李江宇 博士生

（中國社會科學院研究生院 北京 102488）

模型設立

（一）數(shù)據(jù)包絡分析與Malmquist模型

數(shù)據(jù)包絡分析方法結合Malmquist模型是當前研究生產(chǎn)效率最常見的定量分析方法之一，其在處理流通業(yè)這種多投入、多產(chǎn)出情況下復雜的效率問題方面具有得天獨厚的優(yōu)勢。數(shù)據(jù)包絡分析方法只需對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，無需對不同數(shù)據(jù)指標權重進行單獨處理就可評測整個體系的運營效率。基于流通業(yè)生產(chǎn)的特點，本文在假定規(guī)模收益可變的前提下設定CCR-DEA模型，該模型是Farrell將生產(chǎn)率的概念擴展到生產(chǎn)效率之后運用投入產(chǎn)出分析原理進行定量評價的數(shù)據(jù)包絡分析模型。假設生產(chǎn)的目標函數(shù)如下：

基于投入的CCR-DEA數(shù)據(jù)包絡模型如（2）式：

在此基礎上，Banker、Charnes等人在原有CCR模型基礎上增加了一個凸性假設，其將技術效率分解為純技術效率與規(guī)模效率的乘積形式，繼而對原有CCR-DEA模型進行相應的變量代還，使之由分式規(guī)劃轉化為線性規(guī)劃。同時，本文引入Malmquist指數(shù)模型，以便更好地刻畫相對效率的動態(tài)變化。在本文課題研究的基礎上，僅考慮整個時期邊際效益是可變的Malmquist指數(shù)測算情況，構建基于規(guī)模收益可變的DEA-Malmquist模型。由（1）和（2）式可知，t時期下各個決策單元的距離函數(shù)為：

之后將技術效率、純技術效率和規(guī)模效率在規(guī)模收益可變條件下進行分解，得到如下形式：

上述（4）式可以用技術變動程度（Tch）、技術效率變動指數(shù)（TEch）、純技術效率變動指數(shù)（PTEch）、規(guī)模效率變動指數(shù)（SEch）簡單概括為如下形式，即：M=Tch×Tech=Tch×[PTEch×SEch]。其中，Dct(xt，yt)為規(guī)模收益不變約束下的距離函數(shù)。在Malmquist模型的進一步分解下，衡量一個產(chǎn)業(yè)在t時期內(nèi)的投入產(chǎn)出水平一般以全要素生產(chǎn)率從t到t+1期的全要素生產(chǎn)率入手，當Malmquist指數(shù)大于1時，表明（t-t+1）時期全要素生產(chǎn)率不斷上升，效率有所提高；當Malmquist指數(shù)小于1時，表明（t-t+1）時期全要素生產(chǎn)率下降，效率有降低；當Malmquist指數(shù)等于1時，表明（t-t+1）時期全要素生產(chǎn)率未發(fā)生變化，效率不變。

（二）評價指標和評價樣本的選擇

為了進一步明確流通節(jié)點城市流通效率變化，由柯布道格拉斯函數(shù)：Y=AKαLβeu（式中，Y表示一國或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，通常用GDP表示；A表示全要素生產(chǎn)率；K表示資本存量，通常用儲蓄表示；L為勞動力），結合流通產(chǎn)業(yè)特點，將社會消費品零售總額作為流通產(chǎn)業(yè)的行業(yè)產(chǎn)出，L和K作為流通業(yè)生產(chǎn)要素投入。在具體樣本選擇方面，《全國流通節(jié)點城市布局規(guī)劃（2015-2020）》將北京、天津、石家莊三地列為京津冀地區(qū)國家級流通節(jié)點城市，因此選擇上述三地作為實證分析樣本在統(tǒng)計口徑方面具有相應的一致性。

（三）數(shù)據(jù)來源和處理

本文所涉及的微觀數(shù)據(jù)的獲取以流通業(yè)相關產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)為主，根據(jù)中華人民共和國商務部流通發(fā)展司對流通業(yè)的定義，流通業(yè)包括批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、物流業(yè)。因此“流通產(chǎn)業(yè)勞動力數(shù)量（L）”由上述分支產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)構成；“流通產(chǎn)業(yè)資本投入數(shù)量（K）”由上述分支產(chǎn)業(yè)固定投資額構成；“社會消費品零售總額”取上述分支產(chǎn)業(yè)零售總額及服務總額數(shù)據(jù)。由于統(tǒng)計分工的變動，以上全部指標都來自北京、天津、石家莊三地2009-2018年的統(tǒng)計年鑒以及三個城市歷年的《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》。為了保證數(shù)據(jù)的科學性，本文剔除指標歷年的價格影響因素，并對所有原始數(shù)據(jù)進行價格平減。社會消費品零售總額和固定資產(chǎn)投資兩項指標包含價格變動影響，本文以2009年為基期，參照《北京統(tǒng)計年鑒》、《天津統(tǒng)計年鑒》《石家莊統(tǒng)計年鑒》分區(qū)域算出歷年“商品零售價格指數(shù)”和“固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)”，并分別計算出以不變價格計算的各個指標的真實數(shù)值。

表1 樣本流通節(jié)點城市流通效率評價結果

表2 面板數(shù)據(jù)模型估計參數(shù)及檢驗結果

流通節(jié)點城市流通效率綜合評價結果

（一）流通節(jié)點城市流通效率的DEA-malmquist分析

據(jù)前文的DEA改造模型可知，當θ＜1時，模型呈現(xiàn)DEA無效狀態(tài)。樣本城市中，北京市除2012年流通DEA效率未達到有效狀態(tài)外，其余9年均為DEA有效狀態(tài)。說明上述年份已經(jīng)得到可能的最大產(chǎn)出。在這一狀態(tài)下，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的各類資源在流通業(yè)中的應用情況得到最好，就本文述及的流通業(yè)投入產(chǎn)出指標來看，在達到DEA綜合效率有效的情況下，城市流通管理能力已達到較高水平，同時地方政府對流通業(yè)科技創(chuàng)新的鼓勵和支持水平也有相應地提升，所以其達到了良好的技術效率。此外，天津市在2009年、2012年、2013年、2014年、2015年、2016年中均未達到DEA有效狀態(tài)，影響其流通效率的重要因素為純技術效率，說明在相應年份天津市流通產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新水平較低，有效程度不足。石家莊市的流通效率水平同樣不高，且大多數(shù)情況下受純技術效率和規(guī)模效率較低的影響，其總體技術效率不高。

（二）流通節(jié)點城市流通效率與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展關系實證分析

1.模型參數(shù)估計。本文在分析研究流通節(jié)點城市流通效率之后需進一步考察其對區(qū)域經(jīng)濟的影響。本節(jié)以樣本城市綜合流通效率變動指數(shù)TFPch作為解釋變量，以剔除了價格影響因素的樣本城市國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）為被解釋變量。其他控制變量還包括互聯(lián)網(wǎng)技術創(chuàng)新水平（MF）、城鎮(zhèn)化水平（Urban）、產(chǎn)業(yè)結構（第一產(chǎn)業(yè)占GDP比重APG、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重IPG）。對所有解釋變量進行對數(shù)化及無量綱化處理后，得到模型如下：

上式中，TFPchit為i城市在t年內(nèi)的綜合流通效率變動指數(shù)，本研究中時間t的最大值為10年。C為常數(shù)項，εit為系統(tǒng)誤差項。τ為虛擬變量。

表2顯示了對該模型進行參數(shù)估計得到的結果，結果顯示回歸模型及各解釋變量的顯著性較好，所有變量至少在5%的顯著性水平下通過獨立性檢驗，R2值和調(diào)整R2值大于0.7，表示模型的擬合優(yōu)度較高。由于第一產(chǎn)業(yè)占GDP比重APG的系數(shù)為負，說明其對被解釋變量的解釋程度不足，所以在回歸結果中剔除了該指標。

2.單位根檢驗。為了說明面板模型估計結果中不存在“偽回歸”現(xiàn)象，本文對模型估計結果進行單位根檢驗。結果如表3所示。

根據(jù)表3的平穩(wěn)性檢驗結果可知，各變量的原始數(shù)據(jù)均接受有單位根的假設，數(shù)據(jù)平穩(wěn)性較差，而對原始數(shù)據(jù)進行一階差分后得到的數(shù)據(jù)均在1%的顯著性水平下拒絕原假設，故為平穩(wěn)的一階單整序列。因而數(shù)據(jù)不會出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象，這與實證分析用到的數(shù)據(jù)要求一致。

3.協(xié)整檢驗。由于本文所研究的數(shù)據(jù)經(jīng)證明為一階單整數(shù)據(jù)，為證明變量數(shù)據(jù)間是否具有長期協(xié)整關系，故采用Engle&Granger（1987）提出的EG兩步法來實現(xiàn)協(xié)整檢驗。首先使用最小二乘法（OLS）對回歸模型進行參數(shù)估計，得到：

由此得出殘差估計值：

結論及建議

綜合以北京、天津、石家莊為樣本的流通節(jié)點城市流通效率現(xiàn)狀及其對城市經(jīng)濟的影響的分析結果，本文對完善流通節(jié)點城市及流通產(chǎn)業(yè)建設提出如下建議：

第一，實現(xiàn)流通業(yè)內(nèi)部效率提升。根據(jù)本文的研究，技術效率=純技術效率×規(guī)模效率。因此在流通產(chǎn)業(yè)規(guī)模穩(wěn)步提升的過程中，通過快速提升純技術效率，加強創(chuàng)新技術應用及技術產(chǎn)出的增長能夠有效提升流通業(yè)內(nèi)部效率。對此，政府首先要依托流通節(jié)點城市這一區(qū)域流通業(yè)發(fā)展的橋頭堡，在現(xiàn)代化流通商業(yè)模式創(chuàng)新、企業(yè)內(nèi)部管理手段創(chuàng)新等方面不斷升級。諸如搭建現(xiàn)代流通信息化平臺，努力促進境內(nèi)外電子商務協(xié)同發(fā)展，減少流通服務供求對接的信息損。其次，要提高流通技術裝備水平，應用GPS、GIS技術提高流通體系信息溝通效率，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構合理化和高級化。最后，對于流通企業(yè)而言，要加強品牌戰(zhàn)略實施，提升企業(yè)品牌價值和市場競爭力，使用更具活力且科學合理的方式提高流通服務價值，繼而助推產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平上升。

第二，加強基礎設施建設，提高要素投入規(guī)?！，F(xiàn)階段，我國京津冀區(qū)域內(nèi)部還存在由于城鄉(xiāng)二元流通結構而導致的流通要素供需錯配，以及由于流通基礎設施建設完備性不足而導致的信息交換、人才供給結構失衡的問題。因此，首先政府要明確區(qū)域流通節(jié)點城市的流通定位問題，發(fā)揮北京、天津、石家莊作為國際大型流通節(jié)點的基礎作用，實現(xiàn)整體連結和區(qū)域協(xié)同并舉、流通節(jié)點價值多元化的目標。對此需借助節(jié)點城市將城市過剩的流通資源向農(nóng)村地區(qū)轉移，及時清理整治流通冗余環(huán)節(jié)，如多余的倉庫、商業(yè)綜合體等，鼓勵具有區(qū)域影響力的批發(fā)零售企業(yè)向次級市場發(fā)展，引導各類流通企業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢，通過線上電商+線下實體店結合或者建立加盟連鎖店等方式改變農(nóng)村地區(qū)落后的流通面貌。其次，要建立健全流通創(chuàng)新人才區(qū)域性儲備和發(fā)展體系，流通節(jié)點城市是區(qū)域流通業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的關鍵，其對于吸引人才聚集、提高人才創(chuàng)新潛力具有優(yōu)勢。對此政府要結合區(qū)域內(nèi)大中專院校，引導和鼓勵高素質(zhì)流通專業(yè)人才創(chuàng)業(yè)、落戶，繼而為流通業(yè)提供人才支持。