對本州內(nèi)部的發(fā)展問題。聯(lián)邦和州的共同任務資金和歐盟結構基金共同出資，故而各州的具體執(zhí)行往往和聯(lián)邦的共同任務及歐盟的區(qū)域政策密不可分。

在轉(zhuǎn)型第一階段(1966-1974年)執(zhí)行“綜合結構政策”，主要由州政府執(zhí)行對魯爾的轉(zhuǎn)型方案，并賦予“魯爾煤區(qū)市政協(xié)會”(簡稱SVR)在魯爾區(qū)境內(nèi)的土地管理與城市規(guī)劃權限。由于魯爾區(qū)內(nèi)的大、中、小城鎮(zhèn)之間存在著發(fā)展的利益博弈，州政府只能推出“自上而下”的綜合結構政策，如扶持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、建設基礎設施、開展教育等。第二階段(1975-1986年)執(zhí)行“集中結構政策”，為解決早期魯爾各地方主體議而不決、決而不行的局面，1979年“魯爾煤區(qū)市政協(xié)會”更名為“魯爾市政協(xié)會”(簡稱KVR)，進一步將轉(zhuǎn)型規(guī)劃權力集中到“魯爾市政協(xié)會”手中，在共識基礎上進行決策。第三階段(1987-1999年)推行“自下而上”的區(qū)域結構政策，促進了地方主體識別發(fā)展子區(qū)域內(nèi)的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，為第四階段(2000年后)的高質(zhì)量發(fā)展奠定了基礎。

1.第一階段(1966-1974)：繼續(xù)支持發(fā)展傳統(tǒng)煤炭產(chǎn)業(yè)，完善基礎設施和發(fā)展教育

隨著1958年煤炭危機的爆發(fā)，煤炭行業(yè)逐漸失去優(yōu)勢，環(huán)境污染問題頻發(fā)，魯爾區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展陷入困境。1958年至1964年間，有53個煤礦場關閉，約3.5萬勞動力失業(yè)。魯爾區(qū)在煤炭危機后開始考慮轉(zhuǎn)型，但初期發(fā)展思路仍然停留在發(fā)展壯大傳統(tǒng)工業(yè)方面。直到 1966年, 經(jīng)濟部長席勒還呼吁魯爾地區(qū)全面重新工業(yè)化，繼續(xù)發(fā)揮魯爾傳統(tǒng)工業(yè)的優(yōu)勢。煤炭和鋼鐵行業(yè)的大企業(yè)也主要在傳統(tǒng)行業(yè)里繼續(xù)發(fā)展，主要采取改建、合并、轉(zhuǎn)讓等形式，增大投資推動規(guī)?；?jīng)營。1969年合并成立魯爾煤炭公司，成為西德最大煤業(yè)公司，占西德煤炭總產(chǎn)量的75%。鋼鐵工業(yè)也進行了全面的設備更新和技術改造，蒂森鋼鐵公司兼并了多家鋼鐵公司形成全國最大的蒂森鋼鐵集團，產(chǎn)量占全區(qū)的一半左右。

為解決就業(yè)危機和環(huán)境污染帶來的問題，1968年北威州政府發(fā)布《魯爾發(fā)展規(guī)劃》(簡稱EPR)，這是魯爾區(qū)首個全區(qū)域、大規(guī)模、較為長期的“綜合發(fā)展規(guī)劃”，大幅改善了魯爾區(qū)的基礎設施和城市環(huán)境，提升了魯爾區(qū)的人力資本水平。這項政策是將技術和地區(qū)規(guī)劃辦法結合起來，主要關注對土地、資本等生產(chǎn)要素的重新配置和提升，以完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型所需的基礎設施。(1)調(diào)動土地和資本，提升城市環(huán)境。采礦業(yè)留下了大量的工業(yè)廢棄區(qū)域，為更新魯爾城市形象，1969 年制定了《魯爾區(qū)域整治規(guī)劃》，提出“以煤鋼為基礎，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，改善經(jīng)濟結構，拓展交通運輸，消除環(huán)境污染 ”的整治目標。(2)完善交通網(wǎng)絡建設。相比南北方向的區(qū)域交通，魯爾區(qū)內(nèi)缺少東西方向的高效交通設施，因此聯(lián)邦和州政府將交通運輸網(wǎng)絡列入《魯爾發(fā)展規(guī)劃》，把完善交通運輸網(wǎng)絡列為發(fā)展魯爾的首要任務，投資128 億歐元用于擴建公路網(wǎng)、新建主要城市的鐵路網(wǎng)絡等基礎設施，這一舉措為后來新興產(chǎn)業(yè)尤其是物流業(yè)的發(fā)展奠定了必要的基礎。(3)支持發(fā)展教育和科技。20世紀60年代中期前，魯爾區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的主要是普通工人，很少受過高等教育。隨著經(jīng)濟發(fā)展，人們逐漸認識到，新工業(yè)需要與現(xiàn)代技術相聯(lián)系，煤炭和鋼鐵產(chǎn)業(yè)的工人不足以為產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展提供足夠的人力資本，教育的缺陷成為地區(qū)發(fā)展的障礙。魯爾區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，需要高度關注廢棄工業(yè)區(qū)的生活條件、科學教育等軟的基礎設施，積極投入文化生活多樣性和質(zhì)量的改善，鼓勵教育科研機構的發(fā)展。1964年“教育緊急文件”頒布，1965年魯爾區(qū)波鴻大學建立，隨后1968年多特蒙德大學、1972年杜伊斯堡大學、1972年埃森大學、1974年哈根函授大學等陸續(xù)成立。此外，魯爾地區(qū)的應用技術大學以工程學院、學工學校和其他高等技術學校為原型，自1971年成立以來, 一直致力于以應用為導向的學術研究，將技術轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，成為魯爾高等教育系統(tǒng)的一個強力支柱。

綜合來看，第一階段魯爾尚未走出路徑依賴，仍在主要扶持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。但同時進行了土地、資本、基礎設施等要素的配置補充，積極發(fā)展教育，為后期新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展提供了必要的保障。

2.第二階段 (1975-1986): 同時扶持傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化和支持新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)

第一階段的工作為魯爾提供了完善的軟硬基礎設施，但由于是由州政府“自上而下”推行，魯爾又是由4縣11市多個行政主體構成，因而往往因政治博弈而出現(xiàn)議而不決、決而不行的弊端。為此，北威州政府設立了地區(qū)發(fā)展委員會并實行地區(qū)會議制度，市政府成立了勞動局和經(jīng)濟促進會等職能部門，各級政府開始共同協(xié)商推行轉(zhuǎn)型政策，如在1979年舉行的魯爾地區(qū)會議上，聯(lián)邦、州、市、企業(yè)、工會、協(xié)會和許多其他主體以共識為基礎來進行政策決議。在解決好多主體部門的激勵一致問題后，魯爾在第二階段主要進行了兩方面的工作，一方面扶持工業(yè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化以維持經(jīng)濟，另一方面支持新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)，從根本上進行轉(zhuǎn)型。

傳統(tǒng)工業(yè)因在魯爾的產(chǎn)業(yè)結構中占據(jù)較大比例，故而在危機中首當其沖。在第二階段前期，新產(chǎn)業(yè)尚未形成氣候之時，為維持產(chǎn)業(yè)基本運行，政府不得不對傳統(tǒng)工業(yè)進行補貼扶持。如鋼鐵工業(yè)受1974年出現(xiàn)的全球性石油危機的影響，汽車和輪船需求量的減少以及鋼鐵產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩，導致許多鋼鐵企業(yè)被迫倒閉。歐洲煤鋼聯(lián)盟條約中明確規(guī)定的國家不允許對鋼鐵工業(yè)實行補貼的禁令被屢屢打破。聯(lián)邦政府也開始以各種名目對鋼鐵工業(yè)實施補貼，甚至動用聯(lián)邦資金介入大型鋼鐵企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，到20世紀70年代末，聯(lián)邦政府的補貼已經(jīng)涉及一半以上的鋼鐵企業(yè)。從1980年秋季起煤鋼聯(lián)盟決定實行為期5年的鋼鐵生產(chǎn)配額制度，并公開放棄了政府不得對鋼鐵產(chǎn)業(yè)進行補貼的禁令。生產(chǎn)配額及國家補貼造成了市場調(diào)控作用的失靈，大量中小企業(yè)因失去生產(chǎn)配額而破產(chǎn)，大型企業(yè)則在國家補貼和配額保護下市場競爭力日益下降，鋼鐵行業(yè)的衰退一直持續(xù)至20世紀90年代中期以后。

雖有持續(xù)的補貼，但第二產(chǎn)業(yè)的就業(yè)壓力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境仍愈發(fā)明顯。煤電、核電、煤炭液化和氣化行業(yè)雖有時短暫得益于較高油價再次成為本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的希望，但隨后繼續(xù)衰落。魯爾認識到僅通過補貼自生能力逐漸消失的傳統(tǒng)工業(yè)并不足以恢復本地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。通過表1可以看到，1980-1990年間魯爾總體就業(yè)人口仍降低5%，采礦、制造和建筑就業(yè)下降了22.6%。

表1 1970-1992年魯爾、北威州、聯(lián)邦德國就業(yè)人數(shù)變化

在不斷增大的就業(yè)壓力和發(fā)展困境下，聯(lián)邦政府和魯爾區(qū)政府意識到，出現(xiàn)這些困難的原因是結構性問題而不是周期性疲軟。為擺脫危機，魯爾區(qū)采取產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整戰(zhàn)略，制定多項轉(zhuǎn)型措施，開展了全面的調(diào)整與改造工作，開始從根本上改變扶持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略，這一階段主要工作是單一產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化和開辦技術研發(fā)機構，以支持新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)。

因此州政府發(fā)布《魯爾行動方案 (1980-1984)》(簡稱APR)，大力支持新的前瞻性技術和創(chuàng)新活動，如在杜伊斯堡成立了微電子電路和系統(tǒng)研究所并在蓋爾森基興(Gelsenkirchen)設立了一個重油開采研究中心，為后續(xù)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了寶貴的技術基礎。需要指出的是，在以上新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心建立前，魯爾也曾試圖從區(qū)域外部引進公司落戶以維持地區(qū)發(fā)展，但由于基礎設施、城市形象等尚不足以吸引大型公司長期落戶，因此只能根據(jù)自身要素稟賦關注引導地方重點產(chǎn)業(yè)。

隨后1984年州政府頒發(fā)《北萊茵-威斯特法利亞倡議未來技術》 (1985-1988)，工作重點從引資轉(zhuǎn)移到推動創(chuàng)新和建立地方技術中心上，為新產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了雄厚的技術基礎。例如多特蒙德科技園對其周邊的協(xié)同發(fā)展發(fā)揮了較好的引領作用。自1985年科技園成立以來, 這里的公司已增加到265家, 創(chuàng)造了8400多個就業(yè)機會。隨著教育科技的外溢，魯爾區(qū)內(nèi)距離技術中心、技術大學、應用科學大學和科研院所較近的地區(qū)愈發(fā)成為企業(yè)選址的優(yōu)先選擇。北威州和魯爾政府為促進生物技術、信息、環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在資金支持、土地政策等方面出臺優(yōu)惠政策，并盡力簡化各項審批手續(xù)。以信息產(chǎn)業(yè)為例，凡是信息技術企業(yè)到北威州落戶的，給予大企業(yè)投資者28% 、中小企業(yè)投資者18% 的經(jīng)濟補貼。這一政策極大地推動了中小型企業(yè)技術導向型經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。與1980-1984年相比，1985-1988年間魯爾區(qū)新建中小企業(yè)數(shù)量增加了41%。

在第二階段的后半期，魯爾地區(qū)支持的技術創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)漸漸形成良好循環(huán)。技術的外溢促進了中小企業(yè)的萌芽，也為大企業(yè)注入了新的增長點。同時大企業(yè)的多元業(yè)務開展也激發(fā)了一批中小型相關產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)。比如魯爾區(qū)多元化企業(yè)集團的典型代表Veba AG、RWE AG、Thyssen AG以及魯爾區(qū)最大的煤炭供應商Ruhrkohle AG都在拓展多元業(yè)務，建立了自己的科研機構，推動煤炭與化工、煤炭與電力、鋼鐵與機械的聯(lián)營發(fā)展。

魯爾通過這一階段的探索，逐漸找到了扶持傳統(tǒng)工業(yè)和支持新產(chǎn)業(yè)研發(fā)的平衡點，既引導了傳統(tǒng)工業(yè)的延續(xù)，也開啟了新工業(yè)化的研發(fā)創(chuàng)新，積極提供基礎設施改善城市服務環(huán)境，為下一階段新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了必要的基礎。

3.第三階段 (1987-1999): 地方主體分區(qū)域?qū)ふ业胤綕撛诒容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)

魯爾在第二階段逐漸奠定了新產(chǎn)業(yè)的技術基礎，在第三階段充分發(fā)揮各地的比較優(yōu)勢，各縣市根據(jù)自身稟賦選擇重點優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，持續(xù)擴大新產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟的拉動作用。

1987年后魯爾地區(qū)初步進行了較多的試驗性流程創(chuàng)新，其中最關鍵的政策是鼓勵地方根據(jù)要素稟賦發(fā)展比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。1989年“煤炭產(chǎn)業(yè)地區(qū)的未來倡議”方案將魯爾區(qū)劃分為六個小型區(qū)域，每個區(qū)域由兩三個市縣組成，鼓勵各地區(qū)根據(jù)自身條件確定各自的內(nèi)生潛力，從而量體裁衣地確定發(fā)展產(chǎn)業(yè)。

新的區(qū)域政策將規(guī)劃權力下放地方，賦予了當?shù)卣推髽I(yè)極大的自主權力，使地方主體能夠充分根據(jù)自身稟賦和比較優(yōu)勢發(fā)展地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。這時先前建立的教育與科技研究中心逐漸在地區(qū)發(fā)展和潛在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮作用。如多特蒙德科技園極大地帶動了當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成了從研發(fā)到應用的良好發(fā)展循環(huán)；波鴻 (信息技術區(qū))、 埃森 (技術和發(fā)展中心) 和杜伊斯堡 (電子公園和學習實驗室) 已經(jīng)成為信息和通信技術的焦點；傳統(tǒng)行業(yè)化工、能源分別在埃施爾-利佩地區(qū)、埃森得到了集聚發(fā)展。這一階段中，交由地方子區(qū)域識別發(fā)展?jié)撛趦?yōu)勢產(chǎn)業(yè)以及鼓勵區(qū)域內(nèi)城市間合作是魯爾整個轉(zhuǎn)型路徑的最關鍵之處，現(xiàn)在魯爾的領先優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)基本都脫胎于這一階段的發(fā)展。

除了各城市自主探索產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，區(qū)域間多層次聯(lián)動也對非資源型產(chǎn)業(yè)和魯爾全區(qū)域的發(fā)展發(fā)揮了重要作用，開啟了工業(yè)旅游的先河?！皣H建筑展覽埃舍公園”計劃(IBA Emscher公園: 1989-1999年)是一個跨區(qū)域合作的典型成功案例。從1989年的IBA項目開始，魯爾區(qū)充分結合自身的工業(yè)歷史，利用現(xiàn)有的工業(yè)遺產(chǎn)，探索性地走出了一條“從零星經(jīng)典的獨立開發(fā)到區(qū)域性的統(tǒng)一開發(fā)”的道路，打造了特色服務功能，形成了工業(yè)自然、工業(yè)文化、工業(yè)建筑和地標之路四條“魯爾旅游路線”。各城市根據(jù)自身的工業(yè)基礎、地理位置等要素稟賦，分別發(fā)展出了“博物館模式”“公共休閑景觀開發(fā)模式”“綜合開發(fā)購物旅游模式”和“區(qū)域一體化模式”，構建了魯爾多方位、多層次的工業(yè)旅游模式(張少華和侯瑞瑞，2012)。

該計劃把整個魯爾工業(yè)區(qū)連成了整體，將800平方公里用地、250萬居民的生活和工作空間通過埃姆舍爾公園聯(lián)系在一起，旨在將眾多分散的城市建設項目合并為跨城市結構，對大規(guī)模的舊工業(yè)區(qū)進行系統(tǒng)更新重建，并將現(xiàn)有的區(qū)域綠色走廊與向東西方向運行的新綠色走廊聯(lián)系起來。在傳統(tǒng)工業(yè)快速發(fā)展的階段, 埃姆舍爾的城市規(guī)劃、工業(yè)和社會結構都依照采礦業(yè)的需求進行設計，隨著采礦工業(yè)的衰落，其社會、環(huán)境和結構的缺陷越發(fā)嚴重。一百多年單一煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使這一地區(qū)留下了大量的工業(yè)荒地，自然綠地和娛樂設施不足，公路、鐵路與定居點切割等嚴重問題。這一跨城市、多主體合作的計劃，既發(fā)揮了各城市的比較優(yōu)勢，又通過合作協(xié)商很好地解決了工業(yè)荒地等環(huán)境問題，在魯爾全區(qū)范圍內(nèi)構建了系統(tǒng)的開放空間，大大提升了魯爾區(qū)域形象。

在1989-1999 年間，魯爾和北威州在比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)基礎上推行了一系列政策，保證了新興產(chǎn)業(yè)在企業(yè)入駐、技術研發(fā)和人口遷入等多方面的成效。比如北威州實施的“北威州-歐盟-目標-2號計劃”( NRW-EU-Ziel-2-Program)，為各種促進性項目提供了150 億歐元的支持，廣泛支持中小企業(yè)項目，中小企業(yè)可以在近250個項目中獲得資助。在《北萊茵-威斯特法利亞倡議未來技術》 (1985-1988)推動下，如圖1所示，北威州和魯爾人口凈遷入人數(shù)在1987年后轉(zhuǎn)負為正，并在1989年達到峰值，在這一階段，魯爾已基本完成向非資源型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型。

資料來源：德國北萊茵-威斯特伐利亞統(tǒng)計局，https://www.it.nrw/statistik。圖1 魯爾區(qū)和北威州遷入人口變化情況

4.第四階段 (從2000年起): 根據(jù)現(xiàn)有比較優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)基礎不斷發(fā)展

進入2000年后，經(jīng)過長期的轉(zhuǎn)型發(fā)展，魯爾各地區(qū)根據(jù)自身的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)繼續(xù)完善產(chǎn)業(yè)鏈結構，以潛在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)集群為基礎，通過價值鏈的延伸、空間的整合不斷加強產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。

經(jīng)過上一階段分地區(qū)針對性的產(chǎn)業(yè)識別和發(fā)展，魯爾市政協(xié)會(KVR)于2002年通過了“透視魯爾”戰(zhàn)略(《魯爾前景—魯爾區(qū)結構政策項目》)，確定了魯爾區(qū)具備發(fā)展優(yōu)勢或未來潛力的12個重點產(chǎn)業(yè)：化學化工、能源經(jīng)濟、環(huán)保技術、 水利管理、規(guī)劃與建筑和房地產(chǎn)業(yè)、教育科技、健康經(jīng)濟/醫(yī)療技術、物流、信息與通信、 旅游及文化創(chuàng)意、工業(yè)技術、新材料。2007年，魯爾市政協(xié)會(KVR)更名為魯爾區(qū)域協(xié)會(RVR)，北萊茵-威斯特伐利亞州議會批準了關于將魯爾大都市的區(qū)域規(guī)劃移交給區(qū)域協(xié)會的法律，魯爾區(qū)域協(xié)會(RVR)成為自行設計和自我負責的區(qū)域結構政策的主要推動者。

在第四階段，魯爾在專業(yè)教育、技術研發(fā)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面已形成良好的業(yè)態(tài)環(huán)境，具備高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎。如杜伊斯堡-埃森大學、波鴻大學和多特蒙德大學在2007年3月合并為“魯爾大學聯(lián)盟”，打通了魯爾地區(qū)各個教育點之間的智能信息和溝通，將知識創(chuàng)造和在公司的應用相整合, 為教育行業(yè)走進一個全新領域提供了發(fā)展機會。密切合作的技術網(wǎng)絡已經(jīng)發(fā)展成為面向未來的專業(yè)領域不可或缺的先決條件，包括魯爾地區(qū)東部的“生物工業(yè)”網(wǎng)絡、博格根的生物化學區(qū)和波鴻的醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)。傳統(tǒng)能源行業(yè)如埃森市自2001年以來一直是歐洲最重要的綜合能源博覽會的所在地，并且是能源公司總部和分公司的集聚地，業(yè)務涵蓋整個價值鏈：從能源開采到工廠生產(chǎn)、可再生資源的使用，以及電力、熱能和燃料的產(chǎn)生。

不過，在此階段，魯爾區(qū)仍然存在結構性失業(yè)和年輕人口流失問題。根據(jù)2004年魯爾調(diào)查數(shù)據(jù)(3)STRUKTUR UND ENTWICKLUNG DER SOZIALVERSICHUNGSPFLICHTIG BESCHFTIGTEN IM RUHRGEBIET 1980 BIS 2004.，1980年到2004年魯爾區(qū)制造業(yè)包括采礦業(yè)、加工業(yè)、能源、供水以及建筑行業(yè)就業(yè)急劇減少。在此期間魯爾區(qū)的失業(yè)有一半以上發(fā)生在第二產(chǎn)業(yè)。2004年傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門的就業(yè)水平比1980年低 53.4%(北威州減少31.4%)，服務業(yè)的發(fā)展在魯爾地區(qū)與1980年相比增加32.2%，但仍落后于全國其他地區(qū)49.4%的增長率。魯爾地區(qū)與北威州其他地區(qū)相比，年輕年齡組的就業(yè)人口流失更加嚴重，魯爾區(qū)年輕就業(yè)群體49.2%減幅, 明顯高于該州其他地區(qū)33.4%的減幅程度。雖然魯爾從產(chǎn)業(yè)結構上看確實實現(xiàn)了較為成功的轉(zhuǎn)型，但和其他資源型城市轉(zhuǎn)型歷程一樣，避免不了大量的結構性失業(yè)。

四、魯爾區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型經(jīng)驗總結及對資源型城市高質(zhì)量發(fā)展的啟示

魯爾區(qū)從資源較為豐富時即探索轉(zhuǎn)型，經(jīng)歷了成熟期到衰退期，再到再生期的轉(zhuǎn)變，打破了對煤炭、鋼鐵等資源型產(chǎn)業(yè)的路徑依賴，生物醫(yī)藥、信息技術、環(huán)保和文化等非資源型產(chǎn)業(yè)得以培育、發(fā)展、壯大，其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之路可以為我國資源型城市走向高質(zhì)量發(fā)展提供多方面的啟示。

1.資源型城市轉(zhuǎn)型升級是場持久戰(zhàn)，向非資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展是必然

魯爾區(qū)從探索轉(zhuǎn)型到成果顯現(xiàn)，歷時近半個世紀，涵蓋了資源型產(chǎn)業(yè)成熟、衰退、再生三個階段，其發(fā)展歷程充分說明了資源型城市轉(zhuǎn)型升級是場持久戰(zhàn)。從1958年發(fā)生煤炭危機至70年代中期，魯爾區(qū)不論是政府、企業(yè)還是居民都相信是周期性因素導致煤炭鋼鐵行業(yè)的波動，而不是結構性危機。在危機來臨前煤炭鋼鐵行業(yè)發(fā)展繁榮，企業(yè)沒有積極性去關注區(qū)域外和新行業(yè)的創(chuàng)新，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的大公司對招商引資持消極態(tài)度。在轉(zhuǎn)型的前十年，不論政府、大小企業(yè)仍以傳統(tǒng)煤炭鋼鐵行業(yè)為主，通過加大投資、擴大規(guī)模來維持煤炭鋼鐵行業(yè)的發(fā)展，此時生產(chǎn)率高的企業(yè)仍能得以生存。這一階段是魯爾打破技術依賴、制度依賴、產(chǎn)業(yè)依賴、認知依賴的過渡時期。直到1989年“煤炭產(chǎn)業(yè)地區(qū)的未來倡議”項目開啟，魯爾才從嚴重依賴煤炭鋼鐵產(chǎn)業(yè)的資源型城市逐漸轉(zhuǎn)型為以生物、醫(yī)藥、信息、媒體、環(huán)保技術和文化產(chǎn)業(yè)為主的新產(chǎn)業(yè)結構。1991年魯爾轉(zhuǎn)型初見成效，服務業(yè)的增加值和就業(yè)都占據(jù)了主導地位，2000年后魯爾占北威州GDP比值才有所上升。

根據(jù)資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段不同，可以將資源型城市分為成長型、成熟型、衰退型和再生型四種類型。我國現(xiàn)有262個資源型城市，其中成長型31個、成熟型141個、衰退型67個、再生型23個。成長型和成熟型城市資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較穩(wěn)定，地方財政收入穩(wěn)定，轉(zhuǎn)型意愿和轉(zhuǎn)型意識較為薄弱；衰退型城市資源型產(chǎn)業(yè)趨于枯竭，經(jīng)濟發(fā)展受到影響，民生和環(huán)境問題比較突出，轉(zhuǎn)型意愿強烈但轉(zhuǎn)型能力不足；再生型城市基本擺脫對資源產(chǎn)業(yè)的依賴，非資源型產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展，經(jīng)濟社會能夠良性地可持續(xù)發(fā)展。我國占資源型城市總數(shù)66%的成長型和成熟型城市，應盡快轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，未雨綢繆，在資源型產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的同時，鼓勵地方將大部分資源型產(chǎn)業(yè)收入儲蓄起來，用于民生投入和環(huán)境治理，并探索非資源型產(chǎn)業(yè)的培育與發(fā)展。

2.重視教育培訓和科技研發(fā)，為接續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展培育人力資本

人力資本是資源豐裕國家和地區(qū)能否成功規(guī)避“資源詛咒”的關鍵因素(楊莉莉和邵帥，2014)。魯爾區(qū)在轉(zhuǎn)型過程中注意到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工人在人力資本上的缺失，成立多所大學，提升當?shù)厝肆Y本水平。1965-1974十年間魯爾區(qū)陸續(xù)建立了波鴻大學、多特蒙德大學、杜伊斯堡大學、埃森大學、哈根函授大學等高校。同時，魯爾區(qū)也出現(xiàn)了多所應用技術院校，為新產(chǎn)業(yè)的技術應用奠定了廣泛基礎。2007年又進一步加強了高校間的聯(lián)通，結合廣泛分布的技術中心為周邊企業(yè)提供了大量的技術儲備和高技能人才。每學期約14萬學生在讀，其中三分之一集中在數(shù)學和科學領域，還有法律、經(jīng)濟學和社會科學、工程、醫(yī)學和健康科學、語言學和文化研究等多種專業(yè)。魯爾密集而先進的教育為魯爾的轉(zhuǎn)型作出了最為重要的貢獻。魯爾醫(yī)療衛(wèi)生的迅速發(fā)展也得益于魯爾區(qū)內(nèi)各個大學的醫(yī)學院系，例如杜伊斯堡-埃森大學、波鴻魯爾大學和維藤/黑爾德克私立大學的醫(yī)學系。高校院所和技術研究中心為新產(chǎn)業(yè)尤其高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提供了必要的技術支持，政府部門推動的產(chǎn)學研結合項目有力促進了科學技術成果的轉(zhuǎn)化應用。魯爾12個優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中，教育科技、醫(yī)療、信息通信、新材料、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等都得益于人力資本的不斷發(fā)展，并且相關企業(yè)主要分布在高校、研究院所、技術中心等周圍。政府的投資在新產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期起到了重要作用，積極創(chuàng)辦相應的新產(chǎn)業(yè)培訓項目、提供技術咨詢、建立技術中心等都是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要保障。

魯爾的發(fā)展歷程也說明了資源型城市轉(zhuǎn)型過程中經(jīng)濟波動和結構性失業(yè)問題是不可避免的。魯爾早期轉(zhuǎn)型是為了解決就業(yè)問題和環(huán)境問題，但直到非資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來，仍然存在結構性失業(yè)和年輕人口流失問題。轉(zhuǎn)型過程中舊產(chǎn)業(yè)集群的解構和新產(chǎn)業(yè)集群的重構會給經(jīng)濟帶來一定的波動性，魯爾區(qū)的人均可支配收入增速在20世紀80年代逐漸上升，90年代卻又呈現(xiàn)較大波動。從就業(yè)數(shù)據(jù)來看，從1968年發(fā)布《魯爾發(fā)展規(guī)劃》到1984年，魯爾用了將近20年令服務業(yè)就業(yè)人數(shù)超過工業(yè)，并在1984年后以更快的趨勢上升。但新興產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的就業(yè)數(shù)量還不足以彌補傳統(tǒng)行業(yè)所帶來的失業(yè)人數(shù)，結構性失業(yè)仍然存在，總就業(yè)數(shù)量與高峰期仍有較大差距。從1980到2004年，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)減少近一半，服務業(yè)解決了近三分之一的新增就業(yè)，但仍低于其他非資源型地區(qū)。以此為鑒，我國資源型城市轉(zhuǎn)型過程中也需格外關注失業(yè)員工的安置和新增勞動力就業(yè)問題。不過，教育培訓和研發(fā)創(chuàng)新不是區(qū)域性的問題，除了鼓勵地方政府重視人力資本，成立針對性的工程學院、高等技術學校等，中央政府也應重視研發(fā)投入和加大高校教育支出，鼓勵地方結合地區(qū)比較優(yōu)勢為未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供必要的人力保障。

3.轉(zhuǎn)型規(guī)劃放權至地方，因地制宜促進非資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展

魯爾的成功轉(zhuǎn)型經(jīng)歷了聯(lián)邦政府、區(qū)政府不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策的過程，從“自上而下”的綜合結構政策、到“集中結構”政策，再到“自下而上”的區(qū)域結構政策，逐漸找到扶持傳統(tǒng)工業(yè)和支持新產(chǎn)業(yè)研發(fā)的平衡點。從總體布局的轉(zhuǎn)型規(guī)劃，到支持各地因地制宜發(fā)展，是轉(zhuǎn)型成功的關鍵決策之一。魯爾區(qū)面臨著分散化的地域結構，從1975年區(qū)域結構政策實施以來，各城市(縣)基本根據(jù)各自的稟賦，發(fā)展起了自身的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。如科研院所集中的多特蒙德在信息、通信、新材料、微電子等方面都有發(fā)展；波鴻以大學附屬醫(yī)院和醫(yī)療機構為依托，成為魯爾的醫(yī)療中心；埃森沿襲魯爾傳統(tǒng)能源行業(yè)，在發(fā)展中不斷升級，成為主要能源公司的聚集地。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要條件具備后，結合區(qū)域自身稟賦結構，依照比較優(yōu)勢重點發(fā)展?jié)撛诋a(chǎn)業(yè)是走出路徑依賴，完成轉(zhuǎn)型的關鍵。除了鼓勵各地區(qū)根據(jù)自身條件重點發(fā)展?jié)撛趦?yōu)勢產(chǎn)業(yè)，區(qū)域協(xié)調(diào)聯(lián)動發(fā)展，也對魯爾產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展起到重大作用。

魯爾發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)性服務業(yè)和文化旅游業(yè)的經(jīng)驗表明，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，非資源型集群發(fā)展是高質(zhì)量發(fā)展的根本路徑。資源不應局限于煤炭、礦產(chǎn)等實物資源，歷史文化等無形資源也是資源，文化旅游康養(yǎng)等服務業(yè)或許是資源型城市產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展的一個方向，不僅能夠塑造城市形象，解決就業(yè)，還能解決經(jīng)濟發(fā)展不可持續(xù)的問題。不過，魯爾轉(zhuǎn)型的部分經(jīng)驗與其處于產(chǎn)業(yè)前沿、行政布局分散、具體區(qū)域稟賦不同有關，如果要求所有資源型城市都采取工業(yè)旅游、高新技術、醫(yī)療化工等轉(zhuǎn)型路徑，很可能導致更嚴重的資源錯配和經(jīng)濟停滯問題。對于我國廣大的資源型城市來講，在促進非資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程時，各地要結合自身要素稟賦，避免盲目趕超技術更先進、資本更密集的產(chǎn)業(yè)，采用何種方式的轉(zhuǎn)型路徑，不應由中央政府統(tǒng)一規(guī)定或指定，應由地方自主探索、自行甄別是否具備潛在比較優(yōu)勢以及如何因勢利導。

4.完善產(chǎn)業(yè)所需基礎設施，并對產(chǎn)業(yè)進行因勢利導

完善基礎設施，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供必要保障?；A設施的更新是貫穿魯爾區(qū)數(shù)十年轉(zhuǎn)型過程的重要內(nèi)容，1968年《魯爾發(fā)展規(guī)劃》就開始關注改造魯爾區(qū)域內(nèi)傳統(tǒng)的運輸交通設施。1980年魯爾又成立了萊茵-魯爾交通聯(lián)合體，致力于連結魯爾和周邊的交通網(wǎng)絡。運用多種政策工具充分調(diào)動土地、資本、勞動力等生產(chǎn)要素，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和新產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供必要保障。雖然魯爾在轉(zhuǎn)型前期還未能走出路徑依賴，但這一階段在交通設施、居住條件等方面的改善為后面產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供了必要的保障，降低了新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成本。在魯爾現(xiàn)在的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程中，完善的基礎設施大大降低了生產(chǎn)成本和運輸成本，比如能源、化工、物流等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)都得益于魯爾區(qū)域內(nèi)和與其他區(qū)域間完備的交通設施。

根據(jù)魯爾的經(jīng)驗，在轉(zhuǎn)型初期仍未打破路徑依賴時，政府的作用主要在改善軟硬基礎設施(如交通設施和建立高校)，雖有扶持新產(chǎn)業(yè)的意向，但因路徑依賴嚴重,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群仍未明顯解構，因而不存在新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀條件。故轉(zhuǎn)型升級中政策制定者要客觀辨別當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)鎖定、技術鎖定、認知鎖定等鎖定程度。此外，成功的轉(zhuǎn)型關鍵還在于在路徑依賴基本松動后及時的政策引導，如在上世紀70年代魯爾政府就對廢物處理和環(huán)保行業(yè)進行了初期投資，從而開啟了新產(chǎn)業(yè)集群的重構，隨后進入?yún)^(qū)域結構政策階段，各地根據(jù)自身稟賦逐漸將優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大。當然，魯爾的案例只是作為一個轉(zhuǎn)型的參照系，具體到某個資源型城市的發(fā)展，勢必考慮到該城市經(jīng)濟發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)技術水平等因素，進行更為細致的階段鑒別和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)甄別。

五、結論和政策建議

在新結構經(jīng)濟學的視角下，本文嘗試梳理魯爾區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)成熟期、衰退期和再生期的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與戰(zhàn)略選擇，借助魯爾區(qū)幾十年的經(jīng)驗和教訓，系統(tǒng)論證資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的整體脈絡，力圖剖析資源型城市打破路徑依賴、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在發(fā)展邏輯，為我國資源型城市高質(zhì)量發(fā)展提供理論支持和經(jīng)驗借鑒。

魯爾的產(chǎn)業(yè)結構從傳統(tǒng)工業(yè)一支獨大，到傳統(tǒng)工業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)平衡發(fā)展，再到非資源型產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展，經(jīng)歷了資源型城市向高質(zhì)量發(fā)展的一般過程。魯爾的發(fā)展戰(zhàn)略也經(jīng)歷了聯(lián)邦政府、區(qū)政府不斷調(diào)整的過程，從“自上而下”的綜合結構政策、到“集中結構”政策，再到“自下而上”的區(qū)域結構政策，逐漸找到扶持傳統(tǒng)工業(yè)和支持新產(chǎn)業(yè)研發(fā)的平衡點。在此過程中，市場信號逐漸顯現(xiàn)，大企業(yè)、中小企業(yè)不斷調(diào)整發(fā)展策略，新產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的人力資源、研發(fā)技術和基礎設施得以完善，城市環(huán)境和區(qū)域形象有效提升，經(jīng)濟社會得以可持續(xù)發(fā)展。魯爾區(qū)的經(jīng)驗對我國資源型城市的借鑒意義主要包括以下幾個方面。

首先，打破對資源型產(chǎn)業(yè)的路徑依賴是資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本路徑，高質(zhì)量發(fā)展是場持久戰(zhàn)。發(fā)展思路與發(fā)展理念對高質(zhì)量發(fā)展至關重要，不同階段的戰(zhàn)略選擇與轉(zhuǎn)型路徑應結合當?shù)氐囊胤A賦和發(fā)展需求。中央政府、地方政府和企業(yè)均須早日轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，在資源型城市穩(wěn)定發(fā)展時，合理處理傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的關系，促進產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展。

其次，促使人力資本和物質(zhì)資本向非資源型產(chǎn)業(yè)流動，是打破對資源型產(chǎn)業(yè)路徑依賴的基礎。資源型城市的核心問題在于資源型產(chǎn)業(yè)對非資源型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生擠出效應，人力資本和物質(zhì)資本在資源型產(chǎn)業(yè)內(nèi)部循環(huán)流動，進而加深路徑依賴。加大教育培訓和研發(fā)投入，提升非資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的人力資本和創(chuàng)新技術，一方面可以緩解傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)之間的結構性失業(yè)，改善民生和失業(yè)問題,另一方面能夠促進資源向非資源型產(chǎn)業(yè)流動。

再次，地方根據(jù)自身稟賦發(fā)展具備潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是產(chǎn)業(yè)能否轉(zhuǎn)型成功的關鍵。從扶持傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)到重點關注地方潛在重點產(chǎn)業(yè)，開啟產(chǎn)業(yè)多樣化發(fā)展的進程，是打破路徑依賴的關鍵時期。在該階段，中央政府不應統(tǒng)一制定地方轉(zhuǎn)型路徑，應鼓勵地方主體分區(qū)域?qū)ふ业胤綕撛诒容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，因勢利導促進非資源型產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展。地方可結合自身要素稟賦，除了發(fā)展生產(chǎn)性服務業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)外，不必拘泥于傳統(tǒng)的煤炭、礦產(chǎn)等資源，還可將無形的歷史文化等作為資源稟賦，不僅解決環(huán)境問題和提升城市形象，還能促進文化旅游康養(yǎng)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

最后，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的軟硬基礎設施瓶頸，是有為政府促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展的有效措施。解決非資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎設施瓶頸與約束，降低經(jīng)濟生產(chǎn)和社會活動中的交易成本，可以提高生產(chǎn)效率和經(jīng)濟效益，促進經(jīng)濟結構轉(zhuǎn)型升級。

魯爾的案例驗證了新結構經(jīng)濟學的發(fā)展邏輯，資源型城市高質(zhì)量發(fā)展需要注重城市要素稟賦和潛在比較優(yōu)勢，促使人力資源和物質(zhì)資源由資源型產(chǎn)業(yè)向非資源型產(chǎn)業(yè)流動，促進產(chǎn)業(yè)多樣化發(fā)展，打破對資源型產(chǎn)業(yè)的路徑依賴。在此過程中，政府可以發(fā)揮有為作用，加大教育投入和研發(fā)支出，促進科技創(chuàng)新和技術轉(zhuǎn)換，鼓勵地方探索具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，并隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展不斷解決相應的軟硬基礎設施瓶頸。