龍彥江，彭 鵬，馬 羚，方東平

（清華大學 建設管理系，北京 100084，E-mail:fangdp@tsinghua.edu.cn）

安全管理是建設項目管理的重中之重。建筑業(yè)的事故率遠高于其他行業(yè)的平均水平[1]。2018年美國建筑業(yè)死亡 1003人，遠高于其他行業(yè)[2]。2018年僅上半年我國建筑業(yè)生產安全事故就發(fā)生 1732起，造成1752人死亡[3]。如何有效進行施工安全管理是行業(yè)界和學術界都十分關注的問題[4]。安全管理績效是對建設項目安全管理水平的反映，有效評價安全管理績效對提升安全管理水平、減少事故發(fā)生至關重要。

績效可以看作是一種狀態(tài)或結果，也可以看作是一種行為[5,6]。國外對建設項目安全管理績效評價的研究較早。如 Laitinen等[7]采用模糊五級制評價安全等級來評價施工單位的安全狀況；Susanna等[8]認為安全氛圍對安全績效有顯著影響；Hinze等[9]發(fā)現全職安全經理、公司領導以及召開現場安全會議對項目安全水平都有較大影響，且資金投入不足會對項目安全有負面影響。國內也從不同參建主體、危險源識別等角度開展了安全管理評價體系和影響因素相關研究。如曾俊杰[10]借鑒OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系，從安全管理體系和安全管理行為兩個維度構建了建設單位安全管理評價體系；崔旭翔[11]從危險源的角度出發(fā)，識別出5個危險源并構建了高層建筑施工安全管理評價體系；楊峰[12]關注施工單位的施工過程，從人、物、環(huán)境3個方面構建了施工過程安全績效指標，并用模糊綜合評價法來對施工安全績效管理的影響因素進行了評價；王亦虹等[13]采用數據分析法構建了建筑施工單位的安全績效評價指標體系。然而，現有研究多偏向于從某個參建主體或企業(yè)的角度研究評價指標體系和安全管理績效影響因素，較少關注建設項目各參與方的安全管理行為對項目安全管理績效的影響。

本文將通過分析建設項目各參建方的安全管理行為，識別項目安全管理績效的影響因素及其相互作用關系，結合系統動力學模型從項目整體角度對安全管理績效進行分析和關鍵影響因素識別。

1 各參建方的合作與博弈分析

建設項目參與主體包括建設單位、施工單位、設計單位、監(jiān)理單位和相關政府監(jiān)管部門等。在施工階段，安全管理責任應按現場參與主體預防安全事故發(fā)生的能力大小進行分配[14]?？紤]到建設單位、施工單位和監(jiān)理單位三方是建設項目安全管理的三大主體，本文將重點關注它們之間存在的博弈與合作關系。

從管理指向來看，建設單位是建設項目管理的主體，對監(jiān)理單位和施工單位都具有管理職責，對安全管理有重要作用；監(jiān)理單位對施工單位具有管理職責。安全投入與安全績效是正相關關系[15]。從各方訴求來看，建設單位希望項目進度、質量達到盡可能高的標準，但又希望以較低的招標價格雇傭到施工單位，部分建設單位還會安排安全主管對項目安全管理進行監(jiān)督。監(jiān)理單位的管理目標與建設單位基本一致，即貫徹監(jiān)理職責，監(jiān)督施工單位更好地完成項目。但由于建設單位通常在現場設立專門的管理團隊，監(jiān)理單位對項目的實際掌控乏力而處境尷尬，且國內監(jiān)理行業(yè)薪資普遍不高也大大降低了其履行職責的積極性，存在安全管理監(jiān)督不夠嚴格的問題。施工單位則希望以盡可能低的成本完成項目，可能利用技術優(yōu)勢在施工問題上對監(jiān)理單位有所隱瞞，減少返工次數?？梢姡餐瓿身椖拷ㄔO是三方合作利益的體現，但由于角色的不同同時存在著博弈關系。

2 項目安全管理績效評價模型構建

2.1 模型邊界界定

施工現場中大多數物的不安全狀態(tài)是人的不安全行為導致的。根據行為安全管理理論，人的不安全行為可以通過管理進行干預，企業(yè)安全工作的重點即管控人的不安全行為，防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的出現，從而切斷事故鏈條。本文安全管理行為主要指建設單位、施工單位和監(jiān)理單位為減少或消除建設項目施工安全事故所做出的日常監(jiān)督管理行為。

從事故致因來看，工人對不安全條件的反應和人的不安全行為影響因素復雜且難以統計[16]，而施工現場的不安全狀態(tài)（客觀物理環(huán)境）較為直觀易得。不安全狀態(tài)包括但不限于工具的不安全狀態(tài)、無防護的樓層邊緣、搭建不當的腳手架等[17]，可認為是安全管理行為產生的結果。因此，為了便于數據的收集并考慮可能的事故致因分析，本文安全管理績效是指在三方安全管理行為的影響下建設項目施工現場長時間存在的可能引起事故發(fā)生的不安全狀態(tài)。

2.2 模型因素識別

本文選取建設單位、施工單位和監(jiān)理單位三方能直接或間接影響施工現場不安全狀態(tài)的各項安全管理行為構建安全管理行為指標體系。通過文獻查閱、專家訪談與實地調查識別出安全管理行為指標如表1所示，因篇幅限制僅保留前兩級指標。安全管理績效指標應反映建設項目施工現場長時間存在的可能引發(fā)事故的不安全狀態(tài)，基于實地調查和學者已構建的環(huán)境狀態(tài)類指標，將施工作業(yè)環(huán)境、施工消防管理、輔助設施狀態(tài)、特殊作業(yè)情況、建筑起重器械五大類歸納為安全管理績效的5個二級指標。

表1 各參建方安全管理行為指標體系

2.3 影響因素關聯分析

為了對上述因素進行相關性分析及量化，需要針對具體項目采集足夠的項目評分數據。本文采用專家打分法，對施工現場的安全管理行為和安全管理績效的細分指標給出具體評分，并采用美國杜邦公司六梯度劃分的安全評價規(guī)則構建了評分量化表（見表2）。各細分指標評分匯總后得到上級指標評分。通過對收集數據的相關性分析可確定安全管理行為內部指標間的影響關系。

根據上述三方合作與博弈關系分析以及確定的因素，初步建立因素關聯關系圖（見圖1），這是系統動力學模型的基礎。

表2 評分量化表

2.4 模型構建及參數估計

為了更好地解釋模型，引入如下輔助變量:

（1）各單位精力投入。三方會對施工現場呈現的安全管理績效做出安全投入的決策，建設單位的精力投入大小影響監(jiān)理單位的精力投入，進而影響施工單位的安全管理行為，反饋至安全管理績效。

（2）安全管理績效壓力因子（簡稱壓力因子）。從建設單位角度，不同的項目面臨的安全壓力不同，安全管理績效較差的項目，提升空間大、面臨壓力也大，故安全管理績效壓力的大小也影響著建設單位精力投入的大小。壓力越大，建設單位對安全管理行為的精力投入越多。

（3）建設項目安全管理績效目標（簡稱績效目標）。為便于問題研究，當建設項目安全管理績效接近績效目標時，建設單位精力投入減少，安全管理績效提升減速；當安全管理績效與目標遠離績效目標時，建設單位精力投入增多，安全管理績效提升加速。

長期而言，對安全管理績效影響較小的因素均作為外生變量加入模型。據此，建立建設項目安全管理績效系統動力學模型結構圖（見圖2）。模型中的主要變量如表3所示。

圖2 建設項目安全管理績效系統動力學模型結構圖

表3 模型主要變量

變量之間的邏輯關系如下:

式中，L是R的積分，即施工單位安全管理行為水平是各細項的加權集成；A2是L的函數，表明建設項目安全管理績效與施工單位安全管理水平直接相關，可對收集數據進行函數擬合得到；當建設項目安全管理績效輸出高于績效目標時，取建設項目安全管理績效為績效目標。

本文根據所得數據，考慮到指標評分均在 0~100之間，為使模型數值的對應關系更符合安全考評的實際數值，將建設單位安全管理精力投入A3的函數假定為:

式中， 是屬于（-2，2）區(qū)間的正態(tài)隨機數。即假定當建設工程項目安全管理績效達到目標值之后，建設單位精力投入不再增加，當期管理精力投入增量在（-2，2）區(qū)間內波動；當績效不達標時，偏差越大，建設單位精力投入增量也越大。

模型參數分為三大類，權重類參數采用 AHP法確定；因果類參數采用樣本數據擬合方法確定；其他參數采用邏輯推理合理假定。

2.5 模型測試

系統動力學模型是對現實問題的抽象，模型測試可以提高其可信度?？紤]到全面測試模型過于繁雜，本文將采用幾種重要的測試方法[18]。其中，系統邊界測試、參數估計測試和量綱一致性測試，在模型設計階段已經考慮，故模型測試主要包括心智模型測試和極端條件測試。

3 項目安全管理績效評價模型驗證

本文采用Vensim PLE仿真軟件，對所提出的建設項目安全管理績效系統動力學模型進行實例分析，以驗證模型的適用性。

3.1 數據采集及影響因素關聯分析

樣本數據來自于H公司2017年5個大區(qū)中均勻抽樣的 72個開發(fā)項目，由經驗豐富的外聘專家小組對上述識別因素的細分指標進行評分。專家年齡在35~60歲之間，職稱有高工和工程師，學歷有大專、本科和碩士，建筑行業(yè)從業(yè)年限13~41年，參與建設工程項目數4~12個。

對3個參建方的安全管理行為細分指標數據進行相關性分析，結合邏輯推理和專家意見確定因素內部的因果關系。在此僅給出建設單位與施工單位安全管理行為細分指標對應的因果關系（見表4）。

3.2 模型參數估計

采用 AHP法確定模型中三類權重參數。一是建設單位各安全管理行為占建設單位精力投入的權重（見表5）；二是監(jiān)理單位各安全管理行為占監(jiān)理單位安全精力投入的權重（見表6）；三是施工單位各項安全管理行為在施工單位安全管理行為總水平中所占的權重（見表7），其中安全資金與教育培訓細分為兩個三級指標，占比分別為0.69和0.31。

表5 建設單位安全管理行為占精力投入比例

表6 監(jiān)理單位安全管理行為占精力投入比例

表7 施工單位安全管理行為權重

因果關系參數通過指標收集的樣本數據進行擬合得到。在做回歸擬合時，一般樣本至少是自變量的 10倍以上，才能保證得到可信的結果[19]。本文回歸自變量最多是2個，數據樣本量是72個，符合要求。經過擬合分析，大部分擬合結果為線性最優(yōu)，線性擬合的信度也十分接近。為了簡化模型，因果關系參數均采用線性擬合的方式確定，如表 8和表9所示。

表8 相關指標因果關系參數二元擬合結果

表9 相關指標因果關系參數三元擬合結果

為使模型正常運行，其他難以準確估計的參數則通過邏輯推理、合理假定確定。比如，建設單位精力投入增量對監(jiān)理單位精力投入增量的影響系數假定為0.3，外生變量的影響值假定為1。

3.3 模型測試

（1）心智模型測試。本文沒有時間序列的客觀數據，因此僅通過直接模擬，從定性的角度對比模擬結果和預測的情況（見圖3）?？梢?，建設項目安全管理績效初始值與95分的績效目標存在差距，因此建設單位精力投入增加，安全管理績效隨時間持續(xù)提高。隨著與績效目標的差距減小，建設單位精力投入逐漸減少，安全管理績效提升速度放緩，最終達到績效目標。測試結果與預期相符。

圖3 心智模型測試結果

（2）極端條件測試。本文模型中極端條件測試分3種情況（見圖4）:①施工單位和建設單位精力全部投入，監(jiān)理單位精力投入為 0；②施工單位和監(jiān)理單位精力全部投入，建設單位精力投入為0；③只有施工單位投入安全管理行為，建設單位和監(jiān)理單位精力投入均為 0。結果顯示，情況①斜率大于情況②，因為建設單位相比于監(jiān)理單位去施工現場查看的頻率更低，對績效的反饋更遲鈍低效；情況③雖然斜率小，但施工單位本身也有一定安全管理能力，隨時間積累安全管理績效可以逐漸上升。測試結果與實際相符。

圖4 極端條件測試結果

3.4 單因素干預分析

模型的單因素干預分析是模型模擬的重點，通過調整不同變量因素變化的幅度，可探索其對其他變量的影響程度。本文以建設單位角度為例探索提升建設項目安全管理績效的關鍵影響因素，并驗證模型的適用性和有效性。

（1）建設單位安全管理行為。將建設單位安全管理行為各細分指標在建設單位精力投入的比例分別提高至原本的2倍，可以看到安全管理績效均得到有效提升，且各細分指標對安全管理績效的影響靈敏度不同（見圖5）。根據模擬結果，按其影響靈敏度大小排序為，風險控制>監(jiān)督檢查>安全教育與宣傳>相關方管理>安全文明費管理。

（2）建設單位安全績效壓力因子。將建設單位安全績效壓力因子提高至原來的2倍，可以看到安全管理績效的增長較快，影響靈敏度遠高于單項建設單位安全管理行為（見圖6）。

圖5 監(jiān)督檢查、相關方管理的單因素干預分析結果

圖6 績效壓力因子單因素干預分析結果

（3）建設單位對監(jiān)理單位影響因子。將建設單位精力投入對監(jiān)理單位精力投入的影響因子提高至原來的2倍，可以看到安全管理績效明顯增長，但影響靈敏度與單項建設單位安全管理行為相當（見圖7）。

圖7 監(jiān)理精力投入影響因子單因素干預分析結果

上述模擬結果也得到H公司專家的肯定，驗證了該安全管理績效分析模型的適用性和有效性。

3.5 建設單位角度安全管理績效提升建議

根據上述關鍵影響因素分析結果，從建設單位角度提升安全管理績效:對建設單位施壓比提高對監(jiān)理單位的安全影響力更為有效；建設單位各項安全管理行為對安全管理績效的提升程度不一。據此，針對建設單位給出安全管理績效提升建議。

（1）項目安全壓力及相關方管理。給建設單位項目部施加更大壓力，加強項目安全方面的獎懲力度。這能促使其提高各項安全管理行為的精力投入，對施工單位和監(jiān)理單位產生更大影響，從而提高施工現場安全管理行為水平，是比較全面的績效提升措施。

（2）風險控制。對容易引起重大人員傷亡的風險作業(yè)進行重點把控，落實到責任人，降低現場事故率。在關鍵安全管理崗位起用經驗豐富的人員，可以提升對施工現場的掌控度，有助于處理安全管理中的突發(fā)情況，消除風險因素。

（3）監(jiān)督檢查。建設單位應定期且積極地進行現場安全檢查、監(jiān)督現場安全施工。

（4）安全教育與宣傳。堅持長期固定的安全教育宣傳工作。這能提高工人的安全意識，使其及時發(fā)現安全隱患。這一行為雖然沒有立竿見影的效果，但有助于在施工現場建立安全文化氛圍，是項目具有較高安全管理軟實力的體現。

（5）安全文明費管理。安全文明費管理在本文中對安全管理績效影響最小，但可能并不適用于小型企業(yè)或機構。安全資金投入是施工單位開展安全工作的基礎，必須保持在合理范圍內，這一點需要辨證看待。

4 結語

本文結合系統動力學模型建立了以各參建方安全管理行為為基礎的建設項目施工現場安全管理績效評價指標體系與影響分析方法，實現了影響因素的相關性及量化分析。通過實際案例，驗證了分析模型的適用性，并結合單因素干預分析，確定了建設單位角度的各個因素對安全管理績效提升的貢獻大小，如建設單位安全績效壓力因子相對其安全管理行為對安全績效的作用更大等，據此提出了有效提升建設項目安全管理績效的建議。