宋國友

日前，商務部和科技部聯(lián)合公布新版的《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》，對2008年版本的《目錄》進行了一定范圍的修訂。

應該說，此次調(diào)整勢在必行。首先是與全球和中國技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀相適應。過去12年，全球和中國的科學技術(shù)都顯著發(fā)展，既有科技進步明顯，新興技術(shù)不斷出現(xiàn)。這就要求《目錄》要反映變化了的最新現(xiàn)實，更具針對性。例如，在新版限制出口技術(shù)中，制造業(yè)類和計算機服務業(yè)類占據(jù)多數(shù)。在制造業(yè)類，通用設備制造業(yè)、專業(yè)設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)和通信設備制造業(yè)共增加了12項限制技術(shù)。計算機服務業(yè)類增加了5項。這兩大類限制出口技術(shù)領(lǐng)域，中國過去十多年發(fā)展迅速，在全球的競爭力也顯著增強。

其次是與全球技術(shù)貿(mào)易政策發(fā)展相適應。當前全球技術(shù)貿(mào)易政策發(fā)生新的變化趨勢，不少國家或者收緊技術(shù)出口范圍，或者增加技術(shù)限制領(lǐng)域。例如美國在2018年就將14類新興技術(shù)列入出口管制范圍。在這14項技術(shù)中，非常熱門的人工智能、無人駕駛、3D打印和量子信息等技術(shù)均包括在內(nèi)。就在本月27日，美國商務部還發(fā)布公告，擬就限制半導體制造等基礎技術(shù)出口征求公眾意見。如果實施，美國技術(shù)限制出口范圍將會進一步擴大。在這種情況下，調(diào)整《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》也是為了更好保障我們企業(yè)的合法利益。

再次，與中國保護知識產(chǎn)權(quán)趨勢相適應。近年來，中國越來越重視知識產(chǎn)權(quán)保護。這種保護是雙向的，既包括對外國進口技術(shù)的嚴格保護，也包括對本國出口技術(shù)的嚴格保護。之前不少人可能過于重視前者，忽視后者。如果中國政府不從國家層面對若干具有競爭優(yōu)勢

的本國技術(shù)出口加以限制性保護，一些國內(nèi)企業(yè)或個人可能就會把這些技術(shù)非常低廉地賣到國外，事實上損害了中國技術(shù)應有的知識產(chǎn)權(quán)。這種限制對于客觀發(fā)現(xiàn)中國先進技術(shù)的真正價值，無疑具有重要作用，也更有利于激發(fā)國內(nèi)科研創(chuàng)新熱情。

最后，與中國維護國家安全相適應。不同于軍民兩用技術(shù)或者軍事技術(shù)，限制出口類技術(shù)看起來似乎沒有直接的軍事用途。但某些技術(shù)加以改進，就可能具有軍事用途。而且，國家安全不僅僅是狹義的軍事安全，還包括經(jīng)濟安全、社會安全、文化安全和科技安全。新調(diào)整的部分技術(shù)顯然具有廣義國家安全屬性。限制恰恰表明對國家安全負責任態(tài)度，要認真評估相關(guān)技術(shù)出口安全后果，避免個別國外勢力用中國技術(shù)破壞中國國家安全。

部分人可能認為新版《目錄》表明中國技術(shù)對外出口控制程度加深，這種理解是不正確的。一是與2008年版《目錄》相比，這次調(diào)整保持了較強的延續(xù)性，調(diào)整的技術(shù)內(nèi)容很少，難以得出控制收緊的結(jié)論。二是在禁止出口技術(shù)領(lǐng)域，新公布的《目錄》非但沒有增加，反而減少了4類。三是限制類技術(shù)確實有所增多，但如前所述，對這些技術(shù)進行限制有恰當理由。而且，這些技術(shù)只是限制出口而非禁止出口。在審核基礎上，相關(guān)技術(shù)仍然可以出口。這充分反映中國希望擴大和外界技術(shù)交流與合作。

對比美歐等發(fā)達國家已經(jīng)長時間存在的技術(shù)出口限制實踐，中國技術(shù)出口管理制度總體上仍處于起步階段，需要結(jié)合技術(shù)發(fā)展本身、國際通行做法和中國國家安全進行完善。只要符合法制化、市場化和國際化原則，中國技術(shù)出口政策就一定能夠在中國利益和全球利益之間達成平衡?！?/p>

（作者是復旦大學美國研究中心副主任、教授）