呂紅光 裴天琪 尹勇 白宇明

摘要：鑒于智能船舶的快速發(fā)展使得對(duì)《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》的修正尤為迫切，根據(jù)智能船舶的含義和自主分級(jí)，從船舶避碰實(shí)踐視角分析智能船舶與規(guī)則之間一些不可避免的沖突，如在智能船舶的適用性、任何能見(jiàn)度下和互見(jiàn)中的行動(dòng)規(guī)則等方面存在的沖突。提出在船舶不同自主級(jí)別下對(duì)公約修正的認(rèn)識(shí)和建議，以期促進(jìn)船舶航行安全，為國(guó)際海事組織及相關(guān)立法機(jī)構(gòu)梳理和修正法規(guī)提供參考。

關(guān)鍵詞： 智能船舶; 海上水面自主船; 國(guó)際海上避碰規(guī)則; 公約修正

Abstract： In view of the fact that the rapid development of intelligent ships makes the amendments to the International Regulations for Preventing Collisions at Sea， 1972 especially urgent， according to the definition and autonomy classification of intelligent ships， some inevitable conflicts between intelligent ships and the regulations are analyzed from the perspective of ship collision avoidance practice. These conflicts exist in such aspects as the applicability of intelligent ships， the rules of action in any condition of visibility and in sight of one another. Some understandings and suggestions on the convention amendments for the different autonomy levels of ships are proposed. The aim is to promote the safety of ship navigation， and provide reference for the International Maritime Organization and relevant legislative bodies to sort out and amend the regulations.

Key words： intelligent ship; maritime autonomous surface ship; international regulations for preventing collisions at sea; convention amendment

0 引 言

隨著信息化、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等高新技術(shù)的發(fā)展，智能船舶的研究愈加深入。2017年6月，在國(guó)際海事組織（IMO）海事安全委員會(huì)（MSC）第98屆會(huì)議（MSC98）上設(shè)立關(guān)于海上水面自主船（MASS）的新工作計(jì)劃。之后MSC各屆會(huì)議專(zhuān)門(mén)有針對(duì)MASS的議程，并在2019年6月MSC101上發(fā)布《MASS試航臨時(shí)指南》。MASS已成為國(guó)際海事領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)，在國(guó)內(nèi)則多以智能船舶或無(wú)人船的名稱(chēng)出現(xiàn)。

2018年12月27日，工業(yè)和信息化部、交通運(yùn)輸部、國(guó)防科工局聯(lián)合印發(fā)《智能船舶發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2019—2021年）》，其中重點(diǎn)任務(wù)的第一條就強(qiáng)調(diào)“開(kāi)展智能船舶相關(guān)法律法規(guī)梳理，提出需求框架”?，F(xiàn)行《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》）是智能船舶繞不開(kāi)的國(guó)際規(guī)則。鑒于智能船舶與傳統(tǒng)船舶在法律主體地位和技術(shù)層面存在較大差異，開(kāi)展《規(guī)則》對(duì)其的適用性研究非常重要。文獻(xiàn)[1]從智能船舶、安全文化、強(qiáng)制審核機(jī)制等方面提出了修正《規(guī)則》的迫切性和相關(guān)宏觀建議。文獻(xiàn)[2-3]則主要對(duì)《規(guī)則》本身在立法和行動(dòng)規(guī)則等方面存在的問(wèn)題進(jìn)行研究，并指出：先進(jìn)的助航手段及其發(fā)展，不僅使得基于人的“互見(jiàn)”失去現(xiàn)實(shí)意義，也使得《規(guī)則》難以適用于無(wú)人船，而能見(jiàn)度不良時(shí)的行動(dòng)規(guī)則卻可以適用。李璞[4]也針對(duì)行動(dòng)規(guī)則分析了《規(guī)則》的可適性和不適性。王國(guó)華等[5]主要從法律層面研究了無(wú)人船避碰責(zé)任問(wèn)題，認(rèn)為無(wú)人船適用《規(guī)則》存有障礙，建議在《規(guī)則》所規(guī)定的責(zé)任等級(jí)下賦予無(wú)人船靈活的法律地位，并賦予岸基操控人員船長(zhǎng)的法律地位。

外文文獻(xiàn)方面：2017年丹麥海事局[6]較全面地分析了自主船適用現(xiàn)行國(guó)際公約（包括《規(guī)則》）所存在的障礙，并提出修正建議。PRITCHETT[7]通過(guò)對(duì)多個(gè)法規(guī)的分析說(shuō)明，雖然當(dāng)前無(wú)人船遵守《規(guī)則》存在困難，但為了航行安全無(wú)人船必須有規(guī)則可遵守。CAREY[8]提出《規(guī)則》應(yīng)與技術(shù)保持同步，如在其中添加專(zhuān)門(mén)適用于無(wú)人船的附件，或視無(wú)人船為操縱能力受到限制的船舶，抑或制定一套適用于無(wú)人船的瞭望條款等。VOJKOVIC'等[9]指出在無(wú)人船無(wú)船員或船長(zhǎng)的情況下《規(guī)則》中要求的不免除責(zé)任的船員尤其是船長(zhǎng)該如何認(rèn)定的問(wèn)題。VEAL等[10]主要關(guān)注無(wú)人船的法律地位和無(wú)人船操作，分析了《規(guī)則》中避碰責(zé)任和瞭望條款的適用性，并提到了船舶大小、船舶自主級(jí)別甚至工作場(chǎng)景的影響。CHANG等[11]主要研究無(wú)人船的法律地位，指出《規(guī)則》中瞭望條款和行動(dòng)規(guī)則在適用于無(wú)人船方面存在的障礙，認(rèn)為遠(yuǎn)程遙控的無(wú)人船可能更好適用《規(guī)則》。ZHOU等[12]在調(diào)研航?？蒲腥藛T和船舶駕駛員的基礎(chǔ)上，從智能船舶航海實(shí)踐的角度建議進(jìn)一步解釋和修正《規(guī)則》，以消除其中的不確定性;建議允許單獨(dú)依靠“計(jì)算機(jī)視覺(jué)”構(gòu)成互見(jiàn)，并保持能見(jiàn)度不良和互見(jiàn)中航行船舶的區(qū)別。

綜上，目前文獻(xiàn)在研究《規(guī)則》修正必要性的基礎(chǔ)上，更多關(guān)注無(wú)人船的法律地位以及一些與人有關(guān)的條款（如瞭望、互見(jiàn)及相關(guān)行動(dòng)規(guī)則等），基于法律的視角較為突出。然而，《規(guī)則》作為指導(dǎo)船舶海上避碰操縱的規(guī)范，是以保障船舶航行安全為宗旨的[3]，具有技術(shù)和法律雙重屬性[5]。因此，本文從航海避碰實(shí)踐、新技術(shù)的應(yīng)用以及法規(guī)層面較全面梳理適用于智能船舶的《規(guī)則》修正，并提出相關(guān)建議。鑒于IMO計(jì)劃于2020年完成《規(guī)則》修正的梳理工作，因此該項(xiàng)研究尤為迫切。

1 智能船舶概述

1.1 智能船舶概念

中國(guó)船級(jí)社（CCS）《智能船舶規(guī)范》指出，智能船舶是通過(guò)傳感器、通信、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段，自動(dòng)感知并獲取船舶周?chē)h(huán)境的信息和數(shù)據(jù)，并基于計(jì)算機(jī)科學(xué)、自動(dòng)控制和大數(shù)據(jù)分析和處理等技術(shù)實(shí)現(xiàn)智能航行的船舶。這里的“智能”可以理解為會(huì)思考，能夠全面考慮自身所處環(huán)境，并且制定出一系列的最優(yōu)決策[13]。IMO以MASS立法范圍界定為目的，在MSC99會(huì)議上提出MASS是在不同程度上能夠獨(dú)立于人類(lèi)參與而運(yùn)行的船舶。筆者認(rèn)為“智能船舶”是一個(gè)泛化或通俗的概念，與MASS、無(wú)人船是相通的。MASS強(qiáng)調(diào)的是自主航行能力，其實(shí)船舶只有先具備智能，實(shí)現(xiàn)自主，最后才能成為真正意義上的無(wú)人船。

1.2 智能船舶的自主程度分級(jí)

智能船舶是未來(lái)船舶發(fā)展的趨勢(shì)，IMO、船級(jí)社和一些公司在這方面看法較為一致，但是他們對(duì)MASS的自主程度、發(fā)展分級(jí)等方面的看法不盡相同，如勞氏船級(jí)社將智能船舶分為AL1～AL6共6個(gè)等級(jí)，法國(guó)船級(jí)社將智能船舶分為L(zhǎng)evel 0～Level 4共4個(gè)等級(jí)，羅爾斯·羅伊斯公司將智能船舶分為遙控有人船、近海遙控?zé)o人船、遠(yuǎn)洋遙控?zé)o人船、遠(yuǎn)洋自主無(wú)人船4類(lèi)。IMO在MSC99會(huì)議上，就自主化水平初步將MASS分為4個(gè)級(jí)別，本文中以L1～L4代替，見(jiàn)表1。其中，L2和L3級(jí)別的MASS均屬于遠(yuǎn)程控制的智能船舶，需在岸基中心的支持下完成船舶的自主航行。L4級(jí)別的MASS是全自主化的無(wú)人駕駛船舶，此為智能船舶發(fā)展的終極目標(biāo)。

目前，L1級(jí)別的MASS已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，L2～L4級(jí)別的MASS仍處于研制階段，其中L2級(jí)別的MASS已有一些實(shí)船測(cè)試案例。

2 智能船舶適用性問(wèn)題

智能船舶符合相關(guān)國(guó)際公約、國(guó)內(nèi)法對(duì)船舶的定義[4]?！兑?guī)則》中“船舶”是指“用作或者能夠用作水上運(yùn)輸工具的各類(lèi)水上船筏，包括非排水船筏、地效翼船和水上飛機(jī)”[14]。可見(jiàn)，《規(guī)則》的適用對(duì)象不能排除智能船舶，但也未明確“智能船舶”的適用性。這與《規(guī)則》制定的時(shí)代以及當(dāng)時(shí)船舶的技術(shù)條件有關(guān)。隨著技術(shù)的發(fā)展，智能船舶出現(xiàn)，智能船舶之間及其與普通船舶之間的避碰問(wèn)題成為對(duì)《規(guī)則》修正的一大挑戰(zhàn)。建議在《規(guī)則》中通過(guò)具體條款對(duì)智能船舶作出解釋?zhuān)⑦M(jìn)一步明確哪些條款適用于何種級(jí)別的智能船舶，哪些條款適用于傳統(tǒng)船舶，哪些條款適用于所有船舶;更新《規(guī)則》時(shí)還應(yīng)考慮對(duì)傳統(tǒng)船舶的影響最小。這樣可以避免對(duì)現(xiàn)有船員的大規(guī)模重新適任培訓(xùn)，因?yàn)橹悄艽耙矐?yīng)采取人類(lèi)能夠理解的避碰行動(dòng)[15]。關(guān)于《規(guī)則》條文對(duì)智能船舶的適用性及相應(yīng)補(bǔ)充修正建議，以下全部整理至附錄中。

2.1 遠(yuǎn)程控制且具有決策支持功能的船舶

目前一些具有決策支持功能的船舶屬于L1級(jí)別的MASS，它們可以適用《規(guī)則》。

L2級(jí)別的MASS可能存在遠(yuǎn)程操控人員和在船操控船員兩種類(lèi)型的操控人員，他們各自的職責(zé)權(quán)限決定了避碰行動(dòng)的主體責(zé)任。就現(xiàn)行《規(guī)則》而言，雖然未對(duì)船員所在的位置作明確規(guī)定，但鑒于《規(guī)則》制定時(shí)的技術(shù)條件，一般只適用于在船船員進(jìn)行避碰決策和采取避碰行動(dòng)，因此有必要在《規(guī)則》中明確遠(yuǎn)程操控者的法律地位。

L3級(jí)別的MASS與傳統(tǒng)船舶在主體責(zé)任方面的區(qū)別則完全在于操控者的變化，具體體現(xiàn)在遠(yuǎn)程操控人員的法律地位和《規(guī)則》執(zhí)行地點(diǎn)的不同。遠(yuǎn)程操控人員不在船上，其操控行為可能發(fā)生在某一國(guó)的陸地，而被其操控的船舶則可能處于其他國(guó)家的海域或港口。因此，建議遠(yuǎn)程操控人員的法律地位和責(zé)任主從其所操控船舶，次從其所處場(chǎng)所，因?yàn)椤兑?guī)則》的主體為船舶。同時(shí)，建議遠(yuǎn)程操控人員的法律地位同船長(zhǎng)（或船員）且要求其具有與船長(zhǎng)（或船員）相當(dāng)?shù)牧己么?，能夠正確處理和應(yīng)對(duì)船舶碰撞危險(xiǎn)和緊迫局面[5，8]。另外，在《規(guī)則》第2條（a）中提到“本規(guī)則條款并不免除任何船舶或其所有人、船長(zhǎng)或船員由于遵守本規(guī)則條款的任何疏忽，或者按海員通常做法或當(dāng)時(shí)特殊情況所要求的任何戒備上的疏忽而產(chǎn)生的各種后果的責(zé)任”，明確了不可免除責(zé)任的主體。而基于上述分析，建議將這一條款中的責(zé)任落實(shí)到智能船舶的具體操控者身上，而不是局限于傳統(tǒng)意義的船長(zhǎng)和船員。

2.2 無(wú)人自主船舶

L4級(jí)別的MASS即無(wú)人自主船舶的適用性主要體現(xiàn)在“智能機(jī)器”能否獲得法律主體地位及其應(yīng)負(fù)的相應(yīng)責(zé)任問(wèn)題。最大問(wèn)題是無(wú)人化不能滿足船舶最低安全配員要求，不存在目前法律可以承認(rèn)的責(zé)任主體，比如船長(zhǎng)[9]。另外，即使采用目前所知最先進(jìn)的智能控制算法，也不能達(dá)到《規(guī)則》第2條（b）所要求的在危險(xiǎn)和特殊情況下背離規(guī)則的要求，因?yàn)檫@是一個(gè)高度復(fù)雜的認(rèn)知過(guò)程[10]。如此看來(lái)，無(wú)人自主船舶不適用《規(guī)則》第2條（b）的責(zé)任條款。但是，根據(jù)國(guó)際海事委員會(huì)（CMI）2018年的調(diào)研，其包括中國(guó)在內(nèi)的成員國(guó)中絕大多數(shù)國(guó)家認(rèn)可一艘自主控制、無(wú)船長(zhǎng)和船員、無(wú)人員監(jiān)管的500總噸貨運(yùn)裝置屬于船舶[16-17]，因?yàn)檫@些國(guó)家的國(guó)內(nèi)法也未將滿足最低配員的要求作為構(gòu)成船舶的必備條件。因此，《規(guī)則》對(duì)無(wú)人自主船舶的適用性問(wèn)題關(guān)鍵在于責(zé)任主體而非對(duì)船舶形式的認(rèn)定。同時(shí)還應(yīng)注意，對(duì)于L4級(jí)別的MASS，即使其能夠被認(rèn)定為責(zé)任主體，也應(yīng)該是不完全的、局部的或分場(chǎng)景的責(zé)任主體，在受限水域、港口水域、緊急情況下還應(yīng)保留其所有者、實(shí)際管理者、直接操控者的最終主體責(zé)任地位認(rèn)定。因?yàn)闊o(wú)人船受控于人，服務(wù)于人，也應(yīng)歸屬于人，明確某些決策只能由人去實(shí)施也是倫理方面的需求。

3 智能船舶在任何能見(jiàn)度下的行動(dòng)規(guī)則問(wèn)題

3.1 瞭望

保持正規(guī)瞭望是船舶安全航行的前提條件，《規(guī)則》第5條要求“每一船在任何時(shí)候都應(yīng)使用視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)以及適合當(dāng)時(shí)環(huán)境和情況的一切有效手段保持正規(guī)的瞭望”[14]。對(duì)該條款的理解如下：（1）暗含瞭望主體，如“聽(tīng)覺(jué)”和“視覺(jué)”本身?yè)碛腥说淖匀粚傩?（2）泛化瞭望形式，指一切有效手段;（3）未限制瞭望地點(diǎn)[5]，即并非一定是在船舶上。因此，在新技術(shù)條件下，瞭望條款能在一定程度上進(jìn)行擴(kuò)展。對(duì)傳統(tǒng)船舶而言，除了“聽(tīng)覺(jué)”和“視覺(jué)”，船員主要靠望遠(yuǎn)鏡、雷達(dá)、電子海圖等助航工具輔助瞭望，以便對(duì)局面和碰撞危險(xiǎn)作出判斷。如果智能船舶擁有先進(jìn)的助航儀器，使用電子瞭望可以達(dá)到更好的瞭望效果，那么將其作為有效的瞭望手段未嘗不可[4，11]，瞭望的目的是為了收集船舶周?chē)男畔?，并?jù)此進(jìn)行評(píng)估和決策。電子瞭望不牽涉疲勞、注意力分散等問(wèn)題。很多實(shí)踐已經(jīng)證明，通過(guò)布置各級(jí)電子傳感設(shè)備，不僅可以感知到遠(yuǎn)距離物標(biāo)，還能夠探測(cè)到近距離的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)他船的航向變化也可精確覺(jué)察[7]?？梢?jiàn)，電子瞭望可以滿足瞭望的技術(shù)條件，但需要補(bǔ)充相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)時(shí)性、準(zhǔn)確性、冗余性及應(yīng)急準(zhǔn)備的要求[6]。因此，智能船舶是否適用瞭望條款的問(wèn)題不在技術(shù)層面，而在于瞭望的職責(zé)能否全部或部分轉(zhuǎn)移到智能設(shè)備以及遠(yuǎn)程操控者身上，建議這種主體資格在《規(guī)則》修正中予以明確。

筆者認(rèn)為：L1和L2級(jí)別的MASS因?yàn)榇嫌胁倏厝藛T，可滿足現(xiàn)有《規(guī)則》瞭望的要求;L3級(jí)別的MASS可以依靠智能設(shè)備搜集、分析和處理信息，并由遠(yuǎn)程操控人員完成瞭望，這種瞭望的主體依然是人，在充分且合適的技術(shù)手段支持下這種瞭望可以替代傳統(tǒng)船員的瞭望，但需要確保遠(yuǎn)程操控人員切實(shí)具備正規(guī)瞭望的能力且能夠持續(xù)履行瞭望職責(zé);當(dāng)智能船舶發(fā)展到L4自主級(jí)別時(shí)，人工智能將替代傳統(tǒng)船員和遠(yuǎn)程操控者進(jìn)行瞭望，此時(shí)，在滿足電子瞭望技術(shù)手段基礎(chǔ)上，還應(yīng)在《規(guī)則》中明確能否賦予智能船舶執(zhí)行瞭望任務(wù)的法律主體資格（這是人工智能技術(shù)應(yīng)用于智能船舶不可回避的問(wèn)題，如果智能船舶不具備瞭望的主體資格，那么避碰行動(dòng)無(wú)法自主完成）。

3.2 安全航速

《規(guī)則》第6條要求“每一船在任何時(shí)候都應(yīng)以安全航速行駛，以便能采取適當(dāng)而有效的避碰行動(dòng)”[14]。智能船舶在航行過(guò)程中也必須保持安全航速，但是在決定安全航速時(shí)需要考慮的因素與傳統(tǒng)船舶會(huì)有較大的不同。傳統(tǒng)船舶決定安全航速時(shí)應(yīng)考慮能見(jiàn)度情況、交通密度、船舶的操縱性能、夜間出現(xiàn)的背景亮光、風(fēng)浪流狀況以及吃水與可用水深關(guān)系等六大因素以及雷達(dá)的探測(cè)能力，而智能船舶除此之外還要依賴智能感知、通信和決策設(shè)備的有效運(yùn)行以及岸基人員的遠(yuǎn)程操控。此條款沒(méi)有考慮到智能船舶及其安裝設(shè)備的特殊性。建議在《規(guī)則》修正中智能船舶的安全航速確定應(yīng)考慮智能感知、通信和決策設(shè)備的效能和可靠性。

3.3 良好的船藝

《規(guī)則》第8條第1款要求：“為避免碰撞所采取的任何行動(dòng)必須遵循本章各條規(guī)定，若當(dāng)時(shí)環(huán)境許可，應(yīng)是積極地、及早地進(jìn)行和充分注意運(yùn)用良好的船藝?！痹摋l第2款又提到避免碰撞的行動(dòng)“應(yīng)大得足以使他船用視覺(jué)或雷達(dá)觀察時(shí)容易察覺(jué)到”[14]。這些條款中提到的“積極地”“及早地”“應(yīng)大得足以使他船用視覺(jué)或雷達(dá)觀察時(shí)容易察覺(jué)到”，在傳統(tǒng)船舶的實(shí)際應(yīng)用中都得依賴船員良好的船藝。筆者認(rèn)為在智能船舶逐漸趨于無(wú)人時(shí)，此條款應(yīng)該對(duì)這些模糊要求作出明確規(guī)定，最好能做相應(yīng)的量化處理，以使智能船舶能夠依照?qǐng)?zhí)行[18]。由于遠(yuǎn)程操控人員與船員在空間位置和配員數(shù)量方面存在差異，良好的船藝標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行相應(yīng)的更新[5]，比如在技術(shù)和人員配備兩個(gè)層面，論證能否達(dá)到與駕駛臺(tái)操控形式同樣的感知決策和應(yīng)急處理能力，以此判斷是否運(yùn)用良好的船藝。同時(shí)，對(duì)無(wú)人的智能船舶而言，應(yīng)通過(guò)大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)將良好的船藝所代表的完備信息植入無(wú)人船舶的航行系統(tǒng)內(nèi)，使其不僅滿足《規(guī)則》要求，而且具備與有人船舶同樣的對(duì)于良好船藝的理解，能夠處理海上復(fù)雜的會(huì)遇局面。

4 智能船舶在互見(jiàn)中的行動(dòng)規(guī)則問(wèn)題

4.1 互見(jiàn)

互見(jiàn)是《規(guī)則》中確定船舶間會(huì)遇局面和避碰責(zé)任的前提條件，其釋義關(guān)系重大?！兑?guī)則》第3條（k）將互見(jiàn)定義為“只有當(dāng)一船能自他船以視覺(jué)看到時(shí)，才應(yīng)認(rèn)為兩船是在互見(jiàn)中”。由此可知互見(jiàn)是基于人類(lèi)視覺(jué)看見(jiàn)他船，而非依靠助航儀器如雷達(dá)、自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)（AIS）等發(fā)現(xiàn)他船，因此無(wú)法適用于L4級(jí)別的MASS。另外，能否依靠視覺(jué)看到，與人眼和船舶號(hào)燈的可見(jiàn)距離有關(guān)。文獻(xiàn)[19]進(jìn)一步解釋?zhuān)夯ヒ?jiàn)是指某船能夠從其他船看到，而不是某船已經(jīng)被其他船實(shí)際看到，且“一船能自他船以視覺(jué)看到”要求其他船只應(yīng)在此船的號(hào)燈可見(jiàn)距離之內(nèi)。這就造成至少兩個(gè)問(wèn)題：

（1）L4級(jí)別的MASS無(wú)法與他船形成互見(jiàn)，繼而無(wú)法適用《規(guī)則》關(guān)于船舶在互見(jiàn)中的行動(dòng)規(guī)則。因?yàn)橹挥性诨ヒ?jiàn)中兩船才有“直航船”與“讓路船”之分，如果無(wú)法互見(jiàn)，那么智能船舶沒(méi)有所謂的“讓路船”責(zé)任。這顯然不合理，也不利于航行安全。

（2）即使能夠形成互見(jiàn)，由于《規(guī)則》中涉及白天與夜間的區(qū)別、大船與小船的區(qū)別、船舶種類(lèi)的區(qū)別等，互見(jiàn)的適用時(shí)機(jī)也具有不確定性。這將影響船舶所處局面和避讓決策的判斷，進(jìn)而影響避碰行動(dòng)的有效性，也會(huì)增加智能船舶的風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)第一個(gè)問(wèn)題，L4級(jí)別的MASS可利用傳感器、通信、物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段，自動(dòng)感知和獲得船舶自身、海洋環(huán)境等方面的信息和數(shù)據(jù)，并進(jìn)行大數(shù)據(jù)處理和分析[20]，其探測(cè)能力將得到極大提高，能在更遠(yuǎn)的距離上獲得比視覺(jué)瞭望更詳細(xì)、更準(zhǔn)確的他船信息，以協(xié)助或直接完成互見(jiàn)的判斷。因此，建議將構(gòu)成互見(jiàn)的手段進(jìn)行拓展，除傳統(tǒng)手段外還包括其他與視覺(jué)相當(dāng)甚至更加充分的信息獲取手段[4]。諸如AIS、雷達(dá)、紅外及可見(jiàn)光攝像設(shè)備的使用，甚至先進(jìn)的通信、物聯(lián)網(wǎng)等手段，使得智能船舶不僅可以判斷船舶的種類(lèi)，還可使互見(jiàn)的時(shí)機(jī)更加明確，不受號(hào)燈能見(jiàn)距離等的影響，更有利于航行安全。如此，《規(guī)則》中的互見(jiàn)才可適用于智能船舶。

針對(duì)第二個(gè)問(wèn)題，在適用互見(jiàn)條款之后，原條款主要用來(lái)區(qū)分兩船之間的避讓責(zé)任，對(duì)避碰行動(dòng)本身缺乏明確的指導(dǎo)，且需區(qū)分船舶種類(lèi)、大小及所處的各種局面，不確定性高，操作難度大[3]。而智能船舶投入使用需要確定性的決策并具有可解釋性?；ヒ?jiàn)中有些局面存在避碰義務(wù)不清晰的問(wèn)題[21]，比如，在對(duì)遇局面的形成條件中“航向相反或接近相反”是一個(gè)比較模糊的概念。另外，考慮到舷燈光弧判斷條件，以及受風(fēng)浪、操舵不穩(wěn)等的影響，很多文獻(xiàn)或自主避碰系統(tǒng)對(duì)該局面理解為兩船船首向夾角5°～6°或半個(gè)羅經(jīng)點(diǎn)[18，22-23]。因此，避碰實(shí)踐中會(huì)出現(xiàn)如圖1所示的模糊界限。智能船舶在認(rèn)定同一態(tài)勢(shì)下的他船時(shí)，可能出現(xiàn)“對(duì)遇”或“小角度交叉相遇”兩種不同的結(jié)果，而這又會(huì)影響其采取避碰行動(dòng)。《規(guī)則》雖規(guī)定“當(dāng)對(duì)是否構(gòu)成對(duì)遇局面有任何懷疑時(shí)應(yīng)假定存在對(duì)遇局面”，但“懷疑”屬于不確定的判斷。如圖1中智能船與他船①實(shí)際形成小角度左舷交叉相遇，但因“不確定”而采取對(duì)遇規(guī)則下的行動(dòng)，則可能會(huì)導(dǎo)致直航船過(guò)早地獨(dú)自采取行動(dòng)，這也將違背《規(guī)則》[24]。另外，當(dāng)出現(xiàn)如圖1的智能船與他船②之間距離較近的局面時(shí)，即使他船的位移很小，也可導(dǎo)致其舷角發(fā)生較大變化，從而改變其所處的局面。這樣，智能船舶可能會(huì)遭遇兩個(gè)相矛盾的決策突然切換的問(wèn)題。比如，原來(lái)的交叉相遇局面突然變?yōu)閷?duì)遇局面，智能船舶決策需由直航變?yōu)橛肄D(zhuǎn)避讓。而受船舶慣性、操縱性影響，智能船舶難以及時(shí)操作完成或直接造成決策的不確定性，導(dǎo)致發(fā)生危險(xiǎn)[25]。針對(duì)智能船舶，建議《規(guī)則》修訂中降低互見(jiàn)中避讓的復(fù)雜度，用簡(jiǎn)單的規(guī)則，如通過(guò)判斷他船是否處于本船正橫前且形成緊迫局面或存在碰撞危險(xiǎn)，而采取以主動(dòng)、及早、右轉(zhuǎn)、幅度明顯為主要特征的避碰行動(dòng)，為船舶避碰留出更充足的操作空間和時(shí)間，而不是浪費(fèi)更多的時(shí)間和空間來(lái)判斷其處于什么局面。

4.2 失去控制的船舶

《規(guī)則》定義“失去控制的船舶”為因某種異常情況，不能按本規(guī)則條款的要求進(jìn)行操縱，因而不能給他船讓路的船舶[14]。這里的異常情況一般指超出船舶正常操作模式的情況，如主機(jī)、舵機(jī)故障或損壞等。不能將智能船舶的無(wú)人駕駛屬性列入異常情況[8]，因而，智能船舶不能被認(rèn)定為失去控制的船舶，這一點(diǎn)得到了英國(guó)、法國(guó)、日本、新加坡等國(guó)家的認(rèn)可[17，26]。

然而，智能船舶由于失電、車(chē)和（或）舵設(shè)備故障、遙控的智能船舶與遠(yuǎn)程操控人員通信中斷等原因，也可能成為“失去控制的船舶”，此時(shí)應(yīng)具有《規(guī)則》所規(guī)定的航行優(yōu)先權(quán)。值得注意的是，認(rèn)定智能船舶為“失去控制的船舶”時(shí)，還應(yīng)排除遠(yuǎn)程操控者（船舶所有人）為使其船舶獲得航行的優(yōu)先權(quán)，而故意避免控制智能船舶的行為。

由于L4級(jí)別的MASS的感知、決策和控制系統(tǒng)由一系列算法構(gòu)成，機(jī)器在某些情況下可能發(fā)生故障，所以L4級(jí)別的MASS存在一定概率作出一些人類(lèi)無(wú)法理解的決策（如不按《規(guī)則》進(jìn)行操縱，不給他船讓路等）。這種情況下智能船舶能否被認(rèn)定為“失去控制的船舶”有待商榷，因?yàn)檫@涉及智能船舶的法律主體資格認(rèn)定、機(jī)器故障與設(shè)計(jì)失誤的區(qū)別等問(wèn)題。如果被認(rèn)定是機(jī)器故障的原因，則智能船舶屬于目前《規(guī)則》中“失去控制的船舶”，否則對(duì)“失去控制的船舶”的定義需添加更多的限制條件。

5 結(jié)束語(yǔ)

智能船舶的自主級(jí)別不同，對(duì)《規(guī)則》的適用性不同。由于存在船舶主體責(zé)任問(wèn)題，在真正的無(wú)人自主船到來(lái)之前，《規(guī)則》仍然具有較強(qiáng)的適用性。相沖突之處主要表現(xiàn)在瞭望、安全航速、良好的船藝、互見(jiàn)、失去控制的船舶認(rèn)定等方面。保守而言，瞭望條款可以擴(kuò)展，建議《規(guī)則》不限定瞭望主體，而以瞭望的量化效果標(biāo)準(zhǔn)確定船舶是否保持了正規(guī)瞭望。安全航速的確定還應(yīng)考慮智能感知、通信和決策設(shè)備的效能和可靠性。良好的船藝應(yīng)從技術(shù)和人員兩個(gè)層面做相應(yīng)量化。在行動(dòng)規(guī)則方面，建議考慮感知、通信等技術(shù)的進(jìn)步，拓展構(gòu)成互見(jiàn)的手段，并將互見(jiàn)中的行動(dòng)規(guī)則盡可能簡(jiǎn)單化，降低不確定性;智能船舶不能因其無(wú)人駕駛屬性而被列入失控船，但其有成為失控船的可能。與其他已有文獻(xiàn)相比，本文以智能船舶為切入點(diǎn)，從船舶避碰實(shí)踐視角對(duì)《規(guī)則》進(jìn)行了更全面的梳理，有針對(duì)性地指出了智能船舶與《規(guī)則》不可避免的沖突。限于論文篇幅和作者水平，一些關(guān)鍵條款的論述和建議仍需在以后的研究中進(jìn)一步深入和完善?？梢灶A(yù)見(jiàn)，未來(lái)智能船舶的發(fā)展對(duì)《規(guī)則》的沖擊將遠(yuǎn)超本文論及范圍，因?yàn)槠浔举|(zhì)是對(duì)船舶安全航行及航運(yùn)可持續(xù)發(fā)展的需求。另外，《規(guī)則》修正還應(yīng)具有前瞻性和導(dǎo)向性，以《規(guī)則》的更新引導(dǎo)不斷發(fā)展的智能船舶技術(shù)，將更有利于技術(shù)本身的完善和安全目標(biāo)的達(dá)成。最后，《規(guī)則》的修正是牽一發(fā)而動(dòng)全身的系統(tǒng)工程，在IMO的“強(qiáng)制審核機(jī)制”和“安全文化”[2]的推動(dòng)下，這項(xiàng)工程的重要性和戰(zhàn)略地位更加突出。在積極研發(fā)智能船舶的同時(shí)，將這項(xiàng)工作推動(dòng)得越積極、越扎實(shí)、越全面，對(duì)航運(yùn)業(yè)的安全和健康發(fā)展越有利。

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（編輯 賈裙平）