周力　沈坤榮

摘要 城市群崛起是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的重要標(biāo)志，同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成巨大帶動(dòng)作用?；?003——2017年中國(guó)城市面板數(shù)據(jù)，本文采用雙重差分等方法實(shí)證檢驗(yàn)了國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響。本研究的邊際貢獻(xiàn)在于：評(píng)估國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新影響的短期效果;考察國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色生產(chǎn)率與綠色專利影響的異同;基于要素流動(dòng)性與政策嚴(yán)格度等中介機(jī)制，剖析國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新的作用途徑。研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色生產(chǎn)率有顯著的正向影響，但是對(duì)綠色專利沒(méi)有顯著影響?？梢?jiàn)，城市群建設(shè)對(duì)綠色生產(chǎn)率與綠色專利的影響是異質(zhì)性的，強(qiáng)波特假說(shuō)成立、弱波特假說(shuō)不成立，這意味著國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)促進(jìn)了綠色效率提升、而非綠色技術(shù)進(jìn)步。在采取了PSM-DID、反事實(shí)分析、聚類標(biāo)準(zhǔn)差回歸、動(dòng)態(tài)面板回歸、工具變量回歸等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)之后，本文證明該結(jié)果是穩(wěn)健的?；诋愘|(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)于中低技術(shù)水平城市和外圍城市的綠色生產(chǎn)率有顯著的正向影響，但是，對(duì)高技術(shù)水平城市和中心城市的綠色生產(chǎn)率和綠色專利皆沒(méi)有顯著影響。從機(jī)制看，一方面，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色生產(chǎn)率的積極影響主要源于污染轉(zhuǎn)移、而非本地創(chuàng)新;另一方面，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色專利并無(wú)裨益，原因主要在于要素流動(dòng)性與政策嚴(yán)格度等中介機(jī)制不暢。政府應(yīng)高度重視城市群自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，規(guī)避“偽創(chuàng)新”現(xiàn)象，堅(jiān)決破除地區(qū)之間利益藩籬和政策壁壘，努力推進(jìn)綠色專利與綠色生產(chǎn)率的同步提升。

關(guān)鍵詞 城市群;綠色創(chuàng)新;生產(chǎn)率;環(huán)境立法;專利

中圖分類號(hào) F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2020）08-0092-8DOI：10.12062/cpre.20200112

2015年3月26日，國(guó)務(wù)院正式批復(fù)了第一個(gè)國(guó)家級(jí)城市群規(guī)劃。截至2019年底，共有10個(gè)國(guó)家級(jí)城市群獲批復(fù)。城市群的崛起，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入新階段的重要標(biāo)志。通過(guò)對(duì)創(chuàng)新資源與要素市場(chǎng)的有效整合，長(zhǎng)三角、粵港澳、京津冀等中國(guó)城市群已成為世界經(jīng)濟(jì)最活躍的區(qū)域?！笆晃濉币詠?lái)，中國(guó)三大城市群的經(jīng)濟(jì)增速保持高位運(yùn)行，但是，長(zhǎng)三角與粵港澳城市群綠色專利占各類專利的比重卻持續(xù)低于全國(guó)平均水平，綠色創(chuàng)新能力令人擔(dān)憂。受全球金融環(huán)境收緊、貿(mào)易緊張局勢(shì)持續(xù)、全球價(jià)值鏈?zhǔn)湛s等因素影響，中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的潛藏風(fēng)險(xiǎn)加大。城市群建設(shè)如何適應(yīng)新環(huán)境、拓展新空間、構(gòu)筑新動(dòng)力，是中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展時(shí)期的重大議題。

由效率驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，最終向綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，是以城市群的高質(zhì)量建設(shè)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。當(dāng)前，中國(guó)生態(tài)系統(tǒng)格局總體穩(wěn)定，水環(huán)境和大氣質(zhì)量進(jìn)一步改善， 但是，城鎮(zhèn)化使更多人口聚居于污染環(huán)境中，由此形成的健康損害帶來(lái)了很高的經(jīng)濟(jì)成本，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與代價(jià)不容小覷。例如，空氣污染作為中國(guó)當(dāng)前最大的健康威脅，估計(jì)每年造成中國(guó)的經(jīng)濟(jì)損失就在1 000億～3 000多億美元之間[1]。面對(duì)城市集群與資源環(huán)境問(wèn)題之間的矛盾，如何推進(jìn)“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的新型城鎮(zhèn)化，保障城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和綠色創(chuàng)新水平的雙重提增，是亟待研究的重要科學(xué)問(wèn)題。

本文基于中國(guó)城市面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分等方法實(shí)證研究了國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響。邊際貢獻(xiàn)在于：評(píng)估國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新影響的短期效果;考察國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色生產(chǎn)率與綠色專利影響的異同;基于要素流動(dòng)性與政策嚴(yán)格度等中介機(jī)制，剖析國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新的作用途徑。

1 文獻(xiàn)綜述

效率驅(qū)動(dòng)，是城市群促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原始動(dòng)力。城市集群有利于解決地域分割嚴(yán)重、城市職能定位不清晰、協(xié)同發(fā)展制度成本比較高等困難，有利于地區(qū)之間資源配置效率和全要素生產(chǎn)率的提高。一方面，城市集群可以提升產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化水平，進(jìn)而促進(jìn)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)、共享和溢出，降低企業(yè)的勞動(dòng)力搜尋成本與生產(chǎn)成本，促進(jìn)人力資本積累等。另一方面，城市集群還可以提升產(chǎn)業(yè)間的多樣化水平，促使市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大和投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)性加強(qiáng)，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施共享，優(yōu)化資源和要素配置，促進(jìn)行業(yè)間的知識(shí)溢出和信息傳播[2]。但是，當(dāng)城市規(guī)模過(guò)大時(shí)，集聚不經(jīng)濟(jì)則會(huì)占主導(dǎo)，也會(huì)出現(xiàn)擁擠效應(yīng)。企業(yè)會(huì)面臨更高的地租、交通成本、環(huán)境成本、員工生活成本，進(jìn)而對(duì)生產(chǎn)率造成不利影響[3]。有觀點(diǎn)認(rèn)為，市場(chǎng)分割與企業(yè)生產(chǎn)率之間存在倒U形的關(guān)系[4]，中國(guó)城市群在發(fā)展過(guò)程中也會(huì)經(jīng)歷地區(qū)差距先攀升后下降的過(guò)程[5]。

城市群對(duì)生產(chǎn)率的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。城市集群形成的“中心-外圍”空間結(jié)構(gòu)會(huì)使中心地區(qū)和外圍地區(qū)的地區(qū)差距擴(kuò)大[6]，其機(jī)制在于，技能勞動(dòng)力跨區(qū)域流動(dòng)的結(jié)果是，中心地區(qū)完全吸收了外圍地區(qū)的高人力資本的勞動(dòng)力，使兩地區(qū)間的人力資本差距擴(kuò)大，進(jìn)而從城市功能角度出現(xiàn)“中心城市主要承擔(dān)管理和研發(fā)功能，外圍城市主要承擔(dān)制造和加工功能”的空間功能分工格局[7]。

從作用機(jī)制看，城市群建設(shè)可能通過(guò)要素流動(dòng)性與政策嚴(yán)格度等中介機(jī)制影響創(chuàng)新（乃至綠色創(chuàng)新）。具體而言：

一方面，城市群建設(shè)加快了城市間創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)。與傳統(tǒng)要素類似，創(chuàng)新要素亦會(huì)從邊際收益率低的區(qū)域向邊際收益率高的區(qū)域流動(dòng)，這既體現(xiàn)在研發(fā)人員通過(guò)“用腳投票”的方式進(jìn)行區(qū)際遷移、也體現(xiàn)在研發(fā)資本向創(chuàng)新收益率更高、創(chuàng)新投資風(fēng)險(xiǎn)更低的區(qū)域進(jìn)行配置[8]。城市群建設(shè)，主要通過(guò)交通基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展將不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)連成一個(gè)整體，使城市的邊界、城市群的邊界不斷外溢，打破了知識(shí)溢出在空間范圍上的限制，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生，降低了創(chuàng)新要素區(qū)域流動(dòng)的成本，增加了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚的可能性[9]。但是，城市群建設(shè)通過(guò)交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善所形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)，往往使得中心城市加速要素集聚，而外圍城市的要素則進(jìn)一步流失[10]，這可能促使城市群內(nèi)中心城市與外圍城市的創(chuàng)新積累趨勢(shì)不同。

另一方面，城市群建設(shè)提升了政策嚴(yán)格度與協(xié)調(diào)性，這進(jìn)一步作用于創(chuàng)新。例如，東京灣區(qū)除了統(tǒng)一的大東京規(guī)劃，每個(gè)地區(qū)也各有規(guī)劃，規(guī)劃的協(xié)調(diào)銜接工作大都由智庫(kù)完成;舊金山灣區(qū)建立的區(qū)域治理機(jī)制涵蓋基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)保護(hù)、空氣質(zhì)量等方面，旨在推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。城市群建設(shè)，會(huì)加強(qiáng)城市的環(huán)境規(guī)制水平，在短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制成本上升提高城市群的企業(yè)生產(chǎn)成本，造成城市群的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降[11];在中長(zhǎng)期，城市群建設(shè)可能會(huì)通過(guò)環(huán)境規(guī)制（特別是基于市場(chǎng)的環(huán)境工具）實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新抵消”（innovation offsets），這不僅會(huì)改善環(huán)境績(jī)效，而且還會(huì)部分地、有時(shí)甚至完全地抵消額外的監(jiān)管成本[12]。

現(xiàn)階段，有關(guān)城市群對(duì)生產(chǎn)率影響的相關(guān)研究已有不少，但是論及綠色創(chuàng)新的論文并不多見(jiàn)。有一些間接的研究表明，城市集群有利于生產(chǎn)率提升。例如，徐現(xiàn)祥、李郇[13]以1990——2002年間的長(zhǎng)三角城市群為樣本，研究發(fā)現(xiàn)，隨著長(zhǎng)江三角洲城市經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)會(huì)的成立與運(yùn)行，地方市場(chǎng)分割對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的阻礙作用已經(jīng)下降了近50%。但是，該文同樣沒(méi)有直接檢驗(yàn)城市群建設(shè)的影響。相關(guān)研究缺乏的主要原因在于國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)起始于2016年前后，囿于數(shù)據(jù)限制未能展開(kāi)。

針對(duì)城市集群與生產(chǎn)率的研究已有不少，但仍有幾方面局限性：①現(xiàn)有研究雖構(gòu)造了不同城市集群的樣本展開(kāi)研究，但是對(duì)國(guó)家城市群建設(shè)的效果并無(wú)考察。②現(xiàn)有文獻(xiàn)僅考察了城市群建設(shè)對(duì)生產(chǎn)率的影響，但并未檢驗(yàn)城市群對(duì)綠色生產(chǎn)率的影響。③現(xiàn)階段，針對(duì)交通對(duì)生產(chǎn)率影響、立法對(duì)生產(chǎn)率影響的獨(dú)立研究已有很多，但是，尚未有文獻(xiàn)將要素流動(dòng)性與政策嚴(yán)格度納入同一分析框架，分析城市群建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新的中介機(jī)制。④鮮有文獻(xiàn)基于生產(chǎn)率度量法和專利度量法的同時(shí)考察，分析城市群建設(shè)對(duì)兩者影響的差異。

2 實(shí)證策略與數(shù)據(jù)

2.1 計(jì)量模型

本文采用雙重差分法（DID，Differences in Differences）對(duì)國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)的綠色創(chuàng)新效果進(jìn)行分析，以“國(guó)家級(jí)城市群城市”作為處理組、“非國(guó)家級(jí)城市群城市”作為對(duì)照組，假設(shè)國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)之前兩組考察變量具有相同的時(shí)間效應(yīng)趨勢(shì)，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)后兩者的變化就是“國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)效應(yīng)”引起的變化。本文平行趨勢(shì)的檢驗(yàn)結(jié)果表明，處理組和對(duì)照組的變化趨勢(shì)在國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)前是一致的。

GMit=f1（treati×postt，treati，postt，Zit）+μi+νt+eit（1）

如方程（1）所示，GMit表示城市i在時(shí)期t的綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率（簡(jiǎn)稱為“綠色生產(chǎn)率”），為城市虛擬變量，反應(yīng)t年被批復(fù)為城市群的城市取值為1，其他為0;postt為時(shí)間虛擬變量，被批復(fù)為城市群之后取值為1，反之為0;交互項(xiàng)（treati×postt）表示國(guó)家級(jí)城市群批復(fù)之后的城市虛擬變量，其估計(jì)參數(shù)是本文主要分析的國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)處理組與對(duì)照組的影響差異;μi為個(gè)體固定效應(yīng);νt為時(shí)間固定效應(yīng);eit為殘差。由于模型中控制了個(gè)體固定效應(yīng)與時(shí)間固定效應(yīng)，因此，變量treati和postt被模型自動(dòng)剔除。

在波特假說(shuō)的研究中，Jaffe和Palmer[14]首次區(qū)分了強(qiáng)波特假說(shuō)和弱波特假說(shuō)，前者是指環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)率的影響，后者是指環(huán)境規(guī)制對(duì)研發(fā)的影響。借鑒此思路，我們也將國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響區(qū)分為強(qiáng)假說(shuō)檢驗(yàn)（對(duì)綠色生產(chǎn)率的影響）、以及弱假說(shuō)檢驗(yàn)（對(duì)綠色專利的影響）。區(qū)分為強(qiáng)-弱假說(shuō)展開(kāi)檢驗(yàn)的意義在于，本文認(rèn)為，城市群對(duì)綠色生產(chǎn)率與綠色專利的影響是不同的。波特假說(shuō)認(rèn)為，嚴(yán)格且適宜的環(huán)境規(guī)制能夠倒逼企業(yè)從事創(chuàng)新，原因在于企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新水平可以降低自身環(huán)境治理的成本[15];污染避難所假說(shuō)認(rèn)為，當(dāng)一國(guó)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制后，為了降低污染治理成本，污染企業(yè)會(huì)遷移到環(huán)境規(guī)制程度較低的國(guó)家，該國(guó)則為污染企業(yè)提供了避難所[11]。關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)決策行為的兩個(gè)理論看似獨(dú)立，實(shí)則存在內(nèi)在聯(lián)系。對(duì)污染企業(yè)而言，本地創(chuàng)新與異地轉(zhuǎn)移在降低環(huán)境治理成本上具有替代效應(yīng)，以往研究卻大多忽視了這一點(diǎn)[16]。從城市層面的綠色生產(chǎn)率來(lái)看，高能耗、高污染企業(yè)（簡(jiǎn)稱“兩高”企業(yè)）無(wú)論是本地創(chuàng)新、抑或異地轉(zhuǎn)移，都可能促使城市層面的綠色生產(chǎn)率增長(zhǎng)。具體而言，一方面，如果“兩高”企業(yè)本地創(chuàng)新，則其綠色專利與綠色生產(chǎn)率可能同時(shí)提升。另一方面，如果“兩高”企業(yè)異地轉(zhuǎn)移，從城市層面的投入產(chǎn)出來(lái)看，能耗投入會(huì)減少、污染等非期望產(chǎn)出會(huì)減少，這會(huì)促使綠色生產(chǎn)率提升?？梢?jiàn)，采用綠色生產(chǎn)率度量綠色創(chuàng)新是有局限性的，可能存在“偽創(chuàng)新”現(xiàn)象。因此，本文區(qū)分了“綠色生產(chǎn)率”與“綠色專利”，并進(jìn)而對(duì)比考察了“傳統(tǒng)生產(chǎn)率”以及“非綠色專利”。

2.2 變量設(shè)定

根據(jù)前文的強(qiáng)假說(shuō)（對(duì)生產(chǎn)率的影響）、弱假說(shuō)（對(duì)專利的影響）之分，本研究將綠色創(chuàng)新用兩個(gè)變量來(lái)測(cè)度。

（1）綠色生產(chǎn)率。本文采用slacks-based measure（SBM）方法測(cè)度了綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率。其中，投入包含了：①勞動(dòng)，全市年末從業(yè)人員數(shù)（萬(wàn)人）。②資本，對(duì)于不變價(jià)格資本存量的估算，本文采用“當(dāng)年實(shí)際投資額/（城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率+折舊率）”的方式估算期初資本存量，并采用價(jià)格指數(shù)平減到2003年不變價(jià)（萬(wàn)元）。③能源，本文采用地市級(jí)電力消費(fèi)數(shù)據(jù)作為能源消費(fèi)的指標(biāo)（104 kW·h）。產(chǎn)出包括了：④期望產(chǎn)出，2003年不變價(jià)的地級(jí)市GDP（萬(wàn)元）。⑤煙塵，工業(yè)煙塵排放量（t）。⑥二氧化硫，工業(yè)二氧化硫排放量（噸）。⑦廢水，工業(yè)廢水排放量（萬(wàn)t）。

（2）綠色專利。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）于 2010 年推出一個(gè)旨在便于檢索環(huán)境友好型技術(shù)相關(guān)專利信息的在線工具，即“國(guó)際專利分類綠色清單”，該檢索條目依據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》對(duì)綠色專利進(jìn)行了七大分類：交通運(yùn)輸類、廢棄物管理類、能源節(jié)約類、替代能源生產(chǎn)類、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)類、農(nóng)林類和核電類。本文依照上述劃分標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別并核算了企業(yè)每年的綠色專利數(shù)量，作為企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的核心衡量指標(biāo)。

依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，本研究的控制變量考慮了：①因變量的滯后1期。②政府支出，表示為政府財(cái)政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的百分比。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，表示為第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的百分比。④外資依存度，表示為當(dāng)年實(shí)際利用外資金額占地區(qū)生產(chǎn)總值的百分比。⑤人均GDP，表示為2003年價(jià)格的人均地區(qū)生產(chǎn)總值。

2.3 數(shù)據(jù)

本文根據(jù)國(guó)家級(jí)城市群批復(fù)的時(shí)間，構(gòu)建了國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)的虛擬變量，后文簡(jiǎn)稱為“國(guó)家級(jí)城市群”。研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)自2003—2017 年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，考慮到部分城市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失（或是行政區(qū)劃調(diào)整），最終選取其中285 個(gè)城市為基礎(chǔ)樣本。本文使用全市數(shù)據(jù)（而不是市轄區(qū)數(shù)據(jù)）。以 2003年為基期，本文采用GDP 平減指數(shù)與匯率等指標(biāo)，估算了GDP與外資金額等變量。變量與描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

3 結(jié)果分析

3.1 基準(zhǔn)結(jié)果

如表2所示，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色生產(chǎn)率有顯著的正向影響，但是對(duì)綠色專利沒(méi)有顯著影響?？梢?jiàn)，城市群建設(shè)對(duì)綠色生產(chǎn)率與綠色專利的影響是異質(zhì)性的，強(qiáng)假說(shuō)成立、弱假說(shuō)不成立，這意味著國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)促進(jìn)了綠色效率提升、而非綠色技術(shù)進(jìn)步。從傳統(tǒng)生產(chǎn)率與非綠色專利的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)會(huì)促使傳統(tǒng)生產(chǎn)率顯著提升，但會(huì)促使非綠色專利顯著下降。綜合看來(lái)，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)可能促使高耗能、高污染的“兩高”企業(yè)異地遷移、而非本地創(chuàng)新，這促使本地生產(chǎn)率提升，但是對(duì)綠色專利沒(méi)有顯著影響（甚至?xí)?dǎo)致非綠色專利產(chǎn)出下降）。

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）PSM-DID。由于城市之間異質(zhì)性可能很大，不一定具備完全一致的時(shí)間效應(yīng)，因此，本文采用傾向得分匹配法（PSM）選取一批各方面特征與處理組盡可能相似的非城市群城市作為匹配組，以消除樣本選擇偏差。本研究采用PSM-DID方法重新估計(jì)了城市群建設(shè)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響，估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)結(jié)果相一致。

（2）設(shè)定政策時(shí)點(diǎn)。本文將研究期內(nèi)2017年1月1日之后批復(fù)為城市群的城市從對(duì)照組刪除。基于2016年的共同政策試點(diǎn)估計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，結(jié)果與基準(zhǔn)結(jié)果相一致。此外，本文還將2017年1月批復(fù)的北部灣城市群歸入實(shí)驗(yàn)組，估計(jì)結(jié)果仍十分穩(wěn)健。

（3）反事實(shí)分析。借鑒董艷梅、朱英明[17]的方法，采用反事實(shí)檢驗(yàn)（counter factual test）。本文選取2010—2012年這一時(shí)間段作為假想的五大國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)時(shí)間點(diǎn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，無(wú)論選擇哪一年作為假想的城市群政策時(shí)點(diǎn)，城市群對(duì)（綠色與傳統(tǒng)）生產(chǎn)率的影響都不顯著，城市群對(duì)非綠色專利的影響或是變?yōu)檎蝻@著，或是不顯著。

（4）聚類標(biāo)準(zhǔn)差回歸。本文把標(biāo)準(zhǔn)差聚類到城市群層面進(jìn)行回歸，以控制城市層面上可能的空間相關(guān)性，回歸結(jié)果與基準(zhǔn)結(jié)果基本一致。

（5）動(dòng)態(tài)面板回歸。本研究的樣本具有長(zhǎng)面板特征，因此，采用動(dòng)態(tài)面板回歸展開(kāi)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文建立了含有因變量滯后一期的動(dòng)態(tài)面板模型，采用系統(tǒng)GMM模型進(jìn)行回歸，系統(tǒng)GMM的估計(jì)參數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤小于差分GMM的標(biāo)準(zhǔn)誤，所有動(dòng)態(tài)面板估計(jì)結(jié)果的AR（2）值均大于0.2，表明工具變量的選擇是有效的，Sargan 檢驗(yàn)值拒絕了原假設(shè)，表明不存在工具變量過(guò)度識(shí)別的問(wèn)題。系統(tǒng)GMM結(jié)果與基準(zhǔn)結(jié)果基本一致。

（6）剔除2017年樣本重新估計(jì)生產(chǎn)率方程。考慮到2017年的資產(chǎn)與GDP數(shù)據(jù)存在估計(jì)偏誤，本文剔除了2017年樣本，重新估算了生產(chǎn)率方程?；貧w結(jié)果顯示國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)仍然有利于傳統(tǒng)生產(chǎn)率，但是對(duì)綠色生產(chǎn)率沒(méi)有顯著影響。這暗含著本文對(duì)2017年資產(chǎn)與GDP的估計(jì)誤差不大，以至于無(wú)論是否納入2017年樣本，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)率估計(jì)結(jié)果都是一致的。

（7）采用專利申請(qǐng)數(shù)量替代授權(quán)量。估計(jì)結(jié)果顯示，國(guó)家級(jí)城市群對(duì)于綠色專利的申請(qǐng)量同樣沒(méi)有顯著影響。此外，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)于非綠色專利的申請(qǐng)量也沒(méi)有顯著影響，但影響方向仍為負(fù)向。

（8）內(nèi)生性問(wèn)題與工具變量回歸。為了解決國(guó)家級(jí)群建設(shè)可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，本研究采用（歷史古都×treati×Postt）這一虛擬變量作為國(guó)家城市群的工具變量展開(kāi)分析。歷史古都賦予了城市深厚的歷史文化底蘊(yùn)，使得核心城市與其周邊城市文化同源、人緣相親、民俗相近、交流合作密切、區(qū)域認(rèn)同感強(qiáng)。歷史古都可能會(huì)顯著提升現(xiàn)代城市群的發(fā)展?jié)摿Γ送?，也沒(méi)有文獻(xiàn)表明歷史古都與綠色創(chuàng)新有直接關(guān)系，因此，本文采用歷史古都作為國(guó)家城市群的工具變量進(jìn)行回歸是合理的。本文依據(jù)維基百科的詞條，手工整理了中國(guó)歷代古都數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度上從公元前26世紀(jì)的五帝時(shí)期到公元1912年的民國(guó)時(shí)期，將歷代古都數(shù)據(jù)與現(xiàn)代城市名稱進(jìn)行匹配后，共有59個(gè)地級(jí)市曾經(jīng)作為歷代的首都。研究發(fā)現(xiàn)，歷史古都對(duì)國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)有顯著的積極影響（估計(jì)參數(shù)為0.713，在1%的水平上顯著），但是，模型均未通過(guò)Hausman內(nèi)生性檢驗(yàn)，沒(méi)有足夠證據(jù)表明國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)存在內(nèi)生性，采用IV估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)結(jié)果基本一致。

3.3 異質(zhì)性分析

進(jìn)一步采用分位數(shù)回歸展開(kāi)異質(zhì)性分析（見(jiàn)表3），研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)于中低技術(shù)水平城市（分位點(diǎn)在0.25與0.5）的綠色生產(chǎn)率有顯著的正向影響，但是，對(duì)于所有分位點(diǎn)城市的綠色專利都沒(méi)有顯著影響。這同樣暗示了國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)，雖然有利于中低技術(shù)水平的城市提升綠色生產(chǎn)率，但對(duì)本地綠色創(chuàng)新并無(wú)促進(jìn)作用。

從“中心-外圍”城市異質(zhì)性的視角看（見(jiàn)表4），國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)主要促使了外圍城市的（綠色與傳統(tǒng)）生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，對(duì)綠色專利影響不顯著;國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)中心城市的綠色創(chuàng)新水平（綠色生產(chǎn)率與綠色專利）都沒(méi)有顯著影響。本文認(rèn)為，城市群建設(shè)對(duì)于中心城市向外圍城市的技術(shù)溢出效應(yīng)，可能并無(wú)裨益。城市群建設(shè)可促使外圍城市向全要素生產(chǎn)率前沿面的移動(dòng)，但這主要是因?yàn)橐貎?yōu)化配置所引致的技術(shù)效率改進(jìn)，而非源于技術(shù)創(chuàng)新。

3.4 機(jī)制分析

本文進(jìn)一步考察要素流動(dòng)性與政策嚴(yán)格度對(duì)城市群建設(shè)效果的影響。一方面，本文以高鐵為代理變量，研究要素流動(dòng)性的中介效應(yīng)。城市級(jí)的高鐵開(kāi)通時(shí)間數(shù)據(jù)，主要來(lái)自中國(guó)鐵路總公司披露的高鐵開(kāi)通時(shí)間的相關(guān)數(shù)據(jù)手工整理而得，并用0～1虛擬變量表示為是否開(kāi)通高鐵。另一方面，本文以城市級(jí)的環(huán)境立法數(shù)量作為代理變量，研究政策嚴(yán)格度的中介效應(yīng)。本文基于中國(guó)知網(wǎng)的高級(jí)檢索，利用Python軟件，手動(dòng)整理并形成各地級(jí)市和直轄市環(huán)境法規(guī)數(shù)的面板數(shù)據(jù)。本文還根據(jù)關(guān)鍵詞，將排污費(fèi)、環(huán)境保護(hù)稅、排污權(quán)、許可證和補(bǔ)貼等相關(guān)法律劃分為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)性政策，其余劃分為命令控制型。

研究發(fā)現(xiàn)（見(jiàn)表5），國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)會(huì)顯著的提升高鐵通達(dá)性，高鐵對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)率與非綠色專利有顯著的正向影響;然而，高鐵對(duì)綠色生產(chǎn)率及綠色專利的影響都不顯著?？梢哉J(rèn)為，高鐵建設(shè)會(huì)加深地區(qū)間的開(kāi)放程度，由此帶來(lái)要素資源的快速流通和頻繁交匯會(huì)擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模[9]，但是，高鐵所形成的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)僅促進(jìn)了傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的流動(dòng)性，對(duì)節(jié)能減排與綠色專利卻沒(méi)有顯著影響。本文進(jìn)一步采用人均城市道路面積（單位：m2/人）替代高鐵建設(shè)展開(kāi)拓展分析，研究發(fā)現(xiàn)，城市群建設(shè)對(duì)于道路建設(shè)沒(méi)有顯著影響，中介效應(yīng)不顯著。綜合看來(lái)，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)并未通過(guò)要素流動(dòng)性促進(jìn)綠色創(chuàng)新。

表6結(jié)果顯示，環(huán)境立法對(duì)綠色專利有積極影響，但是對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)率有負(fù)面影響。本文研究證明了弱波特假說(shuō)的存在性，即環(huán)境規(guī)制有利于綠色專利產(chǎn)出。Jaffe和Palmer[14]也得出過(guò)類似結(jié)論，他們利用1973—1991年期間美國(guó)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)更嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)顯著地誘發(fā)了美國(guó)制造業(yè)的研發(fā)支出。但在短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制成本上升會(huì)提高城市群的企業(yè)生產(chǎn)成本，會(huì)造成城市群的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力或傳統(tǒng)生產(chǎn)率的下降。此外，環(huán)境立法對(duì)綠色生產(chǎn)率與綠色專利的影響是不同的，其對(duì)綠色生產(chǎn)率沒(méi)有顯著影響?？赡艿脑蛟谟冢涵h(huán)境立法可能會(huì)擠出生產(chǎn)者的親社會(huì)動(dòng)機(jī)（pro-social motivations），導(dǎo)致企業(yè)增加綠色研發(fā)的同時(shí)、減少?gòu)氖颅h(huán)境管理的要素投入[18]，因而對(duì)綠色生產(chǎn)率的影響不確定。

盡管環(huán)境立法對(duì)綠色專利產(chǎn)生積極作用，然而，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)環(huán)境立法沒(méi)有顯著影響，這導(dǎo)致了中介效應(yīng)不顯著。為了更細(xì)致分析環(huán)境立法的作用，本文將環(huán)境立法劃分為命令控制型與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型兩類。本研究發(fā)現(xiàn)，城市群建設(shè)對(duì)激勵(lì)型環(huán)境立法沒(méi)有顯著影響;城市群建設(shè)會(huì)顯著降低控制型環(huán)境立法，但是，控制型環(huán)境立法對(duì)綠色創(chuàng)新沒(méi)有顯著影響。

可見(jiàn)，交通與立法的中介效應(yīng)都無(wú)法解釋國(guó)家級(jí)城市群對(duì)綠色生產(chǎn)率的積極影響。本文嘗試采用生產(chǎn)率估算中的能耗與排放指標(biāo)，計(jì)算了這些指標(biāo)的當(dāng)年全國(guó)占比，以表示“兩高”產(chǎn)業(yè)的集聚水平。本文采用泊松最大似然估計(jì)方法（PPML）進(jìn)行估計(jì)（結(jié)果見(jiàn)表7）。研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)主要促使了二氧化硫的產(chǎn)業(yè)集聚程度下降，而對(duì)其他指標(biāo)沒(méi)有顯著影響。這為我們的研究提供了一些佐證：國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)于綠色生產(chǎn)率構(gòu)成積極影響的原因在于，其促使了二氧化硫排放較高的污染密集型產(chǎn)業(yè)向城市群外圍轉(zhuǎn)移。

4 結(jié)論與討論

研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家級(jí)城市群仍是效率驅(qū)動(dòng)、而非綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的。國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)對(duì)綠色生產(chǎn)率的積極影響主要源于污染轉(zhuǎn)移、而非本地創(chuàng)新。為規(guī)避城市集群中的“污染避難所”現(xiàn)象，地方政府一定要處理好自身發(fā)展和協(xié)同發(fā)展的關(guān)系，從體制機(jī)制和政策舉措方面下功夫，做好區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展“一盤(pán)棋”這篇大文章。

國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)未能有效推進(jìn)資源環(huán)境偏向型的技術(shù)進(jìn)步，其原因主要在于中介機(jī)制不暢。一方面，城市群建設(shè)雖然可以改善高鐵的通達(dá)性，但是，高鐵建設(shè)對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響不顯著。由于地方保護(hù)和市場(chǎng)分割依然存在，城市群的發(fā)展仍受到了一定的限制和扭曲，高鐵建設(shè)所伴隨的要素流動(dòng)性提升并不能促進(jìn)綠色創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)和優(yōu)化配置。未來(lái)，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的互聯(lián)互通，不斷削減綠色要素及產(chǎn)品的運(yùn)輸成本，消除行政壟斷導(dǎo)致的綠色創(chuàng)新性人才市場(chǎng)分割。另一方面，環(huán)境立法雖然可以促進(jìn)綠色專利提升，但是，城市群建設(shè)卻不能提升環(huán)境立法嚴(yán)格度（特別是激勵(lì)型環(huán)境立法）?？紤]到空氣污染、水污染等環(huán)境問(wèn)題是跨越行政邊界的，城市群建設(shè)過(guò)程中急需形成一套能夠進(jìn)行有效環(huán)境管理的制度、激勵(lì)和工具，應(yīng)通過(guò)國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)統(tǒng)籌制定跨行政邊界的環(huán)境立法，通過(guò)有效的環(huán)境執(zhí)法提升綠色創(chuàng)新。推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，必須緊緊依托國(guó)家級(jí)城市群建設(shè)。城市群建設(shè)應(yīng)依托中心城市的創(chuàng)新能力，著力提升外圍城市二次開(kāi)發(fā)和技術(shù)孵化能力，全面推動(dòng)城市群外周邊城市產(chǎn)業(yè)的綠色升級(jí)。需要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，以破解資源和環(huán)境約束為導(dǎo)向調(diào)整城市群生產(chǎn)力布局，將資源攫取與環(huán)境污染等問(wèn)題平等的擺在每個(gè)城市的“一票否決”的發(fā)展位置，反向倒逼城市群建設(shè)聚力于綠色創(chuàng)新。在逆全球化思潮抬頭的趨勢(shì)下，中國(guó)城市群建設(shè)應(yīng)高度重視自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)，規(guī)避“偽創(chuàng)新”現(xiàn)象，以全球眼光進(jìn)行高起點(diǎn)規(guī)劃、高標(biāo)準(zhǔn)定位，努力推進(jìn)綠色專利與綠色生產(chǎn)率的同步提升。

（編輯：劉照勝）

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National city group construction and green innovation

ZHOU Li1，2 SHEN Kun-rong1

（1. Business School， Nanjing University， Nanjing Jiangsu 210093， China;2. School of Economics and Management， Nanjing Agricultural University， Nanjing Jiangsu 210095， China）

Abstract The rise of urban agglomerations is an important sign of economic development in a certain stage， and at the same time， it plays an important role in promoting economic development. Based on the city-level panel data of China from 2003 to 2017， this paper empirically tests the impact of national city group （NCG） construction on green innovation by using difference-in-difference method. The marginal contribution of this study is： evaluating the short-term effect of NCG construction on green innovation; investigating the similarities and differences of NCG construction on green productivity and green patents; analyzing the role of NCG construction on green innovation based on the intermediary effect of factor mobility and policy strictness. It is found that the construction of NCG is conducive to the improvement of green productivity， but not to the increase of green patents. After a series of robustness tests such as PSM-DID， counterfactual analysis， cluster standard error regression， dynamic panel regression and IV regression， this paper proves that the result is robust. Based on the heterogeneity analysis， it is found that the construction of NCG has a significantly positive impact on the green productivity of low-tech cities and peripheral cities， but has no significant impact on the green innovation level of high-tech cities and central cities. From the perspective of impact mechanism， on the one hand， the positive impact of NCG construction on green productivity mainly comes from pollution transfer rather than local innovation. On the other hand， the NCG construction is not beneficial to green patents， mainly because the intermediary effect of factor mobility and policy strictness does not work. As a result， the government should give high priority to the cultivation of independent innovation ability of NCG， avoid the phenomenon of ‘pseudo innovation， resolutely break down the barriers of interests and policy barriers between regions， and strive to promote the synchronous promotion of green patents and green productivity.

Key words city group; green innovation; productivity; environmental legislation; patent

收稿日期：2019-09-18 修回日期：2020-01-30

作者簡(jiǎn)介：周力，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)橘Y源環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。E-mail：zhouli@njau.edu.cn。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的能力基礎(chǔ)、能力結(jié)構(gòu)與推進(jìn)機(jī)制研究” （批準(zhǔn)號(hào)：19ZDA049）;中國(guó)博士后科學(xué)基金項(xiàng)目“環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與流域跨界污染”（批準(zhǔn)號(hào)：2018M632270）;江蘇省高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程資助項(xiàng)目（PAPD）;南京農(nóng)業(yè)大學(xué)中國(guó)糧食安全研究中心資助。