陳翔 王娟

【摘 ?要】開(kāi)放式創(chuàng)新是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)創(chuàng)新的主要形式，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心理念，然而適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的開(kāi)放式創(chuàng)新框架尚未形成，其創(chuàng)新過(guò)程仍需深入研究。本文選取華為作為典型案例，運(yùn)用探索性單案例研究，從技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)視角出發(fā)，分析華為開(kāi)放式創(chuàng)新的三個(gè)階段，進(jìn)而總結(jié)出華為技術(shù)創(chuàng)新能力的演化路徑。研究表明，華為經(jīng)歷了從外源性知識(shí)驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新到內(nèi)源性知識(shí)驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新，最終演化為內(nèi)外知識(shí)雙重驅(qū)動(dòng)的開(kāi)放式創(chuàng)新。其技術(shù)創(chuàng)新能力按照“潛在吸收能力為核心→集成能力與現(xiàn)實(shí)吸收能力協(xié)同發(fā)展→集成能力、吸收能力與原創(chuàng)能力雙向互動(dòng)、均衡發(fā)展”的路徑進(jìn)行演化。為中國(guó)民營(yíng)企業(yè)順應(yīng)世界開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)展潮流，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供借鑒與參考。

【關(guān)鍵詞】開(kāi)放式創(chuàng)新;華為;技術(shù)創(chuàng)新能力;演化路徑

隨著產(chǎn)品更新迭代速度加快，用戶個(gè)性化需求日趨增加，僅僅依靠企業(yè)內(nèi)部資源的傳統(tǒng)創(chuàng)新方式已經(jīng)不能適應(yīng)動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)要求。進(jìn)入信息時(shí)代，組織間交流溝通障礙不斷縮小，傳統(tǒng)“閉門(mén)造車(chē)”的封閉式創(chuàng)新逐漸被開(kāi)放式創(chuàng)新模式取代，并為越來(lái)越多的企業(yè)采用，進(jìn)行內(nèi)外部資源整合，提高自身創(chuàng)新效率與質(zhì)量[1][2]。開(kāi)放式創(chuàng)新是指企業(yè)有意識(shí)地對(duì)內(nèi)外部資源進(jìn)行整合吸收，加快知識(shí)資源的內(nèi)外部流動(dòng)，作用于企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新，成為智力資產(chǎn)市場(chǎng)上活躍的引進(jìn)者與輸出者 [3][4]。

得益于市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展迅速，并承擔(dān)起推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和穩(wěn)定社會(huì)的重任，因此民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展備受關(guān)注。隨著國(guó)際制造業(yè)回流、我國(guó)人口紅利逐漸消失，“世界工廠”的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)開(kāi)始式微。與其它制造強(qiáng)國(guó)相比，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)存在大而不強(qiáng)、質(zhì)量參差不齊、核心技術(shù)缺失等問(wèn)題[5]，而提升民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，不僅有助于增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，而且對(duì)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展具有重要作用。

改革開(kāi)放四十多年來(lái)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)兩極格局，少數(shù)如華為、三一重工等企業(yè)已實(shí)現(xiàn)追趕，處于行業(yè)領(lǐng)先地位，進(jìn)入技術(shù)無(wú)人區(qū)[6]，而眾多企業(yè)仍缺乏核心技術(shù)，產(chǎn)品附加值低，處于整個(gè)行業(yè)鏈的中下游。為何在同樣的發(fā)展環(huán)境中，企業(yè)呈現(xiàn)如此明顯的差距？民營(yíng)企業(yè)如何提高技術(shù)能力并實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新？

經(jīng)過(guò)30多年發(fā)展，華為通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新，從深圳的一個(gè)小型通訊設(shè)備代理商，一躍成為國(guó)際上知名的創(chuàng)新型企業(yè)。因此，本文選取華為作為案例研究對(duì)象，以揭示其在開(kāi)放式創(chuàng)新進(jìn)程中遵循的客觀因素以及技術(shù)創(chuàng)新能力的演化路徑。

一、理論基礎(chǔ)和文獻(xiàn)綜述

（一）技術(shù)創(chuàng)新能力

20世紀(jì)60年代，學(xué)術(shù)界逐漸展開(kāi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究，Arrow [7]的“干中學(xué)”思想是當(dāng)時(shí)的代表性觀念，即在工作或生產(chǎn)過(guò)程中，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累，導(dǎo)致技術(shù)的動(dòng)態(tài)變遷乃至創(chuàng)新。學(xué)術(shù)界從不同的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了詮釋。知識(shí)觀視角認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力是從創(chuàng)新過(guò)程中提煉出的高級(jí)能力，是企業(yè)經(jīng)歷隱形知識(shí)積累、知識(shí)外化以及知識(shí)編碼等過(guò)程的成果[8]，具體包括吸收能力、集成能力和原創(chuàng)能力[9]。過(guò)程觀的學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)完成創(chuàng)新活動(dòng)所需具備的一系列能力[10]。Dore將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為企業(yè)學(xué)習(xí)能力、搜尋能力以及創(chuàng)造能力的協(xié)同表現(xiàn)。我國(guó)學(xué)者傅家驥[11]在糅合了技術(shù)創(chuàng)新能力過(guò)程觀與技術(shù)能力觀后，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力包括資源投入能力、組織創(chuàng)新活動(dòng)管理能力等五種子能力。魏江、許慶瑞等將資源要素與過(guò)程觀結(jié)合提出相似觀點(diǎn)，如魏江[12]提出模仿、吸收與自主創(chuàng)新能力是技術(shù)創(chuàng)新能力的三個(gè)階段。趙曉慶和許慶瑞[13]認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力的變遷是各個(gè)能力要素的持續(xù)性積累，進(jìn)而螺旋上升、間斷性跳躍的過(guò)程。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的演進(jìn)過(guò)程來(lái)看，技術(shù)能力跨越了技術(shù)購(gòu)買(mǎi)、模仿、內(nèi)化吸收、自主創(chuàng)新四個(gè)層次[14]。從上述論述可以發(fā)現(xiàn)，盡管學(xué)術(shù)界從不同角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，但技術(shù)創(chuàng)新能力是結(jié)構(gòu)復(fù)雜、由眾多元素構(gòu)成的創(chuàng)新活動(dòng)。

（二）開(kāi)放式創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新能力

在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，通過(guò)與外部創(chuàng)新主體廣泛合作，整合企業(yè)內(nèi)外部資源進(jìn)而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的開(kāi)放式創(chuàng)新模式，已經(jīng)成為當(dāng)今企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要導(dǎo)向[15]。Kang[16]對(duì)韓國(guó)的創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)通過(guò)加強(qiáng)與外部主體的合作可以提高內(nèi)部創(chuàng)新能力。

Ahuja等[17]指出企業(yè)內(nèi)部與外部主體直接或間接的聯(lián)系對(duì)自身技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生著極大的影響。張文紅等[18]運(yùn)用286家制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)構(gòu)建數(shù)據(jù)模型，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)得出企業(yè)的創(chuàng)新性行為受到外部合作研發(fā)的正向影響。岳鵠等[19]認(rèn)為企業(yè)不斷加強(qiáng)與外部的合作，可以有效整合創(chuàng)新價(jià)值鏈，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。王飛和劉丹[20]對(duì)我國(guó)浙江、廣東等四省的制造業(yè)展開(kāi)調(diào)研，從知識(shí)基礎(chǔ)觀出發(fā)得出客戶參與對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)產(chǎn)生正向影響，有效提高了新產(chǎn)品創(chuàng)新度，企業(yè)內(nèi)跨部門(mén)合作可以強(qiáng)化客戶參與的作用。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述后可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)外部的創(chuàng)新思想以及先進(jìn)技術(shù)可以有效提升內(nèi)部知識(shí)存量，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)，企業(yè)開(kāi)展開(kāi)放式創(chuàng)新，若能有效地利用外部知識(shí)源，可以縮減研發(fā)流程，降低企業(yè)創(chuàng)新成本，最終顯著提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新范式可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)得到學(xué)界普遍認(rèn)可，但其背后的作用機(jī)理我們尚且未知，開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提升路徑遵循何種內(nèi)在機(jī)理？本文擬從技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)觀出發(fā)，探究開(kāi)放式創(chuàng)新下民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力演化路徑。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法與樣本選擇

本研究想要探討的是開(kāi)放式創(chuàng)新背景下民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的體系變遷與演進(jìn)路徑，因此適合運(yùn)用探索性案例研究法。本文之所以選取華為作為研究樣本，因?yàn)槿A為是我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新標(biāo)桿，從一家小型代理商成長(zhǎng)為世界科技巨頭，具有典型性與代表性。從技術(shù)創(chuàng)新能力的知識(shí)觀出發(fā)，結(jié)合華為在技術(shù)能力發(fā)展中的關(guān)鍵事件，闡述華為在開(kāi)放式創(chuàng)新下技術(shù)能力的演化路徑。

（二）數(shù)據(jù)收集

基于可獲得性和代表性原則，本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于二手資料，從以下三個(gè)方面進(jìn)行收集：1.通過(guò)華為官網(wǎng)獲取華為的發(fā)展歷程以及公司年報(bào)等基本情況;2.收集華為高層管理者的公開(kāi)演講資料以及相關(guān)報(bào)道;3.進(jìn)行檢索，搜索“華為”“創(chuàng)新平臺(tái)”“開(kāi)放式創(chuàng)新”“技術(shù)能力”等關(guān)鍵詞獲得華為的開(kāi)放式創(chuàng)新相關(guān)資料。

三、案例分析

根據(jù)華為發(fā)展時(shí)間線與典型代表事件，將華為的開(kāi)放式創(chuàng)新歷程劃分為以下三個(gè)階段（見(jiàn)圖1）。

（一）外源性知識(shí)驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新（1987-1994）

1987年，華為在廣東深圳成立，以代理交換機(jī)業(yè)務(wù)賺取差價(jià)。當(dāng)時(shí)國(guó)家采取“市場(chǎng)換技術(shù)”政策，外商被大量引進(jìn)來(lái)，國(guó)內(nèi)技術(shù)落后的客觀狀況促使中國(guó)電信設(shè)備市場(chǎng)幾乎被外商瓜分。為了長(zhǎng)久生存，必須拿出屬于自己的產(chǎn)品，然而當(dāng)時(shí)華為尚沒(méi)有獨(dú)立的研發(fā)部門(mén)，因此華為開(kāi)始向經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)中的其他企業(yè)學(xué)習(xí)，從外部獲取知識(shí)源。

1989年，華為從國(guó)營(yíng)單位購(gòu)買(mǎi)交換機(jī)散件，對(duì)香港廠商生產(chǎn)的PBX設(shè)備進(jìn)行拆解，然后組裝，這就是華為研發(fā)的起點(diǎn)，但由于上游廠商控制著散件貨源，華為眾多訂單無(wú)法完成。華為意識(shí)到，沒(méi)有產(chǎn)品，就沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)。因此華為對(duì)BH01進(jìn)行拆解研究，分析模仿，經(jīng)過(guò)一年努力，開(kāi)發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的BH03。研發(fā)需要人才，于是華為積極邀請(qǐng)清華大學(xué)等高校師生參觀，從參觀的學(xué)生中尋覓合作伙伴，很快研發(fā)出HJD48。1993年，通過(guò)對(duì)西門(mén)子EWSD與貝爾S1240進(jìn)行研究模仿，開(kāi)發(fā)出中國(guó)第一臺(tái)C&C08 2000交換機(jī)。

這一階段，華為的研發(fā)重點(diǎn)是對(duì)于外部知識(shí)源的模仿與吸收，主要是對(duì)市場(chǎng)上的產(chǎn)品進(jìn)行拆解以及產(chǎn)品內(nèi)部的局部化改進(jìn)，因此，直到華為成立8年后的1995年，才首次獲得發(fā)明專利授權(quán)。

（二）內(nèi)源性知識(shí)驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新（1995-2003）

C&C08的成功研發(fā)，標(biāo)志著華為成功轉(zhuǎn)型。從1996年起，華為開(kāi)始與國(guó)內(nèi)廠家、高校院所、海外機(jī)構(gòu)開(kāi)展大規(guī)模合作，如與北京大學(xué)無(wú)線電系合作研究窄帶CDMA技術(shù)，建立中央研究院、北京研發(fā)中心等，并先后在俄羅斯、巴西等地建立合資企業(yè)，汲取創(chuàng)新資源，在全球范圍內(nèi)搜索、追蹤通信領(lǐng)域前沿技術(shù)，并于 1997年推出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)線GSM解決方案。同年，華為與IBM合作，引進(jìn)了其產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與集成供應(yīng)鏈管理模式，并確立了從顧客需求出發(fā)的研發(fā)理念。1999年，華為的第一個(gè)海外研發(fā)中心在印度建成，通過(guò)融入“亞洲硅谷”，學(xué)習(xí)世界級(jí)的軟件開(kāi)發(fā)技術(shù)。隨后陸續(xù)在瑞典、美國(guó)、俄羅斯等地建立研發(fā)中心，形成深層次戰(zhàn)略合作關(guān)系。截至1999年，華為授權(quán)專利包括167項(xiàng)發(fā)明專利、72項(xiàng)實(shí)用型專利、76項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利。2002 年，華為投入30億元用來(lái)引進(jìn)高端研發(fā)設(shè)備、建立優(yōu)秀創(chuàng)新人才庫(kù)、創(chuàng)建研究院所，不斷加快內(nèi)源性知識(shí)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的開(kāi)放式創(chuàng)新建設(shè)步伐。

這一階段，華為逐漸演變成以自主研發(fā)為基礎(chǔ)的合作研發(fā)模式。不再采取以市場(chǎng)換技術(shù)的方式，而是以技術(shù)換技術(shù)，共同進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，華為不再是處于價(jià)值鏈中下游，僅提供廉價(jià)資源，而是與合作伙伴平等共同研發(fā)，極大提高了華為的技術(shù)創(chuàng)新能力。憑借強(qiáng)大的研發(fā)政策，在2000年后，華為的產(chǎn)品改進(jìn)能力與技術(shù)創(chuàng)新能力大大提高。合作創(chuàng)新雖然一直存在，但華為這期間主要憑借企業(yè)內(nèi)的資源進(jìn)行創(chuàng)新。

（三）內(nèi)外知識(shí)雙重驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新（2004-至今）

2004年以來(lái)，華為通過(guò)與海外公司、科研院所建立命運(yùn)共同體，在技術(shù)上取長(zhǎng)補(bǔ)短，在LTE/SAE、SingleRAN和40G/100G傳送等前沿技術(shù)持續(xù)領(lǐng)先。截至2008年，華為在全球共有22個(gè)地區(qū)部，分支機(jī)構(gòu)遍及200多個(gè)國(guó)家與地區(qū)，加入了91個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織。“電信業(yè)未來(lái)的主流一定是來(lái)自于最優(yōu)秀的大學(xué)里的頂尖學(xué)者”，意識(shí)到這一點(diǎn)的華為，早于1999年就成立了華為高?；?，與中國(guó)一流大學(xué)合作。2009年，華為正式提出HIRP，與全球最優(yōu)秀的教授合作。2014年，以“開(kāi)放創(chuàng)新，廣泛吸收業(yè)界優(yōu)秀思想，與世界級(jí)學(xué)者共同挑戰(zhàn)重大突破性創(chuàng)新”為原則的HIRP開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)正式推出。通過(guò)線上發(fā)布需求，征求全球機(jī)構(gòu)、學(xué)者意見(jiàn)，對(duì)相關(guān)問(wèn)題集思廣益，最后由華為內(nèi)部研發(fā)中心或是在聯(lián)合研發(fā)中心實(shí)施，雙方協(xié)同交互，落地商用，最終實(shí)現(xiàn)共贏。

這一時(shí)期，華為貫徹“協(xié)同全球技術(shù)合作資源，提高創(chuàng)新效率”的理念，對(duì)外部資源的整合成為華為研發(fā)活動(dòng)的中心。一方面，華為以模塊化為基礎(chǔ)，對(duì)瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)趨勢(shì)密切關(guān)注，通過(guò)建立命運(yùn)共同體、產(chǎn)品兼容、參股合資等方式建立了全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)，快速獲得、運(yùn)用全球信息通信領(lǐng)域的前沿技術(shù);另一方面，華為實(shí)施創(chuàng)新研究計(jì)劃，建立HIRP平臺(tái)，在全球范圍內(nèi)搜尋創(chuàng)新資源，與海內(nèi)外眾多著名高校、科研院所、專家學(xué)者進(jìn)行合作，僅僅通過(guò)香港科技大學(xué)就先后取得了60多項(xiàng)國(guó)際專利和標(biāo)準(zhǔn)，完成了超過(guò)90個(gè)技術(shù)解決方案。

通過(guò)內(nèi)部集團(tuán)協(xié)同機(jī)制，依據(jù)客戶需求，華為將外部獲取的知識(shí)源與內(nèi)部技術(shù)需求相對(duì)接，進(jìn)行分解、轉(zhuǎn)化再到商業(yè)運(yùn)用。這一階段，華為的研發(fā)重心是將外部技術(shù)應(yīng)用化，從客戶需求出發(fā)，對(duì)外部技術(shù)進(jìn)行整合迭代。通過(guò)這種快速對(duì)知識(shí)進(jìn)行整合迭代的方式，華為的技術(shù)創(chuàng)新能力大大增強(qiáng)。截至2017年，華為累計(jì)獲得專利授權(quán)74307件，其中90%以上是發(fā)明專利;華為加入了360多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和開(kāi)源社區(qū)，擔(dān)任超過(guò)300個(gè)重要職務(wù)，在IIC、IEEE-SA、BBF、ETSI、TMF等擔(dān)任董事會(huì)或執(zhí)行委員會(huì)成員。

四、案例討論

知識(shí)觀視角認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力是從創(chuàng)新過(guò)程中提煉出的高級(jí)能力，包括吸收能力、集成能力和原創(chuàng)能力[9]。吸收能力指引進(jìn)、吸收、消化外部技術(shù)知識(shí)的能力;集成能力指多渠道整合技術(shù)知識(shí)的能力;原創(chuàng)能力指內(nèi)生性創(chuàng)造領(lǐng)先技術(shù)知識(shí)的能力。經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，華為從小到大，從一家交換機(jī)代理商成長(zhǎng)為世界型企業(yè)的過(guò)程中，華為的技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)體系也在不斷演化，從華為的開(kāi)放式創(chuàng)新歷程上看，華為形成了三種技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)。

（一）以吸收能力為核心的技術(shù)創(chuàng)新能力體系

這一時(shí)期，華為剛剛成立，技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)創(chuàng)新能力水平很低，缺乏技術(shù)人才，仍處于積累階段，華為從外部獲取知識(shí)，采取開(kāi)放式創(chuàng)新的初衷是在被國(guó)外企業(yè)壟斷的電信市場(chǎng)上“活下去”，注重的是使用，此時(shí)獲取的只是顯性知識(shí)，并未觸及隱形環(huán)節(jié)，仍處在潛在知識(shí)吸收能力階段，在生產(chǎn)過(guò)程中通過(guò)“干中學(xué)”積累創(chuàng)新能力。隨著組裝的BHO1的市場(chǎng)火爆，在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，加大研發(fā)投入，但其開(kāi)發(fā)活動(dòng)仍依托外部的技術(shù)平臺(tái)，或是仿制最新產(chǎn)品，或是根據(jù)市場(chǎng)需求，對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)品性能進(jìn)行延伸。1995年，華為開(kāi)發(fā)出中國(guó)第一臺(tái)C&C08 2000交換機(jī)，技術(shù)水平有所提高，但并不具備核心技術(shù)。通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新，華為的研發(fā)活動(dòng)從仿制逐漸過(guò)渡到模仿創(chuàng)新，創(chuàng)新能力僅僅體現(xiàn)在局部創(chuàng)新，原創(chuàng)能力很低（見(jiàn)表1）。

（二）吸收能力與集成能力協(xié)同的技術(shù)創(chuàng)新能力體系

經(jīng)歷了外源性知識(shí)驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新階段，華為技術(shù)知識(shí)不斷積累，逐步建立起組織慣例，技術(shù)集成創(chuàng)新能力大大提高，形成了吸收能力與集成能力協(xié)同發(fā)展的雙螺旋模式。企業(yè)研發(fā)活動(dòng)不再以模仿創(chuàng)新為主，而是立足于自身技術(shù)基礎(chǔ)，針對(duì)技術(shù)薄弱點(diǎn)，與國(guó)內(nèi)外高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等廣泛開(kāi)展合作。此時(shí)華為的吸收能力從潛在吸收能力過(guò)渡到現(xiàn)實(shí)吸收能力，重視的是對(duì)外部隱形知識(shí)的轉(zhuǎn)化與開(kāi)發(fā)利用，強(qiáng)調(diào)的是對(duì)外部知識(shí)的細(xì)致學(xué)習(xí)。原創(chuàng)能力也進(jìn)入萌芽期，華為的發(fā)明專利量由此顯著增加。憑借集成能力，獲取了各種異質(zhì)性資源，取長(zhǎng)補(bǔ)短，同時(shí)利用合作伙伴的信息通道與信息資源，增加了華為獲取隱形知識(shí)、集成外部創(chuàng)新技術(shù)的渠道，從而提高了自身的創(chuàng)新能力。這一階段，華為開(kāi)展內(nèi)源性知識(shí)驅(qū)動(dòng)的開(kāi)放式創(chuàng)新模式，形成了吸收與集成能力相互協(xié)調(diào)、共同促進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新能力體系，目的在于完善現(xiàn)有產(chǎn)品，提升技術(shù)能力，促進(jìn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成，由此加快開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的步伐（見(jiàn)表2）。

（三）吸收、集成與原創(chuàng)能力三者協(xié)調(diào)循環(huán)往復(fù)的技術(shù)創(chuàng)新能力體系

在內(nèi)外知識(shí)雙重驅(qū)動(dòng)的開(kāi)放式創(chuàng)新階段，華為的技術(shù)創(chuàng)新能力體系進(jìn)一步演化，吸收能力、集成能力與原創(chuàng)能力均衡發(fā)展。華為構(gòu)建了全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)，并與合作伙伴建立命運(yùn)共同體，而不是利益共同體，最大程度地集聚“源創(chuàng)造力”，提高了技術(shù)創(chuàng)新能力。這一階段，華為構(gòu)建的嵌入網(wǎng)絡(luò)是有機(jī)網(wǎng)絡(luò)，是長(zhǎng)期合作共贏。華為可以優(yōu)先獲得全球優(yōu)質(zhì)而稀缺的戰(zhàn)略資源，尤以世界一流科學(xué)家為主，形成了類(lèi)似粒子加速器的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制。華為充分調(diào)動(dòng)了價(jià)值鏈上的全球參與者進(jìn)行分散式創(chuàng)新、協(xié)作創(chuàng)新與累計(jì)式創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品、技術(shù)的瀑布式增加。由華為主導(dǎo)形成復(fù)雜而微妙的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，全球產(chǎn)業(yè)鏈上下游齊心協(xié)力，極大鞏固了華為的市場(chǎng)領(lǐng)先地位。此時(shí)華為走的是命運(yùn)共同體的集體創(chuàng)新之路，猶如繁茂的森林那樣大而強(qiáng)，產(chǎn)生了森林效應(yīng)（見(jiàn)表3）。

經(jīng)歷了前兩個(gè)階段的開(kāi)放式創(chuàng)新，華為的原創(chuàng)能力發(fā)展壯大，形成原創(chuàng)能力、吸收能力、集成能力三者相互促進(jìn)、循環(huán)往復(fù)的技術(shù)創(chuàng)新能力。原創(chuàng)能力的形成機(jī)制區(qū)別于另外兩種能力，雖然其可以讓企業(yè)產(chǎn)生極大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但是原創(chuàng)能力并不能讓華為持久保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)，尤其是在全球化的開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下，受技術(shù)變革以及市場(chǎng)變化等因素的影響，華為開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品不能持久滿足市場(chǎng)的需求，因此很難保持原創(chuàng)能力的持久性，因此又需要運(yùn)用自身的吸收能力與集成能力，再次進(jìn)行技術(shù)與知識(shí)積累，促進(jìn)原創(chuàng)能力的再次產(chǎn)生，因此這一階段華為的技術(shù)創(chuàng)新能力體系是一種相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的能力結(jié)構(gòu)（見(jiàn)圖2）。

五、研究結(jié)論與展望

本文選取華為作為典型案例，運(yùn)用探索性案例研究方法，研究華為的開(kāi)放式創(chuàng)新模式演化以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力體系變遷。發(fā)現(xiàn)華為的開(kāi)放式創(chuàng)新模式經(jīng)歷了從外源性知識(shí)驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新到內(nèi)源性知識(shí)驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新，最后演化為內(nèi)外知識(shí)雙重驅(qū)動(dòng)型開(kāi)放式創(chuàng)新模式，企業(yè)的研發(fā)能力結(jié)構(gòu)也從模仿創(chuàng)新能力→合作為輔的自主創(chuàng)新→命運(yùn)共同體的集體創(chuàng)新。在開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下，華為的技術(shù)創(chuàng)新能力沿著“潛在吸收能力為核心→集成能力與現(xiàn)實(shí)吸收能力協(xié)同發(fā)展→集成能力、吸收能力與原創(chuàng)能力三者協(xié)調(diào)雙向互動(dòng)”的路徑發(fā)展。

華為是近30年來(lái)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新標(biāo)桿，經(jīng)歷了三階段的開(kāi)放式創(chuàng)新歷程，華為已經(jīng)成長(zhǎng)為世界級(jí)企業(yè)?？偨Y(jié)華為在開(kāi)放式創(chuàng)新歷程中技術(shù)創(chuàng)新能力的演化路徑，可以為中國(guó)民營(yíng)企業(yè)順應(yīng)世界開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)展潮流，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供借鑒與參考。

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（作者陳翔系南京郵電大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生;王娟系南京郵電大學(xué)管理學(xué)院副教授、南京大學(xué)博士后）