吳法石

（中鐵二院西北勘察設計有限責任公司，甘肅 蘭州730000）

1 概述

綜合管廊，就是地下管道的集合，包含了燃氣、暖氣、信息、給排水等各個管線設備，將目前多條線路統(tǒng)一結(jié)合在一起，統(tǒng)一建設、統(tǒng)一運營、統(tǒng)一維護，方便后期的維修及設備的更新?lián)Q代[1]。綜合管廊目前的建設費用較高，在項目建設的各個階段中，均存在各種各樣的風險，諸如項目資金大、施工難度高、項目涉及參與方多等各個問題，但綜合管廊可以避免后期管線更換造成的管道開挖費用、道路擁擠費用、管線腐蝕情況等好處，其項目的長遠收益要大于單獨管線鋪設的收益[2]。因此探索修建綜合管廊可能存在的風險，并研究其規(guī)避風險的方法對社會的進步存在一定的意義。

2 風險評估的步驟與方法

2.1 項目風險評估的內(nèi)容和步驟[3]

1）項目風險評估體系的構(gòu)建。即根據(jù)項目建設各個階段中可能存在的各項問題，分門別類建立項目風險體系，探討各個風險之間存在聯(lián)系，建立一個整體的直觀的項目風險架構(gòu)，作為本文風險識別與風險預防的基礎(chǔ)。

2）項目風險信息的跟蹤、收集與處理。根據(jù)蘭州市蘭石CBD片區(qū)管廊建設過程中可能存在的風險問題，進行風險追蹤，確定風險為什么發(fā)生，如何避免此類風險發(fā)生。并將此類風險進行數(shù)據(jù)分析，用以量化風險的大小。

3）項目風險的識別與判斷及風險的量化過程，本文以專家分析法和頭腦風暴法做為量化的依據(jù)。

4）項目風險的分類與定級。針對風險的發(fā)生概率及損失程度，確定風險的防范等級。

2.2 風險評估體系的建設

2.2.1 評價指標的選取

本文結(jié)合項目實際建設過程中各種風險，將風險分為以下4個層面：

1）制度層面。即我國對綜合管廊的鼓勵措施，相關(guān)的規(guī)范法律建設情況，地方政府對綜合管廊的推進力度。

2）資金與管理層面。項目總投資中各項資金的分配方式、各部門的配合即協(xié)調(diào)工作，以及給排水、電信、暖通等參與方的施工進場時間，以及交叉施工中可能存在的各項沖突問題。只有各方前期進行充分的配合才能高效的推進項目進度。

3）施工層面。項目人員的管理水平以及綜合管廊的施工難度，當前我國綜合管廊的建設項目較少，造成現(xiàn)場施工人員不熟悉綜合管廊建設中可能存在的問題了，加大了風險的發(fā)生概率。

4）社會影響。綜合管廊的施工工期相對于單一管線的施工時間較長，可能對周邊居民的出行造成影響，以及在老城區(qū)綜合管廊建設對綠化植被的破壞以及斷水斷電對社會經(jīng)濟的影響[4]。

2.2.2 風險評價指標權(quán)重的確定方法

本文對綜合管廊的風險評估過程如下：

1）根據(jù)上文的敘述，以4個層面為基準點，對風險發(fā)生的原因進行延申，構(gòu)建風險層次模型。具體如圖1所示，見表1。

2）建立綜合管廊風險判斷矩陣對風險進行兩兩比對，根據(jù)Saaty的重要性等級概念，按照1-9進行重要性劃分，同等重要為1，極端重要為9。進行重要性的量化[5]。

3）計算風險要素相對權(quán)重，計算CW的值，即矩陣特征根，其中W表示最大特征根的各指標權(quán)數(shù)，另設判斷矩陣C的最大特征根為λmax，對應的特征向量為W，則有：CW=λmaxW依據(jù)上式即可求出特征向量。

4）風險一致性檢驗：

其中：I是判斷一致性的指標，λmax為判斷矩陣的最大特征根n為判斷矩陣的階數(shù)。綜合管廊項目建設風險要素的平均一致性指標（用RI值標識），計算結(jié)果如下表所示[6]：

表1 平均隨機一致性指標RI標準值

圖1 風險評價層次結(jié)構(gòu)圖

2.2.3 風險評估方案

1）風險等級的劃分。根據(jù)工程建設實際情況，將風險等級從小到大按照：很?。ㄈ≈?.1）、較小（取值 0.3）、中等（取值 0.5）、較大（取值 0.7）、很大（取值 0.9）。既 0～0.4 項目風險評價為低，0.41～0.7項目風險評價為中，0.71～1.0項目風險評價為高。依此進行取值。

2）確定每個風險的可能性大小。

3）計算綜合風險值：①根據(jù)權(quán)重和等級值，確定風險大小，即W為風險的權(quán)重系數(shù)，L為風險等級值。風險得分是該兩者的乘積。②計算綜合風險分值，即進行風險的歸一化，確定每一個風險的發(fā)生所造成的損失[7]。

3 蘭州市蘭石CBD片區(qū)地下綜合管廊風險評估方案

3.1 項目概況

本地下綜合管廊工程主要位于蘭石集團老工業(yè)基地改造提升地段CBD片區(qū)，處于蘭州市幾何中心—蘭州西客站北廣場北側(cè)，蘭州市中軸線貫穿項目南北。本次工程設計新建T112#、T194#、T196#、B123#、S129#路地下綜合管廊，建設總長度6.934km。本工程總投資為93351.57萬元，其中工程費用76835.62萬元，工程建設其他費用10243.82萬元，預備費4353.97萬元，貸款利息1918.15萬元。

3.2 評價指標權(quán)重的確定

通過文獻調(diào)研法，對蘭石CBD綜合管廊的風險進行重要性對比，對比的矩陣見表2[4]。并以此分別求出二級指標B1、B2、B3、B4的特征向量，并進行一致性檢驗。

表2 一級指標重要性判斷矩陣

求得特征向量 W1=(0.165，0.255，0.473，0.107)，一致性檢驗指標 CI=0.016，RI=0.90，CR=0.018＜0.1，滿足一致性要求。

特征向量 W2=(0.164，0.539，0.297)，一致性檢驗指標 CI=0.005，RI=0.58，CR=0.008＜0.1，滿足一致性要求。

特征向量 W3=(0.110，0.308，0.582)，一致性檢驗指標 CI=0.003，RI=0.58，CR=0.005＜0.1，滿足一致性要求。

特征向量 W4=(0.203，0.283，0.426，0.088)，一致性檢驗指標 CI=0.027，RI=0.90，CR=0.03＜0.1， 滿足一致性要求。

特征向量 W5=(0.098，0.183，0.288，0.431)，一致性檢驗指標 CI=0.016，RI=0.90，CR=0.018＜0.1，滿足一致性要求。

3.3 指標風險等級解析

通過參考類似工程情況和對蘭石CBD綜合管廊實際情況進行分析，對其各風險指標予以評分。具體如下：

1）國家法律法規(guī)方面，住建部2012年發(fā)布了綜合管廊指導意見，次年國務院印發(fā)了《國務院關(guān)于加強城市基礎(chǔ)設施建設的意見》(國發(fā)[2013]36號)、2014年下發(fā)了《國務院辦公廳關(guān)于加強城市地下管線建設管理的指導意見》，15年下發(fā)了《關(guān)于推進城市地下綜合管廊建設的指導意見》，因此風險等級取值設為0.3。

2）在相關(guān)政策上，甘肅省出臺多種鼓勵措施，2015年印發(fā)了《蘭州市地下綜合管廊建設實施方案的通知》（蘭政辦發(fā) [2015]285號），2016年印發(fā)了《蘭州市人民政府關(guān)于印發(fā)蘭州市地下綜合管廊管理辦法的通知》，2019年公布了《蘭州市城市地下綜合管廊管理辦法》，本項目又為試點項目，來自政府相關(guān)政策的壓力較小，因此取值為0.1。

3）在技術(shù)規(guī)范上，國家已出臺《城市工程管線綜合規(guī)劃規(guī)范》（GB50289-98）、《城市綜合管廊工程技術(shù)規(guī)范》（GB50838-2012）等文件，本項目在技術(shù)規(guī)范指標下的風險等級為較小，取值為0.3。

4）在投資估算上，本項目總投資約9.3億元，屬于重大投資項目，取值0.7。

5）關(guān)于融資渠道，為政府投資項目。成立蘭州市地下綜合管廊有限公司籌資并運營，風險等級為一般，取值0.5。

6)蘭石綜合管廊的項目參與方較多，除了常規(guī)的建設單位、施工單位、監(jiān)理、咨詢單位外，還涉及了政府、私營企業(yè)、各地域的使用單位、燃氣、水、電力等單位的多種利益關(guān)系，因為各方對綜合管廊的態(tài)度不一，利益無法統(tǒng)一起來，建設期間不得不因為各方的利益原因進行談判，極大的影響了工期。雖然本項目為示范項目，但在建設過程中依然會受到各個層面的影響，加之項目建設地點并非沒有人員生活的區(qū)域，建設過程中各地塊的公司并不會因為后期的使用便利而對綜合管廊持支持態(tài)度。因此建設單位的領(lǐng)導、施工負責人除了協(xié)調(diào)項目自身的問題外，還需要做好項目溝通工作。因此取值為0.8。

7）關(guān)于項目組管理人員水平，我國綜合管廊項目較小，加之甘肅推行綜合管理進度較慢，施工人員對此類項目不熟悉，存在一定風險隱患，因此取值為0.5。

8）關(guān)于項目組技術(shù)人員水平，選取實力較高的施工企業(yè)，設計方全程參與建設指導，降低可能存在的施工隱患，取值為0.5。

9）關(guān)于施工條件，地質(zhì)條件較好，但項目有部分管廊在道路狹窄的區(qū)域，兩側(cè)為臨邊住宅，場地受限；取值為0.3。

10）關(guān)于工程進度，蘭石片區(qū)地下綜合管廊工程預計開工時間2017年4月，工期2年，預計竣工時間2019年4月。原設計為移動護盾機，但考慮現(xiàn)場實際情況，如移動護盾機無法滿足換填要求等特殊情況。故建設過程大部分采用放坡明挖現(xiàn)澆管廊，部分路段采用支護明挖現(xiàn)澆管廊，因此工期存在較大隱患。風險延期可能性較大，取值為0.7。

11）在項目收益方面，以政府補貼的運營維護費和入廊單位繳納的使用費為主，項目為民生工程，對收益要求較低，綜合考慮，取值為0.3。

12）關(guān)于社會效益，可以完善管線日常維護、解決“馬路拉鏈”問題、改善道路環(huán)境，因此取值0.1[8]。

13）關(guān)于交通影響，根據(jù)蘭州市2019年發(fā)布《蘭州市城市地下綜合管廊管理辦法》的要求，在新城建設中，新建道路可采用綜合管廊形式進行管線建設，施工中應采取良好的建設模式減輕對交通的影響，但由于本項目與周邊多個大型住宅小區(qū)及市政道路同時建設，因此本項目如延期，將會影響周邊區(qū)域的交通出行。綜合管廊的修建對交通有較大影響，所以取值為0.7。

14）關(guān)于環(huán)境污染，大部分施工區(qū)域為新建道路，無居民居住，但考慮蘭州市風沙大的特點，秋冬季仍會帶來較大的風砂、粉塵等。因此取風險值為0.5。

根據(jù)以上內(nèi)容進行風險程度分析，繪制見表3。繪制結(jié)果顯示，蘭石CBD綜合管廊的風險適中偏低，表示項目風險處于可控階段，因此項目建設過程中需要對指標中的風險事項做好預防措施即可，不需要過多投入資源進行風險防范。但項目建設過程中風險可能存在變更情況，因此對可變風險要進行動態(tài)跟蹤分析。

4 結(jié)論與展望

4.1 工期方案提出

由此提出以下建議：

1）針對城市市政基礎(chǔ)設施項目要加大財政資金保障力度，確保項目順利實施，尤其是此類項目的收益率較低，投資回收期較長，可引入PPP模式，吸納民間資本力量，保證項目建設期的資金投入。同時后期可由管廊建設管理單位或委托運維管理單位按物價部門核定的收費標準，向各管線產(chǎn)權(quán)單位收取入廊費和日常維護費。

表3 指標權(quán)重與風險綜合評價表

2）平衡項目建設與拆遷、交通旳關(guān)系。蘭州市地處黃河兩岸，交通壓力巨大，本項目又處于蘭石CBD核心片區(qū)，建設該項目可能引起片區(qū)新建路網(wǎng)的延期交付，應提前進行合理交通疏導，確保區(qū)域交通的順暢。

3）發(fā)揮政府相關(guān)職能，加強政府配合，協(xié)調(diào)項目各參與方因利益不統(tǒng)一而可能出現(xiàn)的怠工、拒絕配合施工等情況。同時加強政府監(jiān)管，建立問責機制，對項目的各參與方形成政府層面的強制要求，加強建設單位的話語權(quán)，以便項目可以順利推進，造福蘭州人民。