（西安交通大學(xué)管理學(xué)院，西安 710049）

引 言

當(dāng)今迅速變化的國(guó)際形勢(shì)前所未見(jiàn)，2020年全球醫(yī)療公共衛(wèi)生安全危機(jī)與經(jīng)濟(jì)衰減趨勢(shì)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)。隨著我國(guó)硬實(shí)力的逐步提升，以美國(guó)、歐盟為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)通過(guò)國(guó)會(huì)立法、聯(lián)邦條例等手段建立技術(shù)壁壘，實(shí)施技術(shù)封鎖，通過(guò)多種手段對(duì)我國(guó)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行 “制裁”。在此背景下，我國(guó)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展面臨更嚴(yán)峻的考驗(yàn)。2018年，習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買(mǎi)不來(lái)、討不來(lái)的”。《中國(guó)制造2025》中也著重指出，我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)，攻克產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化。因此，如今在力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)我國(guó)整體科技水平從跟隨到領(lǐng)跑的戰(zhàn)略背景下，如何促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新，以進(jìn)一步引領(lǐng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展與工業(yè)進(jìn)步成為現(xiàn)今我國(guó)學(xué)者亟待研究的重要問(wèn)題。

截至目前，關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域已發(fā)表的中外文獻(xiàn)呈現(xiàn)出紛繁雜亂的局面。（1）學(xué)者們從不同理論視角、研究主題出發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了深入討論，但目前尚未形成引領(lǐng)性研究熱點(diǎn)，缺乏對(duì)現(xiàn)存文獻(xiàn)進(jìn)行階段性梳理與概括性總結(jié)；（2）產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)合作創(chuàng)新作為現(xiàn)有研究普遍認(rèn)同的關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新模式，產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等合作形式均被學(xué)者廣泛討論，但尚未有研究針對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新提出整體性的研究框架。為解決上述兩個(gè)問(wèn)題，本文在文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析基礎(chǔ)上建立關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新樣本文獻(xiàn)庫(kù)，并對(duì)樣本文獻(xiàn)中涉及的重要理論基礎(chǔ)進(jìn)行歸納梳理。其次，對(duì)樣本文獻(xiàn)集中討論的研究主題進(jìn)行分類(lèi)并闡述。最后，本文在樣本文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，嘗試提出產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演化框架，為后續(xù)學(xué)者在該領(lǐng)域的理論研究提供指導(dǎo)，并為我國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展及工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)踐提供一定借鑒。

1 文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析與理論視角歸納

1.1 文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析

本文采用文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)篩選、文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)三步法展開(kāi)研究。（1）分別使用 “關(guān)鍵共性技術(shù)”、“共性技術(shù)”、“合作創(chuàng)新”、“關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新”等關(guān)鍵詞分別在Web of Science SSCI與CNKI CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，通過(guò)限定期刊等級(jí)、引用文獻(xiàn)追蹤及核心作者文獻(xiàn)追蹤等多種方式進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)初步檢索，鎖定與本研究相關(guān)文獻(xiàn)107篇；（2）展開(kāi)文獻(xiàn)篩選工作，通過(guò)對(duì)每篇文獻(xiàn)標(biāo)題、摘要、引言及研究結(jié)論部分的精讀及篩選，從期刊質(zhì)量、研究主題契合度及研究對(duì)象3個(gè)維度出發(fā)最終確定58篇 “關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新”樣本文獻(xiàn)庫(kù)，其中英文文獻(xiàn)30篇，中文文獻(xiàn)28篇（樣本文獻(xiàn)發(fā)表年份及逐年變化趨勢(shì)如圖1所示）。

1.2 理論視角歸納

對(duì)樣本文獻(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)閱讀與分析，本研究發(fā)現(xiàn)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新等相對(duì)成熟的研究領(lǐng)域相比，關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新主題下現(xiàn)存研究成果雖然數(shù)量較少，但樣本文獻(xiàn)中理論視角十分多元。因此，本文嘗試對(duì)樣本文獻(xiàn)中所涉及的主要理論視角進(jìn)行歸納（如表1所示）。

圖1 樣本文獻(xiàn)發(fā)表分布圖

表1 樣本文獻(xiàn)重要理論視角統(tǒng)計(jì)

2 樣本文獻(xiàn)研究主題歸納

在深入分析樣本文獻(xiàn)后，本研究提煉出現(xiàn)有研究集中討論的四大主題，分別為：（1）關(guān)鍵共性技術(shù)的定義與產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展選擇；（2）關(guān)鍵共性技術(shù)供給的 “雙重失靈”；（3）關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新的 “官產(chǎn)學(xué)研”模式；（4）關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新的影響因素（各主題分布如圖2所示）。

2.1 關(guān)鍵共性技術(shù)的定義與產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展選擇

圖2 各主題樣本文獻(xiàn)數(shù)量分布

關(guān)鍵共性技術(shù)由關(guān)鍵技術(shù)與共性技術(shù)兩個(gè)彼此關(guān)聯(lián)而獨(dú)立的概念組合而成，但并不是這兩個(gè)概念的單純疊加，而是兩者的交叉融合與革新[9]。國(guó)外研究中，Goldfarb[10]與 Qiu 和 Cantwell[11]等將關(guān)鍵共性技術(shù)定義為能夠廣泛促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，具有累積性、動(dòng)態(tài)性與互補(bǔ)性的技術(shù)知識(shí)。國(guó)內(nèi)研究中，馬名杰[12]于2005年根據(jù)公共化程度、距市場(chǎng)應(yīng)用遠(yuǎn)近程度將共性技術(shù)分為3類(lèi)：基礎(chǔ)性共性技術(shù)、一般共性技術(shù)與關(guān)鍵共性技術(shù)，這也是國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中首次提出關(guān)鍵共性技術(shù)的概念?？傮w來(lái)看，本文認(rèn)為關(guān)鍵共性技術(shù)是一類(lèi)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合緊密，能夠被產(chǎn)業(yè)中各企業(yè)廣泛共享應(yīng)用并有效驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)及國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)知識(shí)[13-15]。

在有限的國(guó)家資源約束與激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，能否尋求到短期內(nèi)能在重點(diǎn)領(lǐng)域、個(gè)別產(chǎn)業(yè)有所突破的關(guān)鍵共性技術(shù)，決定著國(guó)家產(chǎn)業(yè)能否把握住全球科技與創(chuàng)新趨勢(shì)、奪取產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)制高點(diǎn)[16-18]。因此，關(guān)鍵共性技術(shù)選擇問(wèn)題受到了眾多國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注[19]。其中：戰(zhàn)略視角下，Keenan[20]以英國(guó)科技預(yù)測(cè)項(xiàng)目為例，運(yùn)用德?tīng)柗品ㄑ芯苛擞?guó)進(jìn)行關(guān)鍵共性技術(shù)選擇的經(jīng)驗(yàn)；曹旭華等[21]從需求牽引角度分析了浙江省新材料行業(yè)的選擇問(wèn)題，采用德?tīng)柗品ㄌ剿髁诵虏牧闲袠I(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)集群視角下，虞錫君[14]提出了 “三鏈分析法”、 “三結(jié)合選擇法”、“市場(chǎng)化選擇法”相結(jié)合的關(guān)鍵共性技術(shù)選擇方法。企業(yè)視角下，Cameron等[22]基于歐洲實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)從創(chuàng)造性、專(zhuān)長(zhǎng)性與交互性3個(gè)維度提出了技術(shù)選擇的 “三角結(jié)構(gòu)” 方法，Popper[23]在此基礎(chǔ)上增加了證明性維度，提出了技術(shù)選擇的 “鉆石結(jié)構(gòu)”方法。國(guó)內(nèi)學(xué)者欒春娟等[24]采用繪制技術(shù)路線(xiàn)圖的方法，將企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手關(guān)鍵共性技術(shù)網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)行繪制與比較分析，便于企業(yè)把握整體競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與技術(shù)網(wǎng)絡(luò)布局。

2.2 關(guān)鍵共性技術(shù)供給的“雙重失靈”

“雙重失靈”指關(guān)鍵共性技術(shù)供給過(guò)程中的“組織失靈” 與 “市場(chǎng)失靈”[25]。因?yàn)殛P(guān)鍵共性技術(shù)能在多個(gè)行業(yè)或領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響和瓶頸制約，所以具有研究難度大、研發(fā)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)[26]。企業(yè)獨(dú)自進(jìn)行關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)需要巨大的資源投入，同時(shí)也要承受極高的失敗風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)企業(yè)間合作又往往難以實(shí)現(xiàn)，因此產(chǎn)業(yè)中關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)陷入停滯，表現(xiàn)為供給的 “組織失靈”；另外，關(guān)鍵共性技術(shù)是一種供產(chǎn)業(yè)鏈中眾多企業(yè)共同使用并分享一定資源收益的 “公共池塘資源”。企業(yè)投入大量資源實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)帶來(lái)的 “溢出效應(yīng)”會(huì)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)者的外部設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力[27]，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以以極低的成本從關(guān)鍵共性技術(shù)溢出中獲利。同時(shí)，難以界定的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題使研發(fā)企業(yè)不能獨(dú)占共性技術(shù)成果帶來(lái)的全部收益[25]，因此企業(yè)在高昂的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)下理性決策的結(jié)果必然是對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)投資意向的降低[28]，這時(shí)產(chǎn)業(yè)將陷入關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新 “你推我讓”的 “市場(chǎng)失靈”困境中。

面對(duì)現(xiàn)有國(guó)家關(guān)鍵共性技術(shù)供給過(guò)程存在的“雙重失靈”困境，學(xué)術(shù)界將合作創(chuàng)新模式看作是撬動(dòng)關(guān)鍵共性技術(shù)供給 “雙重失靈”瓶頸的必要手段[29]。（1）從協(xié)同理論視角出發(fā)，通過(guò)合作創(chuàng)新產(chǎn)生的關(guān)鍵共性技術(shù)合作聯(lián)盟保障了關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)攻關(guān)與創(chuàng)新活動(dòng)所需要的技術(shù)創(chuàng)新能力的獲取。同時(shí)合作創(chuàng)新聯(lián)盟的形成促進(jìn)了創(chuàng)新資源在合作創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的無(wú)障礙流動(dòng)，降低了產(chǎn)業(yè)內(nèi)各核心企業(yè)的單獨(dú)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)[30]，有效解決了產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)供給過(guò)程中的 “組織失靈”困境；（2）從交易成本理論視角看，關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新通過(guò)降低組織間學(xué)習(xí)成本與協(xié)作成本總體降低了組織間交易成本[31，32]。合作創(chuàng)新將研發(fā)成本分?jǐn)傊粮鱾€(gè)協(xié)同研發(fā)個(gè)體，有效緩解了單個(gè)企業(yè)因避免技術(shù)溢出而停止技術(shù)創(chuàng)新投入的 “市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象。綜合來(lái)看，國(guó)家關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新模式的發(fā)展是有效應(yīng)對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)供給現(xiàn)存問(wèn)題的重要方向。

2.3 關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新的“官產(chǎn)學(xué)研”模式

現(xiàn)有研究在探索關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新模式背景下，愈加強(qiáng)調(diào)政府在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中所扮演的關(guān)鍵角色[33-35]，并逐漸演化出產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù) “官產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新模式。以我國(guó)為例，我國(guó) “官產(chǎn)學(xué)研”合作模式的發(fā)展經(jīng)歷了兩個(gè)階段[35]。第一階段，政府通過(guò)制定產(chǎn)業(yè)政策及資金投入引導(dǎo)企業(yè)加入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與高校創(chuàng)新研究，通過(guò)大量科技投入引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研各方為地方培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人才、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。這一階段中政府在官產(chǎn)學(xué)研中起到引導(dǎo)與保障各角色落實(shí)的作用。第二階段，各主體充分認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新能力的提升并非創(chuàng)新要素的簡(jiǎn)單疊加，“官產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新也不再局限于各自角色的理性滿(mǎn)足，更多以合作整體作為研究對(duì)象，有機(jī)地整合為協(xié)同創(chuàng)新中心[13]。

區(qū)別于傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作模式，“官產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新是新形勢(shì)下對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新發(fā)展，是以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的新型模式[35]。由于傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)不成熟以及市場(chǎng)高度不確定性的影響，高校與科研院所往往缺乏對(duì)研究成果市場(chǎng)需求的精確指導(dǎo)。同時(shí)作為企業(yè)而言，由于資源限制往往缺少大規(guī)模投資產(chǎn)品研發(fā)活動(dòng)和進(jìn)行關(guān)鍵共性技術(shù)市場(chǎng)化的動(dòng)力。此時(shí)，無(wú)論是地方政府還是中央政府，需要在產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的孕育階段起主導(dǎo)作用，通過(guò)財(cái)政撥款保障研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來(lái)源，考察具有優(yōu)勢(shì)的企業(yè)和相應(yīng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科的大學(xué)及科研院所進(jìn)一步形成合作創(chuàng)新聯(lián)盟。更重要的，政府的政策制定不再是簡(jiǎn)單的增加經(jīng)費(fèi)投入，更多以集中資源、突出共性、突破重點(diǎn)為特點(diǎn)從整體上對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用進(jìn)行規(guī)劃和主導(dǎo)[12，36]。因此，關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新的 “官產(chǎn)學(xué)研”合作模式的發(fā)展被看作是在統(tǒng)一的戰(zhàn)略目標(biāo)下，通過(guò)創(chuàng)新主體協(xié)同、技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)協(xié)同等不同類(lèi)型的合作創(chuàng)新模式[37]，將分散在各方的力量有機(jī)結(jié)合成一個(gè) “資源共享，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)” 的系統(tǒng)的過(guò)程[38]。

2.4 關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新的影響因素

在討論傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的影響因素時(shí)，已有研究多聚焦于產(chǎn)學(xué)研各主體間的差異性特征對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響：如不同主體間制度規(guī)范差異、信任及組織管理能力均被視為產(chǎn)學(xué)研合作中跨越組織間創(chuàng)新活動(dòng)的影響因素[39，40]。但在關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新研究中，合作創(chuàng)新活動(dòng)不僅聯(lián)結(jié)了不同的創(chuàng)新主體，也將不同的知識(shí)與技術(shù)進(jìn)行聯(lián)結(jié)與轉(zhuǎn)移，這些知識(shí)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的最終目的是為了刺激創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生[7]。因而，從關(guān)鍵共性技術(shù)及其對(duì)各創(chuàng)新主體的作用出發(fā)，本文從關(guān)鍵共性技術(shù)特征、各主體技術(shù)R＆D感知程度、核心企業(yè)內(nèi)部狀況三方面總結(jié)了關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新的主要影響因素。

（1）產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的自身特征影響合作創(chuàng)新各主體供給與擴(kuò)散模式的選擇[41]，現(xiàn)有研究多從共性技術(shù)的擴(kuò)散度與彈性?xún)煞矫婧饬筷P(guān)鍵共性技術(shù)特征[29]。擴(kuò)散度指關(guān)鍵共性技術(shù)能夠惠及的企業(yè)數(shù)量，反映了關(guān)鍵共性技術(shù)的輻射范圍和影響廣度。技術(shù)彈性指關(guān)鍵共性技術(shù)對(duì)后續(xù)企業(yè)專(zhuān)有技術(shù)突破提升的影響程度，反映了關(guān)鍵共性技術(shù)的影響深度；（2）合作創(chuàng)新各主體技術(shù)R＆D感知程度影響創(chuàng)新活動(dòng)決策水平[42]。技術(shù) R＆D感知程度反映關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新中各主體的潛在技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)能力水平，這種能力貫穿于產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新的全過(guò)程，是進(jìn)行創(chuàng)新決策的核心要素；（3）核心企業(yè)發(fā)展水平影響產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新的整體發(fā)展活力與前景[42]。作為關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的需求主體、直接受益主體與參與主體，合作創(chuàng)新中的核心企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、專(zhuān)有技術(shù)能力水平是整體合作創(chuàng)新活動(dòng)蓬勃發(fā)展的重要保障[15]，直接影響了產(chǎn)業(yè)發(fā)展能否催化出創(chuàng)新性、引領(lǐng)性技術(shù)與產(chǎn)品，決定了產(chǎn)業(yè)能否將關(guān)鍵共性技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的整體優(yōu)勢(shì)。

3 樣本文獻(xiàn)評(píng)述

通過(guò)樣本文獻(xiàn)分析和梳理，本文發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的研究正逐漸升溫，但該領(lǐng)域研究依舊處于初期階段，依舊存在一些明顯不足：

（1）現(xiàn)有研究多集中于關(guān)鍵共性技術(shù)供給問(wèn)題的研究，對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)擴(kuò)散與平臺(tái)建設(shè)問(wèn)題關(guān)注不足。在對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)重要性達(dá)成普遍共識(shí)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)有研究多聚焦于合作創(chuàng)新背景下關(guān)鍵共性技術(shù)的創(chuàng)造問(wèn)題，忽略了對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)擴(kuò)散的討論及研究[43]。對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)的供給與擴(kuò)散問(wèn)題的全面研究，需要從產(chǎn)業(yè)角度對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)共性平臺(tái)建設(shè)進(jìn)行探討[44，45]。更進(jìn)一步地，在單產(chǎn)業(yè)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)多產(chǎn)業(yè)間關(guān)鍵共性技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的研究將成為未來(lái)研究重點(diǎn)關(guān)注方向[46，47]。

（2）現(xiàn)有研究從不同理論視角出發(fā)對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新進(jìn)行了討論，但在不同理論基礎(chǔ)下，對(duì)具有動(dòng)態(tài)特征的關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新的演化研究涉及不足。不同時(shí)期的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)是不同的[13]，即使在同一產(chǎn)業(yè)中，一定時(shí)期內(nèi)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵共性技術(shù)也可能成為隨后阻礙創(chuàng)新的不利條件。因此，在動(dòng)態(tài)能力理論[50]、技術(shù)能力理論[51]等相關(guān)理論研究的基礎(chǔ)上，如何指導(dǎo)關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新各主體間整合、構(gòu)建與重構(gòu)內(nèi)外部能力以應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)環(huán)境的快速變化，進(jìn)一步持續(xù)促進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展甚至國(guó)家工業(yè)水平進(jìn)步成為學(xué)者們應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注的問(wèn)題。

（3）針對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新，現(xiàn)有研究多從微觀層面出發(fā)對(duì) “官產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新模式及類(lèi)型相關(guān)話(huà)題進(jìn)行討論[48，49]，忽略了宏觀層面國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的國(guó)際環(huán)境變化問(wèn)題對(duì)合作創(chuàng)新活動(dòng)可能產(chǎn)生的影響。以我國(guó)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例，在現(xiàn)如今以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)相關(guān) “制裁”政策下，我國(guó)企業(yè)難以從發(fā)達(dá)國(guó)家以正常渠道獲取先進(jìn)技術(shù)，以華為、中興為代表的行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)也難以在 “制裁國(guó)”市場(chǎng)中進(jìn)行正常商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，這種技術(shù)封鎖與限制行為阻礙了我國(guó)各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與國(guó)際經(jīng)營(yíng)。然而，國(guó)內(nèi)鮮有研究探討該背景下我國(guó)如何依靠自身關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新突破外部技術(shù)封鎖與技術(shù)斷供、如何依靠產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新加速建立自主創(chuàng)新體系，完成技術(shù)追趕與技術(shù)超越等問(wèn)題[60]。

因此，針對(duì)上述不足，本研究擬以我國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為前提，在技術(shù)能力理論基礎(chǔ)上構(gòu)建 “官產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新背景下產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給與擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)演化框架。該框架的建立旨在將以關(guān)鍵共性技術(shù)供給與擴(kuò)散為主體的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)劃分，將不同階段涉及的產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力需求與共性技術(shù)發(fā)展重點(diǎn)相匹配，并在動(dòng)態(tài)演化框架中探討每個(gè)階段的官產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新重點(diǎn)建設(shè)方向。以期為國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展突破發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)封鎖與技術(shù)斷供，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家科技創(chuàng)新與技術(shù)攻關(guān)提供一定借鑒。

4 “官產(chǎn)學(xué)研”背景下產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給與擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)演化框架

技術(shù)能力理論認(rèn)為技術(shù)能力是企業(yè)從外界獲取先進(jìn)的技術(shù)與知識(shí)，并與企業(yè)內(nèi)部知識(shí)相結(jié)合，創(chuàng)造出新的技術(shù)與知識(shí)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散、同時(shí)又使技術(shù)與知識(shí)得到儲(chǔ)備與積累的能力[52]。在對(duì)現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行研究時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，“官產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新背景下關(guān)鍵共性技術(shù)的供給與擴(kuò)散過(guò)程體現(xiàn)了技術(shù)能力理論的動(dòng)態(tài)性?xún)?nèi)涵，表現(xiàn)在：關(guān)鍵共性技術(shù)供給過(guò)程各主體對(duì)不同技術(shù)知識(shí)的獲取、消化吸收能力體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識(shí)學(xué)習(xí)能力；關(guān)鍵共性技術(shù)在各主體間供給與擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)過(guò)程體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移能力；產(chǎn)業(yè)中以企業(yè)為代表的主體利用關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、市場(chǎng)開(kāi)拓等方式創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用能力等。

借鑒李紀(jì)珍[53]以技術(shù)公共品屬性和發(fā)展階段為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)能力結(jié)構(gòu)進(jìn)行分類(lèi)的方法，本研究將關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新背景下的產(chǎn)業(yè)能力結(jié)構(gòu)分為基礎(chǔ)共性技術(shù)能力、應(yīng)用性共性技術(shù)能力和專(zhuān)有技術(shù)能力3類(lèi)。進(jìn)一步地，結(jié)合馬名杰[12]將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)劃分為基礎(chǔ)性共性技術(shù)、一般共性技術(shù)與關(guān)鍵共性技術(shù)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，本研究將 “官產(chǎn)學(xué)研”背景下產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新的供給與擴(kuò)散演化過(guò)程劃分為4個(gè)時(shí)期，分別是技術(shù)積累期、技術(shù)供給期、技術(shù)擴(kuò)散期與技術(shù)實(shí)現(xiàn)期（如圖3所示）。圖3中，每一時(shí)期在縱坐標(biāo)上對(duì)應(yīng)該時(shí)期合作創(chuàng)新著重培養(yǎng)的產(chǎn)業(yè)能力，并在虛線(xiàn)內(nèi)用文本框形式表現(xiàn)了該時(shí)期 “官產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)著重發(fā)展的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)類(lèi)別與各時(shí)期內(nèi)不同的重點(diǎn)建設(shè)方向。

4.1 技術(shù)積累期：基礎(chǔ)共性技術(shù)能力提升與基礎(chǔ)學(xué)科研究的加強(qiáng)

技術(shù)積累期是產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給的基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的供給對(duì)各主體基礎(chǔ)共性技術(shù)能力要求極高，而基礎(chǔ)共性技術(shù)能力的提升來(lái)自各主體基礎(chǔ)性共性技術(shù)與一般共性技術(shù)的積累[54]?；A(chǔ)共性技術(shù)能力通常被視為一種強(qiáng)大的公共產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)中該能力的提升主要來(lái)自理論基礎(chǔ)的長(zhǎng)期積累，而這種積累與發(fā)展在很大程度上依賴(lài)政府資助[55]。如政府直接出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究院，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供基礎(chǔ)性共性技術(shù)支持，或政府針對(duì)一般共性技術(shù)合作研究出臺(tái)相關(guān)基礎(chǔ)政策扶持等。

如何解決產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)共性技術(shù)能力不足的問(wèn)題？加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科的研究是應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)共性技術(shù)能力發(fā)展不足的關(guān)鍵。目前產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展中，落后的基礎(chǔ)性共性技術(shù)研究已經(jīng)成為制約關(guān)鍵共性技術(shù)供給的主要因素?；A(chǔ)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)共性技術(shù)的缺失或滯后發(fā)展嚴(yán)重阻礙關(guān)鍵共性技術(shù)的進(jìn)一步研發(fā)與突破。此時(shí)，發(fā)揮基礎(chǔ)學(xué)科研究的 “推動(dòng)”作用和專(zhuān)有技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的 “拉動(dòng)”作用是實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵共性技術(shù)進(jìn)步的重要途徑[56]。為此，合作創(chuàng)新各主體應(yīng)該充分發(fā)揮高校、科研院所在基礎(chǔ)學(xué)科研究及共性技術(shù)研究中的主導(dǎo)作用，有針對(duì)性地對(duì)有助于關(guān)鍵共性技術(shù)突破的科學(xué)研究課題進(jìn)行前期攻關(guān)與基礎(chǔ)性共性技術(shù)積累，為下一步關(guān)鍵共性技術(shù)供給提供有力保障。

圖3 產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給與擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)演化框架

4.2 技術(shù)供給期：關(guān)鍵共性技術(shù)供給主體與官產(chǎn)學(xué)研合作制度建設(shè)

產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給期主體在于關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)，此階段保障官產(chǎn)學(xué)研合作模式下技術(shù)創(chuàng)新穩(wěn)定性與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)是關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)體系建設(shè)的重點(diǎn)[4]。從知識(shí)管理視角出發(fā)，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)是合作創(chuàng)新背景下技術(shù)知識(shí)在官產(chǎn)學(xué)研各主體間的共享與新技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造過(guò)程。關(guān)鍵共性技術(shù)在企業(yè)能力結(jié)構(gòu)分類(lèi)中被視為應(yīng)用性共性技術(shù)，其研發(fā)過(guò)程密切結(jié)合產(chǎn)業(yè)應(yīng)用背景[57]。產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)是技術(shù)成果向經(jīng)濟(jì)成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，作為目前產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給的核心力量，官產(chǎn)學(xué)研合作模式極易出現(xiàn)供給不足的現(xiàn)象。眾多以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的科研院所弱化了對(duì)技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)過(guò)程，并且高校中人才的頻繁流動(dòng)等因素使得關(guān)鍵共性技術(shù)供給受到限制。

為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給不足的情況，需要對(duì) “官產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新制度模式進(jìn)行進(jìn)一步完善。如從需求角度出發(fā)，政府應(yīng)引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)做好關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新的選擇工作，在科技投入、研究計(jì)劃及人員配置上向關(guān)鍵共性技術(shù)適當(dāng)傾斜，把握技術(shù)創(chuàng)新的主體前沿方向。從協(xié)同角度看，政府常設(shè)或臨時(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組、企業(yè)間關(guān)鍵共性技術(shù)聯(lián)合研發(fā)團(tuán)體、學(xué)研機(jī)構(gòu)相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)研究院所的建立均是建立關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的有效途徑，從而全面拓展我國(guó)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的池塘資源，提高實(shí)際創(chuàng)新效率。

4.3 技術(shù)擴(kuò)散期：關(guān)鍵共性技術(shù)擴(kuò)散主體與技術(shù)創(chuàng)新成果共享機(jī)制的建立

技術(shù)擴(kuò)散期是指在關(guān)鍵共性技術(shù)供給的基礎(chǔ)上，關(guān)鍵共性技術(shù)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)或少量產(chǎn)業(yè)間 “官產(chǎn)學(xué)研”各主體之間的擴(kuò)散過(guò)程。李紀(jì)珍和鄧衢文[25]在對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)的擴(kuò)散研究中，提出市場(chǎng)機(jī)制下技術(shù)擴(kuò)散的 “雙重失靈”。其中，關(guān)鍵共性技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程的 “制度失靈”源于關(guān)鍵共性技術(shù)產(chǎn)權(quán)界定的模糊與產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的缺乏，導(dǎo)致關(guān)鍵共性技術(shù)供給以無(wú)補(bǔ)償形式被過(guò)度擴(kuò)散；另外，擴(kuò)散的 “市場(chǎng)失靈”源于對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)的錯(cuò)誤估值或接收方缺乏相應(yīng)的技術(shù)能力導(dǎo)致技術(shù)市場(chǎng)交易無(wú)效率狀況的出現(xiàn)。

為了應(yīng)對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)擴(kuò)散期可能出現(xiàn)的“雙重失靈”情況，建立協(xié)同研發(fā)資源與成果共享機(jī)制是保證關(guān)鍵共性技術(shù)良好擴(kuò)散的重要手段。（1）政府應(yīng)當(dāng)完善立法，在產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展中建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，保障各研發(fā)主體研究成果的獨(dú)占性權(quán)益，促進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)各研發(fā)主體的積極性；（2）產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和扶持發(fā)展科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)出臺(tái)技術(shù)價(jià)值評(píng)估辦法，以進(jìn)一步減少擴(kuò)散過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)性和收益不確定性；（3）針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀施行有效的關(guān)鍵共性技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制，如國(guó)家投資建設(shè)的科技基礎(chǔ)設(shè)施以合理收費(fèi)方式部分開(kāi)放；政府資助下突破的有形技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃歸承擔(dān)單位，由承擔(dān)單位負(fù)責(zé)技術(shù)成果的擴(kuò)散；無(wú)法形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)形技術(shù)采用簽訂協(xié)議的方式由承擔(dān)單位負(fù)責(zé)關(guān)鍵共性技術(shù)的保護(hù)與擴(kuò)散；加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)或高校間技術(shù)交流與雙邊合作，推動(dòng)產(chǎn)能與投資貿(mào)易合作的新模式等。

4.4 技術(shù)實(shí)現(xiàn)期：專(zhuān)有技術(shù)能力提升與合作創(chuàng)新監(jiān)督機(jī)制完善

技術(shù)實(shí)現(xiàn)期是產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給與擴(kuò)散動(dòng)態(tài)演化過(guò)程的最后環(huán)節(jié)，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)結(jié)合自身技術(shù)發(fā)展水平將產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)內(nèi)化為企業(yè)自身專(zhuān)有技術(shù)并進(jìn)一步商業(yè)化的過(guò)程。從企業(yè)技術(shù)能力結(jié)構(gòu)出發(fā)，專(zhuān)有技術(shù)由產(chǎn)業(yè)發(fā)展中企業(yè)結(jié)合自身產(chǎn)品開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀和生產(chǎn)制造需求進(jìn)行研發(fā)。區(qū)別于共性技術(shù)，專(zhuān)有技術(shù)商業(yè)應(yīng)用性強(qiáng)，一般由企業(yè)單獨(dú)完成，該過(guò)程往往伴隨新專(zhuān)利、產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)生[58]。企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)有技術(shù)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是產(chǎn)品的市場(chǎng)化與商業(yè)化，為企業(yè)贏取直接的利潤(rùn)。

企業(yè)在技術(shù)實(shí)現(xiàn)期進(jìn)行關(guān)鍵共性技術(shù)商業(yè)化的過(guò)程中，需要克服技術(shù)不確定與市場(chǎng)不確定性?xún)煞矫嬉蛩氐挠绊懀瑢?duì)企業(yè)將技術(shù)與市場(chǎng)兩種資源進(jìn)行結(jié)合的能力提出了新的挑戰(zhàn)[59]。此時(shí)，作為關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新的載體，“官產(chǎn)學(xué)研”各主體間能否建立完善的合作創(chuàng)新監(jiān)督機(jī)制，以技術(shù)與市場(chǎng)的雙重監(jiān)督促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的穩(wěn)步發(fā)展對(duì)企業(yè)的技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造至關(guān)重要。如產(chǎn)業(yè)內(nèi)各合作方通過(guò)對(duì)企業(yè)專(zhuān)有技術(shù)研發(fā)過(guò)程的監(jiān)督，確保企業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)吸收與新技術(shù)創(chuàng)造的平穩(wěn)進(jìn)行，避免企業(yè)由于外部環(huán)境不確定性產(chǎn)生的傷害合作聯(lián)盟的機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生。同時(shí)對(duì)市場(chǎng)不確定性監(jiān)督得到的反饋能夠使合作方根據(jù)產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)變動(dòng)調(diào)整技術(shù)方向，保證新產(chǎn)品或服務(wù)的商業(yè)化發(fā)展，必要時(shí)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中引入 “利益補(bǔ)償機(jī)制”，在研發(fā)的利弊基礎(chǔ)上維護(hù)利益的均衡，減輕企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

5 結(jié) 語(yǔ)

目前，我國(guó)各產(chǎn)業(yè)在國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)中不僅受到歐美市場(chǎng)以及工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的 “高端卡位”，也面臨著新興經(jīng)濟(jì)體更低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所形成的 “低端擠壓”。因此，加強(qiáng)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型、爭(zhēng)取全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必由之路。針對(duì)此，本文在文獻(xiàn)檢索、文獻(xiàn)篩選統(tǒng)計(jì)與理論基礎(chǔ)梳理的基礎(chǔ)上，確定了現(xiàn)有關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域涉及的四大主題分別進(jìn)行闡述。

在 “官產(chǎn)學(xué)研”合作模式基礎(chǔ)上，本研究構(gòu)建了關(guān)鍵共性技術(shù)供給與擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)演化框架，將產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給與擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)過(guò)程進(jìn)行劃分，探索每個(gè)階段內(nèi)產(chǎn)業(yè)能力結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)間的匹配關(guān)系。該動(dòng)態(tài)演化框架的提出，將“官產(chǎn)學(xué)研”各主體在各階段內(nèi)主要發(fā)展目標(biāo)與對(duì)策進(jìn)行了初步討論，凸顯了政府在各階段發(fā)展中所扮演的重要角色。

對(duì)于該領(lǐng)域內(nèi)未來(lái)研究而言，關(guān)鍵共性技術(shù)供給與擴(kuò)散的平臺(tái)建設(shè)、更多創(chuàng)新性理論視角下對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)的討論、考慮 “用戶(hù)”角色的“官產(chǎn)學(xué)研用”合作創(chuàng)新模式、成熟的各主體創(chuàng)新退出機(jī)制等研究方向都是亟待現(xiàn)有學(xué)者關(guān)注的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域；另外，目前我國(guó)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新水平與國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求存在較大差距。如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)中各主體創(chuàng)新能力提升、強(qiáng)化各主體創(chuàng)新緊迫性與創(chuàng)新意識(shí)、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入、掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題的解決將成為管理者們關(guān)注的實(shí)踐研究領(lǐng)域。