何成娣

摘? 要：科研信用是社會信用的重要組成部分，科研誠信問題已然成為社會關(guān)注的焦點。文章基于科研信用的定義，研究一類重要主體——科研院所的科研信用評價指標(biāo)體系。構(gòu)建了由目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層（17個指標(biāo)）組成的三級評價指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：科研院所;科研信用;評價指標(biāo)體系

中圖分類號：G322 文獻標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2095-2945（2020）18-0052-02

Abstract： Scientific research credit is an important part of social credit， and the problem of scientific research credit has become the focus of social attention. Based on the definition of scientific research credit， this paper studies the evaluation index system of a kind of important subject： Research institutes. A three-level evaluation index system composed of target layer， criterion layer and index layer （including 17 indexes） is constructed.

Keywords： research institutes; scientific research credit; evaluation index system

引言

科研信用是社會信用的重要組成部分，是科技界適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要求，也是科研領(lǐng)域參與者規(guī)范自身行為、營造良好科研環(huán)境的重要途徑。科研誠信問題已然成為社會關(guān)注的焦點。2014年，國務(wù)院發(fā)布《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014～2020年）》，明確提出“推進教育、科研領(lǐng)域信用建設(shè)。探索建立教育機構(gòu)及其從業(yè)人員、教師和學(xué)生、科研機構(gòu)和科技社團及科研人員的信用評級制度”，正式從國家層面對科研領(lǐng)域信用建設(shè)提出了要求。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于科研信用已開展了不少研究，也得出了一些創(chuàng)新性結(jié)論。研究方向一類集中于科研信用體系建設(shè)現(xiàn)狀、問題發(fā)展思路研究[1-3]，另一類集中于科研信用評價指標(biāo)和方法的研究[4-6]。2019年8月，《科研信用信息征集規(guī)范（GB/T 37927-2019）》國家標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布，其中明確定義科研信用是指科研主體實事求是、不欺騙、不弄虛作假，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)價值準(zhǔn)測、科學(xué)精神以及科學(xué)活動行為規(guī)范，兌現(xiàn)科研承諾的意愿和能力的大小。本文立足科研信用定義，研究基于科研機構(gòu)的科研信用評價指標(biāo)。

1 指標(biāo)體系構(gòu)建總體思路

從指標(biāo)類型、指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)兩個方面進行指標(biāo)體系的構(gòu)建。

1.1 指標(biāo)類型

分為定性指標(biāo)和定量指標(biāo)?？蒲行庞迷u價的難點在于它是對主觀道德意識的反映，無法直接采集評價信息，因此需要采用主觀評價指標(biāo)來衡量，這類指標(biāo)是模糊的，屬于定性指標(biāo)。而有些指標(biāo)既需要主觀判斷，也需要定量表達，這類指標(biāo)采取定量指標(biāo)和定性指標(biāo)相結(jié)合模式。

1.2 指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)設(shè)計

主要依據(jù)評價內(nèi)容的結(jié)構(gòu)特點和指標(biāo)表述的清晰度。因為評價目標(biāo)和評價內(nèi)容的向下可分解性，決定了指標(biāo)體系是一個多層次的結(jié)構(gòu)。而分解到什么程度決定了指標(biāo)描述對象的清晰度。在理論上，指標(biāo)數(shù)量越多則清晰度越高，但是，當(dāng)指標(biāo)數(shù)量過于細分后，可能淹沒有用的評價信息。因此，指標(biāo)結(jié)構(gòu)應(yīng)以較少的指標(biāo)（數(shù)量較少、層次較少）較全面系統(tǒng)的反映評價內(nèi)容。本研究采用三級指標(biāo)體系，即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。其中，目標(biāo)層是指標(biāo)研究的總目標(biāo);準(zhǔn)則層，是總目標(biāo)的具體體現(xiàn)，是決策所要考慮的多個子目標(biāo);指標(biāo)層，即指相對于各認定準(zhǔn)則的各個評價指標(biāo)。

2 指標(biāo)體系架構(gòu)

基于APH方法[7]，構(gòu)建以科研信用評價為目標(biāo)層，素質(zhì)、能力和表現(xiàn)為準(zhǔn)則層，17個指標(biāo)為指標(biāo)層的三級評價指標(biāo)體系，詳見表1。

2.1 素質(zhì)

指科研院所具備的一些固有特性或者經(jīng)相關(guān)管理部門認定的特殊屬性，能夠從側(cè)面反映其遵守兌現(xiàn)承諾、履行義務(wù)的特質(zhì)。其指標(biāo)層包括科研院所具備的資質(zhì)、通過的相關(guān)行業(yè)認證、行業(yè)影響力、管理者的素質(zhì)和管理團隊等要素。

2.2 能力

指科研院所兌現(xiàn)科研承諾所需具備的條件。其指標(biāo)層包括科研負責(zé)人綜合素質(zhì)、研發(fā)團隊實力、研發(fā)條件、科技成果數(shù)量、科技成果水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、科研管理制度完備性、財政項目資金管理規(guī)范性。在實際開展評價時，需要限定評價周期，可以是機構(gòu)近半年、一年、兩年或者三年的數(shù)據(jù)信息，才能體現(xiàn)信用的動態(tài)變化特性。

2.3 表現(xiàn)

指科研院所開展科研活動、兌現(xiàn)科研承諾過程中的具體表現(xiàn)。體現(xiàn)表現(xiàn)的指標(biāo)包括：科研項目履約情況、科研項目履約率、承擔(dān)科研項目數(shù)量、承擔(dān)科研項目最高級別、承擔(dān)項目獲得科技獎勵情況、其他社會榮譽。此處并未將不良信用信息納入評價指標(biāo)，因為不良信用信息在制定評價標(biāo)準(zhǔn)時，很難用統(tǒng)一尺度衡量，無法準(zhǔn)確進行賦分。

為了彌補此不足，在正式開展評價前，建立不良信用行為預(yù)判標(biāo)準(zhǔn)。預(yù)判標(biāo)準(zhǔn)中，將不良信用行為按其影響程度劃分三至四個等級，出現(xiàn)嚴重不良信用行為的科研院所，其等級設(shè)定為最高級，直接拉入黑名單，并給予相應(yīng)懲處。而對于其余情況，應(yīng)規(guī)定當(dāng)出現(xiàn)某一等級的不良信用行為時，該科研院所的信用評價將不得高于某等級（無論其科研信用評分高低）。

3 結(jié)束語

本文基于科研信用的定義，本著科學(xué)、實用的原則，研究構(gòu)建了科研院所的科研信用評價指標(biāo)體系。其設(shè)計理念為“從其過去行為判斷其未來”，故而帶有預(yù)測性質(zhì)。由于目前信用信息平臺不健全，信息共享不暢通，無法實現(xiàn)實時更新與共享。相信隨著信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)迅猛發(fā)展，科研信用實時測評體系在不遠的將來必可實現(xiàn)。

參考文獻：

[1]周莉，古麗米熱·依沙木丁，趙燕，等.科研信用體系建設(shè)現(xiàn)狀與發(fā)展思路探討[J].標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，2017（3）：6-10.

[2]董全超，孫唯敏.國家科研信用體系建設(shè)與研究[J].中國科技資源導(dǎo)報，2018（4）：1-5.

[3]張麗麗.我國科研信用管理體系建設(shè)研究[J].中國高校科技，2018（4）：7-10.

[4]袁堯清.科研行為信用評價與管理研究[J].科技管理研究，2016（5）：32-35.

[5]張守鳳，常相全，張進智.基于“4C”模式的科技信用評價體系研究[J].價值工程，2014（3）：24-26.

[6]國麗娜，邵世才.科研單位和科研人員的科研信用評價指標(biāo)和方法研究——從政府視角[J].中國科技論壇，2019（2）：135-142.

[7]劉豹，許樹柏，趙煥臣，等.層析分析法——規(guī)劃決策的工具[J].系統(tǒng)工程，1984，6（2）：23-30.