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        民國刑事司法上的傳統(tǒng)法律元素傳承

        2020-06-23 09:38:05張道強(qiáng)
        法制與社會(huì) 2020年15期
        關(guān)鍵詞:刑事司法民國

        關(guān)鍵詞 民國 刑事司法 傳統(tǒng)傳承

        基金項(xiàng)目:本文為作者主持的2017年度河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目《民國特別刑法對(duì)近代中西刑法文化沖突的調(diào)適研究》(批準(zhǔn)號(hào)2017-ZZJH-016)、2018年度河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目《民國刑事司法與中華傳統(tǒng)法律元素傳承研究》(批準(zhǔn)號(hào)2018BFX003)階段性成果。

        作者簡介:張道強(qiáng),河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院副教授,法學(xué)博士。

        中圖分類號(hào):D929 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI:10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.05.353

        中國近代法制變革的研究近些年成果豐碩,學(xué)界的共識(shí)是經(jīng)過清末變法修律,中華法系走向崩潰,西方近代化的法律制度成體系地被中國移植。民國初創(chuàng),倉促間不暇另起爐灶制定法律,清末新律排除與民國國體不相符合的部分即成為民國法律。民國司法上一改中華法系傳統(tǒng),在制度上是對(duì)清末變法修律的繼承并有所發(fā)展,但正式的法律制度制定頒布較為容易,而必得在實(shí)踐中得以檢驗(yàn),才能見其是否真正可行。這里至少有兩個(gè)方面問題,一是司法制度性法律,是否在實(shí)踐中被真正執(zhí)行,還是束之高閣;二是即使司法制度性法律,在實(shí)踐中被執(zhí)行,但被執(zhí)行的走了樣,實(shí)際上未能保持立法的初衷。

        民國刑事司法上傳統(tǒng)元素的體現(xiàn),可以大致分為制度和實(shí)踐兩大類,前者表現(xiàn)為民國政府制定的相關(guān)法律,后者表現(xiàn)為雖無明確制度,但在司法過程中運(yùn)用了傳統(tǒng)司法的精神和方法。司法制度的傳承和實(shí)踐中的方法運(yùn)用并非都能截然區(qū)分,比如最高司法機(jī)關(guān)主掌法律解釋有明確的規(guī)定,但解釋的方法上對(duì)傳統(tǒng)方法的傳承是在實(shí)踐中體現(xiàn)的;對(duì)刑事案件的調(diào)解雖然主要體現(xiàn)在司法實(shí)踐中的運(yùn)用,但也存在層級(jí)較低的規(guī)章制度予以約束。

        一、基層刑案審判由地方行政主官主掌

        在基層司法機(jī)關(guān)的設(shè)置上,按清末到民初的制度要求,應(yīng)設(shè)立四級(jí)審判機(jī)構(gòu),地方設(shè)初級(jí)、地方、高等審判庭(法院),在中央設(shè)大理院。民國初年多未設(shè)立初級(jí)法院,縣一級(jí)審判機(jī)構(gòu)改為地方主官縣知事兼理司法,縣知事可以根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立承審員作為司法審判的助手,承審員對(duì)縣知事負(fù)責(zé),并無獨(dú)立審判權(quán)。后來又有司法公署、司法處等變異機(jī)構(gòu)的出現(xiàn),雖然與行政主官聯(lián)系緊密程度略有不同,但都被視為司法未能獨(dú)立、行政干預(yù)司法的代表性標(biāo)志。到國民黨在大陸統(tǒng)治的后期,基層行政兼理司法的局面也沒有很大改觀,縣政府或縣長名義簽署司法判決、履行相應(yīng)司法職能的情形仍然大量存在。①

        依中國傳統(tǒng)司法制度,中央層面設(shè)有專職司法官員,地方層面多為地方主官負(fù)責(zé)司法審判,刑案亦然。以清代為例,清史稿就總結(jié)地方官的職責(zé)為:“決訟斷辟,勸農(nóng)賑貧,討猾除奸,興養(yǎng)立教。凡貢士、讀法、養(yǎng)老、祀神,靡所不綜。”②作為基層的地方主官,主管治安、獄訟事務(wù),可以說為其主要職責(zé),與征收賦稅為同等重要的事務(wù),其他行政管理事項(xiàng)的重要性反倒排在詞訟、錢糧事務(wù)之后。民國時(shí)期,按西方政府體系模式建立行政機(jī)構(gòu),政府的職權(quán)管理事項(xiàng)大為增加,包括了諸多服務(wù)職能;而在三權(quán)分立模式下,作為行政機(jī)關(guān)的縣政府及其主官縣知事,依法不再承擔(dān)審判事務(wù),司法審判權(quán)應(yīng)歸新設(shè)立的初級(jí)審判廳(基層法院)掌理。但事實(shí)上,終民國之世,縣一級(jí)基層法院遠(yuǎn)未普設(shè),由縣知事直接負(fù)責(zé)審理或受縣知事控制、影響的其他人員審理案件的情況,是普遍存在的情形。基層行政官員兼理司法,與傳統(tǒng)中國的司法行政合一體制十分相似,其實(shí)前者就是民國初年對(duì)前清體制的直接延續(xù)。

        二、刑事案件“覆判”的慎刑程序

        民國時(shí)代司法程序上存在一種特別的制度,上級(jí)司法機(jī)關(guān)對(duì)未上訴的刑事案件也要審查復(fù)核,以便避免下級(jí)機(jī)關(guān)審判錯(cuò)誤的機(jī)制,即所謂“覆判”制度。覆判制度產(chǎn)生于清末修律時(shí)期,③到民國時(shí)代較為廣泛地運(yùn)用。④民國時(shí)期的覆判案件不再局限于清末規(guī)定之死罪案件,而是逐漸擴(kuò)大到幾乎所有刑事案件,1912年的覆判暫行章程規(guī)定的覆判案件在范圍上由晚清覆判案件限于死罪案件擴(kuò)展到凡判處死刑、無期徒刑或一等二等有期徒刑的案件(以未經(jīng)上訴者為限),到1914年的覆判章程(后經(jīng)多次修改)將覆判范圍進(jìn)一步擴(kuò)大,規(guī)定縣知事審判的地方管轄的刑事案件,均需要覆判方能定案。除非常細(xì)小量刑輕微的刑事案件外,即使當(dāng)事人并未上訴,普通刑事案件判決都要經(jīng)受上級(jí)機(jī)關(guān)的復(fù)核。覆判是對(duì)非正式法院判決后未經(jīng)上訴或上訴不合法的刑事案件,按當(dāng)時(shí)之規(guī)定要經(jīng)過上級(jí)司法機(jī)關(guān)復(fù)核,審查是否有審判錯(cuò)誤,然后方可定案。

        民國覆判制度是對(duì)刑事案件審判錯(cuò)誤的一種司法救濟(jì)方式,與傳統(tǒng)司法制度上的“逐級(jí)審轉(zhuǎn)復(fù)核制”有很深的淵源關(guān)系。在傳統(tǒng)司法體制上,地方州縣審擬案件,依法不能發(fā)生生效判決的重案,均需逐級(jí)將案卷層層上報(bào)直至最高司法機(jī)關(guān)。傳統(tǒng)程序上“逐級(jí)審轉(zhuǎn)復(fù)核”制,反映了慎重刑罰、避免地方案件判決錯(cuò)誤的“慎刑”思想。而民國時(shí)代的覆判制度,從起初的復(fù)核死刑案件,到后來發(fā)展為幾乎所有的地方非正式法院審理的刑事案件,明顯能夠發(fā)現(xiàn)覆判制度對(duì)傳統(tǒng)訴訟程序的借鑒模仿,這種制度與西方訴訟體系中的上訴審級(jí)制度迥異其趣。從歷次對(duì)覆判制度的修訂上,可以看出傳統(tǒng)司法制度在中國法律文化環(huán)境下的強(qiáng)勁影響力。

        三、刑事案件大量運(yùn)用調(diào)解(和解)結(jié)案

        清末頒布的各級(jí)審判廳試辦章程確立了檢察公訴為原則的刑事案件審判啟動(dòng)程序機(jī)制,其第106條規(guī)定:“凡經(jīng)檢察官起訴案件審判廳不得無故拒卻,被害者亦不得自為和解”,否定了傳統(tǒng)司法上長期存在的刑事和解實(shí)踐。民國時(shí)期的立法承續(xù)了這種“國家追訴主義”原則,刑事和解被認(rèn)為是落后制度而為立法所禁止。

        民國時(shí)期在調(diào)解方式定紛止?fàn)幧弦苍谒痉▽?shí)踐中運(yùn)用廣泛,除民事案件外,在刑事案件上也是如此,有學(xué)者以浙江龍泉司法檔案為據(jù),分析當(dāng)時(shí)的刑事案件受理情況,發(fā)現(xiàn)龍泉縣的大部分刑事案件,以檢察官調(diào)解達(dá)致結(jié)案的情況非常普遍,因而就沒有進(jìn)入法院審理階段即了結(jié),也有在審判階段以法官調(diào)解結(jié)案的現(xiàn)象。雖然這些案件依當(dāng)時(shí)訴訟法本該公訴至法院,由法官依法審斷處理。⑤

        除司法機(jī)關(guān)的調(diào)解外,民間宗族、鄉(xiāng)紳、保甲、鄉(xiāng)公所調(diào)解刑事案件的現(xiàn)象也很普遍,一些地區(qū)還專門成立了新型調(diào)解組織,如息訟會(huì)、區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)坊調(diào)解委員會(huì)等,并以法院調(diào)解為核心,建立了相對(duì)完善的調(diào)解體系。上述民間組織也參與調(diào)解依法屬于司法機(jī)關(guān)管轄的刑事案件,比如鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)解委員會(huì)組織規(guī)程對(duì)調(diào)解委員會(huì)調(diào)解的刑事事項(xiàng)進(jìn)行列舉式規(guī)定,包括刑法規(guī)定的以下各罪:妨害婚姻及家庭罪、傷害罪、妨害自由罪、妨害名譽(yù)及信用罪、妨害秘密罪、竊盜罪、侵占罪、詐欺罪、毀棄損壞罪。當(dāng)事人已向法院告訴的刑事事項(xiàng),調(diào)解委員會(huì)也仍然可調(diào)解。⑥

        傳統(tǒng)司法體制上并無近代西方法律體系重嚴(yán)格的民事訴訟、刑事訴訟的分野,但有婚姻、田土“細(xì)故”與命盜重案的大致區(qū)別,在司法訴訟程序上二者并無非此即彼的嚴(yán)格差別,許多按近代法律體系屬于“刑事”的案件,可以由宗族、鄉(xiāng)紳、地方官調(diào)解結(jié)案。民國時(shí)期對(duì)刑事案件的調(diào)解(和解)是對(duì)傳統(tǒng)調(diào)解制度的延續(xù)。

        四、刑事判決依據(jù)的“依法”之上有“最高準(zhǔn)則”

        民國初年受西方三權(quán)分立、司法獨(dú)立的理念影響甚深,至少表現(xiàn)在憲法性法律和相關(guān)司法制度的規(guī)定上。除憲法上明確三權(quán)分立之外,還有法規(guī)明確地申明“司法獨(dú)立”,司法官審判不受其他官廳干涉,從司法審判上看,民國初年尚能在形式上遵循著“依法判決”。隨著政治體制在國民黨取得政權(quán)后為之丕變,民初政壇上的司法獨(dú)立、法官不黨一轉(zhuǎn)而為黨治司法、法官入黨、審判服從黨義。在政黨負(fù)總責(zé)、司法遵循黨義下的觀念與政策的轉(zhuǎn)變,最早可以追溯到孫中山領(lǐng)導(dǎo)的廣東國民政府初創(chuàng)時(shí)期。而南京政府建立之后,在訓(xùn)政約法的政治旗幟之下,黨治司法更是堂而皇之、光明正大地成為司法原則,“訓(xùn)政保姆”論讓民初的司法獨(dú)立、法官不黨為之一變。國民政府時(shí)期的黨義司法,要求法官審判時(shí)除依法外,還要使審判結(jié)果遵循黨義,符合國民黨的宗旨,貫徹三民主義的政治綱領(lǐng),方為適當(dāng)。三民主義的國民黨黨綱,也是司法審判的最高原則,甚至在依法與依黨義沖突的情況下,為貫徹黨義原則,甚至可以變通適用法律。⑦以西方的法治原則,在法律未修改之前,法官應(yīng)當(dāng)依法審判,依國民黨黨義司法,這種情況下應(yīng)曲法而貫徹黨義,黨義成為司法的最高標(biāo)準(zhǔn)。

        從中國古代法律儒家化的過程來比較,國民黨黨義司法與“經(jīng)義決獄”相仿佛,在法律沒有明確規(guī)定或法律規(guī)定與儒家經(jīng)義倫理相沖突的情況下,依儒家經(jīng)典所體現(xiàn)的倫理精神判決案件,從歷史上看,諸多有爭議的“疑難案件”最終以儒家倫理判決結(jié)案或至少體現(xiàn)了儒家倫理的精神內(nèi)涵。⑧國民黨黨義司法,其精神原理,恰如傳統(tǒng)司法中不能機(jī)械地適用成文法一樣,立法的原則要體現(xiàn)最高倫理(黨義),具體案件的審判更要體現(xiàn)這種倫理(黨義)要求,法律沒有明確規(guī)定的以倫理(黨義)判決案件固無障礙,即或法律與倫理(黨義)沖突,也要“曲法伸情”,以貫徹最高指導(dǎo)思想。

        五、基層刑案審理的“案結(jié)事了”的實(shí)用主義價(jià)值旨?xì)w

        刑事案件的調(diào)查與審判方式上看,民國司法在許多情況下并非嚴(yán)格依訴訟法的流程與證據(jù)認(rèn)定規(guī)則,作出符合刑法規(guī)定的判決,卻與傳統(tǒng)司法上以“解決問題”為導(dǎo)向,在刑事案件中也以“定紛止?fàn)帯薄稍煜⒃A為結(jié)案的目標(biāo)。司法官并不見得要依法查明整個(gè)案件事實(shí)和依據(jù)證據(jù)與法律作出合法判決,從檢察官到法官,在具體案件中往往根據(jù)當(dāng)事人提供的證據(jù)材料特別是訴訟當(dāng)事人解決案件的意愿,在盡量滿足受害人希望到達(dá)的要求的前提下,以民事、經(jīng)濟(jì)手段了斷不很嚴(yán)重的刑事犯罪案件,也以當(dāng)事人各方服判不再追究為結(jié)案。

        從民國刑事法律規(guī)定的角度來說,這種以了案息訟為目標(biāo)、不以查清事實(shí)運(yùn)用證據(jù)定罪量刑為標(biāo)準(zhǔn)的做法,是不符合刑事訴訟規(guī)則的違法解決方式。但這種辦理較不嚴(yán)重刑事犯罪案件的做法,在民國基層審判中并不罕見,甚至比較流行。有學(xué)者將民國基層刑事審判中的運(yùn)用民事手段解決刑事案件的現(xiàn)象稱作“縣域刑事審判的‘模糊性”,在考察四川新繁縣民國司法檔案后發(fā)現(xiàn):“新繁縣在處理刑事案件、特別是情節(jié)較輕的刑事案件時(shí),無論在適用法律上、審訊方式、證據(jù)運(yùn)用乃至裁斷結(jié)果上看,都表現(xiàn)出與民事案件類似甚至混同的情況”。⑨類似的“模糊”做法在其他地方也有表現(xiàn)。比如對(duì)重婚罪案件的審理常常并不依法判決,而是先從“情理”考慮,將“法治”置之于后:“司法機(jī)關(guān)在審理重婚案件時(shí),常存在‘從輕處罰的傾向,法律條文近乎空白,實(shí)際上是對(duì)重婚行為的默許與縱容,反映了南京國民政府時(shí)期社會(huì)現(xiàn)實(shí)與司法制度之間的脫節(jié)?!鼗榘讣薪^大多數(shù)判決體現(xiàn)了司法機(jī)關(guān)從輕處罰的特點(diǎn)?!雹鈮櫶プ镆彩侨绱?,民國立法上雖然移植西方法律,注重“保障人權(quán)”,在刑法上對(duì)墮胎罪作了嚴(yán)厲懲處的規(guī)定,但司法實(shí)踐上“對(duì)墮胎罪的處罰也處理很輕,……但由于偵緝困難、司法人員不足等客觀原因以及宥于傳統(tǒng)認(rèn)知與習(xí)慣等主觀原因,刑法關(guān)于墮胎罪的規(guī)定顯然執(zhí)行不力。”

        中國古代社會(huì)與民國時(shí)期基層刑事案件的處理,兩相比較,兩者固然都存在著司法資源相對(duì)不足、司法技術(shù)相對(duì)欠缺的客觀因素,但以穩(wěn)定社會(huì)、解決糾紛、案結(jié)事了為價(jià)值取向,而不是每案必以嚴(yán)格依法、追求判決必有成文法依據(jù)為價(jià)值取向,從這方面說,民國基層刑事司法的價(jià)值依歸,頗類似于中華傳統(tǒng)基層刑案的處理原則。

        六、對(duì)傳統(tǒng)司法傳承的其他制度

        除以上幾個(gè)方面外,民國時(shí)代傳承傳統(tǒng)司法特色較為明顯的還包括:

        1.在司法機(jī)關(guān)對(duì)刑事法律的解釋與變通適用權(quán)上,民初有大理院、南京國民政府時(shí)代有司法院和最高法院的判例和解釋例,與傳統(tǒng)司法體制上以刑部為代表的中央司法機(jī)關(guān)制定頒布的“例”十分相像。中國古代特別是明、清時(shí)期,在基本的國家律典之外,為適應(yīng)司法審判的需要,由中央司法機(jī)關(guān)制定一系列解釋、闡發(fā)、發(fā)展、擴(kuò)張律典的條例等法律形式,以更好地適應(yīng)司法審判的需要。從民初大理院編輯發(fā)布判例、解釋例的作用來看,是對(duì)傳統(tǒng)律例關(guān)系的一種延續(xù)。

        2.從對(duì)刑事法律的解釋方法上分析,民國的解釋方法與傳統(tǒng)司法解釋方法也有很大的內(nèi)在延續(xù)性,有學(xué)者對(duì)《唐律疏議》與民國時(shí)代編撰的《中華民國新刑法判解匯編》作過對(duì)比分析,認(rèn)為“以《唐律疏議》與《中華民國新刑法判解匯編》為例,對(duì)中國古代的律文解釋與近代刑法法條解釋的比較以后可以發(fā)現(xiàn),它們有相似之處……經(jīng)過這一比較還可以得出這樣的結(jié)論:它們的這種解釋都源于中國古代的經(jīng)學(xué)。”

        3.在親屬拒絕作證上,從北洋政府的刑事訴訟條例到南京國民政府的1928年、1935年兩部刑事訴訟法,都規(guī)定了一定范圍內(nèi)的近親屬可以在刑事訴訟中“得拒絕證言”。親屬拒證制度中國古代早已有之,來源于儒家倫理強(qiáng)調(diào)的“親屬相隱”觀念,其在傳統(tǒng)司法中是作為一種拒證義務(wù)而列入律典,在民國時(shí)期發(fā)展為親屬的拒證權(quán)利,但親屬拒證的制度傳承十分明晰。

        從民國時(shí)期司法運(yùn)行的實(shí)踐看,“西化”的法律在諸多方面并未被執(zhí)行和適用,民國當(dāng)局或出臺(tái)了某些替代性法律,或在具體司法過程中變通適用法律,而這些替代性法律或變通適用的做法,從背后的深層次原因看,多多少少都包含著中國傳統(tǒng)司法理念和制度傳承的因素。在民事司法上,這種傳統(tǒng)傳承表現(xiàn)較為明顯。而在刑事司法上,傳統(tǒng)因素往往以某種更隱晦、不系統(tǒng)的方式體現(xiàn),相關(guān)研究也還在初步階段。本文綜合已有的研究成果,試圖對(duì)民國刑事司法上傳統(tǒng)因素的傳承作出歸納總結(jié),為進(jìn)一步探討這種傳承的內(nèi)在原因,以及法律移植與傳統(tǒng)傳承的關(guān)系,起到鋪墊性的作用。

        注釋:

        據(jù)劉昕杰對(duì)相關(guān)民國檔案的研究,參見劉昕杰.政治選擇與實(shí)踐回應(yīng):民國縣級(jí)行政兼理司法制度述評(píng)[J].西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版),2009(4).

        趙爾巽.清史稿[M].中華書局,2003:3357.

        清末大理院推事江庸回憶大理院為覆判機(jī)關(guān),覆判范圍為府州縣審擬解勘例應(yīng)專奏或匯奏之死罪案件,主要用書面方式審理。見許章潤.清華法學(xué)(第8輯)[M].清華大學(xué)出版社,2006:263-264.

        民國時(shí)期對(duì)于覆判制度,民國司法部承認(rèn):“查覆判一項(xiàng),從前系因直省廳府州縣未設(shè)審判廳之奏交死刑及例應(yīng)咨部案件由大理院覆判報(bào)部施行,系慎重人命之心為一時(shí)權(quán)宜之計(jì)?!币娝痉ú孔筛魇?yīng)歸大理院覆判之案統(tǒng)改歸各省高等審判廳覆判文[N].政府公報(bào),1912-08-04.

        “通過和解結(jié)案的數(shù)量占樣本案件數(shù)量的41.6%,刑事和解案件不僅包括輕微刑事案件,而且今天看來嚴(yán)重侵害公共法益的惡性犯罪比如搶劫罪、強(qiáng)奸罪等也能以和解結(jié)案。這些案件涵蓋了除政治性犯罪、殺人罪等之外幾乎所有罪名……刑事和解作為一種“潛規(guī)則”在民國的司法實(shí)踐中仍占據(jù)相當(dāng)大的比重?!币姾?,張健.轉(zhuǎn)型與承續(xù):民國時(shí)期的刑事和解——基于龍泉司法檔案(1929-1949)的考察[J].浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版),2014(1).

        羅金壽,余洋.民國時(shí)期的調(diào)解體系及運(yùn)作[J].江西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2016(2).

        司法的黨義化,居正曾經(jīng)作過詳細(xì)地闡述,提出四個(gè)方面的要求:一是法律未規(guī)定之處,應(yīng)當(dāng)運(yùn)用黨義來補(bǔ)充;二是法律規(guī)定太抽象空洞而不能解決實(shí)際的具體問題時(shí),應(yīng)當(dāng)拿黨義去充實(shí)它們的內(nèi)容,在黨義所明定的界限上,裝置法律之具體形態(tài);三是法律已經(jīng)僵化,應(yīng)該拿黨義把它們活用起來;四是法律與實(shí)際社會(huì)生活明顯地表現(xiàn)矛盾而又沒有別的法律可據(jù)用時(shí),可以根據(jù)一定之黨義宣布該法律無效。參見韓秀桃.司法獨(dú)立與近代中國[M].清華大學(xué)出版社,2003:389.

        比如歷史上反復(fù)出現(xiàn)的“復(fù)仇”案件的審理,要么按“殺父之仇,弗與共戴天”的儒家孝道要求,赦免復(fù)仇殺人者;要么雖然判決殺人者有罪甚至處死兇手,但仍“旌表”其行為,政府予以表彰。這種看似矛盾的解決辦法,其實(shí)正反映了儒家思想與倫理精神成為歷朝歷代的最高指導(dǎo)思想,也深刻地體現(xiàn)在立法與司法審判中。

        王有糧.民國縣域刑事審判的“模糊”面相——從事實(shí)與規(guī)則說起[J].甘肅社會(huì)科學(xué),2017(4).

        潘大禮.南京國民政府時(shí)期的重婚罪及其司法實(shí)踐——以湖北為例[J].江漢論壇,2014(12).

        龍偉.墮胎非法:民國時(shí)期的墮胎罪及其司法實(shí)踐[J].近代史研究,2012(1).

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