楊云霞，齊昌聰

（西北工業(yè)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，陜西 西安 710015）

在經(jīng)濟(jì)全球化的過程中，越來越多國家擴(kuò)大了開放條件（有個(gè)別國家反其道而行之，比如美國），希望在與他國的經(jīng)濟(jì)交往中進(jìn)行資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，以此提升國家經(jīng)濟(jì)整體實(shí)力。與此同時(shí)，國家與國家之間的“經(jīng)濟(jì)接口”越來越多、“接口”越來越寬泛，切實(shí)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全就成為一項(xiàng)長期的、復(fù)雜的、緊迫的、艱巨的工作[1]。在這一問題上，不同國家的做法并不相同。一些國家始終堅(jiān)持和完善經(jīng)濟(jì)治理體制，在切實(shí)提升執(zhí)政黨執(zhí)政能力與管理水平的同時(shí)積極化解種種矛盾和克服重重困難，有效維護(hù)了國家經(jīng)濟(jì)安全。一些國家致力于提升國民經(jīng)濟(jì)綜合競爭能力，在抵御國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)因素干擾、威脅和侵襲的過程中主動出擊，營造出有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)安全的國內(nèi)、國際環(huán)境。

事實(shí)上，自冷戰(zhàn)以后，經(jīng)濟(jì)因素就在國際關(guān)系中受到了高度重視，其地位不斷抬升，時(shí)至今日，以經(jīng)濟(jì)、科技等為內(nèi)核的綜合國力競爭已經(jīng)成為國家和國家競爭的焦點(diǎn)所在。更為重要的是，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的快速推進(jìn)，國家之間的經(jīng)濟(jì)依存程度進(jìn)一步加深，需要面對的經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)也持續(xù)加大[2]。可以說，無論是西方國家還是發(fā)展中國家，國家經(jīng)濟(jì)安全已經(jīng)成為冷戰(zhàn)以后國家最為關(guān)注的“安全問題”。特別是在經(jīng)濟(jì)全球化、擴(kuò)大開放條件的今天，國家之間的貿(mào)易、投資等經(jīng)濟(jì)活動越來越頻繁，不同經(jīng)濟(jì)體之間的關(guān)聯(lián)性急劇增強(qiáng)，日益增多的經(jīng)濟(jì)波動與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)成為需要首先考慮的問題。

一、國家經(jīng)濟(jì)安全及理論研究綜述

自進(jìn)入21 世紀(jì)以來，在世界政治、經(jīng)濟(jì)、文化、民族、宗教等諸多因素的影響下，國家經(jīng)濟(jì)安全形勢越來越復(fù)雜多變[3-9]。尤其在國家間彼此依存度越來越高的今天，對外開放帶來越來越多的“共享”災(zāi)難與“共享”危機(jī)，無論是軍事對峙還是戰(zhàn)爭對抗都顯得力不從心。在如此紛繁復(fù)雜的世界經(jīng)濟(jì)形勢下，國家經(jīng)濟(jì)安全被賦予了越來越深刻的內(nèi)涵，切實(shí)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全成為所有國家和政府部門需要共同面對與重點(diǎn)解決的問題。國家經(jīng)濟(jì)安全以國家經(jīng)濟(jì)利益為前提——該利益是國家經(jīng)濟(jì)利益體系中的重大利益關(guān)切，關(guān)系到整個(gè)國家、民族和全體民眾的生存和發(fā)展問題，關(guān)乎國家的興衰和改革成敗。一旦國家、民族、全體民眾的生存和發(fā)展遭遇困境，或者國家重大經(jīng)濟(jì)利益遭受侵襲、破壞時(shí)，就要做出國家經(jīng)濟(jì)安全已經(jīng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的判斷。此時(shí)，需要通過嚴(yán)格限制國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵和外延，在理論和政策層面對國家經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行客觀界定，以此抑制國家經(jīng)濟(jì)安全的泛化問題。

（一）開放條件下的國家經(jīng)濟(jì)安全

只有將國家經(jīng)濟(jì)問題上升至國家公共政策層面并使之成為政府與國家領(lǐng)導(dǎo)人在政治領(lǐng)域考慮問題的基礎(chǔ)，才能為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全提供重要保障。尤其在開放條件下，不同經(jīng)濟(jì)體之間的依賴程度不斷提高，呈現(xiàn)出一榮俱榮、一損俱損的態(tài)勢。此時(shí)，面對有限的國家市場與社會資源，國家之間的競爭與摩擦不斷加劇，國家經(jīng)濟(jì)安全已經(jīng)成為主權(quán)國家維護(hù)其國家安全的焦點(diǎn)。（1）國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵。國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵涉及以下兩個(gè)層面：一個(gè)是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)可以處在穩(wěn)定、均衡與可持續(xù)發(fā)展的“理想狀態(tài)”，經(jīng)濟(jì)主權(quán)不會受到外部力量的影響，本國經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行與宏觀調(diào)控也不會由于外部力量的沖擊而受損；另一個(gè)指的是國際經(jīng)濟(jì)安全，即本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的國外資源與國際市場可以穩(wěn)定且持續(xù)，不會遭受供給中斷或者價(jià)格劇烈波動而帶來的沖擊，本國在全球其他地方的商業(yè)、投資等經(jīng)濟(jì)活動與經(jīng)濟(jì)利益不會受到威脅，也不會產(chǎn)生重大損失，更為重要的是，在此過程中，會由于上述努力而不斷提升本國的綜合國力。（2）國家經(jīng)濟(jì)安全的狀態(tài)。在封閉條件下，任何一個(gè)主權(quán)國家的國家經(jīng)濟(jì)安全都要以軍事上的安全為唯一前提，在這樣的國家中，無論其政治、經(jīng)濟(jì)還是其他事務(wù)，均能夠依據(jù)執(zhí)政黨和人民的邏輯去處理，并在自控中達(dá)到安全的程度。在開放條件下，社會分工尤其是國際分工會進(jìn)一步深化，國家和國家之間會進(jìn)行信息的傳遞、資金的流動和商品的流通等，一旦上述活動大規(guī)模、高頻率出現(xiàn)，原有的、封閉狀態(tài)下的國家界線就會被打破，國家與國家之間可以超越國界進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作、文化交流、資本流動等。如此一來，即便是主權(quán)國家，也無法像封閉狀態(tài)時(shí)那樣全面控制本國內(nèi)部的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事務(wù)，而一旦內(nèi)部事務(wù)和外部事務(wù)間的界限不斷變得模糊，該國面臨的國家經(jīng)濟(jì)安全問題就會變得越來越多，風(fēng)險(xiǎn)也會越來越大，中國尤其如此。

（二）國家經(jīng)濟(jì)安全的理論研究綜述

在開放條件下，國家經(jīng)濟(jì)安全理論研究和理論發(fā)展問題受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。（1）國內(nèi)有關(guān)國家經(jīng)濟(jì)安全理論的研究。梁勇、成思危（2005）等學(xué)者針對開放條件下發(fā)達(dá)國家爆發(fā)的金融危機(jī)問題進(jìn)行了深入系統(tǒng)的探討，分析了金融危機(jī)產(chǎn)生的背景、過程和影響，認(rèn)為開放條件是引發(fā)金融危機(jī)或者經(jīng)濟(jì)危機(jī)的必要條件。鄭通漢、張幼文（2010）等學(xué)者以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理為出發(fā)點(diǎn)，對國家經(jīng)濟(jì)安全框架內(nèi)的法律制度安排、國際關(guān)系格局變化等問題進(jìn)行了系統(tǒng)研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化和國家經(jīng)濟(jì)安全之間存在越來越緊密的關(guān)系，如果兩者的關(guān)系處理不當(dāng)，既會影響經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，也會影響國家經(jīng)濟(jì)安全水平。李明輝（2011）等學(xué)者從國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的視角對中國的貿(mào)易安全問題進(jìn)行了解讀，認(rèn)為在國際貿(mào)易中存在的不平等國際交換機(jī)制，發(fā)達(dá)國家和中國間的自由貿(mào)易會讓后者陷入比較優(yōu)勢陷阱之中，這不但會損害中國的貿(mào)易利益與貿(mào)易安全利益，還會極大削弱中國人民的福祉。何立勝、崔健、謝興龍（2014）等學(xué)者以FDI為視角對中國的產(chǎn)業(yè)安全與金融危機(jī)問題進(jìn)行了深入解讀，指出中國產(chǎn)業(yè)安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的重要基礎(chǔ)，如果產(chǎn)業(yè)發(fā)展受阻或者受制于人，引發(fā)金融危機(jī)將是大概率事件。曹鑒燎、徐桂華、史忠良（2015）等學(xué)者針對開放條件下中國經(jīng)濟(jì)面臨的主要安全問題進(jìn)行了研究，分析了我國經(jīng)濟(jì)體系面臨的國際國內(nèi)環(huán)境格局及其變化趨勢，探討了這一事實(shí)對中國經(jīng)濟(jì)安全的有利與不利影響，從制度安排的高度對我國經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略選擇問題給出了許多建議。王慧敏（2017）從國家經(jīng)濟(jì)安全的視角出發(fā)，重點(diǎn)探討了保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)的問題，指出自由貿(mào)易會引發(fā)本國經(jīng)濟(jì)過度依賴國外市場，而這會危及國家經(jīng)濟(jì)安全。所以，要對中國的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)和培育，讓民族產(chǎn)業(yè)體系更具國際競爭力。（2）國外有關(guān)國家經(jīng)濟(jì)安全理論的研究。Sara Calvo，Reinhart（2011）從金融危機(jī)的傳遞效應(yīng)出發(fā)，探討了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)安全問題，指出在金融市場信息不對稱的前提下，羊群效應(yīng)能夠?qū)?jīng)濟(jì)危機(jī)的國際傳遞與中國的經(jīng)濟(jì)安全造成極大負(fù)面影響。Jeffrey Sachs（2012）以實(shí)證分析的方法，研究了國際資本流動和發(fā)展中國家發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的關(guān)系問題，指出大規(guī)模短期資本的流動和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)之間具有緊密的正相關(guān)關(guān)系。Herman Milldoc，Stiglitz（2014）提出了“金融約束理論”，認(rèn)為金融自由化是有特定前提條件的，即在金融市場發(fā)育不成熟或者金融體系脆弱的條件下，發(fā)展中國家需要走金融約束的發(fā)展道路，否則極易引發(fā)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)。Gillpin Robert（2016）按照經(jīng)濟(jì)力量和政府決策互動的關(guān)系，針對發(fā)展中國家的海外投資及其影響問題進(jìn)行了解讀，并剖析了跨國企業(yè)對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)利益的影響問題。Hymer（2019）指出，跨國公司對發(fā)展中國家政府政策的制定、實(shí)施會產(chǎn)生影響與制約作用。而作為國家經(jīng)濟(jì)安全體系的重要力量，跨國企業(yè)有可能威脅到發(fā)展中國家的戰(zhàn)略目標(biāo)以及國民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，如果不對此予以重視，將會讓東道國的經(jīng)濟(jì)主權(quán)與經(jīng)濟(jì)利益遭受嚴(yán)重侵蝕。

二、典型經(jīng)濟(jì)體國家經(jīng)濟(jì)安全觀的國際對比

（一）美國國家經(jīng)濟(jì)安全觀與關(guān)注領(lǐng)域

在全球范圍內(nèi)，不論外債或者外國直接投資，本質(zhì)均為資本，都要追逐利潤。不同國家做法不同，比如，美國雖然也舉債但并不排斥外國資本，這種做法似乎是更加“明智”的。美國作為世界上最大的經(jīng)濟(jì)體，其國家經(jīng)濟(jì)安全程度也被公認(rèn)為最高。無論是中國還是其他發(fā)展中國家，都可以借鑒這類發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，以此提升國家經(jīng)濟(jì)安全水平。在美國，政府認(rèn)為國家經(jīng)濟(jì)安全本質(zhì)在于經(jīng)濟(jì)適應(yīng)變化的能力，國家經(jīng)濟(jì)安全最終要依附于企業(yè)的競爭力。當(dāng)然，美國政府界定的國家經(jīng)濟(jì)安全任務(wù)是“霸權(quán)性”的，尤其是特朗普上臺之后，將美國國家經(jīng)濟(jì)安全范圍擴(kuò)大到了全世界，希望在維護(hù)世界市場競爭秩序的同時(shí)為美國經(jīng)濟(jì)安全服務(wù)。同時(shí)，美國對國際潛在對手予以制衡，以此維持正常的國際秩序，通過對恐怖主義的打擊增強(qiáng)綜合國力，通過創(chuàng)新和教育為國家經(jīng)濟(jì)安全提供持久保證，通過密切關(guān)注金融、能源等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，將美國經(jīng)濟(jì)冠以“自由市場”“自由貿(mào)易”的“光環(huán)”。近年，美國國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略涉及的領(lǐng)域包括資源、糧食、貿(mào)易、金融、產(chǎn)業(yè)、信息等。

1.對美國經(jīng)濟(jì)安全觀的詮釋

縱觀美國歷史，其國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略以“加強(qiáng)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、確保國家經(jīng)濟(jì)霸權(quán)地位”為內(nèi)核。按照其國家戰(zhàn)略演化進(jìn)程，美國并未制定單獨(dú)的明確的國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略，只是將國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略分散到了不同部門加以執(zhí)行，由此形成了完整的、保障國家經(jīng)濟(jì)安全的政策與法律體系：（1）對國家經(jīng)濟(jì)地位的一貫認(rèn)知。自二戰(zhàn)以后，美國就一直強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國家經(jīng)濟(jì)安全之間的關(guān)系，主張?jiān)谔岣邍医?jīng)濟(jì)競爭力的同時(shí)維護(hù)國家在國際舞臺上的領(lǐng)導(dǎo)地位。其中一個(gè)典型的事例是：美國認(rèn)為人工智能時(shí)代的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)已不再是對自然資源或者資源稟賦的依賴，雖然國家經(jīng)濟(jì)安全也要保障資源供給安全，但更重要的是確保國家能夠在未來較長時(shí)期里對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的控制和壟斷，以及對知識外溢效應(yīng)的控制。（2）對國家經(jīng)濟(jì)競爭優(yōu)勢的長期關(guān)注。美國將競爭力思想貫徹到維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的全過程，通過把企業(yè)競爭力與國家競爭力聯(lián)系在一起，為美國國家經(jīng)濟(jì)安全增添了強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)民族主義色彩。比如，美國一直強(qiáng)調(diào)國家在經(jīng)濟(jì)活動中的作用，認(rèn)為國家的經(jīng)濟(jì)行為要為長遠(yuǎn)利益服務(wù)。（3）對經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的控制。經(jīng)濟(jì)霸權(quán)理論一直深受美國政府重視，并通過多種形式將其演變?yōu)檎恼?，認(rèn)為只有積極參與到世界經(jīng)濟(jì)競爭格局當(dāng)中，才能應(yīng)對知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的挑戰(zhàn)，才能抓住21 世紀(jì)的主題。綜上，可以說，美國作為世界超級大國始終將國家經(jīng)濟(jì)安全重點(diǎn)放在國外、放眼世界，認(rèn)為美國經(jīng)濟(jì)就是世界經(jīng)濟(jì)，在全世界的任何地方都有美國的經(jīng)濟(jì)利益需要得到保護(hù)。所以，無論是美國政府的任何外交活動，無論是發(fā)動的軍事行動還是貿(mào)易爭端，國家經(jīng)濟(jì)安全因素都如影隨形，國家經(jīng)濟(jì)安全呈現(xiàn)霸權(quán)趨勢。

2.美國國家經(jīng)濟(jì)安全涉及的領(lǐng)域

嚴(yán)格來講，美國國家經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域一般指對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國計(jì)民生及整體經(jīng)濟(jì)利益造成很大影響或面臨較大不確定性及危險(xiǎn)因素的部門與領(lǐng)域：（1）財(cái)政金融與外匯外貿(mào)領(lǐng)域。對任何主權(quán)國家來說，財(cái)政金融都是其國家經(jīng)濟(jì)的神經(jīng)中樞，這也被美國政府視作穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局、維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的重要領(lǐng)域，更是制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策的主要對象。尤其是近年，美國政府出現(xiàn)了絕對財(cái)政赤字與經(jīng)常項(xiàng)目收支逆差，造成了十分沉重的國債負(fù)擔(dān)與外債負(fù)擔(dān)，加之近年的股市和匯市動蕩，在很大程度上威脅了美國國家經(jīng)濟(jì)安全。（2）國外市場。在美國的“經(jīng)濟(jì)觸角”中，壟斷和反壟斷、歧視和反歧視之間的矛盾、斗爭一直存在且不斷出現(xiàn)，美國與中國之間不斷加?。m在某種程度上有所緩和）的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易戰(zhàn)就證明了這一點(diǎn)。在這種關(guān)系中，倘若處理不當(dāng)，任何國家的經(jīng)濟(jì)安全利益均會受到影響，而受損最大者必為弱者。因此美國主張國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要讓國外力量參與其中，以讓美國在國際市場取得成功。也正是因?yàn)槿绱耍绹恢睂⑦M(jìn)入世界市場、左右國際市場視為國家經(jīng)濟(jì)安全的主要目標(biāo)。（3）能源、資源與海上運(yùn)輸線。在美國，國家經(jīng)濟(jì)安全的重要目標(biāo)之一便是維護(hù)基本能源安全，而基本能源中的石油需求要大量進(jìn)口才能滿足國內(nèi)需求，如果石油供應(yīng)不暢，勢必會對美國經(jīng)濟(jì)安全帶來重大沖擊。為此，美國軍方一直是國家經(jīng)濟(jì)安全的重要“幫手”，十分重視重要自然資源的順暢流動，甚至將其納入整體軍事力量部署當(dāng)中，在必要時(shí)，可以通過武力奪取中東地區(qū)油田以確保石油運(yùn)輸線安全。

（二）日本國家經(jīng)濟(jì)安全觀——特點(diǎn)與重點(diǎn)

在國家經(jīng)濟(jì)安全問題上，有些國家從保障國家安全的大局出發(fā)，將增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、提高經(jīng)濟(jì)競爭力列入國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系和國家經(jīng)濟(jì)安全范圍之內(nèi)，比如美國。有些國家依靠對國際直接投資的“過度反應(yīng)”維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全，并借此保障國家綜合實(shí)力，比如俄羅斯。但是，對任何國家而言，無法做到將所有經(jīng)濟(jì)問題或?qū)ψ陨聿焕臇|西都?xì)w屬到經(jīng)濟(jì)安全范疇，這種“草木皆兵”的做法不但會影響國家之間的聯(lián)系，也會引發(fā)新的國家經(jīng)濟(jì)安全問題。在這一問題上，日本的做法獨(dú)樹一幟。作為備受矚目的世界主要經(jīng)濟(jì)體，日本同樣為此制定了側(cè)重點(diǎn)各不相同的國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略與具體的政策法規(guī)。日本作為全球開放程度最高的發(fā)達(dá)國家之一，其國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略的主要特點(diǎn)在于具有較高彈性的應(yīng)對經(jīng)濟(jì)問題與經(jīng)濟(jì)危機(jī)的決策機(jī)制——如果出現(xiàn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題，就會迅速成立由首相領(lǐng)導(dǎo)、由財(cái)務(wù)省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省組成的對策本部與研究小組，以此提出政策建議和出臺可行性報(bào)告，然后交由中央政府其他部門具體實(shí)施。

1.日本國家經(jīng)濟(jì)安全觀及其特點(diǎn)

比如，在20 世紀(jì)末期，日本的經(jīng)濟(jì)總體上出現(xiàn)衰退趨勢，開展對外經(jīng)貿(mào)過程中信息技術(shù)及金融服務(wù)業(yè)的比例持續(xù)增加，體制改革十分艱難。當(dāng)時(shí)，很多國家參與到了區(qū)域貿(mào)易自由化之中，切實(shí)維護(hù)了國家經(jīng)濟(jì)安全。其主要特點(diǎn)如下：（1）對國家弱項(xiàng)有著強(qiáng)烈的、正確的認(rèn)知。日本政府將海外資源、海上通道與海外市場視作日本國家經(jīng)濟(jì)安全的保障，只有確保上述通道暢通，才能讓國內(nèi)經(jīng)濟(jì)得到可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，日本充分認(rèn)識到在很多方面和歐美發(fā)達(dá)國家間存在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)差距，危機(jī)意識十分濃厚，無論是日本政府還是日本企業(yè)都以憂患心態(tài)努力急起直追，以便在國際市場上保留日本的經(jīng)濟(jì)地位。此外，日本充分考量世界經(jīng)濟(jì)與國際政治的復(fù)雜性、不穩(wěn)定性、風(fēng)險(xiǎn)性，認(rèn)為任何動蕩和不安都會在不同程度上損害日本國家經(jīng)濟(jì)利益。（2）致力于制定國家經(jīng)濟(jì)安全政策。日本通常在以下兩個(gè)方面制定并實(shí)施保障國家經(jīng)濟(jì)安全的政策和措施：第一，及時(shí)而迅速地應(yīng)對各種外部挑戰(zhàn)，以積極心態(tài)和有效措施防范和化解國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，比如，對外國產(chǎn)品、資本、服務(wù)對本國市場的沖擊就長期采取“圍城打援”的政策，而這是日本典型的經(jīng)濟(jì)安全政策之一。第二，日本針對關(guān)鍵部門與特殊領(lǐng)域?qū)嵭凶粤⒄?，降低重要產(chǎn)品的進(jìn)口依賴性，同時(shí)在各類內(nèi)外政策體系內(nèi)體現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全的要求，尤其在國家經(jīng)濟(jì)安全中長期目標(biāo)中表現(xiàn)得更為明顯。（3）致力于消除外部經(jīng)濟(jì)威脅。日本國家經(jīng)濟(jì)保障體系的構(gòu)建一方面把國家安全政策視為最大的經(jīng)濟(jì)安全政策，另一方面在國家安全戰(zhàn)略中明確了經(jīng)濟(jì)安全政策的地位和目標(biāo)。同時(shí)，日本對資源小國和經(jīng)濟(jì)國家、經(jīng)濟(jì)國家和政治小國、政治小國與軍事弱國之間的矛盾關(guān)系采取遏制或者排除外部經(jīng)濟(jì)的做法，將應(yīng)對經(jīng)濟(jì)威脅視為國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略的焦點(diǎn)。

2.日本國家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)注重點(diǎn)

對日本來說，在國家經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域的關(guān)注重點(diǎn)主要來自兩個(gè)方面：一個(gè)是及時(shí)而迅速地制定和實(shí)施保障國家經(jīng)濟(jì)安全的政策措施，另一個(gè)是通過制定有效的經(jīng)濟(jì)政策體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)安全的要求，尤其是針對國家經(jīng)濟(jì)安全的中長期目標(biāo)。（1）國內(nèi)經(jīng)濟(jì)處在外部風(fēng)險(xiǎn)之中。日本不同于美國，它習(xí)慣于采取談判形式化解經(jīng)濟(jì)矛盾和各類爭端，這一點(diǎn)與美國以“法律幌子”輸出強(qiáng)權(quán)政治的做法不同。日本會通過參加各類國際經(jīng)貿(mào)、金融組織或者簽訂各類投資與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場開放和貿(mào)易互惠條約的形式仲裁糾紛和規(guī)范國家間的經(jīng)濟(jì)行為，以此消減國際商業(yè)與金融活動風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，也通過立法、行政規(guī)定的形式，應(yīng)對外部經(jīng)濟(jì)中的不安全因素。比如，當(dāng)其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)缺乏競爭力時(shí)，會通過法律與行政手段對競爭性進(jìn)口進(jìn)行限制以保護(hù)本國工業(yè)等。（2）通過實(shí)施經(jīng)濟(jì)政策以形成國家經(jīng)濟(jì)保障體系。自二戰(zhàn)以后，日本施行的是“和強(qiáng)者為伍”的國家經(jīng)濟(jì)安全方針，一直堅(jiān)持和美國結(jié)盟，希望以較低的國家安全成本維護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)安全。其間，日本在國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略中明確了經(jīng)濟(jì)安全政策的地位和目標(biāo)，主張世界貿(mào)易體制自由化、國際金融體制穩(wěn)定化、全球經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)化，希望借此維持其在亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)，以便在參與全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中更加有效地開展國際經(jīng)濟(jì)競爭。（3）確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長與維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序。較長一段時(shí)間以來，日本致力于借助國際國內(nèi)有利環(huán)境積極發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)。在產(chǎn)業(yè)政策方面，日本提出了構(gòu)建面向21世紀(jì)的國際協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的構(gòu)想，希望在外需主導(dǎo)向內(nèi)需主導(dǎo)轉(zhuǎn)型的過程中，促進(jìn)本國新興產(chǎn)業(yè)與有希望增長的產(chǎn)業(yè)的共同發(fā)展，最終形成多極化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，日本政府對民間企業(yè)的研究開發(fā)高技術(shù)工作提供了必要支持，比如有條件的企業(yè)可以獲得低息貸款，倘若對新技術(shù)的研究開發(fā)成功，可以依據(jù)優(yōu)惠條件還本付息；如果失敗，還可以依據(jù)無息貸款的形式歸還本金。上述做法在很大程度上支持了日本重要產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也使其走過了上個(gè)世紀(jì)末期的低谷之后，讓鋼鐵、造船、石油化工、化纖、汽車、家電等產(chǎn)業(yè)得以蓬勃發(fā)展，極大促進(jìn)了日本經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。

（三）俄羅斯的國家經(jīng)濟(jì)安全觀——特征及評價(jià)

作為全球范圍內(nèi)官方發(fā)布國家經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)清單的國家，俄羅斯國家經(jīng)濟(jì)安全觀及其平臺指標(biāo)的制定過程極具代表性。

1.俄羅斯國家經(jīng)濟(jì)安全觀及其特征

（1）國家意識。自20 世紀(jì)90 年代以后，俄羅斯國際地位和經(jīng)濟(jì)實(shí)力呈現(xiàn)出下降趨勢，但該國國家意識并未因此而消失，相反，這種意識一直體現(xiàn)在俄羅斯國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略的諸多領(lǐng)域。俄羅斯國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略目標(biāo)是重振國家權(quán)威。俄對自身在世界地位進(jìn)行定位時(shí)，首先肯定了當(dāng)今世界是“多極世界”的事實(shí)，但將俄羅斯設(shè)定為影響“多極世界”的重要一極。在2002 年2 月，俄羅斯總統(tǒng)普京回答了記者提問，指出“即便從所處位置與面積而言，俄羅斯也是全球性國家”。俄羅斯領(lǐng)土面積、人口規(guī)模、資源稟賦、軍事力量等都在世界范圍內(nèi)占有優(yōu)勢，但從近年的表現(xiàn)看，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)實(shí)力卻難以進(jìn)入經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的隊(duì)列。從這一點(diǎn)上看，確保在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國家利益、維護(hù)俄羅斯國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)安全就成為俄羅斯國家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵議題。（2）轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)。從20 世紀(jì)末期開始，俄羅斯推行了基于“自由主義”的社會制度改革，經(jīng)濟(jì)形勢得以明顯好轉(zhuǎn)?？墒?，即便到了今天，俄羅斯依舊處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的階段，無論是在其經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部還是在處理外部經(jīng)濟(jì)力量的問題上，都面臨著很多潛在的、顯在的威脅。在20年前，俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家就指出了該國在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域面臨的各種威脅，如國際貿(mào)易中的原材料、燃料動力占比較大，對糧食、消耗品等生活用品需求有增無減等，說明其國家經(jīng)濟(jì)安全狀況不容樂觀。（3）對國際市場的依賴。俄羅斯對國際資本市場有著較強(qiáng)的依賴性，俄羅斯經(jīng)濟(jì)安全的指導(dǎo)思想一貫是以“走出去”為主，對“請進(jìn)來”比較排斥。這一思想在很大程度上影響了俄羅斯國家經(jīng)濟(jì)安全政策的制定，也在對待外國直接投資問題上長期采取過度防范的態(tài)度，讓俄羅斯產(chǎn)品在國際市場上的競爭力沒有得到應(yīng)有的提升。

2.俄羅斯國家經(jīng)濟(jì)安全觀的現(xiàn)實(shí)評價(jià)

俄羅斯國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略對外國直接投資的防范十分敏感，這在1998年金融危機(jī)之前俄政府采取的經(jīng)濟(jì)安全保障措施中就可見一斑。（1）高額負(fù)債難以保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。自20 世紀(jì)末期推行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯在較長一段時(shí)間內(nèi)都處在商品短缺的狀態(tài)，加之其生產(chǎn)技術(shù)相對滯后，國產(chǎn)產(chǎn)品無論是在國內(nèi)還是在國際市場都顯著缺乏競爭優(yōu)勢，難以抵御進(jìn)口商品的競爭。到本世紀(jì)初，俄羅斯進(jìn)口商品在其國內(nèi)的消費(fèi)比例依舊接近半數(shù)?？梢哉f，在經(jīng)過了十幾年的發(fā)展之后，俄羅斯面對不斷提高的舉債成本，其國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展動能顯而易見。（2）俄羅斯缺少對本國國情的精準(zhǔn)把握。在俄羅斯，國家意識一直是其國家安全戰(zhàn)略選擇的底色。在引進(jìn)外資方面，俄羅斯較依賴于外部力量，但大規(guī)模吸引外國直接投資將會導(dǎo)致國家對他國技術(shù)的長期依存；在科技發(fā)展領(lǐng)域，俄羅斯從20 世紀(jì)末到本世紀(jì)，認(rèn)為本國民用技術(shù)水平和其他發(fā)達(dá)國家之間并沒有顯著差距，因此在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新政策制定和實(shí)施方面一直注重自主發(fā)展，對國際上的先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)思想較少理會。（3）俄羅斯的人口政策與國家經(jīng)濟(jì)安全并不相稱。由于歷史和現(xiàn)實(shí)因素的多重影響，俄羅斯無法在冷戰(zhàn)結(jié)束之后逆轉(zhuǎn)人口的負(fù)增長趨勢。這種意識形態(tài)和外交政策直接影響了國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略的制定和實(shí)施，在國家經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)防范方面明顯缺乏成效。當(dāng)然，除上述問題外，俄羅斯在衡量其國家經(jīng)濟(jì)安全水平的指標(biāo)選取和體系構(gòu)建方面還是有值得借鑒的地方。比如，俄羅斯通過官方正式公布了國家經(jīng)濟(jì)安全量化指標(biāo)，對國家經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行了科學(xué)界定。

三、中國維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略思維——基于制度均衡的視角

現(xiàn)階段，國家經(jīng)濟(jì)安全的一個(gè)重要問題在于如何實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定有序的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。也就是說，國家經(jīng)濟(jì)安全中的“發(fā)展”是關(guān)鍵問題，“弱國無安全”是不爭的事實(shí)。按照歷史經(jīng)驗(yàn)，對中國來說，其理想國家經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)為較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力，較強(qiáng)的文化凝聚力與滲透力，一定程度上的軍事威懾力，以及穩(wěn)定而有效的政治制度與社會秩序。在對外部世界開放中，中國更要采取積極而穩(wěn)健的國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略，這與西方國家進(jìn)攻型的國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略不同，也和落后國家的防守型國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略不同，而是要從國家經(jīng)濟(jì)安全的“實(shí)用性”角度出發(fā)，在國家經(jīng)濟(jì)安全理論的指引下，構(gòu)建出和國情、社情相適應(yīng)，注重監(jiān)測評估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的國家經(jīng)濟(jì)安全防控體系，在動態(tài)掌控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律中把握經(jīng)濟(jì)安全命脈，對可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)安全危機(jī)能夠有效應(yīng)對。接下來，就從制度制衡的視角對中國維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略思維進(jìn)行闡述。

（一）重構(gòu)基于全球化的制度體系

構(gòu)建基于開放條件的國家經(jīng)濟(jì)安全制度體系是十分重要的，對于大多數(shù)中國市場經(jīng)濟(jì)主體發(fā)展相對滯后和市場體系不健全的事實(shí)，要不斷突破制度瓶頸，為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全營造良好的制度環(huán)境。（1）構(gòu)建明晰的產(chǎn)權(quán)制度。按照制度主義的主張，產(chǎn)權(quán)制度能夠?qū)χ袊馁Y源配置效率與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來重要影響。清晰的產(chǎn)權(quán)制度不但有助于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，還可以促進(jìn)市場的有效運(yùn)行與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。因此，中國要在產(chǎn)權(quán)制度制定方面致力于提升國家經(jīng)濟(jì)效益，激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的利益訴求。（2）在經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展的今天，中國要進(jìn)一步延伸、拓展其市場氛圍，優(yōu)化和完善市場機(jī)制。而為了實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，就需要對傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度予以根本細(xì)化與調(diào)整。比如，中國政府可以借鑒西方國家產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，最大限度發(fā)揮制度創(chuàng)新的后發(fā)優(yōu)勢，為國家經(jīng)濟(jì)安全提供必要的保障。

（二）構(gòu)建新時(shí)代國家安全觀與安全戰(zhàn)略

在新時(shí)代，中國需要“嶄新”的國家安全觀指導(dǎo)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展路線，在擴(kuò)展國家安全觀內(nèi)涵、重視經(jīng)濟(jì)安全在國家安全體系中地位的同時(shí)，把國家經(jīng)濟(jì)安全觀滲透到金融政策制定、政治外交、國際貿(mào)易、金融改革等諸多領(lǐng)域，通過確保國家經(jīng)濟(jì)安全為國家安全“保駕護(hù)航”。（1）針對國家經(jīng)濟(jì)安全面臨的威脅與挑戰(zhàn)，結(jié)合中國維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的實(shí)際，制定出符合維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全訴求的國家安全戰(zhàn)略。（2）深刻認(rèn)識經(jīng)濟(jì)全球化的新形勢，通過統(tǒng)籌和把握國內(nèi)、國際兩個(gè)大局，準(zhǔn)確制定符合時(shí)代要求的國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略——于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略層面要繼續(xù)堅(jiān)持金融體制深化改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級；于國際經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略層面要堅(jiān)持并發(fā)展多邊合作的主張，使之和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展訴求相適應(yīng)，并致力于在和世界其他經(jīng)濟(jì)體的國家貿(mào)易中獲得更多主動權(quán)與規(guī)則制定權(quán)。

（三）重塑國家經(jīng)濟(jì)安全防范系統(tǒng)

中國需要立足本國國情，根據(jù)國際國內(nèi)安全形勢的變化制定出適應(yīng)開放條件的新國家安全觀，構(gòu)建與之相匹配的國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略，以便積極應(yīng)對國家經(jīng)濟(jì)安全新挑戰(zhàn)。（1）構(gòu)建多等級、全方位的國家經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測系統(tǒng)，對國家經(jīng)濟(jì)安全制定出不同級別、不同用途的指標(biāo)體系（這一點(diǎn)可以參照俄羅斯的做法），以此強(qiáng)化對中國經(jīng)濟(jì)安全的監(jiān)測。（2）從國家經(jīng)濟(jì)安全的視角出發(fā)，在中觀和微觀層面致力于維護(hù)金融體系安全、國家經(jīng)貿(mào)安全、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)安全、能源與生態(tài)安全等。（3）明確中國在不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的現(xiàn)狀，以及在國際經(jīng)濟(jì)安全體系中所處的地位與面臨的挑戰(zhàn)，然后有針對性地制定差別化的國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略目標(biāo)、執(zhí)行步驟與落實(shí)方法。（4）準(zhǔn)確把握中國可能出現(xiàn)的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展，為國家經(jīng)濟(jì)安全提供充足的保障。比如，在產(chǎn)業(yè)安全領(lǐng)域，中國應(yīng)堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級，注重產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，重點(diǎn)解決中國創(chuàng)新能力低和技術(shù)轉(zhuǎn)化受限等問題。

隨著我國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，能源需求還會繼續(xù)保持較快增長速度，對能源供給會形成很大壓力，供求矛盾會長期存在，對石油、天然氣的依存度也會進(jìn)一步提高。中國2015 年的石油消耗量為3.98億噸，進(jìn)口量達(dá)到2.08億噸，石油進(jìn)口依存度是52.3%；預(yù)計(jì)2020 年，我國石油消耗量達(dá)到4.84 億噸，進(jìn)口量為3 億噸，對外依存度提高到62%，在可預(yù)見的將來，這一比例還會進(jìn)一步增加。尤其在國際石油價(jià)格持續(xù)動蕩的背景下，中國國家經(jīng)濟(jì)安全與對進(jìn)口石油依賴之間關(guān)系越來越緊密，這一問題如果得不到解決，將成為制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的嚴(yán)重障礙（見表1）。

表1 中國石油生產(chǎn)、進(jìn)口與進(jìn)口依存度的統(tǒng)計(jì)與預(yù)測

（四）穩(wěn)定和優(yōu)化新型國家關(guān)系

在目前的全球經(jīng)濟(jì)形勢下，西方國家經(jīng)濟(jì)總體出現(xiàn)了下滑跡象，但在全球經(jīng)濟(jì)治理體系中依舊具有舉足輕重的話語權(quán)與決定權(quán)。因此，中國要正確認(rèn)識西方國家對外經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)律，防止在國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定、影響力發(fā)揮與利益分配等領(lǐng)域受制于人。（1）中國在維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的問題上要致力于和西方國家建立起新型國家關(guān)系，通過雙邊、多邊貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，一起抵制貿(mào)易保護(hù)主義與投資保護(hù)主義，以此構(gòu)建起平等、互利、和諧而穩(wěn)定的國際貿(mào)易環(huán)境。（2）在和西方國家構(gòu)建新型國家關(guān)系時(shí)，應(yīng)針對現(xiàn)有的出口限制、貿(mào)易保護(hù)等問題進(jìn)行磋商，通過擴(kuò)大經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域和建立更為廣泛的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全提供良好的甚至是友好的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境。（3）強(qiáng)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)對話機(jī)制，在與新興國家開展經(jīng)濟(jì)交往中不斷提升自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力，爭取和其他國家共同維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)新秩序和本國經(jīng)濟(jì)安全。

在開放條件下，國家經(jīng)濟(jì)安全的維護(hù)變得更加復(fù)雜、艱難，除了要對現(xiàn)存、潛在的國家經(jīng)濟(jì)安全危機(jī)做到防之有據(jù)、應(yīng)之有策，把主動權(quán)掌握在自己手中外，還要通過多種努力提升國家經(jīng)濟(jì)安全能力，為國民經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展提供保障。而實(shí)際上，自國際政治形成以來，國家經(jīng)濟(jì)安全觀就從傳統(tǒng)的、單一的觀念朝非傳統(tǒng)、綜合性的安全觀轉(zhuǎn)變。到了冷戰(zhàn)期間，世界各國（尤其是西方國家）在國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略選擇方面集中在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和防止經(jīng)濟(jì)衰退方面，特別是美國與當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)，把軍事安全放到國家安全戰(zhàn)略的首位，國家經(jīng)濟(jì)安全從屬于軍事安全，軍事安全為經(jīng)濟(jì)安全提供屏障。從冷戰(zhàn)結(jié)束一直到今天，經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為國家實(shí)力構(gòu)成和保持社會穩(wěn)定的關(guān)鍵因素，任何國家只有實(shí)現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)自由”才能實(shí)現(xiàn)其安全目標(biāo)，并為國家發(fā)展提供重要支撐力量?？梢姡?jīng)濟(jì)因素作為影響國家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵要素，要求各國（尤其是中國）對國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，在提升經(jīng)濟(jì)安全在國家安全戰(zhàn)略中地位的同時(shí)不斷壯大國家實(shí)力。在可預(yù)見的將來，中國將繼續(xù)擴(kuò)大對外開放，無論是在商品流動、利用外資還是在金融、國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)等領(lǐng)域，影響我國經(jīng)濟(jì)安全的因素會不斷增多，國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵與外延會進(jìn)一步延展。為此，除了要關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長速度、通貨膨脹和就業(yè)等傳統(tǒng)變量，還要將更多精力放在平衡國際收支、優(yōu)化外資和外債規(guī)模等外部變量方面。唯此，才能在擴(kuò)大對外開放中構(gòu)建和完善中國經(jīng)濟(jì)安全體系。