關(guān)鍵詞 司法鑒定 變造文件 惡意訴訟 化零為整

作者簡介：李靜，蘇州同濟(jì)司法鑒定所。

中圖分類號：D919 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.06.228

司法鑒定是指在訴訟活動中鑒定人運(yùn)用科學(xué)技術(shù)或?qū)ｉT知識對訴訟中涉及的專門性問題進(jìn)行鑒別和判斷并提供鑒定意見的活動。文書物證司法鑒定更是占有舉足輕重的地位，文書物證鑒定又稱文書鑒定、文件檢驗等，指依據(jù)訴訟法律規(guī)定的程序，鑒定人運(yùn)用文件檢驗的理論、方法和專門知識，對訴訟活動涉及的文書物證進(jìn)行鑒別和判斷。

一、虛假欠條案例

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，篡改變造文件的案件逐年增多，人們的造假手段也是層出不窮，也給司法鑒定工作帶來了一定的挑戰(zhàn)，現(xiàn)筆者就結(jié)合工作中遇到的具體案件做進(jìn)一步的說明。2016年江蘇某人民法院受理了某公司與張某買賣合同糾紛一案，原告某公司訴稱，2008年其與張某發(fā)生業(yè)務(wù)往來，由張某出具欠款單，明確結(jié)欠原告貨款，該款被告表示同年12月歸還原告，但到期未付，據(jù)此原告一紙訴狀將張某告上法庭。在庭審中原告提供了八張寫有被告張某簽名的欠款單，被告對這八張欠款單上的簽名沒有異議，但是被告指出，自己欠原告的貨款已全部結(jié)清，并出具了六張承兌匯票，同時指出，并未欠原告所提出的那么多貨款，為此雙方爭議不休。為了弄清事實真相，法院要求被告對八張欠款單進(jìn)行再次確認(rèn)，張某核對了每一張單據(jù)，對其中的兩張存有疑慮，稱自己從未在這樣的單據(jù)上簽字，雙方仍舊爭執(zhí)不下，為此張某向法院提出了司法鑒定，要求鑒定兩張單據(jù)的內(nèi)容與落款簽名字跡的形成時序。法院工作人員將案件送至本單位進(jìn)行檢驗鑒定，鑒定人員向送檢人員詳細(xì)了解了案情及具體的鑒定要求，案情對揭示篡改變造文件與案件事實的關(guān)系和文件的形成機(jī)制起著重要作用。經(jīng)過初步檢驗，鑒定人員發(fā)現(xiàn)，這兩張單據(jù)都存在不同程度的污損和破壞，有人為老化的痕跡，且紙張不完整，紙張邊緣有撕裂痕跡，初步判斷是分別從某一整張紙上撕下來的。按照通常的思路，只要鑒定單據(jù)內(nèi)容字跡和簽名字跡的相對形成時間即可解決問題。但是經(jīng)初步檢驗兩張單據(jù)均存在破壞和污染，由于文件被污染破壞，根據(jù)現(xiàn)有的技術(shù)條件是很難得出科學(xué)準(zhǔn)確的鑒定結(jié)論的。為此我所的鑒定人進(jìn)行了會檢，根據(jù)該案件的詳細(xì)案情及鑒定材料的具體情況，決定更換思路，嘗試通過其他的途徑來確定文件的形成時序問題。首先，對借據(jù)進(jìn)行檢驗分析，在OLYMPUS-SZX7型高倍體視顯微鏡和文檢儀下檢驗發(fā)現(xiàn)，借據(jù)的內(nèi)容字跡和簽名字跡油墨顏色和筆痕特征均不相同，可確定是用不同種類的圓珠筆書寫而成;在落款張某簽名字跡上方出現(xiàn)多處激光打印機(jī)或激光復(fù)印機(jī)打印或復(fù)印的黑色碳粉顆粒粘著在紙張纖維上，且紙張纖維存在刮擦跡象，同時還發(fā)現(xiàn)在紙張的上部分隱約殘留有淺藍(lán)色筆痕;在內(nèi)容字跡部分發(fā)現(xiàn)多處刮擦痕跡，并使紙張纖維斷裂，出現(xiàn)“毛邊”等反?，F(xiàn)象，且此類破壞痕跡形成于書寫字跡之后，而落款張某簽名字跡處破壞痕跡很少。根據(jù)上述檢驗結(jié)果可知，紙張上原有其他字跡，將原有字跡刮擦掉后，再書寫形成借據(jù)，且在此基礎(chǔ)上又對借據(jù)內(nèi)容字跡進(jìn)行破壞，將其人為老化，而簽名字跡則不存在此現(xiàn)象，這明顯不符合常理，不符合正常時序的規(guī)律。其次，對另一份借據(jù)進(jìn)行檢驗分析，同樣在OLYMPUS-SZX7型高倍體視顯微鏡和文檢儀下檢驗發(fā)現(xiàn)，兩份借據(jù)上的痕跡特征竟如出一轍。根據(jù)這些檢驗結(jié)果，我所鑒定人果斷得出結(jié)論，這兩張單據(jù)均是利用原文件上某的簽名制作而成的，顧先有簽名字跡后形成內(nèi)容字跡。面對這樣的鑒定結(jié)論，某公司不得不向證據(jù)低頭，承認(rèn)了偽造單據(jù)的事實，由于原告提供的證據(jù)經(jīng)過鑒定是偽造的，法院最終駁回了原告的起訴，案件順利終結(jié)。司法鑒定工作將惡意訴訟扼殺在了搖籃，防止了司法資源的進(jìn)一步浪費(fèi)。

二、篡改變造文件及具體種類

篡改變造文件檢驗是指運(yùn)用物理、化學(xué)及其他科學(xué)原理和方法，檢驗各種被污染、篡改、變造的文件，借以整復(fù)文件，查明文字記載，顯示文件變化，從而揭露偽造變造事實的一種專門技術(shù)[1]。篡改變造文件主要分為六大類，第一類是擦刮文件，通常是指利用小刀、針、橡皮、砂紙等小型工具，機(jī)械的把原文件上的某些文字、數(shù)字、標(biāo)記、圖案等擦刮掉，必要時按照變造者主觀意圖添加上想要的文字;第二類是消退文件，通常是利用某些化學(xué)方法將真實文件中某些有意義的內(nèi)容消除掉或受自然因素的影響，文件中的文字自然褪色形成的文件;第三類是涂抹掩蓋文件，通常是指變造者為了掩蓋文書記載的客觀事實，認(rèn)為故意用墨水、油漆或其他有色物質(zhì)對文件中具有證明作用的內(nèi)容進(jìn)行涂抹，使文件的內(nèi)容或圖文特征被掩蓋難易辨別形成的文件;第四類是添寫改寫文件，通常指在原真實文件的基礎(chǔ)上，通過添加部分內(nèi)容或改寫部分內(nèi)容形成的虛假文件;第五類是拼補(bǔ)文書，通常是指切割或剝離原文書局部內(nèi)容，再拼不上所需要部分，改變原文書內(nèi)容形成的虛假文件;第六類是換頁文書，通常是指將原文多頁文件中的一頁或幾頁拿掉，將改變內(nèi)容的紙頁與原文件重新裝訂形成虛假文件[2]。篡改變造文件還可以包括破碎和分離文件、浸濕和黏連文件、燒毀文件、不易看見文件的顯現(xiàn)和辨讀[3]。該案件是一起典型的篡改變造文件的檢驗，其運(yùn)用了刮擦、添改、人為老化等變造手段造出了本不存在的材料，并作為證據(jù)進(jìn)行了惡意訴訟活動，故了解篡改變造文件的種類對當(dāng)事人提出合理合適的鑒定事項、解決惡意訴訟具有重要的意義。

三、惡意訴訟及司法鑒定在惡意訴訟案件中的重要作用

近年來，惡意訴訟事件屢見不鮮。惡意訴訟通常是指當(dāng)時明知或應(yīng)當(dāng)知道其訴訟目的是不正當(dāng)?shù)?，而仍然訴請保護(hù)，以致不正當(dāng)訴訟的發(fā)生，侵害對方合法權(quán)益的行為[4]。司法鑒定通常會在兩個階段參與到惡意訴訟案件中，第一是在一審中，雙方當(dāng)事人均參加了庭審，被起訴方針對起訴方提供的虛假證據(jù)提起司法鑒定，此時司法鑒定便可以在一審中起到至關(guān)重要的作用，或可直接證明案件為惡意訴訟，節(jié)約了司法資源;第二是在申請再審階段，進(jìn)入再審說明一審已經(jīng)審結(jié)，通常是被起訴方在不知情的情況下未能及時出庭，導(dǎo)致一審敗訴，到達(dá)執(zhí)行階段時才了解到一審情況，針對一審的虛假證據(jù)提出司法鑒定，以司法鑒定意見作為證據(jù)啟動再審程序，此時的司法鑒定就起到了維護(hù)最終公平正義的作用。

四、辦案心得體會

本案的鑒定有很多值得我們?nèi)シ治龊涂偨Y(jié)的地方，首先就是司法鑒定人員要自覺提高司法服務(wù)意識，主動了解與案件有關(guān)的情況。由于大部分申請人對司法鑒定并不了解，所以即使提出了鑒定，也不一定能提出對案件有幫助的鑒定要求，這就要求我們鑒定人員要主動了解案情，積極同辦案人員溝通，幫助其提出合理的鑒定要求，以便鑒定工作的有效進(jìn)行和審判工作的順利完成。其次，學(xué)會運(yùn)用“化零為整”的鑒定思想，從檢材的整體出發(fā)進(jìn)行檢驗鑒定。“化零為整”的鑒定思想就是從可疑文件的整體入手，而不要局限于其中的某一要素，要將各個要素結(jié)合起來進(jìn)行整體的分析判斷。本案就是一個典型案例，由于兩份檢材均受到破壞，如果單純的從鑒定“內(nèi)容字跡”與“簽名字跡”的相對時間入手，是無法確定時序的，因為內(nèi)容字跡不同程度的受到了破壞和污染，有人為老化的跡象，如果直接進(jìn)行鑒定會有適得其反的效果;所以我所鑒定人員從檢材的整體出發(fā)，結(jié)合各個要素、各個角度，最終通過判斷可疑文件的真?zhèn)蔚贸鲂纬蓵r序。再次，要嚴(yán)格遵守司法鑒定規(guī)范，運(yùn)用科學(xué)的鑒定儀器和方法進(jìn)行鑒定，不同鑒定方法得出的結(jié)論要能夠相互印證，做到要有理有據(jù)，不可盲目鑒定，以確保司法鑒定的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

本案是一起較為典型的盜用他人簽名偽造文件的案件，在生活中這類案件更是層出不窮，筆者僅以此案為例，提醒廣大朋友們，如遇到此案，要學(xué)會拿起法律武器、合理運(yùn)用司法鑒定這門科學(xué)技術(shù)維護(hù)自己的合法權(quán)益！

參考文獻(xiàn)：

[1]賈曉光.文書物證司法鑒定理論與實務(wù)——摹仿筆跡鑒定[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2017.

[2]李彪.污損文件與制成時間檢驗實用方法-污損文件檢驗[M].北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2011.

[3]賈治輝.文書檢驗-污損文書檢驗[M].法律出版社，2006.

[4]段瑞群.刺破權(quán)利的面紗-論民事虛假訴訟的表現(xiàn)與制度[J].財經(jīng)政法資訊，2012（3）：34-43.