羅偉

摘 要 科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。自20世紀(jì)80年代起，美國、英國、德國以及挪威等國家開始探索科研誠信體系建設(shè)。經(jīng)過多年的發(fā)展，現(xiàn)已建立起其獨(dú)特且完備的科研誠信管理體系。本文對國外科研誠信體系建設(shè)做法和特點(diǎn)進(jìn)行了研究和分析，以期為我國相關(guān)工作提供決策參考。

關(guān)鍵詞 科研誠信;體系建設(shè);比較研究;國外

前言

近年來，我國科研誠信建設(shè)在工作機(jī)制、制度規(guī)范、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒等方面取得了顯著成效，但整體上仍存在短板和薄弱環(huán)節(jié)[1]。“翟天臨論文事件”、長江學(xué)者“鄧大才事件”以及南開大學(xué)“曹雪濤論文圖像造假事件”等違背科研誠信要求的行為時(shí)有發(fā)生，引起社會(huì)強(qiáng)烈反響?？蒲姓\信關(guān)乎科技創(chuàng)新的成敗，一旦誠信缺失，將會(huì)改變科學(xué)研究的本質(zhì)，破壞創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，引發(fā)嚴(yán)重的科研誠信危機(jī)，甚至損害國家在國際上的聲譽(yù)。我國科研誠信建設(shè)起步晚，為了少走彎路，亟須借鑒國外科研誠信建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)我國科研誠信建設(shè)的進(jìn)程，早日實(shí)現(xiàn)打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局，為我國建設(shè)世界科技強(qiáng)國奠定堅(jiān)實(shí)的文化基礎(chǔ)。本文選擇了創(chuàng)新能力和科研信譽(yù)位于世界前列的美國、英國、德國以及挪威這4個(gè)國家，其在科研誠信建設(shè)方面的做法值得我們借鑒。

1國外科研誠信建設(shè)情況及做法

隨著科研違規(guī)現(xiàn)象頻繁發(fā)生，歐美國家率先開始探索并逐步建立起符合本國特色的科研誠信管理體系。現(xiàn)從各國科研誠信建設(shè)的發(fā)展歷程、治理模式、管理機(jī)構(gòu)、政策法規(guī)以及教育培訓(xùn)等方面進(jìn)行梳理和分析，具有參考價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)做法我們可以學(xué)習(xí)借鑒，其教訓(xùn)引以為戒。

1.1 發(fā)展歷程

美國最早開始科研誠信建設(shè)，早在1981年制定出臺(tái)了系列誠信法規(guī)。經(jīng)過30多年的發(fā)展，美國的科研誠信管理體系最為完善[2]。英國、德國以及挪威科研誠信建設(shè)始于20世紀(jì)90年代，雖然起步時(shí)間稍晚，但是他們均已建立起相對完善的誠信建設(shè)體系。以美國為例，先后經(jīng)歷了重視科研失信行為、懲治科研失信行為以及預(yù)防科研失信行為階段，目前進(jìn)入到成熟的發(fā)展階段——重在確保科研誠信。英國和德國是公認(rèn)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膰遥?通過實(shí)行嚴(yán)厲懲罰和重視預(yù)防相結(jié)合，發(fā)生科研不端行為的事例并不是很多。挪威出臺(tái)了一系列治理科研不端行為相關(guān)管理辦法，形成科研誠信全方位管理的政策法規(guī)體系，同時(shí)重視誠信宣傳教育，旨在預(yù)防為主，一直以來發(fā)生科研不端事件的比例處于較低水平，在國際上享有較好的聲譽(yù)[3]。

1.2 治理模式

根據(jù)政府和科學(xué)學(xué)術(shù)組織在科研誠信管理和監(jiān)督中的作用和地位不同，目前國際上形成了以美國、挪威以及丹麥等為代表的政府主導(dǎo)模式以及英國、德國等為代表的科學(xué)界自治模式[4]。政府主導(dǎo)模式的特點(diǎn)主要是采用獨(dú)立的國家管理機(jī)構(gòu)、建立系統(tǒng)的政策法規(guī)體系以及重視科研誠信教育與嚴(yán)懲相結(jié)合治理模式?？茖W(xué)界自治模式則是由科學(xué)界進(jìn)行科研誠信自治管理，政府部門不參與科研誠信監(jiān)管，在政策法規(guī)方面?zhèn)戎卣叩闹笇?dǎo)性。和政府主導(dǎo)模式一樣，對科研不端行為實(shí)行嚴(yán)厲處罰和重視預(yù)防相結(jié)合。

1.3 管理機(jī)構(gòu)

美國和挪威作為政府主導(dǎo)模式的國家，采用獨(dú)立的管理機(jī)構(gòu)來進(jìn)行科研誠信管理。美國科研誠信辦公室成立于1995年，專門負(fù)責(zé)誠信政策的制定、科研不端行為的舉報(bào)、調(diào)查和監(jiān)督等工作，對美國科研誠信建設(shè)至關(guān)重要。挪威國家科研道德委員會(huì)也是一個(gè)獨(dú)立的國家機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)科學(xué)領(lǐng)域涉及的所有學(xué)術(shù)道德和科研誠信問題，其地位和作用不可小覷。英國是最早實(shí)行科學(xué)界自治模式的國家，由英國大學(xué)聯(lián)合會(huì)等多家機(jī)構(gòu)成立的科研誠信辦公室作為獨(dú)立的科研誠信管理機(jī)構(gòu)[5]。德國則主要由馬普學(xué)會(huì)和研究聯(lián)合會(huì)對科研誠信進(jìn)行管理。

1.4 政策法規(guī)

美國和挪威主要是從國家的層面制定嚴(yán)肅的法律法規(guī)。美國國會(huì)早在1981年開始召開多場聽證會(huì)，針對科研不端行為出臺(tái)了系列法規(guī)，形成全方位的政策法規(guī)體系，確定科研誠信管理有法可依。其中2000年政府出臺(tái)的《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》是美國具有最高法律效力的涉及科研誠信的政策。挪威議會(huì)2006年頒布了《科研道德和誠信法案》，由國王親自宣布法案生效，通過國家法令賦予國家科研道德委員會(huì)高度自治權(quán)和職責(zé)。挪威還出臺(tái)了為舉報(bào)人提供法律保護(hù)和不受威脅的法律法規(guī)制度。自1997年開始，英國研究理事會(huì)以及科研誠信辦公室等機(jī)構(gòu)陸續(xù)出臺(tái)了多個(gè)關(guān)于科研誠信的政策文件，英國的科研誠信監(jiān)管體系完備。英國的政策側(cè)重于指導(dǎo)性，都不具備強(qiáng)制性，更多強(qiáng)調(diào)的自律。德國則通過《刑法》、《民法》、《勞動(dòng)法》和《版權(quán)法》等多個(gè)法律對科研不端行為案件涉及的科研人員進(jìn)行懲處。德國特別重視對舉報(bào)者的保護(hù)，并形成制度規(guī)范[6]。

2對我國科研誠信體系建設(shè)的啟示

科研誠信不僅是學(xué)術(shù)界的事情，而且關(guān)乎我國在國際上的科研聲譽(yù)，習(xí)近平總書記多次對科研誠信工作作出非常重要的指示，開展科研誠信建設(shè)的重要性和必要性不言而喻。我國科研誠信建設(shè)起步于新世紀(jì)，重視、預(yù)防以及懲治多個(gè)階段共存的現(xiàn)象仍將長期存在。目前已經(jīng)出臺(tái)了系列相關(guān)政策法規(guī)，初步構(gòu)建了包括大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、政府部門多方參與，各司其職、齊抓共管的工作格局。但總體來講，和歐美國家相比仍有一定差距：體制建設(shè)還不夠完善，政策落實(shí)舉措和成效有待加強(qiáng)，誠信教育還不到位。在立足國情基礎(chǔ)上，借鑒國外已有的科研誠信建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，將有利于加快我國科研誠信建設(shè)的進(jìn)程。

2.1 從國家層面健全科研誠信法規(guī)體系

目前，我國科研誠信管理模式主要以政府主導(dǎo)為主，因此要加強(qiáng)黨對科研誠信建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)，從國家層面研究出臺(tái)系統(tǒng)的政策法規(guī)體系，以確保相關(guān)政策、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的一致性。本著預(yù)防與懲治并舉、自律與監(jiān)督并重的原則，一方面完善科研不端行為處理、舉報(bào)、監(jiān)督及調(diào)查等方面的政策法規(guī)，實(shí)現(xiàn)我國科研誠信管理有法可依;另一方面聯(lián)合大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和科研協(xié)會(huì)等學(xué)術(shù)組織制定針對科研活動(dòng)的指南、協(xié)議或規(guī)范等指導(dǎo)性文件，提升科研人員的自我管理。如科研不端失信行為如何界定、科研人員如何使用財(cái)政資金以及如何保存科研實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等方面都有規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，把誠信的理念貫徹到所有的制度規(guī)范和操作流程中，為科研誠信的監(jiān)督和管理提供全程指導(dǎo)，從而加強(qiáng)科研不端失信行為的預(yù)防和管理。

2.2 充分發(fā)揮學(xué)術(shù)界和社會(huì)團(tuán)體的作用

2007年科技部聯(lián)合教育部等六個(gè)部門建立了科研誠信建設(shè)部門聯(lián)席會(huì)議制度，指導(dǎo)全國科技界科研誠信建設(shè)工作。2018年科技部專門成立了科技監(jiān)督與誠信建設(shè)司，對涉及科研項(xiàng)目、科技人才和科研管理的活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督。由此可見，國家層面重在對科研誠信工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，而我國地方各級(jí)政府和科技主管部門開展科研誠信的成效不顯著，很多工作并未落實(shí)到位，這說明行政監(jiān)管的范圍、手段和專業(yè)性等方面都是有限的。我國是科研大國，科研機(jī)構(gòu)和科研人員數(shù)量龐大，科研誠信僅僅依靠政府監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，迫切需要充分發(fā)揮大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等學(xué)術(shù)組織和社會(huì)團(tuán)體的作用。從事科研活動(dòng)的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織要主動(dòng)履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，將科研誠信納入常態(tài)化工作，在各自領(lǐng)域開展科研活動(dòng)行為規(guī)范制定、宣傳教育以及失信認(rèn)定等工作，實(shí)現(xiàn)自我規(guī)范和自我管理。

2.3 實(shí)行預(yù)防教育和聯(lián)合懲戒齊頭并舉

我國科研不端行為事例的頻繁發(fā)生，表明部分科研人員的誠信意識(shí)淡薄、科學(xué)素養(yǎng)不高，同時(shí)也表明我國對科研不端行為的警示和懲戒力度不夠。我國應(yīng)立足本國實(shí)際，借鑒國外成功經(jīng)驗(yàn)做法，堅(jiān)持預(yù)防和懲治相結(jié)合的治理模式。大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)制推行科研誠信宣傳教育[7]，同時(shí)充分利用學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等社會(huì)團(tuán)體以及新舊媒體的宣傳教育作用。此外，還應(yīng)對科研不端行為加強(qiáng)聯(lián)合懲戒。2018年科技部會(huì)同42個(gè)部門起草了關(guān)于嚴(yán)重失信行為的聯(lián)合懲戒備忘錄，要求在學(xué)籍管理、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)選表彰、院士甄選等等各個(gè)方面都要加強(qiáng)科研誠信的審核[8]。通過實(shí)施聯(lián)合懲戒，讓守信者一路綠燈，失信者寸步難行，營造誠實(shí)守信、崇尚創(chuàng)新的良好科研氛圍。

2.4 利用大數(shù)據(jù)加快推進(jìn)科研誠信信息化建設(shè)

目前我國已有的國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及信用中國系統(tǒng)等都是綜合性的信息系統(tǒng)，國內(nèi)各地科技主管部門建立的科研失信系統(tǒng)（名單）也僅限于本地區(qū)應(yīng)用。亟須建立全國性的科研誠信信息系統(tǒng)，并利用大數(shù)據(jù)對科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織等的科研誠信狀況進(jìn)行采集、記錄、查詢以及開展誠信評(píng)價(jià)等。與此同時(shí)，確保科研誠信信息系統(tǒng)能夠與全國信用信息平臺(tái)、地方科研誠信信息系統(tǒng)無縫銜接，實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和信息共享，為實(shí)現(xiàn)聯(lián)合懲戒提供強(qiáng)有力支撐。

參考文獻(xiàn)

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[8] 一帆.部際合作懲戒科研失信資本市場誠信體系走向“全覆蓋”[J].證券日報(bào)，2018（1）：4-4.

作者簡介

羅偉（1983-），女，職稱：項(xiàng)目管理工程師，現(xiàn)就職單位：天津科技成果轉(zhuǎn)化投資服務(wù)有限公司，研究方向：科技管理及科技咨詢相關(guān)。