王 文/文

國際貿(mào)易理論在適應(yīng)新的國際經(jīng)濟背景條件和面對國際貿(mào)易新變化挑戰(zhàn)的過程中不斷完善和發(fā)展。然而，隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，先進國家的資本和技術(shù)在日益激烈的國際競爭壓力下以更快的速度轉(zhuǎn)移到國外，國際貿(mào)易的好處越來越多地流向領(lǐng)先的新興市場，其主要表現(xiàn)為工資上漲和高薪工作崗位的增加，這種現(xiàn)象觸及了當今發(fā)達國家的利益。不同國家出于保護國內(nèi)福利的目的，設(shè)置貿(mào)易壁壘，挑起貿(mào)易爭端，國際貿(mào)易摩擦數(shù)量增多?；诖?，一些國家實行傾向于貿(mào)易保護的貿(mào)易政策，特別是近年來，國際貿(mào)易摩擦頻繁且波及范圍較廣，出臺的貿(mào)易保護政策越來越多。

一、去全球化主義抬頭

（一）去全球化

2008年爆發(fā)了世界性金融危機，自此以后，國際去全球化趨勢十分明顯，在經(jīng)濟上體現(xiàn)為國家之間貿(mào)易增速變緩、FDI下降趨勢明顯、貿(mào)易保護主義再次興起、人員國際流動限制增加等。Michael A.Witt認為貿(mào)易全球化在2007—2010年達到了頂峰，去全球化使一個國家對其他國家的商品和服務(wù)或者投資的依賴下降。用經(jīng)濟指標來說明，就是貿(mào)易和投資占GDP的比例應(yīng)該下降。實際數(shù)據(jù)與這一預(yù)期也是相符的。圖1顯示了商品和服務(wù)進口占GDP的百分比的時間序列（數(shù)據(jù)來源于世界銀行）。如圖所示，商品和服務(wù)進口占GDP的百分比在2007年以前一直呈現(xiàn)出增長的趨勢，并且在2007年達到峰值30.1%，而在2008年卻出現(xiàn)了急促而劇烈的下降，金融危機之后，商品和服務(wù)進口占GDP的百分比呈現(xiàn)波動下降的趨勢。

FDI也有類似的趨勢且更加明顯。圖2顯示了FDI占GDP的百分比的世界平均水平的時間序列（數(shù)據(jù)來源于世界銀行），F(xiàn)DI占GDP百分比世界平均水平在2007年達到了5.3%的高峰，隨后受到經(jīng)濟危機的影響急劇下降，之后一直保持在2%—3%的水平。

2007年以來，商品和服務(wù)進口占GDP百分比和FDI占GDP百分比世界平均水平都呈現(xiàn)下降趨勢，這些都是國際貿(mào)易逆全球化的表現(xiàn)。除此之外，國際貿(mào)易保護主義抬頭，根據(jù)長期跟蹤監(jiān)測貿(mào)易保護主義活動的全球貿(mào)易預(yù)警組織（Global Trade Alert）的報告顯示，2012年以來，從世界范圍內(nèi)政府出臺的數(shù)量來看，全球出臺的干預(yù)國家商品交易且提供貿(mào)易保護的措施一直呈現(xiàn)出迅速上漲的趨勢。其中，2018年的上漲勢頭最為迅猛。2018年，全球范圍內(nèi)出臺的貿(mào)易保護措施總數(shù)為1116例，達到有史以來的峰值，與2017年相比，2018年全球出臺的數(shù)量比2017年增加了72.5%，與當年制定的自由貿(mào)易措施數(shù)量相比，是其三倍之多。如果從地域上看，中國已經(jīng)成為世界范圍內(nèi)貿(mào)易保護措施的“重點關(guān)照對象”。

圖1 商品和服務(wù)進口占GDP的百分比

圖2 FDI占GDP的百分比世界平均水平

（二）國際貿(mào)易摩擦頻繁

自2008金融危機以來，世界貿(mào)易增速下降，一些代表民族主義或民粹主義的國家政府上臺，去全球化的輻射范圍開始向世界范圍內(nèi)擴散，國家之間最直接最明顯的去全球化主義體現(xiàn)在對世界貿(mào)易的干預(yù)和保護。國際貿(mào)易摩擦愈加頻繁，根據(jù)中國商務(wù)部官方網(wǎng)站公布的摩擦事件來看，2019年10月以來，不到兩個月的時間里，中國先后受到美國、墨西哥、巴西、阿根廷、日本、埃及、印尼、烏克蘭、歐盟、澳大利亞等國家或地區(qū)發(fā)起的貿(mào)易反傾銷調(diào)查。除此之外，世界其他國家也發(fā)生貿(mào)易摩擦，例如日本和韓國等。中國商務(wù)部在公開公布的《2019年秋季中國對外貿(mào)易形勢報告》中指出，單邊主義和貿(mào)易保護主義盛行，地緣政治風險變大，這些因素都導(dǎo)致2019年以來國際經(jīng)濟下行的風險增大。2019年以來，由于貿(mào)易局勢緊張、地緣政治緊張和歐洲經(jīng)濟下滑等原因，全球制造業(yè)和投資活動大幅放緩，商業(yè)信心減弱，全球貿(mào)易疲軟，世界經(jīng)濟增速放緩。

貿(mào)易摩擦正在對世界經(jīng)濟造成嚴重的沖擊和影響，造成國際貿(mào)易活動低迷，削弱國際投資前景，拖累全球生產(chǎn)制造，拉低全球經(jīng)濟增長速度等不利影響，特別是那些經(jīng)濟發(fā)展嚴重依賴出口的發(fā)展中國家受到的不利影響更大。這對傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論形成了挑戰(zhàn)。

二、國際貿(mào)易理論綜述

在世界經(jīng)濟發(fā)展的歷史進程中，貿(mào)易自由還是貿(mào)易保護，各個不同時期的政策觀點是不同的。主張自由貿(mào)易的觀點認為，自由貿(mào)易會提高經(jīng)濟效率，推進國際資源的合理化配置。貿(mào)易保護主義的觀點認為，國家應(yīng)該提供政策措施，為本國的進口設(shè)置限制，為本國的出口提供優(yōu)惠措施，達到保護本國商品的目的。

（一）自由貿(mào)易理論

絕對優(yōu)勢理論認為各國的自然生產(chǎn)條件不同，國際貿(mào)易有利于滿足各國多樣化的需求，對國家來說是有利的。李嘉圖在此基礎(chǔ)上進行延伸，不僅對國與國之間的生產(chǎn)差異進行對比，也對一國之內(nèi)不同商品的生產(chǎn)差異進行對比，發(fā)展了比較優(yōu)勢理論，但該理論并沒有考慮稟賦和技術(shù)對比較優(yōu)勢的影響。在新古典經(jīng)濟理論中，要素稟賦理論解釋了產(chǎn)生比較優(yōu)勢的原因，一個國家的初始稟賦給予了這個國家天生的生產(chǎn)某類產(chǎn)品的優(yōu)勢，不同的國家因為地理位置、自然和技術(shù)等條件不同，因此具有不同的生產(chǎn)效率，生產(chǎn)效率不同決定了各國的生產(chǎn)優(yōu)勢。生命周期模型進一步放松了H—O理論各國技術(shù)水平相同的假設(shè)前提，至此，國際貿(mào)易理論完善了各國的技術(shù)水平隨時間變化這一前提。20世紀70年代，Grubel和Lloyd系統(tǒng)地提出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，該理論把不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟考慮在前提條件之內(nèi)，解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易盛行的國際貿(mào)易狀態(tài)。

支持國際自由貿(mào)易的國際貿(mào)易理論是根據(jù)實際情況的改變而逐步發(fā)展完善的，每一次理論的發(fā)展都與實際的國際貿(mào)易情況更近一步，并且理論的假設(shè)前提逐漸被放松，更加趨近于實際情況，為世界上不同的國家制定相關(guān)政策提供理論支撐。

（二）貿(mào)易保護理論

17—18世紀，重商主義者不允許貿(mào)易差額，這是原始資本積累的表現(xiàn)。近代貿(mào)易保護理論在19世紀初開始出現(xiàn)，李斯特認為各個國家的發(fā)展水平不同，應(yīng)該保護本國一些發(fā)展幼稚但對國家經(jīng)濟具有遠大意義的工業(yè)，以培育其國際競爭優(yōu)勢。二戰(zhàn)結(jié)束以后，形成了新的國際貿(mào)易秩序，發(fā)達國家和發(fā)展中國家利益分配差距懸殊。“中心—外圍”理論的主要內(nèi)容是，少數(shù)發(fā)達國家依靠雄厚的資本和先進的技術(shù)優(yōu)勢位于世界經(jīng)濟的中心，而發(fā)展較落后的國家只能依靠原材料或者初級產(chǎn)品位于世界經(jīng)濟的外圍邊緣，淪為中心國家的經(jīng)濟附庸。所以，發(fā)展中國家要利用貿(mào)易保護政策發(fā)展本國的產(chǎn)業(yè)，提高工業(yè)化水平，以擺脫受盤剝的處境。20世紀70年代時，產(chǎn)生了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，提倡政府的適度干預(yù)和對貿(mào)易保護。戰(zhàn)略性的貿(mào)易政策將規(guī)模報酬和不完全競爭考慮在內(nèi)，認為一國可以對國家重要領(lǐng)域?qū)嵤└深A(yù)幫助其發(fā)展，待其形成規(guī)模經(jīng)濟后，就創(chuàng)造出了比較優(yōu)勢。20世紀90年代以來，西方學者竭力在實際運用上尋求貿(mào)易保護的合理性，使其更具有隱蔽性，以各種借口實施新的貿(mào)易保護政策，形成了新貿(mào)易保護理論。

貿(mào)易保護理論大多數(shù)是根據(jù)所在國家當時的貿(mào)易劣勢境況而提出的，在世界經(jīng)濟史中不絕于耳。貿(mào)易保護理論存在保護新興的幼稚產(chǎn)業(yè)和保護落后的夕陽產(chǎn)業(yè)之分，體現(xiàn)了新興力量的發(fā)展訴求和衰落勢力的掙扎。

（三）馬克思主義國際貿(mào)易理論

馬克思認為國際貿(mào)易的原因在于擴大市場并且向其他國家攫取剩余價值，資產(chǎn)階級之所以奔走于世界各地，是為了擴大商品市場，這樣以后，生產(chǎn)出來的商品具有了世界性。因此，馬克思批判自由貿(mào)易。另外，馬克思認為對貿(mào)易進行保護也是一種國家建立大工業(yè)的有效手段，不論選擇哪種貿(mào)易政策，都只不過是從自己立場上選擇的一種發(fā)展手段而已。但自由貿(mào)易會加速社會分裂的過程，加劇無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級的矛盾，加速社會革命的爆發(fā)，這對人類較早實現(xiàn)共產(chǎn)主義是十分有利的。

（四）自由貿(mào)易還是貿(mào)易保護

一般情況下，新興國家發(fā)展起步時期，會選擇貿(mào)易保護手段；新發(fā)展起來的大國，出于自己經(jīng)濟發(fā)展的考慮往往會選擇自由貿(mào)易；而在國力衰退期，則會轉(zhuǎn)向貿(mào)易保護。例如英國在1830年完成工業(yè)革命之前，一直實行保護關(guān)稅制度，1830年之后，英國為了擴大市場大力鼓吹自由貿(mào)易。美國在19世紀至“二戰(zhàn)”期間，一直施行高稅率的貿(mào)易保護，而在其成為世界頭號強國以后，大力促進國際貿(mào)易的自由。恩格斯早在1887年就通過不同的國家案例來說明，國家在起步階段需要實行以關(guān)稅為手段的貿(mào)易保護制度，但是當國家的經(jīng)濟水平發(fā)展到一定階段后自由貿(mào)易會帶來更廣闊的市場，促進國家生產(chǎn)力的提高。我們發(fā)現(xiàn)，英國、德國、美國都經(jīng)歷了從自由貿(mào)易到保護，從保護政策到自由的轉(zhuǎn)變。由此可見，自由貿(mào)易或貿(mào)易保護不過是發(fā)展的一種手段而已。

三、國際貿(mào)易理論的發(fā)展方向

（一）自由貿(mào)易理論仍占上風

新興的經(jīng)濟大國若想求得長久、穩(wěn)定的發(fā)展，必須開拓國際市場。只有市場足夠廣闊，制造業(yè)足夠發(fā)達，才能在生產(chǎn)中獲得源源不斷的創(chuàng)新動力。而這些創(chuàng)新，反過來又會促進生產(chǎn)力的發(fā)展和社會生產(chǎn)效率的提高，如此便形成了一個良性的循環(huán)閉環(huán)，成為國家發(fā)展的不竭動力。另外，如今的世界經(jīng)濟發(fā)展水平并不能使任何一個國家可以脫離國際貿(mào)易，并完全實現(xiàn)自給自足的狀態(tài)。

因此，雖然貿(mào)易保護主義抬頭，但是國際貿(mào)易理論中自由貿(mào)易理論仍會占據(jù)主流，并且會不斷地取得發(fā)展并趨于完善。

（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論更趨寬松化

在去全球化的國際大背景下，各國采取的貿(mào)易保護手段數(shù)量越來越多且更加多樣化，這顯然并不是一個完全競爭的市場。因此，一些貿(mào)易理論的前提假設(shè)條件是與現(xiàn)實脫節(jié)的。而戰(zhàn)略性理論的假設(shè)條件是不完全競爭，對實際情況有更強的適用性，且該理論的根本出發(fā)點是增進社會福利，這與自由貿(mào)易理論的出發(fā)點沒有本質(zhì)的差別，只不過是增強了國家干預(yù)。所以，該理論也更容易被各個國家采納。

但是戰(zhàn)略性貿(mào)易理論同時具有一些限制性。利潤轉(zhuǎn)移理論主張戰(zhàn)略性的出口、進口政策，從根本上講，這是通過政府的干預(yù)來減少進口和增加出口，以達到保護進口市場而擴大出口的目的。外部經(jīng)濟理論認為發(fā)展具有影響力的產(chǎn)業(yè)可以給其他產(chǎn)業(yè)帶來良好的外部效應(yīng)，對于這些具有戰(zhàn)略意義產(chǎn)業(yè)的補貼能夠提高整個國家競爭力?？傮w上戰(zhàn)略性國際貿(mào)易理論是通過政府的調(diào)節(jié)政策來保護國家的貿(mào)易福利，這是片面的。政府的干預(yù)可以引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和國際貿(mào)易良性發(fā)展，但是不能忽視自由貿(mào)易可以為國家?guī)砀訌V闊的市場和更先進的技術(shù)。因此，如果戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以更加“寬松化”，將國家發(fā)展的不同階段導(dǎo)致不同需求作為研究的一個前提條件，將自由貿(mào)易也納入研究體系中，給國家選擇貿(mào)易保護還是自由貿(mào)易提供更精準的現(xiàn)實參考條件，會更具有實用性和競爭力。

（三）固有貿(mào)易理論可能會出現(xiàn)動搖

隨著經(jīng)濟全球化和國際貿(mào)易的發(fā)展，國家之間的要素流動日趨頻繁，改變了國家原有的要素結(jié)構(gòu)，這對固有的一些國際貿(mào)易理論形成挑戰(zhàn)。要素稟賦理論是建立在要素無法充分流動的基礎(chǔ)上的，而經(jīng)濟全球化最明顯的特征就是生產(chǎn)要素的跨國界流動，這動搖了要素稟賦理論的根基。而要素流動正逐漸改變國際貿(mào)易方式，要素的充分流動促進了國際直接投資的增加，相應(yīng)地改變了各個國家的比較優(yōu)勢。未來的國際貿(mào)易理論必須充分考慮要素充分流動這一重要因素，才會與現(xiàn)實緊密相連，不至于使國際貿(mào)易理論成為空中樓閣。

（四）國際貿(mào)易理論與其他理論相結(jié)合

國際貿(mào)易理論與FDI理論相結(jié)合。20世紀70年代之前，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論將對外投資與商品貿(mào)易割裂開來，認為對外直接投資是面對手段多樣化的貿(mào)易壁壘時被動的選擇。20世紀70年代，日本學者小島清在《對外貿(mào)易論》一書中，探究了對外直接投資和商品跨國流動的關(guān)聯(lián)性。小島清認為在國際市場上商品交易和要素流動緊密相關(guān)，商品流動實際上是對要素流動的一種替代方式，資本流動也必須通過商品流動來實現(xiàn)。反之，資本可以代替商品進行流動，比如對外直接投資設(shè)廠就是這樣。對外投資是擴大國際貿(mào)易的手段。目前越來越多的企業(yè)選擇直接投資方式在國外設(shè)廠，例如富士康集團。富士康集團有明確的全球布局策略，把美國和大中華區(qū)作為研發(fā)重點；以中國大陸、亞洲、美洲、歐洲作為制造基地，統(tǒng)籌整合制造優(yōu)勢；在全球范圍內(nèi)進行組裝，配合國際市場需求進行全球性的物流布局，提供給客戶最具競爭力的科技產(chǎn)品。這無疑成倍地擴大了國際貿(mào)易。因此，在國際貿(mào)易理論和FDI理論之間找到一個契合的橋梁，認識到二者之間相通之處，消除二者之間的分歧，形成一個全新的理論體系，成為學者們努力的方向。

國際貿(mào)易理論與制度理論相結(jié)合。從現(xiàn)實來看，一些國際機構(gòu)設(shè)立的目的是為了促進國際貿(mào)易，消除國際商品流通壁壘。在這種背景下，制度就成為一種規(guī)定角色、約束活動和持久關(guān)聯(lián)的規(guī)則。這些機構(gòu)為各國提供了溝通、合作的平臺，一旦協(xié)議達成，各國都要遵守，但是，實際情況是國際機構(gòu)并沒有發(fā)揮這樣的效用。經(jīng)濟水平不同的國家，其利益訴求也不同，在約定達成以后國家會在利益驅(qū)動下用自己的“聰明才智”違背承諾，例如非關(guān)稅貿(mào)易壁壘層出不窮，而世界貿(mào)易組織對此無能為力。這造成了國家和人民對世界性經(jīng)濟組織信心的缺失。所以，構(gòu)建合理、完善的制度來保證國際機構(gòu)的有效運行是十分必要的。從理論上講，不同國家制定的不同政策會給交易體制帶來不同程度的交易成本，使政府的干預(yù)與貿(mào)易結(jié)合起來。20世紀90年代開始，學者開始探討制度因素和交易成本在貿(mào)易理論中的作用，對制度在世界貿(mào)易中的有效性進行了研究。例如諾斯在1990年，考察了制度因素對商品貿(mào)易的影響。這種研究趨勢，讓現(xiàn)實情況與貿(mào)易理論銜接性更強，理論與現(xiàn)實更接近，是貿(mào)易理論研究的飛躍。