于 來

一、引言

改進和完善引進國外人才和智力工作管理制度，是習近平總書記“擇天下英才而用之”戰(zhàn)略思想的重要舉措。要深化引智工作體制機制改革，創(chuàng)新管理方式，研究建立統(tǒng)籌推進、協(xié)同共享、便捷高效、公正透明的管理體系和長效機制；要加強頂層設計，加快引智立法，營造良好的外國人來華發(fā)展法治環(huán)境。中國是引進國外人才和智力的大國，每年引進國外人才的規(guī)模超過30萬，2018年，受中國各行各業(yè)聘請的外國人來華服務超過50萬人次。然而，由于外國人來華工作具有特殊性，審批環(huán)節(jié)多、時間長，涉及多個部門協(xié)同，監(jiān)管存在漏洞，需要主管部門減少重復審批，提高辦事效率，加強對外國人來華工作的管理。2016年9月，國家外國專家局發(fā)布《關于外國人來華工作許可制度試點實施方案的通知》[1]，將“外國人入境就業(yè)許可”和“外國專家來華工作許可”整合為“外國人來華工作許可”，在北京、天津、上海等地開展試點工作，對外國人申請到中國工作實行統(tǒng)一準入標準和審批監(jiān)管制度，對原有制度進行改革和完善。2017年3月，國家外國專家局等四部門聯(lián)合發(fā)布《關于全面實施外國人來華工作許可制度的通知》[2]，對全面實施外國人來華工作許可作出統(tǒng)一部署，明確實施科學分類管理，加強政務信息資源共享，有效運用大數(shù)據(jù)創(chuàng)新監(jiān)管模式，建立外國人來華工作領域的社會信用體系。

由于許可審批的嚴格性和有限的行業(yè)配額，來華工作的外國人、用人單位、協(xié)助辦理手續(xù)的第三方中介機構這三者作為利益相關者，為實現(xiàn)利益最大化，在許可辦理及其業(yè)務相關領域，很容易產(chǎn)生失信行為，如偽造材料、未按規(guī)定納稅、聘用崗位與實際用人崗位不符等。這些失信行為成本低，失信主體反復利用監(jiān)管制度的漏洞，頻繁發(fā)生違法違規(guī)行為。引智工作主管部門受人力和技術手段所限，信息無法實現(xiàn)互聯(lián)互通，資源無法整合協(xié)調，大量舉報、投訴很難得到快速有效處理，這也是造成引智工作中出現(xiàn)信用缺失的重要原因。2016年4月，國務院發(fā)布《關于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》[3]，建立和完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度，加快推進社會誠信建設，要充分運用信用激勵和約束手段，推動信用信息公開和共享，建立跨地區(qū)、跨部門、跨領域聯(lián)合激勵與懲戒機制。2019年7月，國務院辦公廳發(fā)布《關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指導意見》[4]，加強社會信用體系建設，進一步發(fā)揮信用在創(chuàng)新監(jiān)管機制、提高監(jiān)管能力和水平方面的基礎性作用。

國務院和行政主管部門政策文件的出臺推動了引智工作的信用建設和快速發(fā)展，對監(jiān)管對象進行信用評估是科學有效管理外國人來華工作，控制失信行為發(fā)生的重要方式。建立引智工作信用評估體系，是主管部門對引智工作監(jiān)管對象事前、事中、事后全環(huán)節(jié)監(jiān)管的現(xiàn)代化治理實施路徑，是為國家引智工作監(jiān)管體系建設提供的決策支撐。

監(jiān)管的核心在于對監(jiān)管對象的信用評估，需要構建完善的評估體系，尤其是合適的評價指標體系和科學的評價方法兩個方面。國內外學者已經(jīng)進行了大量的研究，指標體系方面，Altman和Rijken(2004)[5]等以短期償債能力、留存收益、現(xiàn)金流量能力、總負債等方面構成信用評估指標。Jones等(2015)[6]從營運資金占比、流動性和償付能力比率、杠桿率和資本結構比率、資產(chǎn)周轉率等財務績效指標構建信用評估指標體系。Grunert等(2005)[7]等主要考慮將經(jīng)營能力、市場地位等非財務指標納入信用評估指標體系。胡心瀚等(2012)[8]等基于非參數(shù)的變量選擇方法篩選出固定資產(chǎn)周轉率、營業(yè)利潤率、財務杠桿系數(shù)、凈利潤增長率為信用評估指標。鄒小芃等(2005)[9]等從企業(yè)基礎素質分析、外部環(huán)境支持分析和企業(yè)發(fā)展?jié)摿Ψ治鋈齻€方面構建了包含企業(yè)財務狀況、行業(yè)狀況以及盈利能力增長率等方面的信用評估指標體系。馬曉青(2012)等[10]等建立了包括短期償債能力、長期償債能力、營運能力和盈利能力等4項財務指標和客戶類型、經(jīng)營狀況、建立信貸關系時間等9項非財務指標構成的信用風險評估模型。張云起等(2015)[11]等通過對電子商務平臺的交易信息、政府商務信用監(jiān)管信息和公共網(wǎng)絡平臺的大數(shù)據(jù)挖掘信息進行信息融合和數(shù)據(jù)分析，建立特定的信用評估模型。從學者們的研究中可以看出，隨著企業(yè)信用評估研究的深化，加入非財務指標進一步豐富了企業(yè)信用評估指標體系，對更準確地研究企業(yè)信用評估起到了重要的作用。信用評價方法方面，梁琪(2003)[12]利用MDA模型對企業(yè)財務進行失敗預測。唐亮等(2011)[13]基于面板數(shù)據(jù)構建了Logit模型對上市公司信用進行了評價。盛夏等(2016)[14]利用數(shù)據(jù)挖掘方法，提取相關變量對企業(yè)信用評級變動進行預測。Oreski等(2012)[15]等利用遺傳算法和人工神經(jīng)網(wǎng)絡相結合的算法對零售行業(yè)信用進行了評估。肖文兵(2007)[16]等利用SVM模型對企業(yè)財務危機預警進行了研究。Manuel等(2014)[17]等研究將多種算法和模型進行集成，通過綜合訓練結果預測了信用評估的最終結果。總的來說，企業(yè)信用評估指標體系和研究方法呈現(xiàn)了多元化的發(fā)展，而在引智工作研究領域，由于其特殊性和復雜性，對引智工作主體的信用評估研究還處于基礎階段，理論和實踐研究均不成熟。另外，從監(jiān)管對象自身出發(fā)構建信用評估體系，不能針對性地實現(xiàn)引智工作信用監(jiān)管。

本文從行政監(jiān)管的視角，首先根據(jù)我國引智工作監(jiān)管體系的發(fā)展模式，分析引智工作監(jiān)管對象信用評估的主要因素，構建改進的模糊綜合評價模型；然后選取30家引智工作用人單位為樣本，利用該模型進行了實證分析，驗證了該模型的適用性、穩(wěn)定性和客觀性，并解釋信用等級評估實證結果；最后從有效落實引智工作信用評估體系建設層面，提出了建立統(tǒng)一的信用管理大數(shù)據(jù)平臺、開發(fā)多種類評估模型、多部門協(xié)同聯(lián)動和信用評估嵌入監(jiān)管等政策建議，夯實了引智工作信用監(jiān)管的實施路徑。

本文的創(chuàng)新之處在于，基于行政監(jiān)管視角構建引智工作信用評估體系，契合我國新型監(jiān)管機制的建設要求，形成了更適合于行政監(jiān)管引智工作的信用指標體系，并建立適用于引智工作監(jiān)管對象信用評估的改進模糊綜合評價模型，分類評估監(jiān)管對象的信用等級，提出有效的政策建議，為我國引智工作監(jiān)管體系的建設提供了決策依據(jù)。

二、我國引智工作監(jiān)管體系的發(fā)展模式

我國引智工作監(jiān)管體系涵蓋了外國人來華工作許可制度的監(jiān)督實施、事中事后監(jiān)管、誠信體系建設等幾個方面，總體來看，主要體現(xiàn)出如下幾個特點：

(一)優(yōu)化審批流程，重點強化服務保障

通過實行“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”，實現(xiàn)“一網(wǎng)”管理外國人來華工作，即網(wǎng)上受理、網(wǎng)上預約、限時辦結、實時查詢、過程留痕、全程監(jiān)察。通過實行實體服務窗口與網(wǎng)上系統(tǒng)服務平臺融合發(fā)展，形成線上線下相輔相成、功能互補的服務模式。境外和境內申請外國人來華工作許可，申請外國人來華工作許可延期、注銷的，用人單位按照“網(wǎng)上申請—網(wǎng)上預審—受理—審查—決定”的程序，通過網(wǎng)上提交信息，經(jīng)受理機構預審通過后，由申請人、用人單位或其委托的專門服務機構，將書面材料提交給受理機構。外國高端人才可在線提交相應電子材料，不再提交紙質材料，優(yōu)化了審批流程，減少了重復審批程序。同時，對于符合條件、標準的，決定機構作出準予行政許可決定，在線生成《外國人工作許可通知》，自許可作出決定之日起 10 日內頒發(fā)、送達《外國人工作許可證》；不符合條件、標準的，作出不予許可的書面決定，說明理由，并告知申請人或用人單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利，明確了辦理時限，提高了審批效率，實現(xiàn)了辦理時限承諾，進一步壓縮審批時限。2017年3月國家外國專家局出臺了《外國人來華工作許可服務指南(暫行)》，列明適用范圍、事項審查類型、審批依據(jù)、受理機構、決定機構、數(shù)量限制、申請條件、申請材料、基本流程、辦理方式、辦理時限、注意事項等內容，并附相關表格樣式以及申請材料示范文本，規(guī)范了審批事項，明確了審查環(huán)節(jié)和審查內容。目前，全國外國人聘用單位在系統(tǒng)中注冊16萬家，外國人來華許可申請31萬人次，已審批決定30萬人次，申請新辦、延期、變更5萬人次。

(二)實施科學分類管理，注重提升引智質量

遵循“鼓勵高端、控制一般、限制低端”的原則，分類管理來華工作外國人，將來華工作外國人分為外國高端人才(A 類)、外國專業(yè)人才(B 類)、外國普通人員(C 類)三類，按標準實行分類管理，更加注重能力、實績和貢獻，突出市場評價、國際同行評價等市場需求導向，綜合運用計點積分制、外國人在中國工作指導目錄、勞動力市場測試等政策工作，建立科學、實用的外國人才評估體系。目前，在華工作的外國高端人才(A 類)4.2萬人次，占比14%；外國專業(yè)人才(B 類)22.2萬人次，占比70%；外國普通人員(C 類)10萬人次，占比16%。

(三)創(chuàng)新管理模式，加強信息互聯(lián)共享

通過啟動運行外國人來華工作服務管理系統(tǒng)，實施一網(wǎng)管理、數(shù)據(jù)共享，做到了信息資源采集方便及時、信息交換共享簡單快捷。進一步加強了科技、人社、外交、公安等部門信息共享、后臺認證和業(yè)務協(xié)同，確保信息公開透明，數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一，政務服務更加標準化、精準化、協(xié)同化。實現(xiàn)來華工作外國人一人一碼，終身不變，動態(tài)管理其在華工作期間的信用記錄。

(四)事中事后監(jiān)管并重，完善以信用為核心的監(jiān)管機制

針對引智工作事中事后監(jiān)管特點，實施“雙隨機”監(jiān)管機制。隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”抽查是外國人來華工作管理部門提升監(jiān)管效能的重要途徑，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉辦交辦以外，外國人來華工作管理部門對來華工作的外國人、用人單位、受委托的專門中介機構所有監(jiān)督檢查都通過“雙隨機”抽查的方式進行，并減少對檢查對象正常生活、工作和經(jīng)營活動的干擾。抽查結果中有關用人單位和中介機構的信息通過外國人來華工作信用管理平臺向社會公示，外國人的個人信息記入其個人信用檔案。

探索外國人來華工作信用管理體系，建立信用信息歸集共享和使用機制，依托外國人來華工作管理服務系統(tǒng)，實現(xiàn)全國各省市外國人來華工作信用信息互聯(lián)互通和共享，信用信息使用嵌入審批、監(jiān)管工作流程中。一是優(yōu)化了信用評價機制。根據(jù)監(jiān)管對象的信用記錄，運用大數(shù)據(jù)手段進行評價分類，及時掌握來華工作外國人的生活工作情況，掌握其工作單位和中介機構經(jīng)營活動的規(guī)律與特征，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，提高風險預判能力，實現(xiàn)了有效監(jiān)管。二是加強了對失信行為主體的約束和懲戒。對嚴重失信主體，及時公開披露相關信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。并將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施，從嚴審核許可申請，從嚴控制工作許可證發(fā)放，降低許可有效期。為特別守信主體開設“綠色通道”。對信用水平優(yōu)良的誠信主體壓縮工作許可審批時限，降低審核門檻，無犯罪記錄、工作資歷、專業(yè)技術或學歷證明等采用承諾制。

從2017年全面啟動實施外國人來華工作許可制度，我國人才引進政策已有了長足的發(fā)展，來華工作外國人才達到90.6萬人次，高層次人才聚集效應逐步顯現(xiàn)?？偨Y起來，我國引智工作的快速發(fā)展，除了全方位的頂層設計和行之有效的組織實施體系，貫穿在準入審批、事中事后監(jiān)管等各個環(huán)節(jié)的是信用監(jiān)管的機制。一方面，通過建立健全信用信息歸集共享和使用機制，將信用信息使用嵌入審批監(jiān)管工作流程中，為準入審批、事中事后監(jiān)管提供全流程決策支持；另一方面，通過實施信用評級規(guī)則使管理工作透明化，按照褒揚誠信、懲戒失信的原則，規(guī)范監(jiān)管對象的行為，促進了引智工作長期可持續(xù)發(fā)展。可以說，信用管理是引智工作監(jiān)管體系建設的核心。

三、引智工作信用評估體系的主要因素分析

(一)引智監(jiān)管工作對象

引智工作涉及的監(jiān)管對象群體結構復雜，既包含來華工作外國人，也有用人單位、受委托的第三方專門機構。其中，第三方專門機構是受用人單位委托全權辦理來華工作外國人工作許可申請，協(xié)助來華工作外國人、用人單位準備相關材料，被授權經(jīng)辦網(wǎng)上申請，代理提交紙質材料到窗口進行現(xiàn)場核驗。申請來華工作的外國人，在境外申請工作簽證時需本人到我國的駐外使領館進行面簽，入境后不需要再前往外國人來華工作管理部門現(xiàn)場審查。入境后的一切手續(xù)由用人單位的經(jīng)辦人員或受委托的專門服務機構代辦。目前，全國每年有30萬來華工作外國人、17萬家用人單位，以及1萬家在系統(tǒng)中注冊的受委托第三方專門中介機構。在工作許可的申請辦理過程中，17萬家用人單位中有超過三分之二的用人單位委托第三方專門服務機構全權代辦，由此可見，主要監(jiān)管對象是用人單位和中介機構，中介機構憑借其了解政策，熟悉業(yè)務流程，利用監(jiān)管漏洞，在許可辦理過程中產(chǎn)生一系列的虛假行為，用人單位出于自身的利益考慮，縱容中介機構舞弊造假。只有限制住了用人單位和中介機構，才能有效降低引智工作中失信行為的發(fā)生，真正發(fā)揮出信用監(jiān)管的作用，引進符合市場需求的外國人才，更好地服務于我國重大戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展。

(二)信用數(shù)據(jù)的類型和特征

引智監(jiān)管工作的信用數(shù)據(jù)特征主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的模糊和不確定性，比如評價信息，來華工作外國人對用人單位在工作環(huán)境、薪金待遇、崗位匹配度等方面評價數(shù)據(jù)，很難準確地界定相應的等級，存在一定的模糊范圍。另外，數(shù)量體量巨大，外國人主體方面，需要征集的數(shù)據(jù)包含如偽造工作經(jīng)歷證明、學歷證件造假、無犯罪記錄證明造假、體檢證明造假、無正當理由不執(zhí)行聘用合同等；用人單位主體方面，包含如聘用合同或任職證明造假、未按規(guī)定代繳代扣稅款、聘用崗位與實際用人崗位不相符、所持相關行業(yè)準入許可或資質資格證書失效而繼續(xù)聘用外國人從事相關工作等信用數(shù)據(jù)；中介機構主體方面，包含如協(xié)助偽造許可申請材料、辦理手續(xù)時欺騙外國人、泄露外國人個人隱私等數(shù)據(jù)。

(三)信用管理的導向

目前，我國以市場需求為導向，將來華工作外國人分為無引進數(shù)量限制的外國高端人才(A類)、根據(jù)市場需求限制的外國專業(yè)人才(B類)和嚴格實行配合管理的外國普通人員(C類)，這是按照不同層次來華工作外國人基本條件進行的分類，依據(jù)的是外國人來華工作許可審批準入階段的靜態(tài)數(shù)據(jù)。我國的引智工作監(jiān)管，旨在褒揚誠信，懲戒失信，這就需要征集與外國人在華期間行為表現(xiàn)相關的動態(tài)數(shù)據(jù)，如納稅情況、聘用單位崗位和實際是否相符、用人單位反饋的外國人工作表現(xiàn)等，制定科學的信用等級標準，針對來華工作外國人、用人單位和中間機構劃分不同的信用等級，對信用狀況良好的實行綠色通道、容缺受理等許可審批支持，對信用等級低的，給予禁止工作許可申請、降低許可有效期等相應的懲罰措施，實現(xiàn)實時監(jiān)控、預警和管理的動態(tài)監(jiān)管，充分發(fā)揮信用管理在引智工作管理中的引導作用。

(四)外國人在華工作流動性

來華工作外國人在華工作期間流動性大，在一份工作合同完成后，既有回國一段時間再來華工作，也有跨省市在新單位工作的。這就對引智監(jiān)管工作提出了很大的挑戰(zhàn)，因此，一方面需要各地方外國人主管部門有完善的信用記錄，另一方面需要歸集工商、稅務、司法、公安、海關、外交、人設等部門的數(shù)據(jù)，并運用有效的數(shù)據(jù)分析模型和方法，建設互聯(lián)共享、協(xié)同監(jiān)管的引智監(jiān)管平臺，形成協(xié)調統(tǒng)一、時時聯(lián)動的信用監(jiān)管機制。

四、引智工作信用評估模型的構建

(一)評估方法：改進的模糊綜合評價法

1.模糊綜合評價法的基本思想。

模糊綜合評價法是基于模糊性和不確定性，運用模糊數(shù)學理論分析評價對象的多因素隸屬級別狀況，并進行綜合評估的一種方法，實質是對評價對象的客觀綜合判斷以做出等級排序。這種方法是建立在確定評價對象指標因素集和評語集基礎上，進而確定各因素在評語集的隸屬度并計算隸屬度矩陣，結合各因素權重，最終計算出綜合評價值。

2.模糊綜合評價法的改進和具體步驟。

傳統(tǒng)模糊綜合評價法，在指標權重的確定方面依賴專家個人的判斷，主觀性強，對評價指標的客觀性考慮不足，導致權重與實際情況差異較大。本文采用CRITIC法確定指標權重，充分考慮各指標之間的相關性，并體現(xiàn)出各指標所反映的實際信息量的豐富程度，提高了綜合評價結果的適用性、客觀性和可信性。

(1)確定針對監(jiān)管對象的評價因素集。

評價因素集分為準則層因素和指標層因素集。準則層因素集表示為：

X=(x1，x2，…，xm)

指標層因素集表示為：

X1=(x11，x12，…，x1n1)

X2=(x21，x22，…，x2n1)

……

Xm=(xm1，xm2，…，xmnm)

其中，m表示準則層因素的數(shù)目，ni表示第i個指標層因素數(shù)目。

(2)確定備擇評語集。

備擇評語集是不同等級的評語組成的一個模糊向量。表示為：

V=(V1，V2，…，Vq)

(3)建立模糊評判矩陣。

通過隸屬函數(shù)得出模糊綜合評判矩陣，隸屬函數(shù)是用來反映因素集X各指標對于備擇評語集V的各指標的隸屬關系。隸屬函數(shù)U(x)∈(0，1)越接近1，x對U的隸屬程度也就越大；反之，當U(x)越接近0，x對U的隸屬程度越低。

對于信用水平的正指標，數(shù)值越大信用水平也就越高，其指標x對應第j級評語的隸屬度公式為：

(1)

對于信用水平的負指標，數(shù)值越小信用水平也就越高，其指標x對應第j級評語的隸屬度公式為：

(2)

(3)

(4)建立權重集——CRTIC法。

CRITIC方法是一種客觀權重賦權法。它通過兩個方面確定指標的客觀權數(shù)：一是對比強度，以標準差的形式來表現(xiàn)同一指標各評價取值的差距，差越大評價方案的取值差距越大。二是評價指標之間的沖突性，以指標之間的相關性為基礎，如兩個指標之間具有較強的正相關關系，說明兩個指標沖突性較低。第j個指標與其他指標的沖突性量化指標為：

(4)

其中rtj為評價指標t和j之間的相關系數(shù)。

各個指標的客觀權重就是以對比強度和沖突性來綜合衡量的。設cj表示第j個評價指標所包含的信息量，則cj可以表示為:

(5)

其中n為同一指標的評價數(shù)量。

cj越大，第j個評價指標所包含的信息量越大，該指標的相對重要性也就越大，所以第j個指標的客觀權重：

(6)

其中m為所有指標的數(shù)量。

(5)計算綜合隸屬度矩陣。

根據(jù)前述的模糊評判矩陣R和“三等九級制”的量化值向量F，從而得到綜合隸屬度矩陣G，即：

(7)

(6)計算評價對象的綜合得分。

在計算出綜合隸屬度矩陣后，計算評價對象的綜合得分Y：

(8)

(7)確定信用等級。

根據(jù)得到的評價對象的綜合得分Y判定用人單位的信用等級情況。得分在90～100之間的用人單位信用等級為AAA級；80～89之間的用人單位信用等級為AA級；依次類推。

五、實證分析

(一)數(shù)據(jù)來源及標準化處理

本文數(shù)據(jù)來源于外國人來華工作管理服務系統(tǒng)，選取了30家用人單位為研究對象，基于引智工作的保密性，本文隱去這些用人單位的名稱，以FE1，F(xiàn)E2，…，F(xiàn)E30進行編碼。樣本充分考慮了用人單位規(guī)模、聘用外國人人數(shù)、地域分布等因素，更加全面綜合地進行科學化選取。首先需要將數(shù)據(jù)進行標準化處理，目的是解決不同量綱數(shù)據(jù)的可比性問題。本文對原始矩陣進行標準化處理所選擇的方法是min-max標準化。該標準化處理過程將原始數(shù)據(jù)轉化，以使調整后的數(shù)據(jù)的所有值都落在0～1的范圍內。將原始數(shù)據(jù)進行min-max標準化的計算公式如下。

正向指標數(shù)據(jù)的標準化處理公式：

(9)

負向指標數(shù)據(jù)的標準化處理公式：

(10)

(二)建立指標體系

建立引智工作監(jiān)管對象信用評估體系。根據(jù)全面性、科學性、客觀性、可操作性原則，在行政監(jiān)管的視角下，充分考慮用人單位的行為數(shù)據(jù)，構建涵蓋用人單位基本能力信息、業(yè)務辦理信息、評價反饋信息和行為表現(xiàn)信息四大指標體系，具體內容見圖1。

圖1 引智工作監(jiān)管對象信用評估指標體系

(三)指標權重的確定

具體步驟是：根據(jù)收集到的30家用人單位的16個指標數(shù)據(jù)，首先根據(jù)公式(4)得到相關系數(shù)矩陣，根據(jù)公式(5)和公式(6)，利用matlab程序軟件計算出各指標的權重見表1。

表1 引智工作監(jiān)管對象信用評估指標權重

(四)計算各指標層的隸屬度

根據(jù)前文隸屬度函數(shù)，以FE7用人單位為例，進行隸屬度的計算，對于正向指標的隸屬度，采用公式(1)進行計算；對于負向指標的隸屬度采用公式(2)進行計算。

在計算各指標隸屬之前，通過min-max方法將各評語集所對應的最大值進行標準化處理，即將F進行標準化處理。標準化處理結果F′如下所示。

對正向指標的隸屬度，以聘用外國人人數(shù)(X12)為例，其真實值位于BBB級0.625和BB級0.500之間，所以指標X12對于BBB級隸屬度為0.686 9，而指標X12對于BB級隸屬度則為0.313 1。因此，指標X12對于評語集的隸屬度向量為(0，0，0，0.686 9，0.313 1，0，0，0，0)。同樣，依據(jù)該方法可以到其他正向指標對于評語集的隸屬度向量。

對于負向指標的隸屬度，以投訴次數(shù)(X43)為例，其真實值位于AA級0.875和A級0.75之間，所以指標X43對于A級隸屬度為0.257 1，而指標X43對于AA級隸屬度則為0.742 9。因此，指標X43對于評語集的隸屬度向量為(0，0.742 9，0.257 1，0，0，0，0，0，0)。依據(jù)該方法可以到其他負向指標對于評語集的隸屬度向量。

所有指標對于評語集的隸屬度向量構成模糊評判矩陣(詳見表2)。在此，本文僅呈現(xiàn)出用人單位FE7的模糊評判矩陣RE1，其余用人單位的模糊評判矩陣不再一一列出。

表2 模糊評判矩陣

(五)模糊綜合向量的計算

在確定出各指標的隸屬度及模糊評判矩陣后，首先運用公式(7)可以計算出綜合隸屬度矩陣GFE7，具體結果如下：

GFE7=RFE7×F

=(45.869，66.869，82.211，96.574，41.483，30，61.291，28.356，73.511，52.896，79.357，55.667，85.897，72.51，47.529，97.529)T

在計算出綜合隸屬度矩陣后，運用公式(8)計算評價對象FE7的綜合評價值YFE7，即結合各指標的綜合權重W將該用人單位的綜合隸屬度矩陣集成為相應的分值。其具體計算過程如下：

YFE7=W×GFE7

=(0.012 4，0.040 1，0.013 6，0.024 5，

0.201 1，0.013 8，0.021 0，0.011 9，

0.010 3，0.019 6，0.018 7，0.043 5，

0.050 8，0.287 1，0.127 1，0.104 5)

×(45.869，66.869，82.211，96.574，

41.483，30，61.291，28.356，73.511，

52.896，79.357，55.667，85.897，

72.51，47.529，97.529)T

=64.23

因此，根據(jù)信用等級“三等九級制”分數(shù)集合，我們評判FE7能力為“BBB級”信用。

(六)實證分析結果與討論

以FE7為用人單位例進行運算，最終得出了FE7綜合評價值和信用等級水平。依據(jù)同樣的步驟，得到30家聘用外國人的用人單位及信用等級狀況，如表3所示。

表3 聘用外國人用人單位綜合評價值及等級

表3結果顯示，30家聘用外國人的用人單位信用等級狀況總體偏低。有9家用人單位的信用等級處于A等水平,其中，僅有3家用人單位的信用等級為AA級，6家用人單位信用等級為A級。16家用人單位信用等級處于B級水平，其中，8家用人單位的信用等級為BBB級，5家用人單位的信用等級為BB級，3家用人單位的信用等級為B級。評級為CCC級的5家單位為FE2、FE5、FE10、FE20和FE21。以用人單位FE5為例，該單位規(guī)模實力較弱，聘用外國人人數(shù)占比和續(xù)聘外國人人數(shù)占比低，工作環(huán)境滿意度、薪酬待遇滿意度、崗位匹配度都比較低，而且還具有相對較高的差評次數(shù)和投訴次數(shù)，此外該單位還收到過政府相關部門的行政處罰。再看用人單位FE6，其信用等級是AA，查看分析原始數(shù)據(jù)，其在工作環(huán)境滿意度、薪酬待遇滿意度、崗位匹配度三個方面優(yōu)勢明顯，還獲得過行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的獎項。

本模型是在行政監(jiān)管視角下結合用人單位基礎信息、業(yè)務辦理信息、評價信息和行為信息制定的模型。選擇模糊綜合評價法以應對引智工作評價指標的不確定性和模糊性，并克服了傳統(tǒng)的模糊綜合評價法存在的依賴主觀判斷而評價結果不夠客觀等方面的局限；針對指標權重，采用CRITIC法確定指標客觀權重，非常注重對用人單位的客觀情況進行分析，使得評估結果更加具有客觀性和合理性。

本模型通過信用等級分類可以找出信用等級較低的用人單位，進一步深入剖析用人單位所存在的問題，有助于用人單位修復其信用水平。本研究所構建的模型可以對引智工作主管部門制定外國人來華工作信用管理制度提供有效依據(jù)，進一步推動其梳理征信渠道及實現(xiàn)方式，并結合外國人來華工作管理現(xiàn)狀，制定誠信和失信認定辦法以及誠信獎勵與失信懲戒措施，同時將量化信用評估結果用于外國人來華工作許可審批和監(jiān)管。此外，本模型可以幫助引智工作用人單位在業(yè)務辦理和日常經(jīng)營中，及時掌握自身發(fā)展的實際情況，從客觀層面把握信用評估結果，從而制定有效的信用修復和經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略。模型同樣適用于其他行政部門的信用評估，尤其是對存在準入業(yè)務行政審批和事中事后監(jiān)管工作的政府部門具有極其良好的適用性。

六、結論與政策建議

本研究是在引智工作信用問題突出和現(xiàn)有監(jiān)管體系存在瓶頸的背景下提出的。由于現(xiàn)階段引智工作信用監(jiān)管存在著嚴重的不足，迫切需要對引智工作構建一套完整的信用評估體系。為確保信用評估的有效性，需要對信用評估體系建設加大支持，通過建立統(tǒng)一的信用管理大數(shù)據(jù)平臺、開發(fā)多種類評估模型、多部門協(xié)同聯(lián)動、信用評估嵌入監(jiān)管等手段，達到切實有效信用監(jiān)管的目的，最終建立健全良性運轉的信用評估體系。建議從以下幾個方面進行改進：

(一)轉變監(jiān)管模式：建立統(tǒng)一信用管理的大數(shù)據(jù)平臺

隨著外國人來華工作體量的不斷增加，急需建設統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)平臺，建立完整、準確、科學的來華工作外國人、用人單位和中介機構的信用信息數(shù)據(jù)庫是構建信用監(jiān)管體系的前提和基礎，發(fā)揮數(shù)據(jù)在信用監(jiān)管中的價值。大數(shù)據(jù)平臺包括數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)預處理、數(shù)據(jù)存儲及管理、數(shù)據(jù)分析及挖掘、數(shù)據(jù)展現(xiàn)和應用等內容。數(shù)據(jù)采集接入主要包含政務公開數(shù)據(jù)、三方數(shù)據(jù)和外國人來華工作管理服務系統(tǒng)中信用數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)預處理主要完成對已接收數(shù)據(jù)的抽取、辨析等操作。大數(shù)據(jù)存儲與管理是利用存儲器把采集到的數(shù)據(jù)存儲起來，建立相應的數(shù)據(jù)庫，并進行管理和調用。數(shù)據(jù)挖掘是從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機的實際應用數(shù)據(jù)中，提取隱含在其中、事先未知、潛在有用的信息和知識。同時要建立以信用評估主體維度劃分的風險數(shù)據(jù)集市，集成數(shù)據(jù)計算結果，實現(xiàn)全面監(jiān)控和預警。

(二)創(chuàng)新監(jiān)管手段：利用好評估模型和方法進行科學決策

有效利用評估模型是進行監(jiān)管科學決策的重要支撐，通過信用評價模型與方法進行信用評價，形成信用等級，并及時動態(tài)更新數(shù)據(jù)，隨時掌握監(jiān)管對象信用情況。同時要結合外國人來華工作業(yè)務辦理的全流程，對用人單位、中介機構、外國人三類主體分別建立多種評估模型，除信用評估模型外，還要建立反欺詐模型、準入模型、風險預警模型、黑名單入庫出庫模型、紅名單入庫出庫模型，從多角度、多方位、多層次對來華工作外國人信用數(shù)據(jù)指標進行統(tǒng)計分析，在各流程節(jié)點利用模型進行評估決策，優(yōu)化業(yè)務流程，提高審批效率，為政府業(yè)務決策提供信息保障，為引智工作監(jiān)管提供科學的信用依據(jù)。

(三)構建監(jiān)管機制：構建多層次監(jiān)管部門協(xié)同聯(lián)動機制

外國人來華工作信用監(jiān)管作為復雜的系統(tǒng)工作，在客觀上越來越要求政府提供綜合協(xié)調、綜合治理的體制機制。因此，多部門的協(xié)同聯(lián)動是實現(xiàn)引智工作有效監(jiān)管的關鍵所在，以整合各行政管理部門來華工作外國人信用信息資源、完善征信記錄為基礎，實現(xiàn)信用信息共享。結合引智工作主管部門的外國人來華工作信用管理辦法，制定誠信獎勵與失信懲戒措施，加強對外國人來華工作進行監(jiān)管，達到褒揚誠信、懲治失信的目的。此外，各級監(jiān)管部門在國家監(jiān)管部門的統(tǒng)籌下，貫徹實施雙隨機聯(lián)動抽查制度，合理有序實施檢查，避免監(jiān)管力量分散，提高監(jiān)管效能。同時，建立各區(qū)域聯(lián)席監(jiān)管會議制度，合理分工、明確職責，協(xié)同有序地開展來華工作外國人的信用監(jiān)管工作。

(四)提升監(jiān)管效果：信用評估嵌入監(jiān)管各個環(huán)節(jié)

要充分利用引智工作信用評估的結果，體現(xiàn)信用評估體系的價值。將信用評估嵌入到來華外國人工作管理審批全流程，從申請注冊、添加經(jīng)辦人、提交外國人業(yè)務辦理申請和事后監(jiān)管等流程，建立健全信用信息體系，實現(xiàn)全國各省市外國人來華工作信用信息互聯(lián)互通和共享，最大限度發(fā)揮信用信息作用。用人單位申請注冊時，利用信用評估對用人單位信息真實性進行核驗，校驗其是否滿足準入條件，判斷其是否存在風險。用人單位添加經(jīng)辦人時，對經(jīng)辦人信息真實性進行核驗、實名認證，校驗其是否滿足準入條件，判斷其是否存在風險。事后監(jiān)管過程中，利用信用評估模型對主體的信用信息定時更新，發(fā)現(xiàn)風險及時預警。