項媛媛

（蘇州熱工研究院有限公司，蘇州 215004）

關(guān)鍵字：工程總承包模式；獨立監(jiān)理；核電業(yè)主；質(zhì)量管理

自21 世紀初，我國核電項目建設(shè)階段開始采取工程管理總承包（Engineering Procurement Construction，以下簡稱EPC）模式，該模式意味著“小業(yè)主+大工程公司”的關(guān)系，即由工程公司受業(yè)主委托進行核電工程建設(shè)管理。同時，核電工程需要實行監(jiān)理，特別是近年來受到某核電建安階段質(zhì)量造假事件的影響，國家監(jiān)管當局更加強調(diào)獨立監(jiān)理的重要性，要求業(yè)主將建安階段質(zhì)量監(jiān)理工作委托給具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位。本文簡要分析了在EPC 模式下，業(yè)主如何利用有限的資源配置充分發(fā)揮監(jiān)理單位的作用，做好核電工程質(zhì)量管理工作。

1 相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定

1.1 關(guān)于核電業(yè)主責(zé)任的規(guī)定

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對核電業(yè)主職責(zé)的規(guī)定（見表1），核電業(yè)主是核電項目的責(zé)任主體，無論是否采取EPC模式，業(yè)主都必須承擔(dān)“全面安全責(zé)任”，必須對質(zhì)量保證體系的有效性負責(zé)。因此，業(yè)主需要參與EPC項目管理，對EPC總承包商進行監(jiān)督管理，以確保核電工程質(zhì)量受控。

表1 關(guān)于業(yè)主公司責(zé)任的相關(guān)規(guī)定Table 1 Relevant provisions on the responsibilities of the NPP owner

1.2 關(guān)于獨立監(jiān)理的規(guī)定

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對獨立監(jiān)理的規(guī)定（見表2），核電業(yè)主必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、工程委托監(jiān)理合同，對核電廠建設(shè)工程實施專業(yè)化監(jiān)督管理。監(jiān)理單位必須獨立于工程總承包商，代表業(yè)主開展監(jiān)理工作。

表2 關(guān)于獨立監(jiān)理的相關(guān)規(guī)定Table 2 Relevant provisions on independent supervision

2 核電工程建設(shè)階段主要單位及職責(zé)

核電項目工程建設(shè)階段的主要單位包括核電業(yè)主、工程總承包商、監(jiān)理單位、各分供方∕分包商等，各單位需各司其職、協(xié)調(diào)配合，共同保證工程的順利開展。各單位的接口關(guān)系如圖1所示，主要職責(zé)見表3。

圖1 核電工程建設(shè)相關(guān)單位關(guān)系圖Fig.1 Relationship diagram of NPP construction related units

表3 核電工程建設(shè)相關(guān)單位主要職責(zé)Table 3 Main responsibilities of NPP construction related units

3 核電工程建設(shè)階段業(yè)主質(zhì)量管理思路

3.1 質(zhì)保分級管理原則

為了充分有效地履行“全面負責(zé)”的職責(zé)，核電業(yè)主必須按照《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》（HAF 003）及其系列導(dǎo)則的要求開展核電工程項目質(zhì)量管理。但是EPC 模式下，業(yè)主的資源配置有限，不能全面介入核電項目質(zhì)量管理。業(yè)主處在“不管不行，全管也不行”的兩難境地?！肮芏嗌?、管多深”成為業(yè)主質(zhì)量管理的難點。

《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》提出了核電業(yè)主可行的質(zhì)量管理方式，即質(zhì)量保證分級原則。業(yè)主根據(jù)工作的重要性，明確參與項目管理的廣度和深度，重點關(guān)注重要的活動，以實現(xiàn)有限資源的最大化利用。核電工程應(yīng)根據(jù)物項或服務(wù)的重要性、復(fù)雜性、成熟度，實施質(zhì)量保證分級管理。因技術(shù)路線不同，質(zhì)保分級的方式也不同，常見的幾種分級方式見表4。

表4 幾種常見的質(zhì)保分級方式Table 4 Several common ways of quality assurance classification

3.2 分層質(zhì)量監(jiān)督體系

EPC和獨立監(jiān)理模式下，核電工程參與單位眾多、涉及專業(yè)廣、管理鏈條長，監(jiān)督管理工作要做到全面覆蓋、重點突出。因此，業(yè)主需要做好分層管理工作，統(tǒng)籌考慮圖1中核電工程建設(shè)相關(guān)單位的關(guān)系，建立能夠適度縮短路徑的、提高實效的質(zhì)量監(jiān)督管理體系，不宜鏈條太長、層級太多、時效過長。根據(jù)上述原則，由于業(yè)主必須承擔(dān)全面安全責(zé)任，結(jié)合核電工程監(jiān)理實踐，業(yè)主可構(gòu)建三級質(zhì)保QA、四級質(zhì)控QC的質(zhì)量監(jiān)督管理體系，將工程總承包商和監(jiān)理單位的質(zhì)保QA、質(zhì)控QC 劃分到同一個層級，以縮短管理路徑，如圖2所示。

圖2 核電工程項目質(zhì)量監(jiān)督層級圖Fig.2 Quality supervision level chart of NPP

4 核電工程建設(shè)階段業(yè)主質(zhì)量管理方式

首先，業(yè)主需要與工程總承包商共同策劃適合本核電工程項目的質(zhì)保分級原則、分級標準和管理要求。其次，業(yè)主編制的項目質(zhì)保大綱中，應(yīng)明確業(yè)主、工程總承包商、監(jiān)理單位和各分供方∕分包商的責(zé)任，并將業(yè)主的項目質(zhì)保大綱傳遞給工程總承包商和監(jiān)理單位，作為建立項目質(zhì)保大綱的輸入。在此基礎(chǔ)上，業(yè)主確定需要關(guān)注的重點領(lǐng)域，主要包括質(zhì)保體系文件審查、采購管理、過程控制、不符合項管理、質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督等，然后根據(jù)質(zhì)保等級綜合考慮人力資源、經(jīng)驗和能力等因素，明確開展質(zhì)量管理的深度。

4.1 質(zhì)保分級

不同核電工程因技術(shù)路線的不同，質(zhì)保分級的方式也會不同，但分級原則都基本一致，即以《質(zhì)量保證分級手冊》（HAF J 0045）為基礎(chǔ)，綜合考慮物項∕服務(wù)對安全∕可用率的重要性、技術(shù)成熟度、復(fù)雜性等因素，將核電廠的物項∕服務(wù)劃分為不同質(zhì)保級別，并據(jù)此對重要物項∕服務(wù)實施更為嚴格的質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施。而且業(yè)主的質(zhì)量保證分級原則和管理要求應(yīng)與工程總承包商達成共識后共同執(zhí)行，且要求工程總承包商編制相關(guān)分級管理程序并落實在對分供方∕分包商的管理中。

一種常見的核電廠物項∕服務(wù)質(zhì)保分級方式為QA1、QA2、QA3、QNC四個級別，針對不同質(zhì)保等級，按照不同比例，通過審查、檢查、監(jiān)督和監(jiān)查等方式進行驗證和評價。

4.2 質(zhì)保體系文件審查

為了確保法律法規(guī)要求、業(yè)主管理要求、合同要求等落實在重要供方、分供方的質(zhì)保體系文件中，業(yè)主需要進行相應(yīng)的控制。

工程總承包商必須根據(jù)業(yè)主要求、工程總包合同要求編制項目質(zhì)量保證大綱和大綱管理程序，并提交業(yè)主審查認可。

監(jiān)理單位必須根據(jù)業(yè)主要求和監(jiān)理合同要求編制項目質(zhì)量保證大綱、大綱管理程序、監(jiān)理規(guī)劃，并提交業(yè)主審查認可。

承擔(dān)《民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第500 號）范圍內(nèi)的設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗的分供方∕分包商必須制定項目質(zhì)量保證大綱，并經(jīng)工程總承包商審查后提交業(yè)主審查認可。

一場大戰(zhàn)驚動了錢鎮(zhèn)長。他終于出來了。鎮(zhèn)長把保安拉開，訓(xùn)斥道：你是保安，不是保亂，怎么連這點規(guī)矩都不懂！錢鎮(zhèn)長拉起地上的人，這才看清，原來是牛皮糖。牛皮爹，是您啊。怎么跑到這里來鬧場火呢。

對于其他重要物項和服務(wù)（如QA1、QA2級）的供方項目質(zhì)量保證大綱，可以要求經(jīng)工程總承包商審查認可后提交業(yè)主備案，業(yè)主根據(jù)自身資源狀況選擇進行審查確認。

4.3 采購管理

業(yè)主委托工程總承包商全面負責(zé)總包合同范圍內(nèi)的物項和服務(wù)的采購，并對采購過程實施監(jiān)督。對于合同約定范圍內(nèi)的重要物項和服務(wù)的采購，業(yè)主可以選擇性地參與供方的評價和選擇、項目質(zhì)保大綱審查、質(zhì)量計劃選點、質(zhì)量控制點見證及驗收等過程控制。

對于工程總承包商組織的供方評價活動，業(yè)主參與對至關(guān)重要的分供方∕分包商（如提供核安全相關(guān)QA1 級物項∕服務(wù)）的評價。對于其他重要分供方∕分包商，工程總承包商須將供方評價報告提交業(yè)主備案，業(yè)主根據(jù)自身資源狀況選擇性地進行審查確認。

業(yè)主選擇參與重要物項和服務(wù)的招投標、評標及合同簽訂工作，并監(jiān)督工程總承包商的招投標、評標及合同簽訂等工作。

業(yè)主參與重要物項和服務(wù)的驗證，包括物項制造或服務(wù)實施活動開始前的先決條件檢查和過程中控制點見證，以及物項或服務(wù)最終移交前的驗收，并監(jiān)督工程總承包商的驗證工作。

4.4 過程控制

業(yè)主委托工程總承包商負責(zé)制定措施，對提供物項和∕或服務(wù)的活動中采用的工藝過程，尤其是對特殊工藝過程進行有效的控制。特殊工藝過程的實施文件和記錄（如質(zhì)量計劃、工藝規(guī)程、測量數(shù)據(jù)、試樣∕試塊和記錄表）應(yīng)作為證實工藝過程有效實施證據(jù)的質(zhì)量保證記錄予以妥善保存。

業(yè)主委托工程總承包商對物項制造過程進行驗證，包括駐廠監(jiān)造、在質(zhì)量計劃中選擇控制點見證等。業(yè)主選擇重要物項和大宗材料復(fù)驗進行驗證。

業(yè)主委托監(jiān)理單位在施工活動開工前審查建安承包商報送的施工組織設(shè)計、施工方案及質(zhì)量計劃，在質(zhì)量計劃中選擇質(zhì)量控制點對施工過程進行質(zhì)量控制。業(yè)主審批主要建安承包商編制的施工組織總設(shè)計和重大施工方案，審查重要施工活動的質(zhì)量計劃，選取工序控制點并進行現(xiàn)場見證。

4.5 不符合項管理

不符合項管理是質(zhì)量管理的重要環(huán)節(jié)，業(yè)主委托工程總承包商負責(zé)對工程項目發(fā)生的所有不符合項實施統(tǒng)一歸口管理，委托監(jiān)理單位負責(zé)監(jiān)督建安承包商，有效實施工程不符合項管理。

基于分級管理原則，不符合項需進行分類控制，因目前沒有相關(guān)法規(guī)或?qū)t等文件規(guī)定如何分類，各核電項目的不符合項分類的方式不同。例如，一種常見的分類方式為根據(jù)不符合項的嚴重程度、處理方式的不同，將不符合項分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三類。

對于不同類別的不符合項，業(yè)主參與控制的程度不同。例如，對于Ⅲ類不符合項，工程總承包商應(yīng)將處理方案報業(yè)主審批，處理結(jié)果報業(yè)主驗證關(guān)閉；Ⅱ類不符合項可以由工程總承包商負責(zé)審批，并報業(yè)主備案；Ⅰ類不符合項由工程總承包商定期報送業(yè)主。業(yè)主對工程總承包商處理過程實施監(jiān)督，保留提出不符合項處理意見的權(quán)利。

工程總承包商和監(jiān)理單位對于施工不符合項的管理包括對承包商不符合項處理方案的審查、處理結(jié)果的驗證，可以并行進行，以縮短管理路徑。

4.6 質(zhì)保監(jiān)查監(jiān)督

為了驗證工程總承包商和監(jiān)理單位質(zhì)量管理體系運行的有效性，以及對業(yè)主質(zhì)量管理要求的落實情況，業(yè)主須對工程總承包商和監(jiān)理單位進行質(zhì)量保證監(jiān)查和監(jiān)督，一般每年至少開展一次。

業(yè)主可以參與由工程總承包商組織的對重要分供方∕分包商的質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)督，同時對監(jiān)查監(jiān)督工作的有效性進行驗證。工程總承包商須將年度監(jiān)查監(jiān)督計劃提供給業(yè)主，供業(yè)主選擇參與。業(yè)主認為必要時，可以要求工程總承包商組織對分供方∕分包商進行計劃外監(jiān)查和監(jiān)督。

對于至關(guān)重要的分供方∕分包商（如提供核安全相關(guān)QA1級物項∕服務(wù)），業(yè)主可以進行獨立質(zhì)保監(jiān)查和監(jiān)督，也可以聯(lián)合工程總承包商和∕或監(jiān)理單位實施聯(lián)合監(jiān)查監(jiān)督。

5 結(jié)語

本文通過分析核電業(yè)主、工程總承包商、監(jiān)理單位、分供方∕分包商等各方在核電工程項目管理中的定位和職責(zé)，提出了業(yè)主基于質(zhì)保分級管理和分層監(jiān)督的質(zhì)量管理思路，并以幾個業(yè)主需要關(guān)注的重點領(lǐng)域為例，具體闡述了業(yè)主如何進行核電項目的質(zhì)量管理。

為保障項目的有序開展，核電業(yè)主需要策劃好工程總承包合同和監(jiān)理合同條款，約定合同雙方在核電廠建造階段應(yīng)承擔(dān)的各項責(zé)任和義務(wù)。參考本文描述的業(yè)主質(zhì)量管理思路和方式，在工程總承包合同中必須明確業(yè)主的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)、決策權(quán)、重大事項否決權(quán)等相應(yīng)權(quán)利。核電業(yè)主應(yīng)與工程總承包商、監(jiān)理單位、各分供方∕分包商協(xié)調(diào)配合，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共同做好核電項目質(zhì)量管理，以確保核電工程的質(zhì)量受控。