王夢晨　周密

摘要：本文在傳統(tǒng)城市多部門模型基礎上，納入城鄉(xiāng)空間異質(zhì)、城鄉(xiāng)人口流動、創(chuàng)新聚集內(nèi)生等基于中國現(xiàn)實問題的假設，從理論上闡釋中國城鎮(zhèn)化的內(nèi)在動力從單一城市人口規(guī)模機制轉變?yōu)槌鞘腥丝谝?guī)模與創(chuàng)新聚集雙元機制的經(jīng)濟學原理，并運用2001—2015年273個城市和20個城市群的樣本進行實證檢驗。研究發(fā)現(xiàn)：

（1）城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集是促進中國城鎮(zhèn)化水平提高的雙元動力機制，然而現(xiàn)階段城市人口規(guī)模機制對城鎮(zhèn)化的影響程度明顯大于創(chuàng)新聚集機制，因此，城鎮(zhèn)化目前主要是人口容納器，形成創(chuàng)新集中地將是未來中國城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的主要方向。

（2）農(nóng)村人口規(guī)模除直接影響城鎮(zhèn)化還通過“農(nóng)村人口規(guī)模推動創(chuàng)新的規(guī)?！悲B加資本這一途徑作用于城鎮(zhèn)化，資本會強化農(nóng)村人口規(guī)模增長對創(chuàng)新的負作用，進而阻礙城鎮(zhèn)化發(fā)展;“創(chuàng)新的規(guī)模推動創(chuàng)新聚集”疊加資本為城鎮(zhèn)化發(fā)展提供“創(chuàng)造力”，資本驅(qū)動知識生產(chǎn)進而推動創(chuàng)新聚集，將有效提升城鎮(zhèn)化水平。

（3）中國20個城市群的城鎮(zhèn)化進程顯現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性，半數(shù)的城市群城鎮(zhèn)化動力來源于城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集雙元機制，其他9個城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展主要依靠城市人口規(guī)模的單一機制。

關鍵詞：城鎮(zhèn)化;城市群;人口流動;人口規(guī)模;創(chuàng)新聚集

文獻標識碼：A

文章編號：1002-2848-2020（04）-0001-16

一、引言

十九大報告對城鎮(zhèn)化發(fā)展提出兩大方向：一方面，從城市與鄉(xiāng)村的行政區(qū)劃角度出發(fā)，提出建立健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機制和政策體系;另一方面，從城市群經(jīng)濟區(qū)劃的發(fā)展角度出發(fā)，提出以城市群為主體構建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)格局，加快農(nóng)業(yè)轉移人口市民化。十九大報告為未來城鎮(zhèn)化健康發(fā)展提供了方向。當前，理論界和學術界對于加強城鄉(xiāng)融合并形成以城市群為主體的城鎮(zhèn)格局的目標已經(jīng)達成了共識，但是如何推動城鄉(xiāng)融合并形成以城市群為主體的城鎮(zhèn)格局卻莫衷一是。一個主導性的觀點是，以城市人口規(guī)模為主導動力促進城鎮(zhèn)化及城市群建設[1-2]。

這種觀點的依據(jù)在于以人口規(guī)模為核心指標的城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟增長的重要動力，促進城市人口規(guī)模將迅速加快城鎮(zhèn)化步伐并將有效促進GDP增長，這成為地方政府執(zhí)政的重要理念，不遺余力地推動城鎮(zhèn)規(guī)模擴大成為各地促進城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的導向。然而在城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的背景下，有兩個特征化事實值得關注。

第一，2010年以后城鎮(zhèn)化的增速上升與國民經(jīng)濟增速下降并存，關注城市人口規(guī)模邊際效用遞減形成的內(nèi)在原因比觀察城鎮(zhèn)化增速上漲的表面現(xiàn)象更為重要。截止2019年末，我國城鎮(zhèn)化率為60.6%，國內(nèi)人均生產(chǎn)總值從1978年的385元/人增長到2019年的70892元/人，通過圖1可以直觀地看出，城鎮(zhèn)化與產(chǎn)出總量之間存在明顯的正向關系。然而1978年以后城鎮(zhèn)化率持續(xù)快速上漲與經(jīng)濟增長率從2010年以后逐步下降并存，城市人口規(guī)模的邊際效用正在遞減，因此以城市人口規(guī)模為導向的城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟增長的線性促進關系需要審慎思考。其中，1978—2000年城鎮(zhèn)化的年均增長是0.83個百分點，2001—2019年城鎮(zhèn)化的年均增長是1.27個百分點，但是經(jīng)濟增長速度卻從2010年的10.64%下降為2019年的6.1%

根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)計算得到。。

第二，以城市人口規(guī)模為主的名義城鎮(zhèn)化速度遠遠快于以質(zhì)量為主的實際城鎮(zhèn)化速度。近年來，在人口規(guī)模導向思路下，城鎮(zhèn)戶籍人口每年增長多于1000萬，但絕大部分來自整建制的轉移，原有農(nóng)村人口在生產(chǎn)方式、生活形態(tài)、經(jīng)濟環(huán)境等無任何變化的情況下，通過撤縣改市、撤鎮(zhèn)改區(qū)、撤鄉(xiāng)改鎮(zhèn)等行政區(qū)劃的轉變，成為了經(jīng)濟區(qū)劃或統(tǒng)計意義上的城鎮(zhèn)人口。因此，戶籍人口城鎮(zhèn)化率相比官方公布的數(shù)據(jù)大打折扣

參見2018年1月7日蔡繼明在“新常態(tài)下的增長動力及其轉換”研討會上的發(fā)言：鄉(xiāng)村振興離不開新型城鎮(zhèn)化。。

以人口規(guī)模為導向，將城市作為人口容納器的思路強化了城鎮(zhèn)化發(fā)展中的數(shù)量導向，是引發(fā)中國城鎮(zhèn)化發(fā)展系列問題的思想根源。在城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，促進城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的動力到底是什么呢？為了促進城鎮(zhèn)化健康發(fā)展，在城市人口規(guī)模邊際效用遞減后需要哪種新的力量進行補充呢？本文考慮到城鎮(zhèn)化形態(tài)表現(xiàn)為城鄉(xiāng)異質(zhì)性，城鎮(zhèn)化人口來源主要是城鄉(xiāng)人口流動，城鎮(zhèn)化動力從創(chuàng)新聚集外生轉向創(chuàng)新聚集內(nèi)生這三個現(xiàn)實條件，擬構建拓展的城鄉(xiāng)多部門模型，運用2001—2015年273個城市總樣本和20個城市群樣本進行實證與穩(wěn)健性檢驗，對中國城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的動力機制從城市人口規(guī)模單一機制轉向城市人口規(guī)模與創(chuàng)新聚集雙元機制進行系統(tǒng)論證，提出城鎮(zhèn)化的根本要義是創(chuàng)新聚集地而非人口容納器。

二、文獻綜述

（一）城鎮(zhèn)化發(fā)展的相關研究視角

西方發(fā)達國家城鎮(zhèn)化起步早，始于18世紀中葉的工業(yè)革命。隨著工業(yè)化的快速推進，城鎮(zhèn)化成為人類文明發(fā)展的重要標志和社會生產(chǎn)力發(fā)展的重要階段[3]。雖然部分研究認為發(fā)達國家城鎮(zhèn)化發(fā)展呈現(xiàn)階段性特征

國際學術界一般將發(fā)達國家的城鎮(zhèn)化分為集中型城鎮(zhèn)化、郊區(qū)城鎮(zhèn)化、摒棄型城鎮(zhèn)化和新型城鎮(zhèn)化四個階段。[4]，但是隨著發(fā)達國家城鎮(zhèn)化的加速推進，城鄉(xiāng)一體化發(fā)展成為發(fā)達國家城鎮(zhèn)化的主要形態(tài)。中國城鎮(zhèn)化是一個復雜的、多層面的社會經(jīng)濟空間變遷的動態(tài)過程[5]，不僅包括農(nóng)村勞動力從以農(nóng)業(yè)為基礎的農(nóng)村經(jīng)濟區(qū)向以工業(yè)和服務業(yè)為主的城鎮(zhèn)地區(qū)轉移的過程，還包括農(nóng)村區(qū)域向城市區(qū)域轉變的城市結構轉型過程[6]。過去30年，中國這樣一個典型的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟下的城鎮(zhèn)化發(fā)展過程，它的成因和發(fā)展受政府政策的高度影響[7]。政府優(yōu)先發(fā)展工業(yè)的戰(zhàn)略[8]和政府城鎮(zhèn)化偏好抑制了農(nóng)村發(fā)展，導致中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展路徑扭曲[7]，整體呈現(xiàn)出大城市優(yōu)先發(fā)展的特點[9]。

與本文相關的城鎮(zhèn)化研究成果主要集中在三個方面：城鎮(zhèn)化道路、城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟發(fā)展之間的相互關系、城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟增長的影響機制。改革開放以來，中國的城鎮(zhèn)化道路出現(xiàn)過兩種不同的思路：一種是著重發(fā)展小城市，通過小城市和小城鎮(zhèn)建設實現(xiàn)城鎮(zhèn)化進程的“小城市化”道路[10];另一種是鼓勵形成大城市，通過大城市和特大城市的發(fā)展實現(xiàn)“大城市化”道路[11]。而未來城鎮(zhèn)化將以城市群作為主要空間載體，構建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的空間格局。國內(nèi)外關于城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟增長之間關系的研究比較成熟，大量研究表明，城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟增長具有推動作用。但一些研究認為城鎮(zhèn)化并不導致經(jīng)濟增長[12]，謝治春[13]發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟增長之間存在顯著的倒U型關系，城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟增長的促進作用存在轉折點。國內(nèi)一些學者認為城鎮(zhèn)化通過影響產(chǎn)出的投入要素和結構進而間接影響經(jīng)濟發(fā)展[14]。

（二）城鎮(zhèn)化發(fā)展的動力機制研究

現(xiàn)有研究表明，驅(qū)動城鎮(zhèn)化發(fā)展主要有兩條路徑，一條是人口規(guī)模擴張機制。Pooley等[15]指出19世紀工業(yè)化國家的人口從農(nóng)村到附近城鎮(zhèn)，然后向大城市遷移。從農(nóng)村到城市地區(qū)的人口流動將導致城鎮(zhèn)化[16]。Dyson[17]認為城鎮(zhèn)擴張最重要的需求是人，農(nóng)民向城市遷移實現(xiàn)城鎮(zhèn)化，城鎮(zhèn)化是人口轉移的必然結果。McGranahan等[18]強調(diào)城鎮(zhèn)化是人口和城市模式的轉型，當城鎮(zhèn)化被視為一種人口現(xiàn)象時，主要是人口遷移，而不是現(xiàn)有城市人口的增長。農(nóng)村與城市發(fā)展不協(xié)調(diào)，城市的就業(yè)機會、收入水平、社會福利、基礎設施建設等社會因素促使農(nóng)村剩余勞動力遷移到城市地區(qū)[19]。農(nóng)村勞動力從農(nóng)村地區(qū)和農(nóng)業(yè)活動中轉移到城市中心，從事制造和服務活動[20]。另外，Lall等[21-22]認為城市自然增長對城市總體人口增長的貢獻大于人口從農(nóng)村向城市遷移。Gollin等[23]認為城市發(fā)展的根源是人口自然增長，而不是農(nóng)村人口的遷移。與發(fā)達國家源于工業(yè)化的城鎮(zhèn)化不同，中國城鎮(zhèn)化主要源于經(jīng)濟發(fā)展不平衡所帶來的大量農(nóng)村人口跨區(qū)域遷移或農(nóng)村人口向城市人口的再分配[24]。人口流動特別是農(nóng)民進城的過程是中國快速城鎮(zhèn)化的主要實現(xiàn)方式[2]。辜勝阻等[1]指出現(xiàn)階段農(nóng)村剩余勞動力轉移是城鎮(zhèn)化的主要來源，特別是二元城鄉(xiāng)結構變遷過程中形成的農(nóng)民工群體已經(jīng)成為城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要推動力量。第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會把農(nóng)村勞動力吸引到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)上來，農(nóng)村勞動力向城市的轉移意味著城市規(guī)模的擴大，城市的規(guī)模經(jīng)濟效應將發(fā)揮更大的作用[25]。具有高人口密度的地區(qū)會“抱團”集聚在一起，形成城市與城市群，進而出現(xiàn)高水平的城鎮(zhèn)化集聚區(qū)或城鎮(zhèn)化帶，其中城市人口規(guī)模、人口遷入量是城鎮(zhèn)化的顯著動力因素[5]。

另一條是創(chuàng)新聚集機制。希臘城邦等早期城市的形成源于創(chuàng)新的推動

參見周其仁，“創(chuàng)新的兩條中國路線”，經(jīng)濟學原理微信公眾賬號，2017年11月10日。。然而隨著時間推移，人口集聚更多地被看作城鎮(zhèn)化的主要動力機制[12]。但是也有部分研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新聚集對城市的發(fā)展及城鎮(zhèn)化的推動具有重要作用，F(xiàn)ox[26]認為城鎮(zhèn)化應該被視為一個全球性的歷史進程，由技術和制度變遷推動。Pancholi等[27]指出以知識為基礎的城市發(fā)展導致人口流動性的空前增長，以及知識和創(chuàng)新空間等聚集速度的后續(xù)增長，創(chuàng)新聚集賦予城市新的手段來吸引和留住移民。BaumSnow等[28]考察了1980—2007年間大城市工資差異增大的原因主要是大城市自身的聚集效應使得知識型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率越來越高，可以推斷城市是創(chuàng)新聚集而不是簡單的人口聚集。加速發(fā)展的城鎮(zhèn)化將通過技術創(chuàng)新改變經(jīng)濟，創(chuàng)新將經(jīng)濟活動從農(nóng)業(yè)轉向制造業(yè)和服務業(yè)[29]。Glaeser[30]指出人力資本高的地區(qū)城市規(guī)模更大，集聚效應更強，人力資本和城市規(guī)模共同作用推進知識和生產(chǎn)率發(fā)展，驗證了創(chuàng)新假說。Florida等[31]研究發(fā)現(xiàn)第三次浪潮中的城市展現(xiàn)出高度的創(chuàng)新特征，被視為具有創(chuàng)新性的地方和創(chuàng)新機器。國內(nèi)學者發(fā)現(xiàn)城市的集聚和技術溢出特征有利于城鎮(zhèn)化發(fā)展。一方面，城市作為要素集聚的平臺，汪增洋等[32]指出在工業(yè)化后期，城市集聚效應將使得技術、人才等先進生產(chǎn)要素向城市流動。城市集聚存在著分享、匹配和學習三個方面的規(guī)模效應，知識的生產(chǎn)和傳播需要人與人之間的近距離互動，規(guī)模效應中的“學習”將會更為重要，城市成為高技能人才聚集的場所[33]。另一方面，城鎮(zhèn)化在技術外溢性作用下提高經(jīng)濟增長效率。陳強遠等[34]研究表明高生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)形成了城市的技術比較優(yōu)勢，創(chuàng)造的高凈收入會吸引勞動力在城市聚集，而知識溢出會進一步提高高技能勞動力在大城市的聚集水平，促使經(jīng)濟體實現(xiàn)從勞動力密集型經(jīng)濟向知識密集型經(jīng)濟的轉變。

（三）文獻述評

通過梳理現(xiàn)有研究，與西方相比，中國城鎮(zhèn)化的現(xiàn)實條件集中體現(xiàn)在以下三方面：一是城鎮(zhèn)化的形態(tài)表現(xiàn)為城鄉(xiāng)異質(zhì)，西方發(fā)達國家的城鎮(zhèn)化經(jīng)過長時期的自然發(fā)展，已經(jīng)形成城鄉(xiāng)一體化的高端形態(tài)，然而由于中國城鎮(zhèn)化發(fā)展時間較短，外部干預較多，自然發(fā)育較少，因而中國的城鎮(zhèn)化正在經(jīng)歷西方國家的早期階段，城鄉(xiāng)差距較大，城鄉(xiāng)二元等現(xiàn)象較為嚴重。二是城鎮(zhèn)化人口的來源集中體現(xiàn)在城鄉(xiāng)之間的人口流動，西方發(fā)達國家對城鎮(zhèn)化人口來源的認識存在源自城市自身和外部鄉(xiāng)村人口兩種不同觀點。而中國作為后發(fā)趕超型大國，其城鎮(zhèn)化的擴張主要源于經(jīng)濟發(fā)展不平衡所帶來的大量人口遷移，尤其是農(nóng)村人口遷入城市促使城市規(guī)模擴大。三是城鎮(zhèn)化的動力機制從創(chuàng)新聚集外生轉向創(chuàng)新聚集內(nèi)生，當前中西方研究都表明，人口轉移只是城鎮(zhèn)化的外延，單純地以人口聚集作為城鎮(zhèn)化的標志會帶來許多城市問題，新型城鎮(zhèn)化提出要求：實現(xiàn)從“人口的城鎮(zhèn)化”到“人的城鎮(zhèn)化”的轉型，從“數(shù)量增長型城鎮(zhèn)化”向“質(zhì)量提高型城鎮(zhèn)化”轉變，從“粗放投入的城鎮(zhèn)化”向“創(chuàng)新驅(qū)動的城鎮(zhèn)化”升級轉型，當前對于城鎮(zhèn)化動力機制的認識也亟需從人口規(guī)模的單一機制拓展為人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集的雙元機制。

已有文獻為我們理解城鎮(zhèn)化的動力機制提供了重要的思路，但對城鎮(zhèn)化動力機制的關注有限，對城鎮(zhèn)化發(fā)展的動力機制還沒有系統(tǒng)的研究成果?？傮w而言，現(xiàn)有的與城鎮(zhèn)化動力機制相關的研究仍存在以下問題：

第一，研究主要以發(fā)達國家為主，相比于發(fā)達國家較為成熟的城鎮(zhèn)化研究，中國城鎮(zhèn)化研究起步較晚，對城鎮(zhèn)化的發(fā)展機制等研究還處于熱烈的討論與探索之中。

第二，鮮有文獻將人口規(guī)模與創(chuàng)新聚集兩種機制放在一個系統(tǒng)框架下進行分析?，F(xiàn)有研究較多討論了人口規(guī)模對城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的推動，鮮有文獻就創(chuàng)新聚集對城鎮(zhèn)化的作用進行實證檢驗，更沒有對兩者的作用程度進行比較。

第三，缺乏對不同城市群主體的城鎮(zhèn)化動力機制的研究。城鎮(zhèn)化發(fā)展將以城市群為空間載體，各城市群在地理稟賦、資源等方面存在差異，有必要對不同城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展的動力機制進行比較。據(jù)此，本文以地級市為研究主體，將人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集納入同一分析框架，從理論和實證兩個層面挖掘目前城鎮(zhèn)化的動力機制及未來發(fā)展方向，關注并比較不同城市群城鎮(zhèn)化的動力機制。

三、理論模型設計

本部分在城市多部門模型中納入從上述文獻提煉出的三大中國現(xiàn)實條件，即城鄉(xiāng)空間異質(zhì)、城鄉(xiāng)人口流動、創(chuàng)新聚集內(nèi)生，構建拓展的城鄉(xiāng)多部門模型，從理論上闡釋中國城鎮(zhèn)化動力形成的內(nèi)在機理。

（一）農(nóng)村生產(chǎn)部門

借鑒Black等[35-36]的思路，假定全國的農(nóng)村部門為一個整體，農(nóng)民總數(shù)量為Lf。市民、農(nóng)民工和農(nóng)民分別是異質(zhì)的，其中從業(yè)的部門、個體物質(zhì)資本水平、獲得的勞動報酬及政府給予的補貼存在差異。

農(nóng)民個體的生產(chǎn)函數(shù)為：

Yj=kηffkφff，jLσf（1）

其中，kf表示農(nóng)村平均資本水平，kf，j表示農(nóng)民個體的資本水平。

在對稱假設下kf=kf，j，假設農(nóng)產(chǎn)品的價格為1，農(nóng)民的工資水平就是其農(nóng)產(chǎn)品的價值，令θf=ηf+φf，則農(nóng)村生產(chǎn)部門人口的工資為：

ωf=kθffLσf（2）

（二）城市生產(chǎn)部門

假設全國總人口數(shù)為N，有n個城市，每個城市平均人口數(shù)為Lc，其中戶籍人口即市民數(shù)量為L1，農(nóng)民工數(shù)量為L2，L1+L2=Lc。假設農(nóng)民工數(shù)量為市民數(shù)量的e倍（L2=eL1），城市總人口數(shù)為nLc。為明確城市與農(nóng)村的區(qū)別，假定城市部門中的農(nóng)民工通過從R&D部門獲得專利技術進行生產(chǎn)，其生產(chǎn)函數(shù)為：

Yi=Akηckφc，iLδ2（3）

其中，A表示技術進步水平，kc表示城市人均資本水平，kc，i表示城市個體的資本水平。

在對稱假設下kc=kc，i，假設最終消費品的價格為P，令θ=η+φ，則城市生產(chǎn)部門人口的工資為：

ωc=AkθcLδ2P（4）

（三）政府部門

依據(jù)Black等[35]的結論，城市人口的地租為1/2PbL3/2c，通勤成本為PbL3/2c，總生活成本為3/2PbL3/2c，其中b=2/3π-1/2τ。政府將獲取的地租收入補貼給城市居民，農(nóng)民工可獲取的補貼T2僅為市民補貼T1的d倍（0

maxπ=12PbL3/2c-L1T1-L2T2（5）

s.t.AkθcLδ2P+T2-32PbL1/2c=I2（6）

均衡時，政府的凈利潤為0，計算可得市民的最優(yōu)補貼為：

T1=Pb（1+e）3/2L1/212（1+ed）（7）

市民最優(yōu)數(shù)量為：

L1=Q1/δ1k2θ/（1-2δ）c（8）

其中，Q1=4δA（1+ed）（1+e）δ-1/2（3+2ed-d）bδ（2-δ）

（四）創(chuàng)新部門

根據(jù)Romer知識生產(chǎn)函數(shù)的設定，知識生產(chǎn)取決于R&D人員數(shù)量及知識存量。假設城市中的市民代表研發(fā)人員群體，并引入創(chuàng)新聚集，重新定義知識生產(chǎn)函數(shù)：

=μLa1AbRc（9）

其中，μ表示知識生產(chǎn)效率，L1表示研發(fā)人員的數(shù)量，A表示經(jīng)濟中已有的知識存量，R表示創(chuàng)新要素聚集，a+b+c=1。

假設R&D部門是完全競爭的，城市中的市民和農(nóng)民工工資相同ωA=ωc，有如下的無套利條件：

PA=ωAL1（10）

方程（10）表示創(chuàng)新部門新知識的價值等于研發(fā)人員的收入或勞動成本，創(chuàng)新部門人員工資可表示為：

ωA=μLa-11AbRcPA（11）

（五）家庭部門

城市居民來源于農(nóng)村人口的遷移，家庭決定其成員在城鄉(xiāng)間的分配比例，占家庭比例為z的成員進入城市，即z=nLc/N，表示城鎮(zhèn)化率（分配比例與城鎮(zhèn)化率一致，皆是用城市人口與總人口的比例表示），（1-z）的人口比例留在農(nóng)村。成員進入城市后一部分成為擁有戶籍的市民，另一部分成為農(nóng)民工。家庭做出消費和資本積累水平的選擇，使家庭各成員效用最大化。家庭成員的效用取決于消費水平C：

max∫∞0lnCe-（ρ-g）tdt（12）

ρ≥0表示主觀貼現(xiàn)率，g為人口增長率。

家庭總資本是所有成員的資本總和，家庭決策資本積累水平，那么約束條件為：

PK·=zegtIc+（1-z）egtIf-PCegt-PAegt（13）

K=zegtkc+（1-z）egtkf（14）

其中，Ic為城市的平均收入水平，

Ic=（L1I1+L2I2）/（L1+L2）=（I1+eI2）/（1+e）（15）

I1為市民的平均收入，I2為農(nóng)民工的平均收入，If為農(nóng)民的收入水平。

（六）資本市場均衡和人口遷移均衡

假設平均資本水平為，家庭決定進入城市或留在農(nóng)村后，需要向其他成員借入或貸出資本以達到所處部門的資本水平。借貸平衡時，資本價格為：

r=φAPkηckφ-1c，iLδ2=φfkηffkφf-1f，jLσf（16）

在對稱假設下有：

r=φAPkθ-1cLδ2=φfkθf-1fLσf（17）

由式（17）得到均衡時城市部門生產(chǎn)的最終消費品價格為：

P=（φf/φ）kθf-1fA-1k1-θc（Lσf/Lδ2）（18）

城市市民、農(nóng)民工實際收入組成除了工資、政府補貼還包括資本收入，同時需要付出相應的地租和通勤成本。農(nóng)民的實際收入包括工資和資本收入。

市民收入：

I1=ωA+T1-32PbL1/2c+r（-kc）（19）

農(nóng)民工收入：

I2=ωc+T2-32PbL1/2c+r（-kc）（20）

農(nóng)民收入：

If=ωf+r（-kf）（21）

為使農(nóng)民工留在城市，人口遷移均衡時農(nóng)民工的收入和農(nóng)民的收入相等，即I2=If。由此可得農(nóng)民工和農(nóng)民工資水平的關系為：

ωc-ωf=32-d（1+e）2（1+ed）PbL1/2c+r（kc-kf）（22）

將方程（15）（17）代入上式可得到城市人均資本水平和農(nóng)村平均資本水平的關系為：

kf=Q2kc（23）

其中，Q2=φf（1-φf）（1-2δ）（1+e）1/2φ-d2

另外，資本市場和勞動力市場出清時，人口和資本滿足：

Lfkf+（N-Lf）kc=N（24）

Lf+nLc=N（25）

可得到全國平均資本水平為：

=[（1-z）Q2+z]kc（26）

（七）動態(tài)均衡

長期內(nèi)，家庭通過選擇消費、分配比例和資本水平來極大化成員福利。政府補貼、城市總人口、最終消費品價格、R&D部門創(chuàng)造的價值對于家庭成員來說都是外生的。

通過構建Hamiltonian函數(shù)求解優(yōu)化問題：

其中，λ1、λ2是漢密爾頓乘子，進一步求解一階條件。

歐拉方程為：

通過計算得到家庭在城鄉(xiāng)間的分配比例，即城鎮(zhèn)化率為：

（八）進一步分析

從求解均衡得到的城鎮(zhèn)化率z方程可以看出，除了基本的參數(shù)外，影響我國城鎮(zhèn)化率的主要因素包括農(nóng)民數(shù)量Lf、創(chuàng)新聚集R、知識存量A以及城市人均資本kc。具體來看：

第一，z/Lf<0，即農(nóng)村人口規(guī)模Lf與城鎮(zhèn)化率z負相關。本文以農(nóng)民數(shù)量Lf反映農(nóng)村人口的規(guī)模，總人口減去農(nóng)村人口即為城市人口規(guī)模。城市因其自身的稟賦和優(yōu)勢吸引農(nóng)村勞動力，農(nóng)村人口向城市遷移使得留在農(nóng)村的農(nóng)民數(shù)量比例減少，城市人口規(guī)模增加，按照城鎮(zhèn)化率的定義，城鎮(zhèn)化率增大。因而農(nóng)民數(shù)量對城鎮(zhèn)化率的提高起到反向作用，這一點正體現(xiàn)“人口的城鎮(zhèn)化”。

第二，z/R>0，即創(chuàng)新聚集R與城鎮(zhèn)化率z正相關。城市具有集聚功能，人口遷移帶來高技能勞動力的聚集，人力資本和技術外溢使得創(chuàng)新資源聚集的速度加快，城市依靠創(chuàng)新吸引更多人口，城市規(guī)模擴大，城鎮(zhèn)化率提高，因而創(chuàng)新資源聚集促進城鎮(zhèn)化發(fā)展。

第三，城鎮(zhèn)化率影響機制中還包含四種交互作用。農(nóng)村人口規(guī)模除直接影響城鎮(zhèn)化發(fā)展還通過“農(nóng)村人口規(guī)模推動創(chuàng)新的規(guī)?！悲B加資本這一途徑作用于城鎮(zhèn)化，以資本為載體，農(nóng)村人口規(guī)模增長影響城市知識生產(chǎn)，知識溢出效應進而影響城市規(guī)模[35]。創(chuàng)新聚集通過“創(chuàng)新的規(guī)模推動創(chuàng)新聚集”疊加資本為城鎮(zhèn)化發(fā)展提供“創(chuàng)造力”，資本與知識創(chuàng)新相互補充、相互促進共同推動城鎮(zhèn)化發(fā)展。主要通過以下機制來實現(xiàn)：知識存量越大，總產(chǎn)出水平越高，用于資本積累的最終產(chǎn)品越多，資本積累的速度越快;知識存量越大，資本的邊際生產(chǎn)率越高，家庭儲蓄的積極性越強，資本積累速度越快。資本積累速度越快，資本存量越大，總產(chǎn)出水平越高，創(chuàng)新部門的投入越多，研發(fā)強度和技術水平越高[37]。另外，“知識存量”疊加資本形成城鎮(zhèn)化發(fā)展的“研發(fā)力”，“農(nóng)村人口規(guī)?！悲B加資本形成城鎮(zhèn)化發(fā)展的“生產(chǎn)力”。這四種交互機制與核心要素共同影響城鎮(zhèn)化發(fā)展。

四、計量模型、數(shù)據(jù)來源與變量說明

（一）計量模型

考慮到城鎮(zhèn)化發(fā)展可能存在滯后期的影響，前一期的城鎮(zhèn)化水平會影響當期城鎮(zhèn)化的發(fā)展，因此在方程（30）的基礎上引入城鎮(zhèn)化率的滯后一期，構建基準模型：

另外，依據(jù)理論模型的推導，將影響城鎮(zhèn)化發(fā)展的四種交互機制納入基準模型，探究除核心要素外影響城鎮(zhèn)化發(fā)展的交互機制：

其中，下標i和t分別表示地級市和年份。被解釋變量是城鎮(zhèn)化率，主要解釋變量中，urbanit-1為城鎮(zhèn)化率的滯后一期，Lfit為農(nóng)民數(shù)量，反映農(nóng)村人口規(guī)模，Rit為創(chuàng)新聚集，Ait為知識存量，kcit為城市人均資本，Xit為控制變量，εit為假定服從獨立同分布的誤差項。

（二）樣本與數(shù)據(jù)

本文在291個地級市及以上市的基礎上，剔除了部分數(shù)據(jù)缺失較多的城市樣本，得到273個城市的樣本

基于本身數(shù)據(jù)缺失或者行政區(qū)劃改革導致的數(shù)據(jù)跳躍，刪除朔州、鄂爾多斯、白山、畢節(jié)、銅仁、普洱、臨滄、銅川、嘉峪關、金昌、白銀、定西、隴南、中衛(wèi)、拉薩、巢湖、海東、三沙18個城市數(shù)據(jù)，得到本文所需的273個樣本。。時間跨度為2001—2015年，原因是：一方面，2000年以來是中國城鎮(zhèn)化發(fā)展最為快速的階段;另一方面，20世紀90年代地級市行政區(qū)劃變化較大，許多城市數(shù)據(jù)存在跳躍性。為消除價格波動的影響，分別采用各省CPI、固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對涉及到絕對價格的變量進行平減，得到各變量的實際值?；谘芯磕康?，即重點比較人口規(guī)模機制和創(chuàng)新聚集機制對城鎮(zhèn)化率貢獻的大小，在進行回歸時對變量進行標準化，得到標準化回歸系數(shù)。

所有數(shù)據(jù)均為市級數(shù)據(jù)，來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國縣域統(tǒng)計年鑒》、各城市歷年的城市統(tǒng)計年鑒、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報、EPS數(shù)據(jù)庫、Wind數(shù)據(jù)庫、中國研究數(shù)據(jù)服務平臺（CNRDS）創(chuàng)新專利研究數(shù)據(jù)庫（CIRD）等。

（三）變量說明

1.城鎮(zhèn)化率（urban）

城鎮(zhèn)化率選取不同口徑的變量表示，一是非農(nóng)業(yè)人口，二是市區(qū)人口。由于僅有2000年和2010年兩次全國人口普查通報了各城市常住人口數(shù)據(jù)，所以本文采用國際通行的非農(nóng)業(yè)人口與總人口比值表示城鎮(zhèn)化率指標進行基準回歸。由于2010年后的非農(nóng)業(yè)人口數(shù)據(jù)不可得，因此基準回歸的時間窗口為2001—2010年。為了驗證基準回歸結果的可靠性，通過替換城鎮(zhèn)化率的代理變量進行了三種穩(wěn)健性檢驗：一是借鑒孫久文等[38]的做法，采用非農(nóng)業(yè)人口絕對數(shù)量表征城鎮(zhèn)化水平;二是用2001—2015年市區(qū)人口占總人口的比率表示城鎮(zhèn)化率進行回歸;三是用2001—2015年市區(qū)人口絕對數(shù)量表征城鎮(zhèn)化水平進行回歸分析。

2.農(nóng)民數(shù)量（Lf）

農(nóng)民數(shù)量采用不同口徑數(shù)據(jù)進行校驗。在基準回歸中，采用農(nóng)業(yè)人口數(shù)量表示，為保證數(shù)據(jù)結果的穩(wěn)健性，本文在穩(wěn)健性檢驗中分別采用農(nóng)業(yè)人口數(shù)量、非市區(qū)人口數(shù)量進行進一步的檢驗。

3.創(chuàng)新聚集（R）

目前官方統(tǒng)計中并沒有創(chuàng)新聚集指標的直接統(tǒng)計量，因此本文參考相關文獻，使用主成分分析法

本文采用主成分分析法確定創(chuàng)新聚集指標，首先，對原來的指標利用ZScore法進行標準化，消除變量在水平和量綱上的影響;其次，通過KMO檢驗和SMC檢驗確定是否需要主成分分析，KMO檢驗結果均大于0.8，SMC檢驗結果基本都大于0.5，說明主成分分析合適;然后確定主成分，得出特征值、方差貢獻率，選擇特征值大于1的成分;最后根據(jù)選擇的三個主成分合成一個綜合指標。對包括科教投入、人力資源、信息溝通、企業(yè)活力四個方面在內(nèi)的16個指標進行合成得出創(chuàng)新聚集變量。指標選取的情況如表1所示。

4.其他變量

知識存量（A）。依據(jù)Porter等[39-41]的方法，采用專利申請數(shù)量來表示新知識，并通過永續(xù)盤存法估算出知識存量：Ait=（1-d）Ait-1+Pit。其中，d表示知識存量的折舊率，遵循多數(shù)學者的做法，設置折舊率為15%，Pit表示第i個城市第t年新生產(chǎn)的知識，即知識流量。期初的知識存量為Ai0=Pi0/（gi+d），其中，gi代表專利申請數(shù)量的年均增長率。

城市人均資本（kc）。由2000年起每年固定資產(chǎn)投資總額，用對應省份的固定資產(chǎn)價格指數(shù)平減，并通過永續(xù)盤存法估算出各市歷年的資本存量

參考張軍《中國省際物質(zhì)資本存量估算：1952—2000》計算方法：Kt=It+（1-δ）Kt-1，以2000年為基期，折舊率為9.6%。，再根據(jù)人口數(shù)據(jù)得出城市人均資本。

控制變量：

（1）產(chǎn)業(yè)結構（str），選用第二、三產(chǎn)業(yè)增加值的比值;

（2）社會消費水平（con），使用價格消脹之后的人均社會消費品零售總額表示;

（3）政府支持（gov），用地方財政一般預算內(nèi)支出占城市GDP的比重衡量;

（4）城鄉(xiāng)收入差距（gap），是城市人均可支配收入與農(nóng)村人均純收入的比重;

（5）城市土地擴張（land），用各地級市建成區(qū)面積占城市總面積比重表示。

對選取的變量進行描述性統(tǒng)計，結果見表2。

五、實證分析與回歸結果

根據(jù)前述理論推導，本部分運用中國273個地級市2001—2015年

根據(jù)當前城市數(shù)據(jù)的可實現(xiàn)性以及指標選用的科學性，本文在基礎實證中采用2001—2010年的數(shù)據(jù)，在穩(wěn)健性檢驗中拓展數(shù)據(jù)長度，采用2001—2015年數(shù)據(jù)進行檢驗，文中將進行詳細說明。的面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，重點考察中國城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)村人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集對城鎮(zhèn)化率的實際影響。

（一）基準回歸

創(chuàng)新要素聚集影響城鎮(zhèn)化進程，反過來城鎮(zhèn)化的發(fā)展也會影響創(chuàng)新的聚集，城鎮(zhèn)化與消費水平和產(chǎn)業(yè)結構等是密切相關的，因此本文與時間相關的變量可能存在內(nèi)生性問題，同時為了克服動態(tài)面板模型可能存在的內(nèi)生性問題，本文采用系統(tǒng)廣義矩估計（SYSGMM）方法進行估計，再鑒于相對于一步估計而言，兩步估計更為有效，本文主要采用兩步SYSGMM進行估計。表3所示的基準回歸結果滿足GMM的有效性前提，由ArellanoBond自相關檢驗發(fā)現(xiàn)殘差項存在一階自相關，在1%水平上顯著，但不存在顯著的二階自相關，說明序列間不存在相關性。同時通過了Sargan檢驗，說明不存在顯著的工具變量過度識別問題，工具變量是有效的，模型設定是合理的。此外，Wald檢驗表明，解釋變量系數(shù)為零的原假設未能通過顯著性檢驗，表明回歸結果整體顯著。

表3的回歸結果中，模型（1）僅將滯后一期的被解釋變量作為解釋變量進行回歸，模型（2）—（5）是在依次納入其他解釋變量后的估計結果。結果顯示，作為解釋變量的滯后一期城鎮(zhèn)化率，各列的系數(shù)在1%顯著性水平下均為正，這一結果意味著當期的城鎮(zhèn)化水平受到前一期城鎮(zhèn)化的正面影響，因變量的確存在“慣性”，使用GMM估計方法進行檢驗是必要的。模型（2）是加入農(nóng)民數(shù)量來考察農(nóng)村人口規(guī)模對于城鎮(zhèn)化的影響，進一步可反映城市人口規(guī)模的作用機制，其系數(shù)在1%的水平下顯著為負，說明農(nóng)民數(shù)量越少，城鎮(zhèn)化增長越快，這與農(nóng)村人口向城市轉移后，城市人口規(guī)模擴大，實現(xiàn)城鎮(zhèn)化加速發(fā)展相吻合。模型（3）進一步考察了創(chuàng)新聚集對于城鎮(zhèn)化的影響，回歸顯示，該系數(shù)估計結果顯著為正，說明創(chuàng)新聚集對城鎮(zhèn)化的發(fā)展起到促進作用，創(chuàng)新要素在城市聚集，提高了城市競爭力和吸引力，賦予城市新的手段留住和吸引更多人口，促使城市規(guī)模擴大和實現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展，符合理論預期。模型（4）加入知識存量，其系數(shù)顯著為負，一方面可能是現(xiàn)階段城鎮(zhèn)化的推進主要依靠物質(zhì)資本要素的投入增加，知識資本對城鎮(zhèn)化的影響有限;另一方面知識存量越大，突破性創(chuàng)新的難度也會增加，導致城市人口規(guī)模增長滯緩。城市人均資本系數(shù)總是顯著為正，符合現(xiàn)實要求。城鎮(zhèn)化實際是經(jīng)濟社會結構轉型與升級的過程，這一過程對資金存在強烈的需求，一方面農(nóng)村產(chǎn)業(yè)轉型升級需要足夠的資金積累，另一方面城鎮(zhèn)化為農(nóng)村人口轉移提供基礎設施建設離不開物質(zhì)資本投入。另外，模型（5）考慮了所有變量后，農(nóng)村人口規(guī)模估計系數(shù)的絕對值為1.0307，創(chuàng)新聚集系數(shù)的絕對值為0.5095，農(nóng)村人口規(guī)模系數(shù)的絕對值大于創(chuàng)新聚集系數(shù)的絕對值，這一結果說明雖然城市人口規(guī)模和創(chuàng)新的聚集都會促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展，但是現(xiàn)階段城市人口的聚集對城鎮(zhèn)化的影響程度明顯大于創(chuàng)新聚集。

控制變量方面，產(chǎn)業(yè)結構的系數(shù)顯著為正，這說明工業(yè)越發(fā)達，城鎮(zhèn)化發(fā)展越快。城鎮(zhèn)化水平是一個國家工業(yè)化程度的標志，農(nóng)村人口向城市轉移，尤其是“離鄉(xiāng)不離土”的農(nóng)民工多是從事為經(jīng)濟各部門提供物質(zhì)基礎資料的工業(yè)生產(chǎn)，快速的工業(yè)化進程創(chuàng)造就業(yè)機會，提高收入，吸引大量農(nóng)村勞動力進入城市。理論上，伴隨人口集中的產(chǎn)業(yè)集聚將有效促進城鎮(zhèn)化進程。社會消費水平的參數(shù)顯著為正，提高整個社會消費水平，平衡不同人群的消費結構，農(nóng)村人口的消費方式由鄉(xiāng)村模式向城市模式的升級，也推動了城鎮(zhèn)化進程，而這種消費需求拉動作用將會越來越明顯。政府支持參數(shù)顯著為正，說明政府支出比重增加將促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展，原因可能是由于中國的城鎮(zhèn)化在一定程度上是政府行為的結果，政府支出中的大部分被用作基礎設施建設，財政支出比重越大，用作城市基礎建設的部分就越多，有利于城鎮(zhèn)建設，進而吸引農(nóng)村人口向城市轉移。

（二）機制分析

依據(jù)理論模型分析，將影響城鎮(zhèn)化發(fā)展的四種交互機制納入基準模型進行估計，結果見表4。模型（1）顯示，“創(chuàng)新的規(guī)模”疊加資本，將會對城鎮(zhèn)化產(chǎn)生阻礙，即“研發(fā)力”效應中創(chuàng)新規(guī)模減弱了資本對城鎮(zhèn)化的正向影響，可能的原因是知識存量過大，創(chuàng)新的難度增加，不利于城鎮(zhèn)化推動。“生產(chǎn)力”即“農(nóng)村人口規(guī)?！悲B加資本作用顯著為負，農(nóng)村人口規(guī)模本身對城鎮(zhèn)化的作用就是顯著為負的，而資本進一步強化了農(nóng)村人口規(guī)模對城鎮(zhèn)化的阻礙作用?！稗r(nóng)村人口規(guī)模推動創(chuàng)新的規(guī)?！悲B加資本作用顯著為負，主要是農(nóng)村人口規(guī)模與城鎮(zhèn)化發(fā)展逆向作用，即資本會強化農(nóng)村人口規(guī)模增長對創(chuàng)新的負作用，進而阻礙城鎮(zhèn)化發(fā)展?！皠?chuàng)造力”即“創(chuàng)新的規(guī)模推動創(chuàng)新聚集”疊加資本對城鎮(zhèn)化的影響顯著為正，這說明資本驅(qū)動知識生產(chǎn)進而推動創(chuàng)新

聚集，將有效提升城鎮(zhèn)化水平，存在創(chuàng)新聚集的作用機制。模型（4）中，農(nóng)村人口規(guī)模估計系數(shù)的絕對值為0.5815，創(chuàng)新聚集系數(shù)的絕對值為0.3524，值得注意的是，農(nóng)村人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集系數(shù)估計值較之于基準回歸（表3）中模型（5）顯示的系數(shù)估計值要小，進一步說明了從促進城鎮(zhèn)化發(fā)展的角度看，核心要素的作用效果會受到四種交互機制的影響。另外，觀察表4其他列模型的回歸結果同樣可以看出，農(nóng)村人口規(guī)模系數(shù)的絕對值始終大于創(chuàng)新聚集系數(shù)的絕對值，這說明在控制其他變量及交互機制的條件下，城鎮(zhèn)化的發(fā)展依然受人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集雙重作用，現(xiàn)階段城市人口的聚集對城鎮(zhèn)化的作用效果更強，進一步驗證了基準回歸結果。

（三）穩(wěn)健性檢驗

考慮到基準回歸結論可能受計量模型設置是否合理、指標測度是否科學、模型的結論是否只在特定的時間區(qū)間成立等問題的影響，本文將進行一系列檢驗，驗證模型的穩(wěn)健性

限于篇幅，未報告穩(wěn)健性檢驗的結果，感興趣的讀者可向筆者索取。。（1）為了確保GMM估計的可靠性，采用動態(tài)固定效應模型（FE）和動態(tài)混合估計模型（POLS）進行驗證，模型核心解釋變量農(nóng)民數(shù)量仍顯著為負，創(chuàng)新聚集變量顯著為正，說明城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集對城鎮(zhèn)化發(fā)展的促進作用較為可信。以上均采用非農(nóng)業(yè)人口比率表示城鎮(zhèn)化率。（2）使用其他替換數(shù)據(jù)進行了穩(wěn)健性檢驗。首先，從非農(nóng)業(yè)人口的絕對量的角度檢驗基準回歸穩(wěn)健性;其次，將樣本的時間窗口擴大，即分別使用2001—2015年市區(qū)人口比率和市區(qū)人口絕對量做因變量對模型進行實證回歸。結果發(fā)現(xiàn)反映農(nóng)村人口規(guī)模的系數(shù)始終顯著為負，創(chuàng)新聚集的估計系數(shù)顯著為正，再次驗證了農(nóng)村人口規(guī)模對城鎮(zhèn)化的反向效應即城市人口規(guī)模對城鎮(zhèn)化的正向效應，以及創(chuàng)新聚集對城鎮(zhèn)化的正向推動作用。綜上所述，穩(wěn)健性檢驗顯示，本文取得的基準回歸結果總體比較穩(wěn)健，不受計量模型、指標測度或數(shù)據(jù)時間窗口等影響;穩(wěn)健性檢驗的結果均表明人口規(guī)模對城鎮(zhèn)化的影響程度大于創(chuàng)新聚集。

六、進一步分析：城市群樣本回歸

受技術革新、要素流動和產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代等因素影響，城市群已成為我國區(qū)域發(fā)展的主要空間載體與經(jīng)濟區(qū)劃形式。每個城市群初始稟賦不同，功能定位各不相同，城鎮(zhèn)化發(fā)展的速度和質(zhì)量表現(xiàn)出較大的差異。《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》制定了“5+9+6”城市群空間結構新格局，包括5個國家級城市群、9個區(qū)域性城市群和6個地區(qū)性城市群，本文將273個城市落位于上述20個主要城市群

限于篇幅，未報告20個城市群具體的城市分布，感興趣的讀者可向筆者索取。，考察不同城市群區(qū)域下城鎮(zhèn)化的動力機制

基于數(shù)據(jù)的可得性，樣本估計時刪除中國香港特別行政區(qū)、中國澳門特別行政區(qū)、仙桃、天門、潛江、延邊朝鮮自治州、濟源、銅川、巢湖、東興、憑祥、北流、昌吉、米泉、阜康、呼圖壁縣、瑪納斯縣、石河子、沙灣縣、烏蘇、奎屯、鄂爾多斯、中衛(wèi)、青銅峽、靈武、中寧縣、永寧縣、賀蘭縣、平羅縣、定西、白銀、臨夏、海東、楚雄、都勻、凱里的數(shù)據(jù)。，估計結果如表5—7所示

由于個別城市群樣本達不到GMM估計的樣本要求，因此，該部分通過Hausman檢驗，得出拒絕隨機效應的原假設的結論，最終采用個體固定效應模型對城市群樣本進行回歸。。

從表5—7可以看出，我國20個城市群的城鎮(zhèn)化動力機制表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性，總體上可分為四類。一是城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集的雙元機制作用區(qū)域。城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集同步推動城鎮(zhèn)化的發(fā)展，主要有長江三角洲、長江中游、成渝、哈長、山東半島、中原、江淮、北部灣、寧夏沿黃、黔中城市群。二是城市人口規(guī)模的單一機制作用區(qū)域。單一的城市人口規(guī)模對城鎮(zhèn)化的推動，主要有珠三角、海峽西岸、關中、天山北坡、晉中、蘭西城市群。三是城市人口規(guī)模機制正向作用，創(chuàng)新聚集機制負向作用的作用區(qū)域。城市人口規(guī)模促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展，而創(chuàng)新聚集阻礙城鎮(zhèn)化發(fā)展，主要有京津冀、遼中南、呼包鄂榆城市群。四是城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集對城鎮(zhèn)化的作用都不明顯的區(qū)域，主要是滇中城市群，這兩種聚集效應都不顯著。

大多數(shù)中東部城市群的城市人口和創(chuàng)新聚集能夠同步促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展，城市人口規(guī)模的促進效應要強于創(chuàng)新聚集的促進效應，與全樣本回歸的結果是一致的。長江三角洲依托突出的區(qū)位優(yōu)勢，雄厚的經(jīng)濟基礎，城鎮(zhèn)化過程發(fā)育較早。大量外來人口涌入，高技能人才和科技資源的富集促使長三角地區(qū)創(chuàng)新要素聚集，成為我國要素流動最快、城鎮(zhèn)集聚程度最高、經(jīng)濟最發(fā)達的區(qū)域。長江中游城市群

三大核心城市武漢、長沙、南昌以不足1/10的面積，占據(jù)長江中游城市群超1/3的經(jīng)濟總量、近1/5的人口和2/3的高校人才。2016年，武漢以83所高校數(shù)量，并列全國第二;長沙、南昌高校數(shù)量也分別名列全國第六位和第九位，高校資源豐富。承東啟西、連南接北，交通條件優(yōu)越，大宗農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)優(yōu)勢明顯，經(jīng)濟結構以工業(yè)為主體，為農(nóng)村剩余勞動力提供了就業(yè)機會。另外，高校資源豐富一方面可以提高產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力，另一方面也為城市輸送更多高端人才，城市人口和創(chuàng)新資源的聚集促使長江中游城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展逐步趨向以人為本的新型城鎮(zhèn)化。

目前還有許多地區(qū)的城鎮(zhèn)化是以城市人口規(guī)模為主要推動力，創(chuàng)新聚集發(fā)揮作用微乎其微。珠江三角洲地區(qū)已經(jīng)超越歐美國家，成為世界上生產(chǎn)規(guī)模最大的輕工業(yè)生產(chǎn)基地，珠三角城市群的產(chǎn)業(yè)分布中，勞動密集型產(chǎn)業(yè)占據(jù)主要地位。但可能由于珠三角創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)主要集中在深圳，其他城市技術創(chuàng)新要素聚集還在起步階段，致使整個珠三角城市群創(chuàng)新聚集對城鎮(zhèn)化的作用遠不如人口聚集效應顯著，所以估計結果中創(chuàng)新聚集變量并不顯著。

京津冀城市群估計結果顯示，農(nóng)村人口規(guī)模阻礙城鎮(zhèn)化水平的提高，即城市人口規(guī)模推動了城鎮(zhèn)化的發(fā)展，但是創(chuàng)新聚集并沒有成為京津冀地區(qū)城鎮(zhèn)化的主要動力。究其原因，一方面可能是由于京津冀城市群創(chuàng)新能力區(qū)域差距的極化現(xiàn)象非常嚴重[42]。由于歷史原因致使河北省發(fā)展的空間狹小、產(chǎn)業(yè)聚集能力差，而北京與其他兩地的聯(lián)系不夠密切，尤其是京津與河北省之間的產(chǎn)業(yè)發(fā)展等脫離。另一方面隨著非首都功能疏解各項措施的推進，外來人口增速明顯放緩，農(nóng)民工回流，越來越多的人“逃離”北京，北京新政策也開始淘汰低端產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)，驅(qū)逐低端勞動力，使得流動人口規(guī)模減小。

通過2000年和2010年兩次人口普查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)廣大中西部地區(qū)是人口遷出的主要地區(qū)，西部城鎮(zhèn)化發(fā)展速度緩慢，發(fā)展質(zhì)量不高。其中滇中城市群作為長江經(jīng)濟帶的一部分，近年來城鎮(zhèn)化建設成效已經(jīng)顯現(xiàn)，但第二、三產(chǎn)業(yè)相對滯后，城鎮(zhèn)化建設的產(chǎn)業(yè)支撐和就業(yè)促進能力不足。另外，滇中城市群科技創(chuàng)新投入不足，高技能勞動力匱乏，該城市群對技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的吸引不夠。由此可見，滇中城市群城市人口和創(chuàng)新聚集效應都是不顯著的。

七、結論與啟示

本文在Black等[35-36]建立的城市經(jīng)濟框架中加入農(nóng)村部門和創(chuàng)新部門，同時納入城鄉(xiāng)空間異質(zhì)、城鄉(xiāng)人口流動、創(chuàng)新聚集內(nèi)生等三個現(xiàn)實條件，通過分析各市場均衡，得到了城鎮(zhèn)化率的表達方程。在此理論基礎上，運用全國273個地級市樣本和20個城市群樣本2001—2015年的數(shù)據(jù)進行實證與穩(wěn)健性檢驗，得到如下研究結果。

（1）城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集是促進中國城鎮(zhèn)化水平提高的雙元動力機制。

（2）同一環(huán)境下，雖然人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集都會促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展，但是現(xiàn)階段城市人口規(guī)模機制對城鎮(zhèn)化的影響程度明顯大于創(chuàng)新聚集機制。

（3）農(nóng)村人口規(guī)模除直接影響城鎮(zhèn)化發(fā)展還通過“農(nóng)村人口規(guī)模推動創(chuàng)新的規(guī)?！悲B加資本這一途徑作用于城鎮(zhèn)化，資本會強化農(nóng)村人口規(guī)模增長對創(chuàng)新的負作用，進而阻礙城鎮(zhèn)化發(fā)展。“創(chuàng)新的規(guī)模推動創(chuàng)新聚集”疊加資本為城鎮(zhèn)化發(fā)展提供“創(chuàng)造力”，資本驅(qū)動知識生產(chǎn)進而推動創(chuàng)新聚集，將有效提升城鎮(zhèn)化水平，存在創(chuàng)新聚集的作用機制，通過替換計量模型、改變指標測度及擴大時間窗口進行一系列穩(wěn)健性檢驗，結果均表明上述結論是穩(wěn)健可信的。

（4）選取20個城市群樣本考察不同城市群區(qū)域城鎮(zhèn)化的動力機制，現(xiàn)階段我國城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展表現(xiàn)出明顯的異質(zhì)性，有一半的城市群城鎮(zhèn)化動力來源于城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集雙元機制，其他9個城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展主要依靠城市人口規(guī)模的單一機制，而城市人口規(guī)模和創(chuàng)新聚集對滇中城市群城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響均不明顯。

現(xiàn)階段創(chuàng)新聚集機制對城鎮(zhèn)化的推動作用弱于城市人口聚集機制，但隨著經(jīng)濟由高速增長階段轉向高質(zhì)量發(fā)展階段，積極發(fā)揮城鎮(zhèn)作為創(chuàng)新集中地的功能將比發(fā)揮現(xiàn)有人口容納器的作用更為關鍵。因此，本文結果的政策含義在于，一方面隨著我國城鎮(zhèn)化人口紅利即將消失，應從創(chuàng)新聚集角度彌補城鎮(zhèn)化過程中人口邊際報酬遞減的作用，形成創(chuàng)新聚集的邊際報酬遞增的機制，使城市真正成為創(chuàng)新集中地，而不僅僅是人口容納器。以提高人均產(chǎn)出比來拉動經(jīng)濟，向創(chuàng)新驅(qū)動型轉型升級，堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，不斷推進理論創(chuàng)新、實踐創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新以及其他各方面創(chuàng)新;整合人才培養(yǎng)資源，建設知識型、技能型、創(chuàng)新型勞動者大軍，構筑創(chuàng)新人才高地。另一方面加快農(nóng)業(yè)轉移人口市民化。切實加強頂層設計、政策研究和推動落實，拓寬農(nóng)業(yè)轉移人口落戶渠道;著力解決廣大農(nóng)業(yè)轉移人口最為關心的教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、就業(yè)、住房保障以及農(nóng)村“三權”等方面的實際問題，提高農(nóng)民工福利水平。

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責任編輯、校對：?李再揚

The?Driving?Force?of?the?Development?of?Urbanization?in?China：

Population?Container?or?Innovation?Gathering?Area？

WANG?Mengchen1，?ZHOU?Mi2

（1.?School?of?Economics，?Nankai?University，?Tianjin?300071，?China;

2.?College?of?Economic?and?Social?Development，?Nankai?University，?Tianjin?300071，?China）

Abstract：Based?on?the?traditional?urban?multisector?model，?this?paper?incorporates?Chinas?assumptions?about?urbanrural?spatial?heterogeneity，?urbanrural?population?mobility，?and?endogenous?innovation?aggregation?and?provides?a?theoretical?explanation?of?the?internal?dynamics?of?urbanization?in?China?from?a?single?mechanism?of?urban?population?scale?to?the?dual?mechanism?of?urban?population?size?and?innovation?aggregation.?Moreover，?the?paper?uses?a?sample?of?273?cities?and?20?urban?agglomerations?over?the?period?of?20012015?to?conduct?the?empirical?tests.?The?results?show?that，

（1）?The?urban?population?scale?and?innovation?aggregation?are?dual?dynamic?mechanisms?that?promote?the?development?of?urbanization?in?China.?However，?the?urban?population?scale?has?a?greater?impact?on?urbanization?than?the?innovation?aggregation?at?this?stage.?Therefore，?at?present，?urbanization?is?mainly?a?population?container.?The?innovation?aggregation?will?be?the?main?direction?of?healthy?development?of?urbanization?in?the?future.

（2）?In?addition?to?directly?affecting?urbanization，?the?size?of?the?rural?population?also?acts?on?urbanization?through?the?superposition?of?“the?scale?of?rural?population?to?promote?the?scale?of?innovation”.?The?capitals?will?strengthen?the?negative?impact?of?rural?population?growth?on?innovation，?and?thus?hinder?the?development?of?urbanization.?The?superimposed?capital?of?“Innovative?scale?promotes?innovation?aggregation”?provides?“creativity”?for?urbanization?development，?and?capital?drives?knowledge?production?and?then?promotes?innovation?gathering，?which?will?effectively?improve?the?level?of?urbanization.

（3）?The?urbanization?of?20?urban?agglomerations?in?China?shows?a?significant?heterogeneity.?The?motivation?of?half?of?urban?agglomerations?comes?from?the?dual?mechanism?of?urban?population?scale?and?innovation?aggregation.?The?other?nine?urban?agglomerations?urbanization?mainly?depends?on?the?urban?population?scale.

Keywords：urbanization;?urban?agglomeration;?migration;?population?scale;?innovation?aggregation

收稿日期：2019-03-01

基金項目：教育部人文社會科學基金項目“抑制性創(chuàng)新演進、企業(yè)國際合作研發(fā)與產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展”（18YJA790019）;2019年中央基本科研業(yè)務經(jīng)費項目“互聯(lián)網(wǎng)與數(shù)字經(jīng)濟對區(qū)域經(jīng)濟的影響及對策研究”（63192602）;國家自然科學基金項目“人力資本配置與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展：多層次空間的視角”（71803034）。

作者簡介：王夢晨，女，通信作者，南開大學經(jīng)濟學院博士研究生，研究方向：城市與區(qū)域經(jīng)濟理論與政策，電子郵箱：wangmengchenly@126.com;周密，女，南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院教授，中國城市與區(qū)域經(jīng)濟研究中心副主任，研究方向：城市與區(qū)域經(jīng)濟理論與政策。