于文靜，姚洪心

（東華大學(xué)旭日工商管理學(xué)院，上海200051）

一、引言

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和世貿(mào)組織的框架下，對外貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)關(guān)系的研究逐漸成為學(xué)術(shù)界的熱點話題，如何在這兩者之間尋找合適的平衡點尤為重要，生態(tài)傾銷便應(yīng)運而生。貿(mào)易自由化進(jìn)程的推進(jìn)使關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易工具越來越難以適應(yīng)經(jīng)濟形勢的發(fā)展，因此排污稅、排污權(quán)交易及綠色研發(fā)補貼等環(huán)境規(guī)制工具便被各國政府納入到本國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策中。

學(xué)術(shù)界之前對研發(fā)補貼進(jìn)行了研究，但側(cè)重與企業(yè)自身研發(fā)支出、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。傅利平等（2014）認(rèn)為R&D 對企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。丁凱等（2016）認(rèn)為R&D 對高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有積極影響。關(guān)于生態(tài)傾銷的研究也逐漸完善，生態(tài)傾銷概念最早是由Barrett 提出的，他認(rèn)為較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會促使該國國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)成本隨之降低，進(jìn)而加大生態(tài)傾銷的可能性。溫耀慶（2005）認(rèn)為生態(tài)傾銷是某國廠商利用本國或國外低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行市場競爭的行為。本文利用我國各地區(qū)2008-2017 年的面板數(shù)據(jù)研究研發(fā)補貼對生態(tài)傾銷的影響，不僅具有重要的理論價值，也有助于政府部門制定相關(guān)政策。

二、實證模型建立

考慮到數(shù)據(jù)的可得性, 本文以2008-2017 年我國30 個省份的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行分析，由于西藏數(shù)據(jù)缺失較多，故在研究中將其剔除，具體指標(biāo)設(shè)置如下。

本文參考朱平芳等（2011）環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)概念的界定，利用工業(yè)廢水廢氣和固體廢棄物數(shù)據(jù)，將污染相對排放強度設(shè)定為污染排放量與產(chǎn)值之比，對三種污染物進(jìn)行加總平均得PX，某地區(qū)出口產(chǎn)品中包含的污染含量用相對污染排放強度與該地區(qū)商品出口額在全國出口額中的占比的乘積進(jìn)行表示，即表示r地區(qū)的出口貿(mào)易額，EX為全國出口貿(mào)易總額。同時在考慮出口貿(mào)易是否構(gòu)成生態(tài)傾銷時也要關(guān)注進(jìn)口的環(huán)保程度，因此需要對生態(tài)傾銷引入進(jìn)口貿(mào)易因素，指標(biāo)設(shè)定與出口類似。最后，用單位出口產(chǎn)品中污染含量Per除以進(jìn)口污染含量Pir進(jìn)行衡量，即，若該指標(biāo)大于1，則生態(tài)傾銷越大，反之則越小。

在實證中，ecod代表生態(tài)傾銷，研發(fā)補貼用rds表示，agdp代表人均GDP，ec為能源消費量，ftd為貿(mào)易依存度，ins代表工業(yè)結(jié)構(gòu)，fai為固定資產(chǎn)投資總額。為了使相關(guān)系數(shù)得到更好的解釋性質(zhì)，將研發(fā)補貼、能源消費總量及人均GDP 等指標(biāo)取對數(shù)。由于生態(tài)傾銷的動態(tài)調(diào)整過程需要考慮，故在實證中將滯后一期的生態(tài)傾銷作為自變量加入到模型中，同時研發(fā)補貼對環(huán)境污染和生態(tài)傾銷的影響具有滯后性，因此為了使一部分內(nèi)生性得到消除，本文在實證模型中將研發(fā)補貼的滯后一期也納入到模型中，所得兩個模型如下：

三、實證模型結(jié)果分析

本文采用廣義矩估計方法使模型的內(nèi)生性得到避免。由于系統(tǒng)GMM方法得出的結(jié)果在大多數(shù)情況下都是無偏的，所得結(jié)論相比差分GMM更可靠，因此本文主要報告系統(tǒng)GMM估計方法并同時列出差分GMM估計方法進(jìn)行比較，所得實證結(jié)果如下表所示。

模型2-1 和模型2-2 的差分GMM估計結(jié)果見第1、3 列，系統(tǒng)GMM估計結(jié)果見2、4 列，結(jié)果顯示Sargan 檢驗的P 值大于0.05，即工具變量未過度識別。AR（2）大于0.05，可以認(rèn)為原模型的誤差項無序列相關(guān)。回歸結(jié)果顯示，政府研發(fā)補貼在1%的顯著性水平上與生態(tài)傾銷呈負(fù)相關(guān)，即政府研發(fā)補貼的提高能夠激勵區(qū)域內(nèi)企業(yè)開展清潔技術(shù)的研發(fā)，使生態(tài)傾銷的程度降低。結(jié)果顯示人均GDP 與生態(tài)傾銷為負(fù)相關(guān)，即隨著人們生活水平的上升，居民對高技術(shù)高環(huán)保的商品需求旺盛，使生態(tài)傾銷的動機減弱。工業(yè)結(jié)構(gòu)結(jié)果顯示為正，表明隨著工業(yè)能耗的增加，該地區(qū)的生態(tài)傾銷越大。

上述研究表明未來政府要加強研發(fā)投入，促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展，企業(yè)自身也要加大研發(fā)投入，只有擁有核心技術(shù)才能不被發(fā)達(dá)國家扼住發(fā)展的喉嚨。提高貿(mào)易開放度，合理引進(jìn)外資，各地區(qū)政府在外資引進(jìn)時要對高污染外資進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，避免我國成為“污染避難所”。建立完善的生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在制度方面對相關(guān)企業(yè)只為了發(fā)展經(jīng)濟而忽視環(huán)境保護(hù)的做法進(jìn)行規(guī)范，促使其完成改造升級并進(jìn)行清潔技術(shù)的推廣。