摘 要 為應(yīng)對國家圖書館出版物交存管理中交送量大集中、印刷質(zhì)量差等新現(xiàn)狀問題，通過對出版物交存管理特征的分析研究，文章分析得出交存管理的實踐性、連貫性、時效性、差異性和互補性特征。筆者結(jié)合交存管理經(jīng)驗，提出國家圖書館需嚴格交存登記審讀，輔助出版機構(gòu)完善交存制度建設(shè)，增強國家總書庫榮譽度建設(shè)，發(fā)掘交存管理創(chuàng)新機制等策略，以期在國家總書庫和國家文獻戰(zhàn)略儲備庫建設(shè)中提升出版物交存數(shù)量和質(zhì)量。

關(guān)鍵詞 國家圖書館 出版物交存管理 特征分析

分類號 G258.1

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.07.005

Abstract In order to deal with the new problems such as the large concentration of delivery volume and poor printing quality in the National Library of Chinas publication deposit management， through the analysis and research on the characteristics of publication deposit management， this paper analyzes the characteristics of practice， consistency， timeliness， difference and complementarity of deposit management. Based on the experience of legal deposit management， the author proposes that National Library of China should strictly deposit， register and read publications， assist the publishing institutions to improve the deposit system construction， enhance the honor construction of the national general library， explore the innovative mechanism of deposit management and other strategies， so as to improve the quantity and quality of publication deposit in the construction of the national general library and the national literature strategic reserve.

Keywords National Library of China. Legal deposit management of publications. Characteristics analysis.

中國國家圖書館是新時期國家公共文化建設(shè)傳播高地之一，擔(dān)負著建設(shè)國家總書庫的使命?！吨腥A人民共和國公共圖書館法》 （以下簡稱《公共圖書館法》 的出臺標志著我國公共圖書館事業(yè)進入新的歷史階段[1]。按照《公共圖書館法》 《出版管理條例》 等法律規(guī)定，全國出版機構(gòu)應(yīng)向國家圖書館法定交存所有正式出版物。出版物交存管理辦公室面臨著出版物交送量大集中、印刷質(zhì)量不達標、違規(guī)出版物較多等新的挑戰(zhàn)。對此，文章對新時期出版物交存管理的特征進行分析，結(jié)合實踐經(jīng)驗，給出提升策略，以期提高出版物交存準確率、交送率和管理效率。

1 國家圖書館出版物交存管理工作現(xiàn)狀

1.1 出版物交存管理辦公室概況

國家圖書館設(shè)置出版物交存管理辦公室，負責(zé)出版機構(gòu)樣本交存和管理工作。目前國家圖書館出版物交存管理辦公室設(shè)有綜合交存管理崗位9個，負責(zé)全國出版社、期刊社、報社和音像電子出版社等出版機構(gòu)的樣本交送咨詢、日常交存管理和催交業(yè)務(wù)，同時設(shè)有交存樣書登記驗收崗和記到分流崗共約30個，負責(zé)圖書、音像電子等出版物的樣本前端接收登記和館內(nèi)文獻流程中的記到、初編、分流等工作。在館內(nèi)，出版物交存管理辦公室協(xié)調(diào)中文采編部、典藏閱覽部、外文采編部、古籍館等部處內(nèi)與部處間的文獻交接管理。對外，出版物交存管理辦公室代表國家圖書館依法履行全國所有出版機構(gòu)的出版物交存管理接收和咨詢，通過國家圖書館交存管理平臺促進全國出版機構(gòu)交存工作信息化和標準化，積極強化與國家及各省新聞出版管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)聯(lián)系，赴各省市開展出版物外出催交及調(diào)研，開展出版物交存管理國際交流合作，跟蹤國內(nèi)外出版物交存制度建設(shè)及實踐研究等。出版物交存管理辦公室遵守《公共圖書館法》 《著作權(quán)法》 等法律規(guī)定，保護出版機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)，僅接受正版出版物交送，對接收交送的圖書、音像電子等出版物進行登記后正式入藏，并反饋交存信息。

1.2 全國圖書交存記到數(shù)量統(tǒng)計

自1916年國家圖書館正式開始接收出版物交存以來，出版物交存制度一直是國家圖書館文獻資源建設(shè)的重要途徑。截至2018年底，國家圖書館實體館藏量已達3901萬冊（件）[2]，表1為2012—2017年國家圖書館出版物交存管理辦公室接收交存記到中文圖書數(shù)據(jù)表。

通過表1可以看出，出版物交存管理辦公室接收全國出版機構(gòu)交存出版物數(shù)量逐年提高，圖書交存記到數(shù)量在國家圖書館新入藏實體文獻量中的比率逐年提高，交存量已達到年均100余萬冊（件）。當年圖書交存記到量與當年國家圖書館新入藏實體文獻總量存在正相關(guān)關(guān)系，出版物交存管理辦公室在國家總書庫文獻資源建設(shè)中發(fā)揮著重要作用。

2 國家圖書館出版物交存管理的特征分析

2.1 出版物交存管理的實踐經(jīng)驗性較強

國家圖書館出版物交存管理辦公室工作的實踐主要表現(xiàn)在以下三個方面：第一，對接出版機構(gòu)數(shù)量龐大。截至2017年，全國出版單位中有圖書出版社585家、期刊出版社10 130家、報社1884家及音像電子出版社688家[3]。國家圖書館出版物交存管理辦公室需要和全國這一萬余家出版機構(gòu)負責(zé)人進行電話咨詢溝通、催交公函往來、出版物缺期催交、郵件聯(lián)系等;第二，與出版機構(gòu)溝通頻次較高。針對各家出版社的樣書包裹確認、樣書清單核對、殘損出版物替換、清單回執(zhí)郵發(fā)等，均需要與出版社進行多次反復(fù)溝通確認，耗費交存管理工作人員大量時間精力，是實踐溝通性極強的工作。第三，部分出版機構(gòu)溝通反饋較慢。出版機構(gòu)負責(zé)出版物樣本交送工作的絕大部分不是專職崗位，部分兼職負責(zé)人員出版物漏交、補交、郵發(fā)、交送數(shù)據(jù)、平臺使用等信息反饋較慢，一定程度影響出版機構(gòu)的出版物交送率的提升。

2.2 出版物交存管理連貫性要求高

（1）出版機構(gòu)交存的具體出版物連續(xù)性較強。由于出版物出版及流轉(zhuǎn)較快，若出現(xiàn)出版物交送工作滯后，極容易造成樣書缺失出版物漏交等情況。特別是對于大型出版機構(gòu)來說要求更高，一旦一段時間未交出版物積累太多，后續(xù)交送工作很難銜接上。（2）出版機構(gòu)的交送管理制度需要較強連續(xù)性。交存工作管理制度連續(xù)性越強，出版機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)越重視出版物交送工作，交送工作銜接越緊密，效率才能越高。一些交存工作較好的出版機構(gòu)，比如格致出版社、遠東出版社等，連續(xù)多年圖書交存率在99%左右。（3）圖書版本和印次連續(xù)性要求交存工作連續(xù)性較高。按照國家圖書館交送規(guī)定等，圖書初版、第N版的第1次印刷版及以后的第N次印刷版均應(yīng)該交存國家總書庫來全面保存。出版機構(gòu)的高等教材、暢銷書、名著等因為市場需求量大而印次較多和較快，如果初版或再版的第1印次的樣書不能夠第一時間交存至國家圖書館，此后也很難保證能再催交，容易造成其各版次的第1次印刷版交存樣書數(shù)據(jù)缺失。

2.3 出版物交存管理時效性要求較高

（1）全國讀者需求要求出版物交送時效性要強。國家圖書館2017全年接待到館讀者為5 839 292人次，網(wǎng)站訪問量為9 1313.9萬次[4]。全國讀者龐大文獻資源需求要求出版物，交存的時效性要強，特別是對于全國1萬余家期刊等出版機構(gòu)的連續(xù)性出版物，交存時間越快，與讀者見面時間就越快，以便第一時間通過國家圖書館館藏目錄系統(tǒng)和國家圖書館文津搜索系統(tǒng)進行資源全網(wǎng)揭示，發(fā)揮出版物最大的文化及科研價值。（2）出版物交存管理辦公室對出版物反饋時效性較高。出版機構(gòu)交送出版物越及時，出版物交存管理辦公室越能第一時間發(fā)現(xiàn)出版社樣書中題名頁錯誤、版權(quán)頁信息錯誤、印刷質(zhì)量不達標殘書等各種問題，反饋給出版機構(gòu)，這也給出版機構(gòu)進行補救留下相對較寬裕的時間和空間，促進出版機構(gòu)出版物印刷質(zhì)量和管理水平的提升。

2.4 各類型出版物交存率存在差異性

目前世界各國或地區(qū)出版物交存法律或規(guī)定中設(shè)有詳細罰則，比如韓國《圖書館法》第47條規(guī)定出版方未在30個工作日內(nèi)向國立中央圖書館呈繳紙本文獻的須繳納該呈繳文獻定價（其資料為非賣品時為該資料成本價）10倍以下的罰款[5]。我國《公共圖書館法》規(guī)定出版機構(gòu)給國家圖書館交存出版物，但由于對拒不執(zhí)行出版物交存的出版機構(gòu)實施罰則還未出臺等多種因素，1995—2010年間圖書交存率一直徘徊在55%～70%[6]。國家圖書館由于無行政處罰權(quán)，部分出版機構(gòu)不履行出版物交存義務(wù)或履行交存義務(wù)不徹底，各類型出版物交存情況依然存在一定差異性。如表2所示，期刊和圖書交送率較高，報紙交送率較低。

2.5 國家圖書館與出版機構(gòu)間資源服務(wù)互補性較強

國家圖書館出版物交存管理辦公室和全國1.3萬余家出版機構(gòu)交存工作不僅僅是出版物“交”與“存”的關(guān)系，也是業(yè)務(wù)上相互監(jiān)督、文獻資源相互補充服務(wù)以及相互合作的新型伙伴關(guān)系。近些年隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展與讀者需求，各出版機構(gòu)開展一系列文獻資源開發(fā)項目，比如國家出版基金資助天津古籍出版社出版《國家圖書館藏方志叢刊》項目等[7]、報社早期報紙數(shù)字化項目、圖書出版書目回溯項目等。全國各出版機構(gòu)通過國家圖書館館藏平臺查詢本機構(gòu)各時期出版物數(shù)據(jù)，國家圖書館通過各種合作方式助力出版機構(gòu)資源開發(fā)。國家圖書館依托近4000萬冊（件）文獻巨藏，基于國家總書庫等職能定位，為全國出版機構(gòu)提供文獻采編、資源服務(wù)、參考咨詢、社會教育、古籍保護等資源服務(wù)。全國出版機構(gòu)通過向國家圖書館法定交存出版物進行文獻資源相互補充和協(xié)作，與國家圖書館共同服務(wù)于全國公共文化資源服務(wù)體系。

3 出版物交存管理目前存在的問題

（1） 出版機構(gòu)存在階段性大量集中交送問題。出版社在自然年底集中交送大量出版物會造成一定程度出版物積壓，為出版物交存管理平臺登記流程、登記實效性及國家圖書館文獻庫房保存流轉(zhuǎn)等帶來一定挑戰(zhàn)。

（2） 部分非法出版物、簽名本圖書、簽名（售）版圖書等需要辨識甄別。比如有著者在各省和港澳臺地區(qū)出版的正式、非正式出版物甚至非法出版物經(jīng)常以個人名義郵寄捐贈或交存至國家圖書館[8]，另外作者簽名本圖書與簽名（售）版圖書在出版物交存管理中需要加大甄別力度。

（3） 部分出版機構(gòu)交送較多不正規(guī)出版物。在出版物交存管理工作中也時常發(fā)現(xiàn)一些出版機構(gòu)為了一時經(jīng)濟利益等出現(xiàn)“一書多號（用）”“盜號書”等新聞出版管理工作中明令禁止的違規(guī)出版發(fā)行問題[9-10]，不符合《期刊出版管理規(guī)定》規(guī)定的“一號多刊”期刊等出版亂象問題也較普遍[11]。

（4） 較多出版物印刷質(zhì)量達不到國家圖書館入藏標準。特別是出版機構(gòu)交存的圖書中存在缺少版權(quán)頁、圖書附件缺失、題名頁書名與封面書名不一致、套書不全、缺少頁碼等問題。如對這些出版物審讀和登記不嚴，很容易給國家圖書館工作帶來法律、輿情等問題。

（5） 部分出版機構(gòu)不履行出版物法定交存義務(wù)?！豆矆D書館法》等出版物交存法條確保了全國出版機構(gòu)交存法律依據(jù)，國家圖書館外出催交工作機制也極大地宣傳了《公共圖書館法》內(nèi)容以及國家圖書館出版物交存政策[12]，但依然存在極少部分出版機構(gòu)不履行出版物交送、履行不力甚至中斷和推脫交存工作，造成國家圖書館及國家總書目缺藏部分有重要價值出版物。

4 國家圖書館出版物交存管理的提升策略

4.1 樹立意識形態(tài)紅線思維，嚴格文獻交存登記審讀

國家圖書館作為不斷生長的有機體，始終與國家政治經(jīng)濟環(huán)境存在正向促進的邏輯關(guān)系。（1）出版物交存管理中樹立意識形態(tài)紅線思維是國家意識形態(tài)建設(shè)組成部分。近年來西方資產(chǎn)階級意識形態(tài)、錯誤言論思想等借助互聯(lián)網(wǎng)、媒體宗教、非政府組織等對我國進行多方面意識形態(tài)滲透挑戰(zhàn)[13]。國家圖書館在2018年制定的《國家圖書館意識形態(tài)工作責(zé)任制實施辦法》要求將落實意識形態(tài)工作責(zé)任制貫穿于出版物交存管理全過程，并完善意識形態(tài)風(fēng)險自查定期研判等。（2）文獻資源建設(shè)準則要求出版物交存嚴格登記審讀。出版物交存管理辦公室結(jié)合國家圖書館文獻采訪條例、文獻交送管理辦法等相關(guān)業(yè)務(wù)工作規(guī)范，在出版物交存登記、版權(quán)信息核查與著錄、交存出版物提取與召回、內(nèi)容政治傾向辨別、出版物入藏分流、涉密文獻處理等工作流程中強化審讀責(zé)任教育，特別是合作出版物、引進出版物和傳統(tǒng)文化出版物這三類出版物要加強登記核查審讀。

4.2 輔助出版機構(gòu)完善交存制度建設(shè)，促進出版機構(gòu)交存流程標準化

（1）出版物交存管理辦公室需要探索和規(guī)范出版機構(gòu)交存培訓(xùn)制度。根據(jù)筆者與出版機構(gòu)交流的經(jīng)驗，有出版機構(gòu)希望國家圖書館等接收出版物法定交存機構(gòu)對出版機構(gòu)進行培訓(xùn)。針對出版機構(gòu)出版物交送負責(zé)人在交存實踐中存在的問題、交存流程標準化、交送反饋機制的健全等進行集中培訓(xùn)和強化，出版物交存管理辦公室應(yīng)促使出版物交存培訓(xùn)制度化，以提高出版機構(gòu)交存效率。（2）出版物交存管理辦公室可輔助出版機構(gòu)制定本機構(gòu)出版物交存辦法或條例。目前大多數(shù)出版機構(gòu)或多或少都有本機構(gòu)出版物交存辦法，比如總編室工作規(guī)劃、資料室管理規(guī)定、圖書交送管理辦法、樣書室管理規(guī)定、出版物庫房管理規(guī)定等，但也有部分出版機構(gòu)沒有制定本機構(gòu)的相關(guān)出版物交存管理辦法。國家圖書館可以根據(jù)各出版社（集團）規(guī)模大小、出版量大小等實際情況，輔助各出版機構(gòu)建立“國家圖書館出版物交存管理辦法”等管理制度，促使全國各出版機構(gòu)交存制度化和標準化。

4.3 籌建國家法定交存委員會，增強國家總書庫榮譽度建設(shè)

目前國家圖書館出版物交存管理辦公室針對交存工作執(zhí)行較好出版機構(gòu)的激勵措施有發(fā)放“感謝公函”、優(yōu)先共享國家圖書館資源等。未來國家圖書館可從內(nèi)外兩個方向建立有效的出版物交存激勵體系，以增強出版機構(gòu)交存責(zé)任。（1）推動成立國家法定交存委員會。參照法國、南非、加拿大、日本等國家[14]，國家圖書館（出版物交存管理辦公室）在外部可通過中宣部（國家新聞出版署）指導(dǎo)聯(lián)合全國各省級公共圖書館、版本圖書館、全國知名出版集團和期刊報業(yè)集團等成立國家法定交存委員會，定期或非定期召開樣本交存工作會議，聽取各出版機構(gòu)就出版物交存階段性工作和問題的看法，保障出版機構(gòu)的建議權(quán)、磋商權(quán)等依法享有的權(quán)利，給各重點出版機構(gòu)予以國家法定交存委員會成員單位地位，增強出版機構(gòu)法定交存的榮譽度。（2）對出版機構(gòu)樣本交存實際負責(zé)人工作價值要給予重視。國家圖書館出版物交存管理辦公室可以建立國家總書庫資源建設(shè)信息員制度，給予優(yōu)秀的出版機構(gòu)具體負責(zé)出版物交存工作者以“國家總書庫資源建設(shè)兼職信息員”稱號，頒發(fā)榮譽證書等，激發(fā)出版物交存工作者的榮譽感和積極性。（3）出版物交存管理辦公室在內(nèi)部要探索建立文獻交存管理激勵體系。2018年國家圖書館發(fā)布《國家圖書館服務(wù)標兵評選辦法》 把出版物交存管理工作納入評選范圍，是對出版物交存管理辦公室工作的激勵措施之一。同時，出版物交存管理辦公室對于在交存管理工作中有突出貢獻的個人和組織，特別是有突出的出版物保護、交存管理工作流程優(yōu)化等貢獻的個人及組織，要按照榮譽制度給予一定獎勵，增強出版物交存管理工作者在建設(shè)國家總書庫中的榮譽感。

4.4 發(fā)掘出版物交存管理機制創(chuàng)新，培育交存管理志愿宣傳新舉措

創(chuàng)新出版物交存管理工作機制和提升交存流程效率是交存管理辦公室的重要目標。（1）加強內(nèi)部管理機制創(chuàng)新，引進內(nèi)部競爭機制。特別是全國584家出版社每年底集中交存樣書數(shù)量較大，易造成短時間內(nèi)樣書包裹積壓等情況，出版物交存管理辦公室積極探索管理工作模式創(chuàng)新，2019年初針對樣書接收登記崗和樣書記到分流崗分別引入競爭機制，提升了出版物的接收登記和記到分流等內(nèi)部工作效率，提高了樣書交存登記等數(shù)據(jù)時效性和全國出版社服務(wù)滿意度，同時也為交存圖書的館內(nèi)下游編目、加工、保存、閱覽等流程提高了效率;（2）培育出版物交存管理志愿服務(wù)工作機制。積極招募高校學(xué)生志愿者參與到國家圖書館出版物交存管理日常工作，把《公共圖書館法》出版物交存法條等宣傳工作與國家圖書館志愿服務(wù)工作結(jié)合，一方面提升了國家圖書館志愿服務(wù)體系工作內(nèi)涵，另一方面培育了高校學(xué)生志愿者關(guān)于出版物交存管理責(zé)任的實踐認識。出版物交存管理辦公室每年定期通過北京市志愿服務(wù)聯(lián)合會“志愿北京”服務(wù)平臺發(fā)布志愿服務(wù)信息，目前已與中國政法大學(xué)等多所北京高校建立志愿者服務(wù)協(xié)調(diào)機制。交存管理志愿服務(wù)工作機制為《公共圖書館法》和出版物交存法律宣傳以及國家圖書館出版物交存管理工作注入新活力。

4.5 加大《公共圖書館法》檢查監(jiān)督，提高全民公共圖書館素養(yǎng)

（1） 國家頂層需要對《公共圖書館法》擇期實施執(zhí)法檢查。張居正所言“蓋天下之事，不難于立法，而難于法之必行”，《公共圖書館法》 實施難點在于落實執(zhí)行，根據(jù)《中華人民共和國各級人民代表大會常務(wù)委員會監(jiān)督法》 第四章對有關(guān)法律實施情況組織執(zhí)法檢查要求[15]，《公共圖書館法》 在各省市的實施情況需要國家層面適時組織進行執(zhí)法檢查，從國家層級來保證落實《公共圖書館法》和其中全國出版機構(gòu)履行出版物全面交存義務(wù)的法條內(nèi)容。2017年，四川省人大常委會執(zhí)法檢查組已啟動《四川省公共圖書館條例》的執(zhí)法檢查[16]。（2）需要頂層宣傳《公共圖書館法》，提高全民公共圖書館素養(yǎng)。宣傳普及《公共圖書館法》內(nèi)容是文化和旅游部與國家圖書館的重點工作內(nèi)容之一[17]?；ヂ?lián)網(wǎng)新媒體時代，需要加大《公共圖書館法》及出版物交存等法條在人民日報、新華社、CCTV等主流宣傳媒體“兩微一端一抖”傳播矩陣的揭示宣傳，提高全民公共圖書館素養(yǎng)，強化出版物交存法制觀念。國家圖書館出版物交存管理辦公室繼續(xù)在出版物日常催交和外出催交工作機制中加大宣傳《公共圖書館法》力度，加強全國出版機構(gòu)對《公共圖書館法》的普及認識，督促履行出版物交存義務(wù)。

4.6 推動出臺出版物交送細則規(guī)定

相對于韓國、日本等多數(shù)國家圖書館對于出版機構(gòu)交送出版物細則都有明確規(guī)定，我國《公共圖書館法》《出版管理條例》 等出版物交存法規(guī)中關(guān)于出版機構(gòu)交送細則比較模糊和零散。汪東波、任宋潔、姜曉曦、尚瑩瑩等專家學(xué)者提出對我國的出版物交送時間、交存數(shù)量、共享交存、公開制度、數(shù)據(jù)共享、網(wǎng)絡(luò)出版物及數(shù)字出版物交送方式等進行明確，出臺配套細則[18-21]。筆者結(jié)合出版物交存管理實踐工作認為交存細則中應(yīng)該制定出版物交存反饋信息工作制度，同時對出版管理機構(gòu)的監(jiān)督出版物交存職責(zé)進行明確，再者要對出版機構(gòu)交送不力的罰則進行明確，比如規(guī)定懲罰滯納金的收取時間、收取方式、收取的主體等。出臺出版物交存細則規(guī)定對于中國國家總書庫和國家文獻戰(zhàn)略儲備庫出版物全面保存具有直接促進作用。

5 結(jié)語

提高國家總書庫出版物全面交存和管理質(zhì)量是國家圖書館建設(shè)公共文化服務(wù)體系的重要內(nèi)容。目前國家圖書館出版物交存管理中還存在如圖書報紙交存率還有上升空間、出版物交存管理國際交流合作可以進一步拓展等可以提升改進的問題。現(xiàn)階段出版物交存管理辦公室需結(jié)合我國出版物交送機構(gòu)分布廣、交送渠道復(fù)雜、交存經(jīng)濟壓力大等新特點，在外部需加大《公共圖書館法》等出版物交存制度的全民宣傳廣度，在內(nèi)部要優(yōu)化交存管理工作流程，輔助出版機構(gòu)完善交存制度建設(shè)，推動出版物交送細則出臺等。最終所期是促進全國出版機構(gòu)出版物交存數(shù)量和質(zhì)量的提升，為中國國家總書庫和國家文獻戰(zhàn)略儲備庫資源建設(shè)夯實文獻資源基礎(chǔ)。

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