冷 靜

(中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院， 北京 100049)

在科技研發(fā)的過程中，研發(fā)有難度，需要大量的時間、經(jīng)費(fèi)和人員投入。而研發(fā)自身存在失敗的風(fēng)險，也直接造成投資回報的不確定性。此外，知識是非競爭物品，具有明顯的外部性。這些原因?qū)е铝丝蒲羞^程中資源配置的市場失靈。科學(xué)研發(fā)中廣泛的市場失靈是政府進(jìn)行研發(fā)投入的直接原因[1]。世界各國都已經(jīng)認(rèn)識到研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)投入對促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。主要發(fā)達(dá)國家，如美國、日本、德國、法國和英國等國，政府研發(fā)投入都呈持續(xù)增長的態(tài)勢[2]。我國2018年R&D投入共19 657萬元，比上一年增長11.6%，連續(xù)三年保持兩位數(shù)增長，投入強(qiáng)度為2.19%，如圖1所示。

圖1 2014—2018年R&D經(jīng)費(fèi)支出及其增長速度

政府研發(fā)投入固然彌補(bǔ)了市場配置資源的不足，但應(yīng)該看到，企業(yè)才是社會的創(chuàng)新主體。李克強(qiáng)總理在2019年國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會上的發(fā)言指出：要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，著力激發(fā)社會創(chuàng)新潛能[3]。那么，政府的研發(fā)投入是否促進(jìn)了企業(yè)R&D投入的增加？若存在激勵效應(yīng)，這種激勵又受到何種因素的影響？

1 理論分析與研究假說

1.1 文獻(xiàn)分析

政府的研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入的影響存在兩種效果：杠桿效應(yīng)(互補(bǔ)效應(yīng))和擠出效應(yīng)(替代效應(yīng))。杠桿效應(yīng)的原因是政府科研投入可以吸引更多私人投資，激勵企業(yè)增加R&D投入；擠出效應(yīng)的原因在于知識的外部性導(dǎo)致同類企業(yè)減少相同領(lǐng)域的R&D投入。針對杠桿效應(yīng)和擠出效應(yīng)的綜合影響，學(xué)者們從理論和實(shí)證兩個角度進(jìn)行了分析。

在理論研究上，張東紅、殷龍和仲健心[4]通過借鑒內(nèi)生增長理論對知識性質(zhì)的分析，研究了政府和企業(yè)的研發(fā)投入動機(jī)。從兩階段博弈分析得出的均衡中可以看出，在適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼政策下，政府的投入可以激勵企業(yè)研發(fā)，從而使企業(yè)與政府在研發(fā)投入中實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)。吳祖光和萬迪昉[5]認(rèn)為政府研發(fā)資助發(fā)揮激勵(杠桿)作用還是擠出效應(yīng)受到資助規(guī)模、資助對象選擇、信息不對稱程度、行業(yè)和受資助技術(shù)的成熟程度、資助對象的規(guī)模等因素的影響。

從實(shí)證研究上看，基于Dominique Guellec和Bruno Van Pottelsberghe De La Potterie[6]關(guān)于企業(yè)R&D投入影響因素模型，學(xué)者們構(gòu)建了包含上一期企業(yè)R&D投入，新產(chǎn)品收入，政府對企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入等因素在內(nèi)的回歸方程，通過系數(shù)正負(fù)和大小比較杠桿效應(yīng)和擠出效應(yīng)的影響。學(xué)者們的實(shí)證研究成果大多證明了杠桿效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，但對于不同因素的具體作用認(rèn)識不同。許治和師萍[7]、王莉卿[8]的研究結(jié)果都表明，政府對企業(yè)和高校的研發(fā)投入對企業(yè)自身R&D投入具有擠出效應(yīng)，政府對科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入具有促進(jìn)作用。李永和李新運(yùn)[9]的研究結(jié)果則表明，政府對企業(yè)和高校的研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入具有杠桿作用，政府對科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入對于企業(yè)R&D投入具有擠出效應(yīng)。肖丁丁、朱桂龍和王靜[10]的實(shí)證結(jié)果顯示政府的企業(yè)研發(fā)投入在平均水平上存在擠出效應(yīng)，政府資助高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入具有杠桿作用。

上述研究從理論和實(shí)踐的層面研究了政府研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入的激勵作用，且為此類問題提供了研究思路，但對于影響政府資助效果的因素并未進(jìn)行深入研究。

1.2 數(shù)據(jù)分析

為了初步反映政府研發(fā)投入與企業(yè)R&D投入之間的關(guān)系，在收集相關(guān)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上繪制了散點(diǎn)圖，如圖2所示。

圖2 企業(yè)R&D與政府對企業(yè)的研發(fā)投入之間的散點(diǎn)分布

圖2中橫軸為政府對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入，縱軸為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D投入。從圖中可以看出，二者之間存在著正相關(guān)關(guān)系，說明政府的研發(fā)投入能夠促進(jìn)企業(yè)的R&D投入，這與前文中的實(shí)證結(jié)果基本相符。此外，圖中的散點(diǎn)大致分布在兩條不同斜率的模擬線附近，說明政府研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入的影響不完全相同。經(jīng)過散點(diǎn)轉(zhuǎn)至個案查看，落在斜率較大的直線附近的數(shù)據(jù)多來自江蘇、浙江、山東、廣東等工業(yè)較為發(fā)達(dá)的省份；落在斜率較小的直線附近的數(shù)據(jù)除了來自黑龍江、遼寧、四川等工業(yè)相對較弱的省份外，還有北京、天津、上海等工業(yè)非常發(fā)達(dá)省份的數(shù)據(jù)。這與廖信林、顧煒宇和王立勇[11]的研究結(jié)果并不相同。那么，工業(yè)化水平如何影響政府研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入的激勵效果？

1.3 模型框架與研究假設(shè)

借鑒已有的分析框架，本文建立的分析模型為：

RPit=β0+β1RGit+β2·M+β3RGit·M+Zit+αi+τit

其中，RPit表示i省份t年時的企業(yè)R&D投入；β0是常數(shù)項(xiàng)；RGit表示i省份t年時的政府對企業(yè)的研發(fā)投入；M表示工業(yè)化水平；Zit表示控制變量，包括政府對高校、科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入，企業(yè)新產(chǎn)品收入，其他來源R&D投入；αi表示個體不可觀測效應(yīng)，用來表示不同省份的異質(zhì)性；τit為隨即誤差項(xiàng)，滿足經(jīng)典假設(shè)。 本文提出兩個假設(shè)：

H1：政府的研發(fā)投入對企業(yè)的 R&D 投入具有正向影響。

H2：政府的研發(fā)投入對企業(yè) R&D 投入的激勵效果受到工業(yè)化水平的影響。

2 數(shù)據(jù)來源與處理

2.1 面板數(shù)據(jù)

本文選取30個省、市、自治區(qū)(除香港、澳門、臺灣、西藏)2011—2017年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)為研究對象，數(shù)據(jù)來源為《中國科技統(tǒng)計年鑒》。其中，政府對企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入以各機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的政府資金表示。控制變量中的其他來源R&D投入以企業(yè)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的國外資金和其他資金表示。為了排除數(shù)據(jù)中不同年份物價變動帶來的影響，以2011年居民消費(fèi)價格指數(shù)(CPI)為基準(zhǔn)進(jìn)行數(shù)據(jù)折合，CPI數(shù)據(jù)來源為國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。

2.2 工業(yè)化水平

黨的十六大報告提出要堅持以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子。習(xí)近平在同吉林省企業(yè)職工座談時更明確指出：中國夢具體到工業(yè)戰(zhàn)線就是加快推進(jìn)新型工業(yè)化[12]。因此，對于省份工業(yè)化的判斷，應(yīng)該區(qū)別于傳統(tǒng)工業(yè)化的評價指標(biāo)。為了研究的科學(xué)性和可量化性，本文選用張玉忠和吳慶軍[13]對我國各省新型工業(yè)化水平的統(tǒng)計分析結(jié)果。因最終因子得分有正有負(fù)，為方便計算，遵循原作者的處理方法，即：

工業(yè)化水平=總因子得分*100+100

由此得出各省份工業(yè)化水平數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 各省工業(yè)化水平量化結(jié)果

考慮到交互作用的影響，采用逐步加入控制變量、自變量、調(diào)節(jié)變量、交互項(xiàng)的層級回歸模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。為避免加入交互項(xiàng)后帶來的多重共線性問題，按照通行的做法，對自變量和調(diào)節(jié)變量進(jìn)行了中心化處理，然后再計算交互項(xiàng)，并帶入回歸方程[14]。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

表2給出了主要研究變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)。政府研發(fā)投入、企業(yè)R&D投入和工業(yè)化水平的回歸分析如表3所示。模型1是控制變量和自變量的回歸模型；模型2是控制變量、自變量和調(diào)節(jié)變量對因變量的主效應(yīng)模型；模型3是加入交互項(xiàng)后的全效應(yīng)模型。

表3 模型實(shí)證估計結(jié)果

模型1顯示，政府對企業(yè)的研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入具有正向的影響作用，政府對企業(yè)的研發(fā)投入每提高1個單位，企業(yè)的R&D投入相應(yīng)增長0.143個單位。假設(shè)H1得到驗(yàn)證。這與許治和師萍[7]，王莉卿[8]，肖丁丁、朱桂龍和王靜[10]的研究結(jié)果不同。模型2顯示，工業(yè)化水平進(jìn)入回歸方程后，該變量未能通過統(tǒng)計檢驗(yàn)，因此回歸方程對因變量的解釋水平并沒有發(fā)生改變。模型3則顯示，工業(yè)化水平對政府對企業(yè)的研發(fā)投入和企業(yè)R&D投入之間的作用關(guān)系具有正向的調(diào)節(jié)作用。假設(shè)H2得到驗(yàn)證。

從實(shí)際來看，政府的研發(fā)投入一方面展示了國家層面對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重視，激發(fā)了企業(yè)自身加強(qiáng)科技創(chuàng)新的積極性。另一方面，也加強(qiáng)了資源分配的導(dǎo)向性，使企業(yè)愿意承擔(dān)R&D項(xiàng)目(課題)，愿意增加自身與R&D有關(guān)的基本建設(shè)。工業(yè)化水平對這一過程的正向影響在于工業(yè)化水平越高的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，競爭更加激烈。企業(yè)在科技進(jìn)步促進(jìn)發(fā)展方面具有更高的覺悟，也更愿意為此投入資金。所以政府在選擇研發(fā)投入對象時，投入給工業(yè)化水平較高的省份更容易取得較好的投入產(chǎn)出。

總的來說，本文借鑒了以往學(xué)者對于企業(yè)R&D投入影響因素的分析，區(qū)別于以往對于各個影響因素的研究，在探討政府的企業(yè)研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入影響的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新性地加入了工業(yè)化水平的量化指標(biāo)，進(jìn)而探究了工業(yè)化水平在這一過程中的影響作用，為政府研發(fā)投入方向提供了借鑒。當(dāng)然，研究還存在一些不足。首先，對于工業(yè)化量化數(shù)據(jù)的選取來自2006年的研究結(jié)果。隨著十幾年的發(fā)展，工業(yè)化的發(fā)展水平雖然不會產(chǎn)生巨大變化，但仍可能存在個別地區(qū)的調(diào)整，這可能對研究結(jié)果有一定影響。其次，雖然從本文的研究結(jié)果來看，工業(yè)化對政府的企業(yè)的研發(fā)投入和企業(yè)R&D投入之間的作用關(guān)系具有正向的調(diào)節(jié)作用，但無法解釋為什么工業(yè)發(fā)展水平更高的北京、天津、上海等地的企業(yè)R&D投入反而不如工業(yè)發(fā)展水平排在其后的廣東、江蘇、山東等地。這說明在本文的研究框架下，工業(yè)化水平并不是解釋這一問題的影響因素。這可能與面板數(shù)據(jù)選取自規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，以及工業(yè)化水平的測量指標(biāo)有關(guān)，還需要在未來研究中進(jìn)一步探討。

4 對策建議

4.1 政府加大研發(fā)投入強(qiáng)度

政府研發(fā)投入對企業(yè)R&D投入具有正向的激勵作用。雖然我國R&D投入總體呈增長趨勢，但同發(fā)達(dá)國家相比，投入強(qiáng)度依然偏低，政府投入尤顯不足。政府研發(fā)投入不僅能改善企業(yè)在創(chuàng)新過程中的資金不足和成本過高的現(xiàn)實(shí)問題，還能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情，形成創(chuàng)新的內(nèi)在動力。因此，政府應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加大研發(fā)投入，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新行為。同時，工業(yè)化水平較高的地區(qū)，政府研發(fā)投入激勵形成的企業(yè)R&D投入越高。相較于工業(yè)化水平較低的地區(qū)，政府對工業(yè)化水平較高地區(qū)的研發(fā)投入效果更好，投入資金可以有所傾斜。

4.2 政府兼顧發(fā)展協(xié)調(diào)

政府不能一味加大工業(yè)化水平較高地區(qū)的研發(fā)投入，也應(yīng)當(dāng)兼顧區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。誠然，對工業(yè)化水平較高地區(qū)的研發(fā)投入能獲得更好的投入效果，但這些地區(qū)的虹吸效應(yīng)也將導(dǎo)致工業(yè)化水平較低的地區(qū)發(fā)展資源不足，從而進(jìn)一步加大雙方的發(fā)展差距。因此，政府的研發(fā)投入可以對工業(yè)化水平較高地區(qū)有所傾斜，同時也應(yīng)當(dāng)兼顧其他地區(qū)的發(fā)展。研發(fā)投入不是目的，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展才是最終目標(biāo)。因此，政府要合理規(guī)劃投入結(jié)構(gòu)，切實(shí)提高企業(yè)的創(chuàng)新水平。

4.3 企業(yè)提高創(chuàng)新意識和風(fēng)險意識

從企業(yè)自身來講，要想在日益激烈的競爭中不被淘汰，必須自身樹立起創(chuàng)新意識和風(fēng)險意識。風(fēng)險意識是要企業(yè)正確認(rèn)識發(fā)展面臨的內(nèi)外部環(huán)境，創(chuàng)新意識是要企業(yè)深刻認(rèn)識創(chuàng)新在發(fā)展中的重要作用。在我國，傳統(tǒng)勞動密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)正在被逐漸取代，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成為企業(yè)成長和發(fā)展的必然選擇。政府研發(fā)投入是政府對企業(yè)創(chuàng)新的外部激勵，更重要的企業(yè)要將創(chuàng)新作為自身發(fā)展的內(nèi)在核心驅(qū)動力，不斷突破技術(shù)和運(yùn)營難題，從而走在發(fā)展的前沿。

4.4 企業(yè)正確運(yùn)用R&D資金

目前，由于統(tǒng)計口徑、統(tǒng)計難度等現(xiàn)實(shí)問題的存在，各界普遍認(rèn)為企業(yè)R&D數(shù)值虛高[15]。也就是說，企業(yè)中的R&D資金并未全部切實(shí)應(yīng)用于企業(yè)的研發(fā)活動。再加上政府提供的稅收優(yōu)惠政策，有些企業(yè)將辦公管理費(fèi)用、間接服務(wù)人員勞務(wù)費(fèi)等眾多項(xiàng)目都囊括到R&D經(jīng)費(fèi)中來，這一做法偏離了促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的初衷。政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)統(tǒng)計規(guī)范和經(jīng)費(fèi)使用管理，企業(yè)也要從自身出發(fā)，提高R&D經(jīng)費(fèi)使用效率，將其正確有效的運(yùn)用到企業(yè)的創(chuàng)新生產(chǎn)活動中。