張櫻白美琳　王少凡　厲劍　廉宇航　朱悅　翟迅

摘要：借助文獻(xiàn)研究法，針對專利聯(lián)盟的系列問題研究，從協(xié)同視角對專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟的培育模式、實(shí)施路徑和促進(jìn)對策進(jìn)行梳理。其中，培育模式主要針對聯(lián)盟運(yùn)營模式;實(shí)施路徑側(cè)重于構(gòu)建、培育和運(yùn)作分析。從宏觀、中觀和微觀角度對促進(jìn)對策展開分析。專利密集型產(chǎn)業(yè)在專利聯(lián)盟的引領(lǐng)下逐步實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展，激勵專利密集型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，同時促使企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程加快和專利的研發(fā)、運(yùn)用和推廣。這對于江蘇省搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)、占據(jù)發(fā)展主動權(quán)有重要意義。

Abstract： With the help of the literature research method， a series of problems of the patent alliance are studied， and the cultivation mode， implementation path and promotion countermeasures of the patent-intensive industry patent alliance are sorted out from the perspective of collaboration. Among them， the cultivation model is mainly aimed at the alliance operation model; the implementation path focuses on construction， cultivation and operation analysis. The analysis of the promotion countermeasures is from the macro， meso and micro perspectives. Under the guidance of patent alliances， patent-intensive industries have gradually realized intensional development， incentivizes patent-intensive enterprises to continue to innovate， and at the same time prompts enterprises to accelerate the innovation process and the R&D， application and promotion of patents. This is of great significance for Jiangsu Province to seize the new round of economic growth points and occupy the development initiative.

關(guān)鍵詞：專利密集型產(chǎn)業(yè);專利聯(lián)盟;培育模式;實(shí)施路徑;促進(jìn)對策

Key words： patent-intensive industry;patent alliance;cultivation model;implementation path;promotion strategy

中圖分類號：G255.53? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）14-0297-03

0? 引言

立足于深入落實(shí)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特殊背景，著眼于江蘇省、國家知識產(chǎn)權(quán)局“省部共建”這一關(guān)鍵點(diǎn)以及創(chuàng)建實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略示范省的“知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省戰(zhàn)略”的重要實(shí)踐，從協(xié)同視閾分析江蘇省專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟的培育模式，研究專利聯(lián)盟的推行途徑和帶動解決辦法，旨在借助專利聯(lián)盟這個“工作抓手”，建立“專利→產(chǎn)業(yè)→區(qū)域間總體經(jīng)濟(jì)”協(xié)同發(fā)展平臺，帶動江蘇省專利數(shù)目的倍增與專利產(chǎn)品質(zhì)量的上升、專利的固化與專利價值的轉(zhuǎn)移、專利維護(hù)的加強(qiáng)與專利運(yùn)用的提升，使得專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟真正成為“雙輪驅(qū)動”戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)力引擎，并力促其成功經(jīng)驗(yàn)得以在全國發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)工作的示范效應(yīng)。

1? 專利聯(lián)盟的問題分析

1.1 專利聯(lián)盟的壟斷性問題分析

針對專利聯(lián)盟的壟斷性這一關(guān)鍵性問題，陳欣等研究了專利聯(lián)盟內(nèi)專利的競爭關(guān)系之后，認(rèn)為專利聯(lián)盟的壟斷性體現(xiàn)在走高的消費(fèi)市場產(chǎn)品價格和市場競爭的產(chǎn)生。 [1]且經(jīng)營者集中、存在壟斷協(xié)議以及濫用市場的支配地位都屬于專利聯(lián)盟的壟斷性行為。[2]就專利聯(lián)盟壟斷性的產(chǎn)生而言，市場的正反饋因素與限制性競爭效應(yīng)是專利聯(lián)盟形成壟斷性的重要原因。[3]一方面，專利聯(lián)盟的壟斷性使其對于解決“反公共地悲劇”和“專利叢林”的問題十分有效，另一方面，卻對企業(yè)自身的創(chuàng)新和市場的發(fā)展產(chǎn)生不利影響。[4]

1.2 專利聯(lián)盟中搭售行為問題分析

“搭售”系指售方將兩種及以上的產(chǎn)品共同分銷，買方若想要獲得某產(chǎn)品就必須選購其它產(chǎn)品的行為。搭售行為在專利聯(lián)盟里表現(xiàn)為五種形式——搭售非核心專利、同族專利、無效專利、另一專利池、認(rèn)證服務(wù)。[5]專利聯(lián)盟的這種搭售行為對于專利聯(lián)盟自身的發(fā)展是無可厚非的，但另一方面，一些不正當(dāng)?shù)膶＠钍坌袨榍趾α藝鴥?nèi)企業(yè)的合法權(quán)益;侵害了購買者的合法權(quán)益;打破了消費(fèi)市場公平競爭的秩序;威脅了國家國民經(jīng)濟(jì)安全。[6]而對于判別專利搭售行為的正當(dāng)與否，有以下三種方式：首先從搭售行為主觀上判斷是否為善意;然后判斷搭售商品或者服務(wù)本身是不是存在不可分性;最終認(rèn)定該行為是否損害市場競爭。[7]

1.3 專利聯(lián)盟的“形成困境”分析

專利聯(lián)盟形成困境這一問題伴隨著我國的經(jīng)濟(jì)體制的持續(xù)完善而逐漸暴露了出來。專利聯(lián)盟的形成困境是指在踴躍的政策措施傾向之下，專利聯(lián)盟數(shù)目尚未明顯增多，且一項(xiàng)技術(shù)設(shè)備所涉及的所有基本專利沒有被全部包含這一問題。專利聯(lián)盟之所以不能有效地使消費(fèi)市場的管理效率得以提升也正是因?yàn)檫@一困境，[8]并且，在運(yùn)作專利聯(lián)盟的過程中，各個聯(lián)盟還暴露出諸如壟斷性突顯、利益沖突掣肘組員消費(fèi)市場行為、基本功能完備性較差、許可形式迥異導(dǎo)致消費(fèi)市場的不穩(wěn)定性增高等困境。[9]對于如何化解這些困境，需從專利聯(lián)盟、市場、法律、政府等多種角度考慮。例如，專利聯(lián)盟對于伙伴的選擇問題應(yīng)當(dāng)予以重視，提高甄別伙伴的能力;力求聯(lián)盟利益分配機(jī)制的公平;由市場管理者針對專利價值的評估問題合理地建立起科學(xué)的評估機(jī)制;應(yīng)當(dāng)以政府為主導(dǎo)建立專門的網(wǎng)絡(luò)專利訊息平臺，以此協(xié)助專利聯(lián)盟的設(shè)立。[10]

2? 專利聯(lián)盟的運(yùn)營模式（機(jī)制）分析

專利密集型產(chǎn)業(yè)依靠專利研發(fā)推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程，專利運(yùn)營更是發(fā)展過程中必不可少的一環(huán)。所謂專利運(yùn)營，指的是各企業(yè)利用市場化的形式將研發(fā)出的專利進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作的一系列過程。研究專利運(yùn)營需從專利聯(lián)盟的運(yùn)營模式和運(yùn)營機(jī)制的類型著手，并探討產(chǎn)生成功的運(yùn)營模式和運(yùn)營機(jī)制的因素，以促進(jìn)企業(yè)的專利成果能夠得到更好的保護(hù)以及專利密集型產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級。

2.1 專利聯(lián)盟運(yùn)營模式（機(jī)制）的分析

2.1.1 專利聯(lián)盟運(yùn)營機(jī)制的類型分析

專利聯(lián)盟運(yùn)營機(jī)制是聯(lián)盟內(nèi)部各個要素之間相互關(guān)聯(lián)的總和，是一個有機(jī)體。設(shè)立專利聯(lián)盟運(yùn)營機(jī)制對于專利聯(lián)盟存在問題的有效解決是十分有利的，有效的專利許可和利益分配機(jī)制、專利價值評估機(jī)制的建立，對于解決專利聯(lián)盟存在的壟斷性問題也十分有必要;對于專利聯(lián)盟的搭售行為，須建立完善的專利聯(lián)盟立體保護(hù)機(jī)制、外部危機(jī)解決機(jī)制、聯(lián)盟對外聯(lián)絡(luò)機(jī)制等等;且在解決專利聯(lián)盟的形成困境問題上，專利聯(lián)盟組合創(chuàng)造機(jī)制、專利聯(lián)盟許可利用機(jī)制、專利池的組建機(jī)制等皆大有裨益。[9][11][12]

2.1.2 專利聯(lián)盟運(yùn)營模式的類型分析

專利聯(lián)盟的運(yùn)營模式與聯(lián)盟內(nèi)部的計(jì)劃、組織、實(shí)施和控制密不可分，不同類型的專利聯(lián)盟以及基于不同的視角都應(yīng)匹配適應(yīng)的運(yùn)營模式。一方面，專利聯(lián)盟的核心產(chǎn)品是專利，那么七種專利運(yùn)營模式——評估與許可轉(zhuǎn)讓、 專利維權(quán)、? 專利聯(lián)合經(jīng)營、專利聚集運(yùn)營、專利權(quán)質(zhì)押融資、專利投資入股、基于交叉許可的封閉式專利聯(lián)盟，在專利的研發(fā)過程中是必不可少的;[13][14]另一方面，從商務(wù)模式的創(chuàng)新視角來看，專利許可模式可以歸納為交叉許可、混和模式以及獨(dú)立個體許可。[15]另外，針對客戶價值的創(chuàng)新視角，專利聯(lián)盟的運(yùn)營模式主要分為：了解專利市場和客戶的需求、制定客戶主導(dǎo)型專利營銷策略、制定傳遞產(chǎn)品價值的營銷方案、培養(yǎng)恰當(dāng)?shù)目蛻絷P(guān)系。[16]最后，在完善專利聯(lián)盟自身建設(shè)的角度，應(yīng)該選擇以市場主導(dǎo)企業(yè)統(tǒng)籌（獨(dú)任管理模式）兼顧，第三方企業(yè)代管（將聯(lián)盟的事務(wù)授權(quán)其它托管機(jī)構(gòu)的管理模式、獨(dú)立第三方管理模式）運(yùn)營模式。[17]

我國企業(yè)專利運(yùn)營體系建設(shè)的進(jìn)程必將隨著專利運(yùn)營制度的持續(xù)完善而加快，同時各種運(yùn)營機(jī)制和運(yùn)營模式也有待被探索與開發(fā)，針對專利聯(lián)盟發(fā)展漏洞對癥下藥，為專利聯(lián)盟專利運(yùn)營提供模式和機(jī)制保障，成為聯(lián)盟拓展市場的利刃。

2.2 成功運(yùn)營模式的因素分析

分析并權(quán)衡專利聯(lián)盟運(yùn)營的利弊，學(xué)習(xí)專利運(yùn)營成功模式的經(jīng)驗(yàn)，是推動專利聯(lián)盟運(yùn)營發(fā)展的過程中的關(guān)鍵點(diǎn)。而成功的運(yùn)營模式通常從專利、顧客以及專利聯(lián)盟自身下手。從專利視角著眼，運(yùn)營專利的前提是必須具備規(guī)?；瘜＠\(yùn)營資金;然后，構(gòu)成專利聯(lián)盟的重要條件之一是具備人才——核心技術(shù)人才和運(yùn)營人才;最后，規(guī)范的制度是專利得以成功運(yùn)營的保障，所以，高效的專利運(yùn)營制度有待被培育。[19]從顧客角度，成功的運(yùn)營模式須考慮顧客的需求及欲望，針對客戶所需所想，結(jié)合產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟發(fā)展特色，制定合理方案，并在滿足客戶需求同時找漏洞補(bǔ)短板，構(gòu)筑專利聯(lián)盟發(fā)展創(chuàng)新新常態(tài)，不斷適應(yīng)市場變化。從專利聯(lián)盟自身建設(shè)上，成功的專利聯(lián)盟運(yùn)營模式應(yīng)架構(gòu)在合理的利益分配、完善的內(nèi)外部管理系統(tǒng)、內(nèi)部成員的充分的溝通、對法律法規(guī)等制度的準(zhǔn)確運(yùn)用等專利聯(lián)盟建設(shè)的方面。

3? 專利聯(lián)盟的實(shí)施路徑分析

3.1 專利聯(lián)盟構(gòu)建路徑分析

為促使專利密集型產(chǎn)業(yè)滿足構(gòu)建資源節(jié)約型和環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的要求，應(yīng)由產(chǎn)業(yè)、專利聯(lián)盟、政府三位一體為核心提出構(gòu)建當(dāng)代專利技術(shù)研究聯(lián)盟的路徑。在產(chǎn)業(yè)層面，鼓勵創(chuàng)新文化發(fā)展，提倡失敗學(xué)習(xí)的研究;構(gòu)建創(chuàng)新集群，升級產(chǎn)業(yè)、科技集群。[19]在專利聯(lián)盟層面，基于專利資源的研發(fā)與專利申報(bào)協(xié)同發(fā)展;依托專利聯(lián)盟的仿制與創(chuàng)新模式平衡發(fā)展;結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)的多種專利戰(zhàn)略構(gòu)建;聯(lián)合規(guī)劃區(qū)域?qū)＠麘?zhàn)略等。[20]在政府層面，鼓勵專利聯(lián)盟構(gòu)建;頒布新興戰(zhàn)略;出臺相關(guān)政策法規(guī)，協(xié)助構(gòu)建專利聯(lián)盟路徑。

3.2 專利聯(lián)盟培育路徑分析

關(guān)于專利聯(lián)盟培育路徑，通常有以下三類：第一，培育能夠提高專利聯(lián)盟綠色創(chuàng)新績效的三條路徑——培育單邊突破式、循序漸進(jìn)式、刺激跳躍式，將專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，從而促進(jìn)專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟的發(fā)展。[21]第二，針對技術(shù)產(chǎn)品價值鏈的扶持政策進(jìn)行不斷完善;儲備技術(shù)產(chǎn)品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)專利;培育產(chǎn)品技術(shù)專利聯(lián)盟，凝聚行業(yè)競爭優(yōu)勢。[22]第三，發(fā)揮區(qū)域重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)對專利密集型產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)作用。[23]

3.3 專利聯(lián)盟運(yùn)作路徑分析

至于如何推動專利聯(lián)盟運(yùn)作路徑，首先，產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟目標(biāo)要做到動態(tài)推進(jìn);其次，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟模式朝多元化方向發(fā)展;第三，構(gòu)建推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的機(jī)制;第四，形成恰當(dāng)?shù)奈粍莶?。[24]

4? 專利聯(lián)盟促進(jìn)對策分析

4.1 宏觀層面對策分析

所謂宏觀層面，主要是指政府及其職能部門要積極推動和引導(dǎo)專利聯(lián)盟。第一，政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮宏觀引導(dǎo)的作用，為專利聯(lián)盟營造氛圍。[25]第二，政府應(yīng)制定有效的審查制度——專利聯(lián)盟卡特爾審查制度，并且應(yīng)該建立以政府為主導(dǎo)的，效用完備的專利信息平臺。[9]第三，專利聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)選擇“協(xié)會統(tǒng)籌創(chuàng)建，政府培育推動”的設(shè)立模式，以及“行業(yè)龍頭企業(yè)牽頭，第三方托管機(jī)構(gòu)專業(yè)管理”的運(yùn)作模式。[17]第四，政府的相關(guān)部門應(yīng)該給予資金支持和政策扶持。[26]

4.2 中觀層面對策分析

所謂中觀層面，主要是指區(qū)域、行業(yè)以及協(xié)會等層面去幫助專利聯(lián)盟的構(gòu)建與發(fā)展。首先，各協(xié)會須建立行業(yè)統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，避免市場混亂。[27]然后，對評價指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，激發(fā)出專利運(yùn)營市場活力。[18]其次，專利運(yùn)營要想成功須善于協(xié)作。[26]最后，利用行業(yè)協(xié)會協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)多方資源整合力量。[25]

4.3 微觀層面對策分析

微觀層面系指從企業(yè)和專利聯(lián)盟等等主體的視角探索促進(jìn)專利聯(lián)盟發(fā)展的對策。

第一，聯(lián)盟內(nèi)各成員必須提升對聯(lián)盟伙伴的選擇能力以及評價和甄別能力;[9]

第二，各個聯(lián)盟之間要建立起科學(xué)的聯(lián)盟利益分配機(jī)制——統(tǒng)一協(xié)調(diào)，公平合理;[9]

第三，投資者、運(yùn)營管理者需要做好充分的心理預(yù)期以及財(cái)務(wù)準(zhǔn)備——資本要經(jīng)歷較長時間才能進(jìn)行回收;[26]

第四，企業(yè)要轉(zhuǎn)變專利運(yùn)營的思維，專利布局上找準(zhǔn)定位、布局長遠(yuǎn)，利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利聯(lián)盟的合縱連橫優(yōu)勢，主張專利價值模式多元化。[28]

第五，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，企業(yè)的生產(chǎn)成本要得到有效的控制，然后建立起“官產(chǎn)學(xué)研介”五位一體全方位、多角度的共贏模式。[25]

5? 結(jié)語

綜上所述，協(xié)同視域下專利密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟需要根據(jù)其發(fā)展特點(diǎn)及問題，努力發(fā)展其培育模式，在法律法規(guī)基礎(chǔ)上建立標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)業(yè)化、市場化的實(shí)施路徑，制定并實(shí)施科學(xué)的對策促進(jìn)專利聯(lián)盟的發(fā)展，進(jìn)而推動江蘇省專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

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