孫會(huì)娟

摘 要：全球新一輪產(chǎn)業(yè)變革正在興起，科技革命方興未艾，以改革促創(chuàng)新、以創(chuàng)新領(lǐng)發(fā)展的趨勢(shì)更加明顯，對(duì)我國來說既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。在這一時(shí)代背景下，就國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢(shì)的相關(guān)研究進(jìn)行了梳理。研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于一國或地區(qū)的行業(yè)、企業(yè)發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義，適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于提升產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢(shì)。在新一輪科技革命中凸顯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，為完善一國或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制建設(shè)提供一定的經(jīng)驗(yàn)與對(duì)策參考。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);競爭優(yōu)勢(shì);創(chuàng)新能力;技術(shù)進(jìn)步

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，各國為抓住全球范圍內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新大變革的機(jī)遇，繼續(xù)保持在國際市場上的領(lǐng)先地位，更加注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新中所發(fā)揮的重要作用。2016年美國發(fā)布實(shí)施了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟(jì)：2016更新版》，詳細(xì)闡述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的影響，綜合評(píng)估了在美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度所起的作用。2014年美國81個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造產(chǎn)值占美國GDP的38.2%，提供就業(yè)崗位2 790萬個(gè)。歐洲也進(jìn)行了相同的研究，著重分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)歐盟技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)繁榮的促進(jìn)作用以及提升歐盟綜合競爭實(shí)力的影響，為歐盟成員國決策者對(duì)本國政策的制定提供了理論支持。已有研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)一個(gè)國家或地區(qū)的GDP、就業(yè)形勢(shì)、直接投資以及對(duì)外貿(mào)易的貢獻(xiàn)非常大。

為加快制定落實(shí)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國夢(mèng)，我國制定了《2018年深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略? 加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國推進(jìn)計(jì)劃》。2019年國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類（2019）》，該分類標(biāo)準(zhǔn)共包括7個(gè)大類31個(gè)中類，涵蓋188個(gè)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)小類。其中明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)的定義，詳細(xì)說明了分類原則和方法，并且界定了涵蓋的行業(yè)范圍。該分類是知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的有效評(píng)估依據(jù)，對(duì)于落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保障制度、加快促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、鼓勵(lì)萬眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展、推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。

1? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀分析

1.1? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在行業(yè)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展中的運(yùn)用

Gerald J. Mossinghoff，Thomas Bombelles（1996）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是產(chǎn)業(yè)存在的基石。與計(jì)算機(jī)軟件、音頻和視頻錄制等行業(yè)一樣，制藥行業(yè)的很大一部分生產(chǎn)成本是在開發(fā)階段產(chǎn)生的，這使得未經(jīng)授權(quán)的復(fù)制模仿既容易又有利可圖。因此，關(guān)貿(mào)總協(xié)定為制藥行業(yè)制定了高標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。Colyvas等（2002）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理在企業(yè)發(fā)展中特別重要，因?yàn)樵趯W(xué)術(shù)背景下產(chǎn)生的發(fā)明，往往是前沿的科學(xué)突破。Vaver（2006）通過對(duì)專利、商標(biāo)以及工業(yè)設(shè)計(jì)、版權(quán)的研究，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是非常有用的，特別是在小企業(yè)，例如紡織、玩具、出版、生物技術(shù)和零售等企業(yè)。Martin A. Bader（2008）通過對(duì)領(lǐng)先的再保險(xiǎn)公司——瑞士再保險(xiǎn)公司進(jìn)行實(shí)證分析，著重探討了金融服務(wù)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)。瑞士再保險(xiǎn)公司提出了一個(gè)成功的因子模型來管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以保護(hù)金融服務(wù)業(yè)的服務(wù)創(chuàng)新，保持公司的競爭優(yōu)勢(shì)。Singh（2015）研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)小公司具有特別重要的戰(zhàn)略性，因?yàn)檫@些公司成功的關(guān)鍵在于公司所提供產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)造力和創(chuàng)新性。Bos，Broekhuizen，F(xiàn)aria（2015）認(rèn)為企業(yè)只有有效地從保護(hù)其創(chuàng)新活動(dòng)不被競爭對(duì)手利用中獲取價(jià)值，才能獲得市場競爭優(yōu)勢(shì)，因此這些公司采用許多不同的戰(zhàn)略來探索和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

1.2? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的實(shí)施效果

Fisher（2001）認(rèn)為商標(biāo)和專利標(biāo)志的使用使公司能夠開發(fā)出質(zhì)量一致的產(chǎn)品或服務(wù)，而這些產(chǎn)品或服務(wù)是競爭對(duì)手所不能生產(chǎn)的。Schneider（2005）探討了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)外貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和外國直接投資在決定一國或地區(qū)創(chuàng)新效率和經(jīng)濟(jì)增長率中所發(fā)揮的作用。實(shí)證分析結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平會(huì)影響一國或地區(qū)的創(chuàng)新效率，同時(shí)對(duì)發(fā)達(dá)國家的影響更大。Candelin Palmqvist，Sandberg and Mylly（2012）分析了1970—2009年在7種領(lǐng)先的創(chuàng)新管理研究期刊上所發(fā)表的文章，共發(fā)現(xiàn)了111篇關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用與管理方面的文章。研究結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新管理中一個(gè)日新月異的研究領(lǐng)域，但是需要建立連貫完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)框架，以加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的理論基礎(chǔ)。大多數(shù)研究聚焦于專利保護(hù)機(jī)制，開始關(guān)注北美和歐洲的情況。Bos等（2015）認(rèn)為版權(quán)、提前期或保密等機(jī)制對(duì)企業(yè)發(fā)展很重要，但在文獻(xiàn)中受到的關(guān)注較少。Akinori Tomohara（2019）分析表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)貿(mào)易收入與在日本居住的移民人數(shù)呈正相關(guān)，但與在日本的外國直接投資和日本在海外的直接投資沒有任何關(guān)系。

1.3? 有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理的戰(zhàn)略意義

Cohen等（2000）認(rèn)為公司為了保持競爭優(yōu)勢(shì)，可以選擇使用專利標(biāo)準(zhǔn)，這不僅有利于保護(hù)所開發(fā)產(chǎn)品的核心發(fā)明，也有利于擁有專利的企業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。Marzynska（2004）重點(diǎn)考察了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外國直接投資的作用，研究指出，面面俱到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)嚴(yán)重阻礙外國直接投資的規(guī)模。Kay等（2014）認(rèn)為企業(yè)通過尋求一種有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略，使其在研發(fā)方面的投資獲得最大回報(bào)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品研發(fā)和服務(wù)轉(zhuǎn)型提升，提高產(chǎn)品或服務(wù)的市場占有份額，增強(qiáng)其競爭優(yōu)勢(shì)。Cassandra Mehlig Sweet，Dalibor Sacha Eterovic Maggio（2015）的研究結(jié)果證實(shí)，更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生更高層次的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)，但只有初始水平高于全球平均水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)的國家才能享受正向經(jīng)濟(jì)促進(jìn)效應(yīng)。Azizjon Alimov，Micah S. Officer（2017）[1]探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在跨國兼并與收購活動(dòng)中的影響，在一個(gè)國家或地區(qū)實(shí)施了加強(qiáng)版的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)后，跨境兼并與收購活動(dòng)顯著增加。同時(shí)研究發(fā)現(xiàn)，只有在智力資本更密集的行業(yè)，并且被并購國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度比收購國更弱時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)才會(huì)對(duì)跨境兼并與收購活動(dòng)產(chǎn)生影響。

2? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢(shì)的影響分析

2.1? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于提升競爭優(yōu)勢(shì)

Reitzig（2004）運(yùn)用企業(yè)層面的指標(biāo)，分析了迄今未經(jīng)檢驗(yàn)的專利價(jià)值指標(biāo)的有效性，通過引出專利代理人的申請(qǐng)來擴(kuò)展理論，從而最大限度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所獲得的利潤。因此，企業(yè)可以保護(hù)強(qiáng)勢(shì)品牌，形成促銷優(yōu)勢(shì)，維護(hù)自身的國際競爭優(yōu)勢(shì)。Gholamhossein Mehralian等（2013）用模糊TOPSIS技術(shù)的MADM模型。結(jié)果顯示，在考慮關(guān)系資本的情況下，參與者對(duì)管理者和員工在人力資本方面的知識(shí)和技能表示高度關(guān)注，同時(shí)更多地關(guān)注客戶和戰(zhàn)略合作，例如聯(lián)盟和許可，從而提升企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢(shì)。Singh（2015）通過研究發(fā)現(xiàn)，專利和商標(biāo)在整個(gè)工業(yè)發(fā)展中被廣泛使用，并獲得競爭優(yōu)勢(shì)。Ching Wen Chi等（2016）為了更好地衡量企業(yè)的整體績效，特別是知識(shí)密集型企業(yè)的整體績效，使用了智力資本績效指標(biāo)。研究結(jié)果表明，利用人力資本的組織能力對(duì)企業(yè)的學(xué)習(xí)與成長至關(guān)重要，股東將企業(yè)成員資格作為衡量知識(shí)密集型企業(yè)資本投入增值能力的重要指標(biāo)，為企業(yè)提升國際競爭優(yōu)勢(shì)提供更大可能。Godfred Kesse Oppong，J. K. Pattanayak（2019）考察了銀行對(duì)知識(shí)資本的投資，并從資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（ATO）和員工生產(chǎn)率（EP）兩個(gè)方面考察了如何提高銀行生產(chǎn)率。通過對(duì)印度73家商業(yè)銀行2006—2017年的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，智力資本能夠提高銀行生產(chǎn)率，知識(shí)資本的投入提高了銀行的市場競爭優(yōu)勢(shì)。

2.2? 適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于提升產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢(shì)

Reitzig（2004）認(rèn)為使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)幫助企業(yè)創(chuàng)造和維持的競爭優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一方面可以提供一個(gè)臨時(shí)的技術(shù)領(lǐng)先地位，保護(hù)強(qiáng)勢(shì)品牌;另一方面幫助建立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的市場，從而增加進(jìn)入成本，但是會(huì)阻礙行業(yè)的發(fā)展。Kay等（2014）表明企業(yè)尋求一種有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略，使其在研發(fā)方面的投資獲得最大回報(bào)，以新技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新生產(chǎn)流程，提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)并提升其國際競爭優(yōu)勢(shì)。Doganova等（2015）表明創(chuàng)業(yè)公司在進(jìn)行生產(chǎn)決策時(shí)，創(chuàng)新能力發(fā)揮著關(guān)鍵作用。因此，適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)影響創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢(shì)。Mercedes Campi，Marco Duenas（2016）采用一個(gè)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度指數(shù)，對(duì)60個(gè)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在TRIPS后（1995—2011年）農(nóng)業(yè)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)效應(yīng)進(jìn)行了研究，認(rèn)為在各國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)后，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生了不同程度的負(fù)面和不均衡影響。

進(jìn)出口雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)雙邊貿(mào)易總額都有負(fù)面影響，建立新的雙邊貿(mào)易聯(lián)系的可能性隨著進(jìn)口方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增加而增加，更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)密集型貿(mào)易利潤率有負(fù)面影響。Joshua S.等（2017）從理論上探討了企業(yè)與科技人員在知識(shí)披露方面的緊張關(guān)系，這種公開披露可能會(huì)限制公司的競爭優(yōu)勢(shì)，或使其創(chuàng)新商業(yè)化的盈利能力減弱。Aurora A. C. Teixeira，Cátia Ferreira（2019）[2]以48家葡萄牙公司為樣本進(jìn)行了物流評(píng)估，從全球范圍來看，使用非正式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，例如提前期和商業(yè)秘密，有助于提高公司的國際競爭優(yōu)勢(shì)，而使用正式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，特別是專利、商標(biāo)和地理標(biāo)志，對(duì)國際競爭優(yōu)勢(shì)會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。

2.3? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢(shì)之間的不確定關(guān)系

Stefan Bengtsson（2017）[3]認(rèn)為，目前還不清楚企業(yè)（包括ASOs）如何選擇開放創(chuàng)新或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是英特爾知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的選擇會(huì)如何影響國際競爭優(yōu)勢(shì)。Jianyu Zhao等（2018）[4]以中韓德高端醫(yī)療器械知識(shí)密集型競爭聯(lián)盟為實(shí)證研究對(duì)象，分別分析了知識(shí)密集型競爭聯(lián)盟外部控制機(jī)制與內(nèi)部互動(dòng)作用機(jī)理，揭示了知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)競爭聯(lián)盟的運(yùn)營模式與協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。結(jié)果表明，在協(xié)同創(chuàng)新過程中，知識(shí)創(chuàng)造與知識(shí)應(yīng)用之間存在高度非線性的正相關(guān)關(guān)系，知識(shí)密集型競爭聯(lián)盟中的協(xié)同創(chuàng)新能夠在不同知識(shí)行為的交互作用下自發(fā)地形成一種新的穩(wěn)定性。Jiyoon Chung，Annika Lorenz，Deepak Somaya（2019）[5]認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者越來越多地設(shè)置障礙，阻礙了企業(yè)在市場上的經(jīng)營。在對(duì)德國企業(yè)代表性調(diào)查的定量分析中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)層面的關(guān)鍵屬性包括企業(yè)范圍、創(chuàng)新費(fèi)用、產(chǎn)品創(chuàng)新、合作廣度和專利使用等，諸如此類的防御性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的需求度較高。

3? 結(jié)束語

大部分研究學(xué)者的結(jié)論支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于提升國際競爭優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)，并且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)一國或地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的推動(dòng)下，AI人工智能、3D打印、區(qū)塊鏈與科技金融等新興技術(shù)產(chǎn)生與發(fā)展，應(yīng)加強(qiáng)一國或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，促進(jìn)高新技術(shù)的激勵(lì)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)一步提升一國或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)國際競爭優(yōu)勢(shì)。一方面，我國應(yīng)繼續(xù)健全和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策法規(guī)體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范化管理和風(fēng)險(xiǎn)防范水平，培養(yǎng)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)技能的專門人才，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳和保護(hù)力度，不斷優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境，促進(jìn)一國或地區(qū)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設(shè)帶來的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另一方面，積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的融合工作，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的雙向互動(dòng)。通過把具有必要專利的先進(jìn)適用技術(shù)納入到國家標(biāo)準(zhǔn)體系中，同時(shí)結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新水平積極布局先進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利，促進(jìn)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場影響力和控制力與抗風(fēng)險(xiǎn)能力的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，培育和發(fā)展一國或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)。協(xié)調(diào)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)博弈的多方利益，從而掌握國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則制定的話語權(quán)與主導(dǎo)權(quán)。

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