魏浩 王超男 李明珝

摘 要? 利用2001-2017年期間全球104個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，基于進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)、進(jìn)口產(chǎn)品多樣性三個(gè)視角，本文實(shí)證分析了進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）從全部樣本來(lái)看，資本品進(jìn)口份額的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)，中間品進(jìn)口份額的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的抑制作用，消費(fèi)品進(jìn)口份額的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用不顯著，相對(duì)于低技術(shù)密集型產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，中等技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口份額增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用，進(jìn)口產(chǎn)品多樣化有利于促進(jìn)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。（2）進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)品進(jìn)口份額的增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)、對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的負(fù)效應(yīng)，中等技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口份額增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都具有顯著的正作用，只有高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的增加才能促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，在保持出口穩(wěn)定增長(zhǎng)的同時(shí)，我國(guó)要高度重視進(jìn)口的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，積極擴(kuò)大資本品和消費(fèi)品的進(jìn)口，增加中等技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口，實(shí)施進(jìn)口產(chǎn)品多樣化戰(zhàn)略，增加進(jìn)口產(chǎn)品的種類，從而充分發(fā)揮進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞? 進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu) 進(jìn)口產(chǎn)品多樣性 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

從企業(yè)的角度來(lái)看，進(jìn)口一般是為企業(yè)自身發(fā)展服務(wù)的，進(jìn)口中間品和資本品都是為企業(yè)生產(chǎn)服務(wù)的，但是進(jìn)口不同類型的中間品和資本品對(duì)企業(yè)的影響不同，例如，高技術(shù)資本品、低技術(shù)資本品進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的影響都可能不同。從國(guó)家的角度來(lái)看，不同類型產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)企業(yè)的影響不同，而企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對(duì)于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，從而就會(huì)導(dǎo)致不同類型產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響不同。也就是說(shuō)，在談?wù)撨M(jìn)口對(duì)進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，不僅要看進(jìn)口了多少，還要看進(jìn)口了什么類型的產(chǎn)品。因此，在考察進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)，不僅要關(guān)注進(jìn)口規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，還要關(guān)注進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

一、文獻(xiàn)綜述

對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直是國(guó)際貿(mào)易學(xué)研究的重要內(nèi)容。從已有文獻(xiàn)來(lái)看，研究進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)絕大多數(shù)都是同時(shí)研究進(jìn)口和出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并將二者的作用進(jìn)行對(duì)比。趙陵等（2001）發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，長(zhǎng)期來(lái)看進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也很明顯，通過(guò)“溢出效應(yīng)”與“擴(kuò)散效應(yīng)”，進(jìn)口能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改善國(guó)內(nèi)需求結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Thangavelu和Rajaguru（2004）將亞洲迅速發(fā)展的九個(gè)國(guó)家作為研究對(duì)象，分析了進(jìn)口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)率的積極影響較大。魏浩、毛日昇（2009）的研究發(fā)現(xiàn)，從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)來(lái)看，出口的短期效應(yīng)明顯，進(jìn)口的長(zhǎng)期效應(yīng)明顯，從對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率來(lái)看，出口對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率最大，進(jìn)口對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率逐漸增加。Awokuse（2007）通過(guò)考察進(jìn)出口擴(kuò)張對(duì)三個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易都能刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Awokuse（2008）認(rèn)為，進(jìn)口規(guī)模的擴(kuò)大可能在刺激總體經(jīng)濟(jì)方面發(fā)揮補(bǔ)充作用，進(jìn)口的中間產(chǎn)品為出口部門(mén)提供了必要的生產(chǎn)要素，進(jìn)口貿(mào)易也能通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。趙文軍、于津平（2012）以全要素生產(chǎn)率作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)出口對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變不具有明顯促進(jìn)作用，進(jìn)口對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型存在推進(jìn)作用。Grossman 和Helpman（2015）認(rèn)為，進(jìn)口貿(mào)易會(huì)通過(guò)國(guó)際知識(shí)溢出效應(yīng)、技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正效應(yīng)。谷克鑒（2016）提出，隨著貿(mào)易政策的內(nèi)生化程度日益提高，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來(lái)越重要，出口則相反。

目前，大多數(shù)學(xué)者仍然是研究進(jìn)口規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，很少有學(xué)者研究進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。Kim 等（2007）認(rèn)為，如果一個(gè)國(guó)家進(jìn)口較多的消費(fèi)品，那么，這不太可能會(huì)增加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如果進(jìn)口產(chǎn)品大多由資本品、中間品和技術(shù)類產(chǎn)品組成，那么，進(jìn)口會(huì)促進(jìn)整體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。彭斯達(dá)、陳繼勇（2008）的研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)投入品的進(jìn)出口、最終消費(fèi)品的出口都能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但投入品的進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正效應(yīng)更加明顯，消費(fèi)品的進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有反向作用。裴長(zhǎng)洪（2013）將進(jìn)口產(chǎn)品分為初級(jí)品、中間品、資本品和消費(fèi)品，從進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化指數(shù)、進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化貢獻(xiàn)度和進(jìn)口趨勢(shì)指數(shù)三方面描述了進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化的規(guī)律及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向關(guān)聯(lián)性。魏浩、耿園（2016）的研究表明，進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)含量的提升會(huì)促進(jìn)中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，沒(méi)有直接分析進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。

綜上所述，目前，關(guān)于進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的已有研究大多是針對(duì)進(jìn)口總量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析，側(cè)重于研究一國(guó)或少數(shù)幾國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易變化規(guī)律，不僅缺乏對(duì)進(jìn)口結(jié)構(gòu)的詳盡分解，也缺乏對(duì)全球進(jìn)口結(jié)構(gòu)的大樣本分析。只有弄清楚進(jìn)口結(jié)構(gòu)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全球規(guī)律，才能在我國(guó)進(jìn)口現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，為擴(kuò)大進(jìn)口規(guī)模、優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)提出切實(shí)可行的政策建議。鑒于此，本文測(cè)算了全球104個(gè)國(guó)家2001-2017年的進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，分別將實(shí)際GDP和人均實(shí)際GDP作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量指標(biāo)，實(shí)證檢驗(yàn)了進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，以期從進(jìn)口結(jié)構(gòu)視角為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)找出新的源泉。與已有研究相比，本文的貢獻(xiàn)在于：不是從進(jìn)口規(guī)模視角，而是從進(jìn)口結(jié)構(gòu)視角出發(fā)，實(shí)證考察了進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響;將進(jìn)口結(jié)構(gòu)擴(kuò)展到多個(gè)維度，分別考察了進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)和進(jìn)口產(chǎn)品多樣性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

二、理論分析與影響機(jī)制

1.理論分析

在Feder（1982）、Herzer和 Nowak-lehnmann（2006）研究的基礎(chǔ)上，本文通過(guò)構(gòu)建一個(gè)理論模型來(lái)研究進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。這里考慮一個(gè)經(jīng)濟(jì)體由N個(gè)部門(mén)組成，其中Z個(gè)是進(jìn)口部門(mén)。假定每個(gè)部門(mén)僅有一個(gè)代表性企業(yè) i∈[1，N]，在新古典生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，企業(yè)i在時(shí)間t的產(chǎn)出情況可以表示成如下形式：

Yit=Fit Kit，Lit，Wt? ?（1）

其中，Kit和Lit分別表示該代表企業(yè)t年的資本和勞動(dòng)投入，生產(chǎn)函數(shù)F（?Wingdings_B@? ? ）是規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)函數(shù)。Wt代表公共知識(shí)的綜合指數(shù)，表示公共知識(shí)資本對(duì)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的外部性收益。進(jìn)口部門(mén)的增加或者進(jìn)口產(chǎn)品多樣化對(duì)知識(shí)積累的影響主要表現(xiàn)為以下兩方面：第一，橫向競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。相比于非進(jìn)口部門(mén)，進(jìn)口部門(mén)的增加總體上更容易激化國(guó)內(nèi)企業(yè)的現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)格局。面對(duì)外部競(jìng)爭(zhēng)壓力的現(xiàn)有企業(yè)，必須要通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新等方式來(lái)提升自身競(jìng)爭(zhēng)力，從而加速企業(yè)的知識(shí)資本積累，產(chǎn)生整合效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。第二，橫向?qū)W習(xí)效應(yīng)。進(jìn)口部門(mén)的增加或者進(jìn)口產(chǎn)品種類的增加，使得本土企業(yè)學(xué)習(xí)進(jìn)口產(chǎn)品中所蘊(yùn)含的技術(shù)，從而提高自身的生產(chǎn)率，且成功學(xué)習(xí)的本土企業(yè)也會(huì)成為國(guó)內(nèi)其他企業(yè)的模仿學(xué)習(xí)對(duì)象，這種進(jìn)口所帶來(lái)的橫向?qū)W習(xí)效應(yīng)會(huì)逐步擴(kuò)散到所有部門(mén)，從而產(chǎn)生正外部性，帶動(dòng)關(guān)聯(lián)企業(yè)的協(xié)同發(fā)展。

為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假設(shè)知識(shí)積累只發(fā)生在進(jìn)口部門(mén)，且每個(gè)進(jìn)口部門(mén)都創(chuàng)造同樣的知識(shí)數(shù)量，將其記為We，則經(jīng)濟(jì)體的知識(shí)資本總量為：

Wt=ZtWet? （2）

給定Wet為不可直接觀測(cè)的常數(shù)，則經(jīng)濟(jì)體中的知識(shí)資本存量可以用如下函數(shù)來(lái)表示：

Wt=G（Z）t? （3）

此外，一些研究文獻(xiàn)證明學(xué)習(xí)效應(yīng)明顯依賴于進(jìn)口部門(mén)的組成（Chuang，1998;Matsuyama，1992），比如，進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品部門(mén)的學(xué)習(xí)效應(yīng)要大于進(jìn)口低技術(shù)產(chǎn)品部門(mén)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，進(jìn)口資本品部門(mén)的學(xué)習(xí)效應(yīng)要大于進(jìn)口中間品和消費(fèi)品部門(mén)的學(xué)習(xí)效應(yīng)。雖然不同的進(jìn)口部門(mén)擁有不同的學(xué)習(xí)效應(yīng)，但經(jīng)濟(jì)體中的知識(shí)資本存量會(huì)隨著各個(gè)部門(mén)的進(jìn)口份額而增加。因此，在（3）式的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)體中的知識(shí)資本存量可以表示成以下形式：

Wt=G（Zt，IXt）? （4）

這里，Zt表示進(jìn)口部門(mén)的數(shù)量，IXt表示不同進(jìn)口部門(mén)的進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比重。

作為一種公共物品，知識(shí)資本對(duì)所有部門(mén)的影響都相同，且（1）式表示的生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報(bào)酬不變的。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，每個(gè)企業(yè)都是價(jià)格的接受者，在價(jià)格既定的情況下，總量生產(chǎn)函數(shù)可以由單個(gè)部門(mén)（企業(yè)）的生產(chǎn)函數(shù)簡(jiǎn)單加總得到：

Yt=∑ n i=1 Yit，Kt=∑ n i=1 Kit，Lt=∑ n i=1 Lit? （5）

將知識(shí)資本存量的方程（4）代入方程（5）得到如下形式的總量生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)式：

Yt=∑ n i=1 Yit=Ft Kt，Lt，Wt =Ft Kt，Lt G Zt，IXt =KαtLβtΖγtIXδt? （6）

對(duì)方程（6）兩邊取自然對(duì)數(shù)，可以得到以下形式：

lnYt=αlnKt+βlnLt+γlnZt+δlnIXt? （7）

其中，Kt表示經(jīng)濟(jì)體中的資本總量，Lt表示勞動(dòng)力總量，α，β，γ，δ都是常數(shù)。Zt表示進(jìn)口部門(mén)，進(jìn)口部門(mén)的增加意味著進(jìn)口了更多的新產(chǎn)品，進(jìn)口產(chǎn)品種類多樣化拓展了知識(shí)技術(shù)積累的來(lái)源渠道;IXt代表不同進(jìn)口部門(mén)的進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比重，反映了進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)的變化。

2.影響機(jī)制

進(jìn)口結(jié)構(gòu)主要通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)、進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、進(jìn)口產(chǎn)品多樣化效應(yīng)三個(gè)渠道影響一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，具體分析如下。

（1）技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)

在解釋進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響時(shí)，技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)發(fā)揮著重要的作用。具體的影響路徑如下：第一，進(jìn)口結(jié)構(gòu)可通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)提高本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Kasahara et al.，2008;Bisztray et al.，2018）。通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，一國(guó)企業(yè)能夠通過(guò)模仿，將進(jìn)口的大量資本品和技術(shù)密集型產(chǎn)品消化吸收為自身的生產(chǎn)技術(shù)，可以利用進(jìn)口來(lái)源國(guó)的研發(fā)來(lái)提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率，進(jìn)而為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供條件與動(dòng)力。第二，進(jìn)口結(jié)構(gòu)可通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)關(guān)聯(lián)企業(yè) 的協(xié)同發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Herzer& Nowak-lehnmann，2006）。技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)不僅體現(xiàn)在本國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)國(guó)外技術(shù)方面，還表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的互相學(xué)習(xí)。成功掌握國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)容易被同行業(yè)的其他企業(yè)進(jìn)行模仿，這種國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)能夠促進(jìn)關(guān)聯(lián)企業(yè)的協(xié)同發(fā)展，提高整個(gè)國(guó)家的平均生產(chǎn)率水平，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第三，進(jìn)口結(jié)構(gòu)可通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)培養(yǎng)本國(guó)企業(yè)的技能工人，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（林毅夫，2011）。進(jìn)口技術(shù)特別是高技術(shù)工業(yè)制成品有利于本國(guó)企業(yè)培養(yǎng)技能工人，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)能夠使發(fā)展中國(guó)家利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，達(dá)到比處于世界技術(shù)前沿國(guó)家更快的技術(shù)進(jìn)步速度，從而縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的收入差距，促進(jìn)自身的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（2）進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

在解釋進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響時(shí)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)發(fā)揮著重要的作用。具體的影響路徑如下：第一，一國(guó)的進(jìn)口結(jié)構(gòu)能夠通過(guò)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。消費(fèi)品的進(jìn)口會(huì)導(dǎo)致國(guó)外同類產(chǎn)品替代本國(guó)產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，國(guó)內(nèi)企業(yè)試圖通過(guò)創(chuàng)新逃離競(jìng)爭(zhēng)，為了繼續(xù)生存加大研發(fā)投資、更新機(jī)器設(shè)備，提高自身的生產(chǎn)率水平，進(jìn)而促進(jìn)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這一效應(yīng)也稱為“鲇魚(yú)效應(yīng)”（Tybout，2001）。第二，一國(guó)的進(jìn)口結(jié)構(gòu)會(huì)通過(guò)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)模效應(yīng)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一國(guó)大量進(jìn)口消費(fèi)品可能會(huì)壓縮本土企業(yè)的市場(chǎng)份額和生產(chǎn)規(guī)模，加上國(guó)內(nèi)的一些企業(yè)難以承擔(dān)創(chuàng)新前期的高額成本，最終會(huì)選擇“低質(zhì)低價(jià)”的發(fā)展路線，從而不利于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這一效應(yīng)也稱為“氣餒效應(yīng)”（Liu &Rosell，2013）。因此，進(jìn)口結(jié)構(gòu)能夠通過(guò)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促進(jìn)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是激勵(lì)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)的綜合作用。此外，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)嚴(yán)重依賴于企業(yè)的相對(duì)生產(chǎn)率水平（簡(jiǎn)澤等，2014）。對(duì)于低生產(chǎn)率的企業(yè)來(lái)說(shuō)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)負(fù)向的規(guī)模效應(yīng)超過(guò)了正向的激勵(lì)效應(yīng);對(duì)于高生產(chǎn)率的企業(yè)來(lái)說(shuō)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)正向的激勵(lì)效應(yīng)超過(guò)了負(fù)向的規(guī)模效應(yīng)。因此，通過(guò)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，消費(fèi)品進(jìn)口對(duì)那些高生產(chǎn)率的企業(yè)有明顯的正向作用。

（3）進(jìn)口產(chǎn)品多樣化效應(yīng)

在解釋進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響時(shí)，進(jìn)口產(chǎn)品多樣化效應(yīng)發(fā)揮著重要的作用。具體的影響路徑如下：

第一，進(jìn)口多樣化的產(chǎn)品能夠通過(guò)提升國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Broda& Weinstein，2004）。進(jìn)口國(guó)內(nèi)沒(méi)有的新產(chǎn)品或者高質(zhì)量產(chǎn)品可以改變消費(fèi)者的消費(fèi)傾向，增加消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品種類數(shù)量，提升國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利水平，增加進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易收益，從而有利于進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第二，進(jìn)口多樣化的產(chǎn)品能夠通過(guò)降低創(chuàng)新成本、優(yōu)化資源配置來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Parteka&Tamberi，2013）。進(jìn)口產(chǎn)品多樣化一方面有利于積累知識(shí)資本，降低創(chuàng)新成本，帶動(dòng)關(guān)聯(lián)企業(yè)的協(xié)同發(fā)展;另一方面也有利于提高資本利用效率，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第三，進(jìn)口多樣化的產(chǎn)品能夠通過(guò)降低市場(chǎng)不確定性、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Bleaney et al.，2001;Parteka&Tamberi，2013）。較為集中的進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)可能使得風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避性質(zhì)的投資減少，在此情形下，進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)的商品價(jià)格必將更易受到世界經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，導(dǎo)致投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多方面的宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃無(wú)法順利實(shí)施。多樣化的進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有利于降低市場(chǎng)不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)一國(guó)應(yīng)對(duì)特殊沖擊的能力，進(jìn)而為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供較為穩(wěn)定的環(huán)境。

三、計(jì)量模型和變量說(shuō)明

（一）計(jì)量模型

在前文理論分析的基礎(chǔ)上，本文借鑒Jarreau和Poncet（2012）、Flachaire等（2014）、Jetter（2017）等文獻(xiàn)的做法，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

lnYit=α+βImportVariablesit+Xitφ+ηi+μt+εit? （8）

其中，i代表國(guó)家，t代表年份。lnYit代表實(shí)際GDP的對(duì)數(shù)形式或者實(shí)際人均GDP的對(duì)數(shù)形式，用來(lái)衡量各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況;ImportVariablesit代表i國(guó)第t年進(jìn)口結(jié)構(gòu)的相關(guān)指標(biāo);Xit代表控制變量，包括物質(zhì)資本存量、勞動(dòng)力數(shù)量、平均受教育水平、技術(shù)水平、貿(mào)易自由度等控制變量;為控制國(guó)家、年份的不可觀測(cè)沖擊，本文還考慮了國(guó)家、年份層面的固定效應(yīng)（ηi和μt），εit表示擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量說(shuō)明

1.被解釋變量

除了采用實(shí)際GDP的對(duì)數(shù)形式衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)外，本文還借鑒Pascali（2017）的做法，采用實(shí)際人均GDP的對(duì)數(shù)形式衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這樣既能把人口指標(biāo)考慮在內(nèi)，又排除了通貨膨脹因素的干擾。數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)，按照2011年購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算。

2.核心解釋變量

（1）進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

本文按照經(jīng)濟(jì)大類（BEC）標(biāo)準(zhǔn)把進(jìn)口產(chǎn)品劃分為資本品（kimpshare）、中間投入品（rimpshare）和消費(fèi)品（cimpshare），并將這三類產(chǎn)品進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比重分別作為核心解釋變量納入計(jì)量方程，分別研究進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

（2）進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)

為了避免資源類產(chǎn)品對(duì)國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的干擾，本文借鑒魏浩等（2016）的方法，剔除資源類產(chǎn)品，通過(guò)測(cè)算各類技術(shù)性產(chǎn)品的技術(shù)含量指標(biāo)，在用肘函數(shù)方法確定產(chǎn)品分類組數(shù)的基礎(chǔ)上，采用K均值算法對(duì)技術(shù)性產(chǎn)品進(jìn)行分類，將技術(shù)特征明顯的產(chǎn)品分為低技術(shù)產(chǎn)品（LT）、中等技術(shù)產(chǎn)品（MT）、高技術(shù)產(chǎn)品（HT）

本文這里的中等技術(shù)產(chǎn)品包括中低技術(shù)產(chǎn)品、中等技術(shù)產(chǎn)品和中高技術(shù)產(chǎn)品，高技術(shù)產(chǎn)品包括高技術(shù)產(chǎn)品和特高技術(shù)產(chǎn)品。 三類，然后將三類產(chǎn)品的進(jìn)口額占進(jìn)口總額的比重分別作為核心解釋變量分別納入計(jì)量方程，分析進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

（3）進(jìn)口產(chǎn)品多樣化

本文采用3種方法測(cè)度進(jìn)口產(chǎn)品多樣化。具體如下：

第一種方法是產(chǎn)品種類數(shù)目（lnkind）。借鑒楊曉云（2013）的做法，本文將不同的編碼定義為不同的產(chǎn)品，各國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品種類數(shù)目由SITC Rev.3 五位碼劃分的進(jìn)口產(chǎn)品種類加總得到，以此來(lái)衡量各國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的多樣性。

第二種方法是diversity多樣性指數(shù)（lndiversity）。借鑒張國(guó)林、任文晨（2015）的做法，在金融生態(tài)多樣性指數(shù)的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建進(jìn)口產(chǎn)品diversity多樣性指數(shù)，公式如下：

diversity= ∑ m j=1? ?sj s? 2 -1? （9）

sj表示第j（1≤j≤m）類進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口額，s表示進(jìn)口總額;sj/s表示第j類進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口額占整個(gè)進(jìn)口總額的比重，diversity的取值由進(jìn)口產(chǎn)品種類數(shù)m和各類進(jìn)口產(chǎn)品的分布情況sj/s共同決定，其值介于1和m之間，其值越大表示進(jìn)口產(chǎn)品多樣性越高。

第三種方法是Shannon多樣性指數(shù)（shannon_index）。該指數(shù)是借用信息論中不定性的研究方法，度量系統(tǒng)結(jié)構(gòu)組成復(fù)雜程度的指數(shù)，是景觀生態(tài)學(xué)中最具代表性的景觀指數(shù)之一。本文借鑒該指數(shù)的構(gòu)建方法計(jì)算進(jìn)口產(chǎn)品Shannon多樣性指數(shù)，具體公式為：

H=-∑ m j=1 pjlog2pj? （10）

pj表示j（1≤j≤m）類產(chǎn)品在各國(guó)進(jìn)口總額中所占的份額。如果一個(gè)國(guó)家只進(jìn)口一種產(chǎn)品時(shí)，H=0;如果一個(gè)國(guó)家進(jìn)口的產(chǎn)品種類增加或者是進(jìn)口既定種類產(chǎn)品的進(jìn)口份額相似時(shí)，H值也相應(yīng)的增加。因此該指數(shù)可以精確地分析各國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品種類所占份額的變化情況。H值越大，表明各國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品越多樣化。

3.控制變量

（1）物質(zhì)資本存量的對(duì)數(shù)（lnK）。資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要通過(guò)經(jīng)濟(jì)體自身資本形成總額反映（谷克鑒、陳福中，2016）。根據(jù)世界銀行的定義，物質(zhì)資本是生產(chǎn)中使用的建筑物、機(jī)器、技術(shù)裝備加上原材料、半成品和制成品等存貨（沈坤榮、李劍，2003）。因此，本文借鑒Easterly 和Levine（2001）的做法，使用佩恩世界表（9.1版）（Penn World Table Version 9.1）公布的資本存量數(shù)據(jù)，資本存量基于2011年購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算。

（2）勞動(dòng)力的對(duì)數(shù)（lnL）。生產(chǎn)函數(shù)表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要?jiǎng)趧?dòng)和資本兩種基本的要素投入，勞動(dòng)力越豐裕，越能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文借鑒Freund和Bolaky（2008）的做法，用勞動(dòng)力數(shù)量衡量各國(guó)的勞動(dòng)要素投入情況。數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

（3）人均受教育水平（primary & secondary）。人力資本是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一，高質(zhì)量的人力資本不僅可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、提高生產(chǎn)效率，還可以彌補(bǔ)一國(guó)（或地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中自然資源不足的劣勢(shì)。本文借鑒以往學(xué)者的做法（Blanchard & Olney，2017），采用小學(xué)入學(xué)率（primary）和初中入學(xué)率（secondary）作為教育水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

（4）技術(shù)水平（rd）。一國(guó)技術(shù)水平升高，能夠提高本國(guó)的生產(chǎn)率水平、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。本文借鑒已有做法（Lee & Kim，2009），采用研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用占GDP比重來(lái)衡量技術(shù)水平，數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

（5）貿(mào)易自由度（tradefreedom）。貿(mào)易自由化程度會(huì)直接影響一國(guó)的貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量，好的貿(mào)易環(huán)境能夠促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，從而為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供有效的外部支撐。借鑒Dollar和Kraay（2004）的做法，本文采用全球經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)中的貿(mào)易自由度指數(shù)表示該指標(biāo)。貿(mào)易自由度指數(shù)包括貿(mào)易加權(quán)的平均關(guān)稅率和非關(guān)稅壁壘數(shù)量?jī)深愔笜?biāo)，能較好地衡量各國(guó)的貿(mào)易環(huán)境質(zhì)量。該指數(shù)越高，代表貿(mào)易自由度越高。數(shù)據(jù)來(lái)源于《華爾街日?qǐng)?bào)》和美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)發(fā)布的《經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》年度報(bào)告。

（6）資本勞動(dòng)比的對(duì)數(shù)（lnklratio）。上述（1）、（2）變量均為被解釋變量為GDP時(shí)的控制變量，而資本勞動(dòng)比是被解釋變量為人均GDP時(shí)的控制變量。從生產(chǎn)函數(shù)來(lái)看，勞動(dòng)力與物質(zhì)資本是最重要的兩項(xiàng)投入要素，在（1）、（2）變量的基礎(chǔ)上，本文用資本存量除以勞動(dòng)力數(shù)量，即可得資本勞動(dòng)比。

（三）數(shù)據(jù)說(shuō)明

由于Penn World Table 9.1中的物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)僅到2017年，各國(guó)2017年之后的物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，因此，本文選擇的樣本期為2001-2017年。本文最初可以查到的樣本為223個(gè)國(guó)家，但是由于各變量匹配過(guò)程會(huì)造成一些數(shù)據(jù)的缺失，因此，本文最終的樣本為104個(gè)國(guó)家。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

本節(jié)首先采用OLS方法進(jìn)行估計(jì)，同時(shí)控制了國(guó)家固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)。此外，在本文的計(jì)量模型中，核心解釋變量可能和被解釋變量存在雙向因果關(guān)系，即各國(guó)的進(jìn)口規(guī)模、進(jìn)口結(jié)構(gòu)會(huì)促進(jìn)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，與此同時(shí)，各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能會(huì)反過(guò)來(lái)影響各國(guó)的進(jìn)口規(guī)模、進(jìn)口結(jié)構(gòu)。鑒于此，本節(jié)還采用工具變量法，解決可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題。本節(jié)選取核心解釋變量的滯后一期作為工具變量（Dollar &Kraay，2004），并采用2SLS方法進(jìn)行估計(jì)。本節(jié)將主要自變量的滯后一期作為工具變量，一方面，從外生性的角度來(lái)說(shuō)，滯后一期的進(jìn)口為歷史數(shù)據(jù)，當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)法影響滯后一期的進(jìn)口;另一方面，基于相關(guān)性的視角，如果滯后一期的進(jìn)口規(guī)模較大或者進(jìn)口結(jié)構(gòu)較高級(jí)，那么滯后一期進(jìn)口的溢出效應(yīng)可能會(huì)影響當(dāng)期的進(jìn)口規(guī)模和進(jìn)口結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

1.進(jìn)口規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的回歸結(jié)果

在采用實(shí)證方法檢驗(yàn)進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響之前，本節(jié)首先將進(jìn)口規(guī)模作為核心解釋變量進(jìn)行回歸。如表1所示，第（2）、（4）列的回歸系數(shù)大于第（1）、（3）列，這說(shuō)明內(nèi)生性的問(wèn)題使得OLS的結(jié)果產(chǎn)生明顯的向下偏移，從而低估了進(jìn)口規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。Kleibergen-Paap LM 統(tǒng)計(jì)量（表格中簡(jiǎn)寫(xiě)為K-P LM 統(tǒng)計(jì)量）P值低于0.001，拒絕了“不可識(shí)別”的原假設(shè)，Kleibergen-Paaprk Wald F統(tǒng)計(jì)量（表格中簡(jiǎn)寫(xiě)為K-P Wald F統(tǒng)計(jì)量）較大，從而拒絕了“弱工具變量”的原假設(shè)，說(shuō)明本節(jié)選取的工具變量較為合理。第（2）、（4）列的估計(jì)結(jié)果表明，進(jìn)口規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的系數(shù)為正，且在1%的顯著性水平上顯著，說(shuō)明進(jìn)口規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)，這與Thangavelu和Rajaguru（2004）的研究結(jié)論一致。

2.進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的回歸結(jié)果

表2是基于進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（BEC標(biāo)準(zhǔn)）的回歸。從資本品的回歸系數(shù)來(lái)看，第（1）、（2）列的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明資本品進(jìn)口份額的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生顯著的正作用。資本品能夠通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)提高進(jìn)口國(guó)的技術(shù)水平，改善生產(chǎn)的工藝流程，從而提升進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)效率，促進(jìn)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（陳愛(ài)貞和劉志彪，2016）。

從中間品的回歸系數(shù)來(lái)看，第（3）、（4）列的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明中間品的進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的抑制作用，這一點(diǎn)與預(yù)期不符。對(duì)此可能的解釋如下：一方面，中間品進(jìn)口份額的增加能夠降低創(chuàng)新成本，對(duì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)生互補(bǔ)效應(yīng)，提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率，促進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Imbruno&Ketterer，2018）;另一方面，如果能夠進(jìn)口到質(zhì)量高又便宜的中間品，國(guó)內(nèi)的企業(yè)就會(huì)購(gòu)買(mǎi)國(guó)外的中間品，而不是自己制造，這樣進(jìn)口的中間品就會(huì)減少企業(yè)創(chuàng)新，對(duì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)生替代效應(yīng)，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展（Liu et al.，2016）。因此，進(jìn)口中間品對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用既取決于其對(duì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新的互補(bǔ)效應(yīng)，又取決于其對(duì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新的替代效應(yīng)。表2的回歸結(jié)果表明，中間品進(jìn)口份額的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明中間品的進(jìn)口份額對(duì)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新的替代效應(yīng)大于互補(bǔ)效應(yīng)。此外，中間品進(jìn)口份額的增加能否提高生產(chǎn)率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，主要取決于企業(yè)的吸收能力能否與進(jìn)口的中間品匹配（Augier et al.，2013）。只有加強(qiáng)人力資本投資、增加研發(fā)補(bǔ)貼，才能充分發(fā)揮進(jìn)口中間品對(duì)生產(chǎn)率的提升作用（Okafor et al.，2017）。

從消費(fèi)品的回歸系數(shù)來(lái)看，第（5）、（6）列的回歸系數(shù)為正但不顯著，消費(fèi)品的進(jìn)口份額對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用具有不確定性。對(duì)此可能的解釋是，進(jìn)口的消費(fèi)品主要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)對(duì)本土企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響是激勵(lì)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)綜合作用的結(jié)果。對(duì)于低效率的企業(yè)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)負(fù)向作用的規(guī)模效應(yīng)超過(guò)了正向作用的激勵(lì)效應(yīng)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)阻礙了低效率企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，對(duì)于高效率企業(yè)則相反，因此，消費(fèi)品進(jìn)口份額對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是不確定的。

3.進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的回歸結(jié)果

從表3的回歸結(jié)果來(lái)看，單獨(dú)考察各技術(shù)產(chǎn)品時(shí)，低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額（LT）的回歸系數(shù)為負(fù)、但不顯著，中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額（MT）、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額（HT）的系數(shù)顯著為正。也就是說(shuō)，進(jìn)口低技術(shù)產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用不明顯。相對(duì)于低技術(shù)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)主要依靠中等技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的增加。綜合考察三類技術(shù)產(chǎn)品對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，與單獨(dú)考察的結(jié)果大體一致?？傊?，進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)口中等技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品有利于促進(jìn)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

4.進(jìn)口產(chǎn)品多樣性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的回歸結(jié)果

為進(jìn)一步驗(yàn)證進(jìn)口產(chǎn)品多樣性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正效應(yīng)，這里分別將產(chǎn)品種類數(shù)目、diversity多樣性指數(shù)和Shannon多樣性指數(shù)作為進(jìn)口產(chǎn)品多樣性的衡量指標(biāo)，分析進(jìn)口產(chǎn)品多樣性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，回歸結(jié)果如表4所示。表4的結(jié)果表明，無(wú)論是直接采用進(jìn)口產(chǎn)品種類數(shù)目衡量，還是采用構(gòu)建的diversity多樣性指數(shù)、Shannon多樣性指數(shù)衡量，進(jìn)口產(chǎn)品多樣性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有穩(wěn)健的正效應(yīng)。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本節(jié)采用改變控制變量的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本節(jié)借鑒Lee和Kim（2009）的做法，采用中學(xué)入學(xué)率（secondary）和大學(xué)入學(xué)率（tertiary）共同衡量一國(guó)的平均受教育水平;借鑒Naghavi和Strozzi（2015）的做法，采用專利授予總量（patent）、R&D費(fèi)用占GDP的比重（rd）共同衡量一國(guó)的技術(shù)水平，借鑒魏浩、毛日昇（2009）的做法，綜合考慮出口總額占GDP的比重（expshare）、對(duì)外直接投資額占GDP的比重（fdishare）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。其中，大學(xué)入學(xué)率和對(duì)外直接投資的數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)，專利授予量的數(shù)據(jù)來(lái)源于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)庫(kù)（WIPO），出口額的數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易商品統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade）。在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上，本節(jié)將人均GDP作為被解釋變量，采用OLS和2SLS方法重新對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果如表5至表7所示。結(jié)果表明，在原有模型的基礎(chǔ)上，通過(guò)改變控制變量方法重新估計(jì)，基準(zhǔn)回歸的結(jié)果依然穩(wěn)健可靠。

（三）基于進(jìn)口國(guó)異質(zhì)性視角的進(jìn)一步分析

根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織（IMF）的劃分方法，本節(jié)將樣本中的國(guó)家分為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家，分別研究進(jìn)口結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。此部分將人均GDP作為被解釋變量，采用2SLS方法進(jìn)行回歸分析。

（1）進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)視角。如表8所示，第（1）-（3）列的結(jié)果表明，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，資本品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)顯著為正，中間品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，消費(fèi)品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)顯著為正。第（4）-（6）列的結(jié)果表明，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，資本品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)顯著為正，中間品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，消費(fèi)品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)顯著為負(fù)。以上結(jié)果表明，資本品、中間品進(jìn)口份額的增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有相同的影響，與基準(zhǔn)回歸的結(jié)果保持一致，消費(fèi)品進(jìn)口對(duì)發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有不同的影響。與基準(zhǔn)回歸不同的是，消費(fèi)品進(jìn)口份額的增加對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的負(fù)作用。原因可能是：第一，相比于自身生產(chǎn)的產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的大多數(shù)產(chǎn)品是低廉的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，這些產(chǎn)品依靠自身的價(jià)格優(yōu)勢(shì)會(huì)侵占發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)份額，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家低效率企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)較大。第二，發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的最終消費(fèi)品往往價(jià)格低，產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)復(fù)雜度等都比不上本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家高效率企業(yè)的激勵(lì)效應(yīng)較小，所以，即使市場(chǎng)份額大大縮小，發(fā)達(dá)國(guó)家的本土企業(yè)也不會(huì)增加研發(fā)投資?？偠灾?，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家低效率企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)較大，對(duì)高效率企業(yè)的激勵(lì)效應(yīng)較小，進(jìn)口大量的最終消費(fèi)品不利于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（2）進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)視角。如表9所示，（1）-（3）列的回歸結(jié)果說(shuō)明，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)不顯著為正，中等技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)顯著為正。（4）-（6）列的回歸結(jié)果表明，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，低技術(shù)產(chǎn)品、中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)不顯著為正，高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的回歸系數(shù)顯著為正。

以上結(jié)果表明，進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具有異質(zhì)性，主要表現(xiàn)為中等技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的增加都能夠促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，只有高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的增加能夠促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。原因可能是：樣本期內(nèi)，絕大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家都處于全球價(jià)值鏈的低端，甚至有些國(guó)家只是從事簡(jiǎn)單的組裝工作，從這個(gè)層面來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口的中等技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品通常都會(huì)超過(guò)自身生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)水平，更容易通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)提升自身的生產(chǎn)率水平，促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此外，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，由于其進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)含量絕大多數(shù)都低于本國(guó)自身生產(chǎn)的產(chǎn)品，低技術(shù)產(chǎn)品和中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的增加在發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)缀醪荒墚a(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，只有高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的增加才能通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)提高企業(yè)的創(chuàng)新能力、培養(yǎng)企業(yè)的技能工人，進(jìn)而提升企業(yè)生產(chǎn)率，促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（3）進(jìn)口產(chǎn)品多樣性視角。如表10所示，第（1）、（2）列的回歸結(jié)果表明，進(jìn)口產(chǎn)品種類的多樣化能夠促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果保持一致。

五、基本結(jié)論與政策建議

1.基本結(jié)論

本文首先構(gòu)建了理論模型，分析了進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制，隨后利用全球樣本數(shù)據(jù)，基于進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、進(jìn)口技術(shù)結(jié)構(gòu)、進(jìn)口產(chǎn)品多樣性三個(gè)視角，實(shí)證分析了進(jìn)口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)：

（1）資本品進(jìn)口份額的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)，中間品進(jìn)口份額的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的抑制作用，消費(fèi)品進(jìn)口份額的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用不顯著。資本品和中間品進(jìn)口份額的增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 的作用始終與全部樣本的回歸結(jié)果是一致的，而消費(fèi)品進(jìn)口份額增加對(duì)不同類型國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用卻存在異質(zhì)性。消費(fèi)品進(jìn)口份額的增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)，但是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的負(fù)效應(yīng)。

（2）相對(duì)于低技術(shù)密集型產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，中等技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口份額增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用。低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正作用不顯著，中等技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口份額增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正作用;低技術(shù)產(chǎn)品、中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的增加對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并不顯著，只有高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口份額的增加，才能促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（3）進(jìn)口產(chǎn)品多樣化有利于促進(jìn)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。無(wú)論是直接采用進(jìn)口產(chǎn)品種類數(shù)目衡量，還是采用構(gòu)建的diversity多樣性指數(shù)、Shannon多樣性指數(shù)衡量，進(jìn)口產(chǎn)品多樣性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有穩(wěn)健的正效應(yīng)。進(jìn)口產(chǎn)品多樣化對(duì)不同發(fā)展程度的進(jìn)口國(guó)具有相同的影響，對(duì)發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都具有顯著的正效應(yīng)。

2.政策建議

本文的結(jié)論對(duì)于當(dāng)前的中國(guó)具有十分重要的指導(dǎo)意義。進(jìn)口貿(mào)易對(duì)中國(guó)今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有十分重要的作用，擴(kuò)大進(jìn)口規(guī)模、優(yōu)化進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)、實(shí)施進(jìn)口產(chǎn)品多樣化戰(zhàn)略，既能有效地解決“逆全球化”趨勢(shì)下嚴(yán)峻的貿(mào)易摩擦、貿(mào)易平衡問(wèn)題，又能為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)找到新的動(dòng)力源泉。在本文研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)自身的貿(mào)易特征，本文提出以下政策建議：

（1）國(guó)家要更加重視進(jìn)口的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。對(duì)于像中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)，擴(kuò)大進(jìn)口貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種有效手段。適當(dāng)擴(kuò)大進(jìn)口規(guī)模，以發(fā)揮進(jìn)口規(guī)模對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期帶動(dòng)作用，但是我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，擴(kuò)大進(jìn)口不是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本目的，而是為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的一種手段，是整合世界各國(guó)生產(chǎn)要素資源的一種手段，是加快培育國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)、建設(shè)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的一種手段。

（2）積極擴(kuò)大資本品和消費(fèi)品的進(jìn)口。根據(jù)本文的研究結(jié)論可知，在調(diào)整進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的過(guò)程中，我國(guó)要結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)以及進(jìn)口貿(mào)易的實(shí)際情況，注重資本品對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的顯著促進(jìn)作用，努力提高資本品的進(jìn)口份額，以進(jìn)口先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。消費(fèi)品進(jìn)口份額的增加對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正效應(yīng)，因?yàn)檫M(jìn)口消費(fèi)品導(dǎo)致的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)加劇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而影響國(guó)內(nèi)企業(yè)的行為，從而優(yōu)化國(guó)內(nèi)資源配置。目前，消費(fèi)品進(jìn)口在我國(guó)進(jìn)口中的份額較低，擴(kuò)大消費(fèi)品進(jìn)口規(guī)模具有很大的空間，從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，國(guó)內(nèi)供給無(wú)法滿足國(guó)內(nèi)消費(fèi)升級(jí)導(dǎo)致的巨大高端消費(fèi)，擴(kuò)大消費(fèi)品特別是高端消費(fèi)品進(jìn)口有很大的潛力。

（3）增加中等技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口。中國(guó)正處于向價(jià)值鏈高端攀升的過(guò)程中，正在擺脫只是從事簡(jiǎn)單的組裝工作，中等技術(shù)產(chǎn)品特別是高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口，不僅能夠使中國(guó)企業(yè)提高生產(chǎn)率，也能充分利用其中的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，增強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力。要特別指出的是，企業(yè)在單純提高進(jìn)口產(chǎn)品技術(shù)含量的同時(shí)，也要努力提升人力資本的水平，加強(qiáng)員工的培訓(xùn)，充分引進(jìn)高端技術(shù)人才，只有這樣，中國(guó)企業(yè)對(duì)先進(jìn)技術(shù)消化、吸收、模仿的能力才會(huì)提升，技術(shù)引進(jìn)才能真正地變?yōu)榧夹g(shù)進(jìn)步。

（4）實(shí)施進(jìn)口產(chǎn)品多樣化戰(zhàn)略。一方面，對(duì)于已經(jīng)進(jìn)口的產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，進(jìn)一步拓展進(jìn)口來(lái)源渠道，從不同國(guó)家、不同企業(yè)進(jìn)口同類型、不同質(zhì)量或者相同質(zhì)量的產(chǎn)品，只有這樣，國(guó)內(nèi)的消費(fèi)者和企業(yè)可選擇的進(jìn)口產(chǎn)品種類才會(huì)增加，才有利于進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)的防范，降低進(jìn)口的不確定性，進(jìn)而確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定;另一方面，對(duì)于一些新型的核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、高技術(shù)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，國(guó)家政府可以戰(zhàn)略性的鼓勵(lì)和推動(dòng)中國(guó)企業(yè)采取聯(lián)合采購(gòu)、集中采購(gòu)的方式，不僅可以攻破出口企業(yè)對(duì)中國(guó)的出口限制，而且，還可能規(guī)避進(jìn)口價(jià)格過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)。

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