王曉林， 張華明

(1.南開大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，天津300071;2.山西財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，山西 太原030006)

1 引言

隨著全球變暖趨勢日益明顯，氣候變化及碳減排議題受到世界各國的一致關(guān)注，中國作為全球最大的碳排放國，在歷次氣候變化大會上承受了巨大的壓力。中國已連續(xù)17 年成為全球能源消費增量最大的國家，也是世界CO2排放量最高的國家。全球碳項目(GCP)發(fā)布的《2018 年全球碳預(yù)算報告》顯示2017 年全球CO2排放量的主要貢獻國家和地區(qū)為中國(27%)、美國(15%)、歐盟28 國(10%)和印度(7%)。未來隨著中國新型城鎮(zhèn)化的加快發(fā)展，城市對能源的需求將成倍增長，國家統(tǒng)計局公布2018 年中國常住人口和戶籍人口城鎮(zhèn)化率已分別達到59.58%、43.37%，這無疑為中國碳減排帶來更大壓力。面對這些嚴峻的現(xiàn)實，中國政府將降低碳排放、發(fā)展低碳經(jīng)濟作為國家戰(zhàn)略，并向全世界作出減排的鄭重承諾［1］。中國需要協(xié)調(diào)好碳減排，F(xiàn)DI 引入以及城鎮(zhèn)化進程三者之間的關(guān)系，才能較好實現(xiàn)經(jīng)濟目標與碳減排目標。

近年來，在肯定FDI 對中國經(jīng)濟積極作用的同時，對FDI 是否增加了碳排放量的討論也受到學(xué)界的關(guān)注，并存在較大爭議［2，3］。以Jorgenson［4］為代表的學(xué)者支持“污染天堂”假說，以Richard 和Eric［5］為代表的學(xué)者則支持“污染光環(huán)”假說，國內(nèi)學(xué)者李子豪［6］多角度實證檢驗了FDI 對碳排放的門檻效應(yīng)。關(guān)于城鎮(zhèn)化與碳排放研究的結(jié)論也莫衷一是，主要有正向、反向、非線性三種觀點。Cole和Neumayer［7］發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化水平與碳排放水平呈正相關(guān)。陳迅和吳兵［8］用VAR 模型研究發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化與碳排放水平呈負相關(guān)關(guān)系。Inmaculada 和Antonello［9］發(fā)現(xiàn)在城鎮(zhèn)化初期，城鎮(zhèn)化的發(fā)展會促進碳排放，步入中后期則會由促進作用轉(zhuǎn)向抑制作用，即兩者之間存在“倒U”型關(guān)系。此外，關(guān)于FDI 與城鎮(zhèn)化之間關(guān)系的研究相對較少，主要集中在FDI 對城鎮(zhèn)化的影響方面。如Gao 和Shao［10］以印度為研究對象，實證發(fā)現(xiàn)FDI 提高了城鎮(zhèn)化水平。Pan 和Zhou［11］發(fā)現(xiàn)當(dāng)FDI 大部分集中在第三產(chǎn)業(yè)時可以促進城鎮(zhèn)化水平提高。關(guān)于城鎮(zhèn)化對FDI 的影響，Behname［12］基于中歐國家的樣本發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化促進了FDI 的增加。闞大學(xué)和呂連菊［13］運用空間糾正Sys －GMM 法發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化有助于FDI數(shù)量的增加，但不利于質(zhì)量的提升。

經(jīng)過對現(xiàn)有研究進行梳理發(fā)現(xiàn)，目前對FDI、碳排放、城鎮(zhèn)化的相互關(guān)系的研究已經(jīng)取得了豐富的成果，但將三者納入同一研究體系來分析碳減排問題的文獻較為少見。同時，現(xiàn)有研究大多假定FDI 與碳排放之間是線性關(guān)系，對FDI 的碳排放效應(yīng)難以得出一個合理的解釋?；诖耍疚膰L試做出以下幾點改進:第一，將FDI、碳排放和城鎮(zhèn)化納入統(tǒng)一的研究框架下進行研究，并認為不應(yīng)對FDI的碳排放效應(yīng)做簡單的線性化理解，實際上這種效應(yīng)作用的發(fā)揮受到了某些條件的制約，如經(jīng)濟發(fā)展水平和城鎮(zhèn)化水平等，不過陳迅和吳兵［8］以及本文在前期研究中所做的Grange 檢驗及協(xié)整檢驗均表明:針對中國的樣本而言城鎮(zhèn)化水平與碳排放關(guān)系更為直接，且兩者的長期均衡關(guān)系相比經(jīng)濟發(fā)展水平與碳排放來說更為穩(wěn)定。第二，嘗試將“污染光環(huán)”和“污染天堂”假說進行融合并創(chuàng)新性地以城鎮(zhèn)化率作為門限變量，在Grossman 和Krueger［14］的環(huán)境影響因素分析框架下構(gòu)建包含規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)效應(yīng)在內(nèi)的非線性面板門限模型，并利用分組樣本深入剖析不同城鎮(zhèn)化階段FDI 碳排放效應(yīng)的差異性。第三，通過變換碳排放的度量方式和構(gòu)建省會城市距最近港口的地理距離作為FDI 的一個工具變量兩種途徑，進行穩(wěn)健性檢驗，以驗證本文研究結(jié)論的可信度，然后在此基礎(chǔ)上根據(jù)分析結(jié)果提出以應(yīng)對碳減排為目的的FDI 引入的政策建議。

2 理論機制

2.1 FDI 影響碳排放的效應(yīng)機制分析

已有研究經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境關(guān)系的文獻中，學(xué)者們通常借鑒Grossman 和Krueger［14］的研究思路，一方面從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)等角度考察經(jīng)濟中的各因素對環(huán)境的影響，另一方面根據(jù)實證結(jié)論以EKC 為研究框架進行考察。本文綜合以上兩種思路，從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三個角度具體考察FDI 對碳排放造成的影響，研究框架如下

其中E 代表碳排放水平，Y 代表產(chǎn)出水平，S 代表生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，T 代表技術(shù)水平。

以往研究表明產(chǎn)出規(guī)模的擴大會對諸如碳排放、污染等環(huán)境問題產(chǎn)生影響［15］，而FDI 的進入一方面能夠緩解經(jīng)濟發(fā)展過程中面臨的資金不足和結(jié)構(gòu)短缺的窘境，進而有利于產(chǎn)出規(guī)模的擴大，另一方面其大規(guī)模的流入也伴隨著能源資源消耗的增加，進而會對碳排放造成影響，所以FDI 能夠通過促進東道國經(jīng)濟規(guī)模的擴張對碳排放產(chǎn)生影響，即存在一定的規(guī)模效應(yīng)。Jorgenson［4］的研究表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中工業(yè)行業(yè)比重的增加會導(dǎo)致碳排放量的增加，F(xiàn)DI 在引進初期大規(guī)模流向高耗能的勞動密集型或污染密集型行業(yè)，使得碳排放量猛增，當(dāng)東道國的經(jīng)濟發(fā)展水平不斷提升后，政府會逐步提高FDI 進入門檻，并積極引導(dǎo)其向資金和技術(shù)密集型的行業(yè)流入，因此FDI 能夠通過促進東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進而對碳排放產(chǎn)生影響，即存在結(jié)構(gòu)效應(yīng)。在開放經(jīng)濟中，F(xiàn)DI 能夠促進東道國的碳減排技術(shù)的提升，與內(nèi)資企業(yè)相比，外資企業(yè)一般掌握較先進的生產(chǎn)技術(shù)，內(nèi)資企業(yè)為了與外資企業(yè)相競爭，會主動提高研發(fā)投入以提升自身的技術(shù)水平或者通過模仿學(xué)習(xí)的方式消化吸收外企的技術(shù)和生產(chǎn)流程，進而提高資源利用率水平，降低碳排放量［2］。此外，F(xiàn)DI 企業(yè)員工向內(nèi)資企業(yè)的流動，也能夠使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平得以提升，所以FDI 能夠通過技術(shù)外溢對碳排放產(chǎn)生影響，即存在技術(shù)效應(yīng)。綜上，F(xiàn)DI 可通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)對碳排放產(chǎn)生影響。

2.2 城鎮(zhèn)化水平對FDI 碳排放效應(yīng)的影響機理

中國城市化水平發(fā)展進程對FDI 的引入有重要的影響［16］，然而由于所處的城鎮(zhèn)化階段的不同，使得引入FDI 的規(guī)模及流入方向有所不同，進而對資源能源的需求和消耗不同，最終導(dǎo)致每一城鎮(zhèn)化階段由FDI 造成的碳排放量不同。在城鎮(zhèn)化初期階段，由于經(jīng)濟發(fā)展水平較低，這一時期經(jīng)濟規(guī)模的擴張以及數(shù)量的增長是主要任務(wù)，政府在引進FDI 時較少考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化以及環(huán)境承載力等問題，使得FDI 對碳排放的影響主要通過規(guī)模效應(yīng)起作用，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)尚未凸顯，最終可能產(chǎn)生正向影響。隨著城市化水平的不斷提升，進入中等城鎮(zhèn)化階段，城市的基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)更加完善，外資進入面臨的市場環(huán)境和政策環(huán)境變好，使得FDI 的規(guī)模進一步擴大，而且外資流入的領(lǐng)域更加多樣化和高級化，有助于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，因此，這一階段FDI 主要通過規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對碳排放產(chǎn)生影響，與此同時中國加強了對外部技術(shù)的消化吸收以及對本土企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的支持，政府和企業(yè)更加重視FDI 帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)，使得技術(shù)效應(yīng)也開始發(fā)揮作用，進而可能降低碳排放。步入城市化后期，意味著城市能夠更大程度地滿足外資進入所需的各種資源要素，包括配套的產(chǎn)業(yè)、人力資本、技術(shù)支持、資金支持等，所以城市化水平越高越有利于FDI 的流入。同時政府也越來越注重經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)濟增速不再作為至上的目標，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級有了更高層次的發(fā)展。這一階段FDI 對碳排放的影響會通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三種效應(yīng)共同體現(xiàn)，而且結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的作用更加突出，最終的影響取決于三類效應(yīng)的作用大小。綜上，F(xiàn)DI 流入與碳排放的具體影響機制與城鎮(zhèn)化所處的階段有關(guān)，且各階段FDI 對碳排放的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)的作用機制也可能存在差異。

3 計量模型和變量選取

3.1 計量模型

為考察FDI 對碳排放的三種影響效應(yīng)，在對模型(1)兩端取對數(shù)后，將FDI 作為解釋變量加入模型，并納入FDI 與產(chǎn)出水平、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步的交互項，拓展模型設(shè)定如下

其中交互項lnYit·lnFdiit、lnSit·lnFdiit、lnTit·lnFdiit分別表示t 時期i 省份FDI 影響碳排放的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng);Fdiit為t 時期i 省份外商直接投資規(guī)模;Z 為控制變量的集合;αi、λ 為不同解釋變量的待估參數(shù);ui、νi分別代表不隨省份和時期變化的固定效應(yīng);εit為隨機誤差項。

此外，為探討不同城鎮(zhèn)化階段FDI 與中國碳排放是否存在顯著的非線性特征以及三種效應(yīng)的具體傳導(dǎo)效果，本文借鑒Hansen［17］的非線性門限回歸方法，在拓展模型(2)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建包含三種效應(yīng)在內(nèi)的基于城鎮(zhèn)化率的FDI 與碳排放的門限回歸模型，進而研究不同城鎮(zhèn)化階段FDI 對碳排放的影響效應(yīng)和三種效應(yīng)的具體作用機制，門限模型(單一門限)如下

其中(2)式中出現(xiàn)過的變量和參數(shù)的表征含義不變。此外，Uit作為門限變量，代表t 時期i 省份的城鎮(zhèn)化率;η 為待估門限值。

3.2 變量選取

被解釋變量為二氧化碳排放量。借鑒Zhang等［18］的做法計算CO2排放量，具體計算公式如下

其中EC 為CO2排放量;Aj代表能源j 的終端消費量;CCj為能源j 的碳排放系數(shù);NCVj為能源j 的平均低位發(fā)熱值;CEFj為含碳量;COFj為j 類能源的碳氧化率;44/12 為CO2與C 的分子重量比即碳轉(zhuǎn)化系數(shù)。借鑒Zhang 等［19］對9 種最終能源CO2排放量的估算方法，具體的碳排放系數(shù)分別為:煤炭1.800、焦炭2.285、原油3.002、汽油2.956、煤油3.052、柴油3.102、燃料油3.187、天然氣2.162、液化石油氣3.101，數(shù)據(jù)主要來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

核心解釋變量外商直接投資。借鑒Richard和Eric［2］做法，選取各省份歷年實際利用外商投資額表示?？紤]到地區(qū)碳排放作為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展和技術(shù)水平的體現(xiàn)，也能反過來對FDI 產(chǎn)生影響，當(dāng)期的FDI 指標估計可能導(dǎo)致內(nèi)生性偏誤問題，同時FDI 對碳排放可能存在滯后性的影響，借鑒李子豪［6］的做法，在實證分析時采用滯后一期的FDI指標進行估計。

產(chǎn)出水平、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步所代表的三種效應(yīng)的代理變量設(shè)計如下:借鑒高文靜等［20］的做法選取各省份工業(yè)增加值作為產(chǎn)出水平的代理變量，工業(yè)增加值越大通常意味著對能源的消費量也越大，進而會有更高的碳排放。生產(chǎn)結(jié)構(gòu)借鑒張友國［3］的辦法使用各省份第三產(chǎn)業(yè)占第二產(chǎn)業(yè)的比重表示，占比越高說明現(xiàn)代化水平越高，由此產(chǎn)生的碳排放量越低。參考畢克新和楊朝均［21］的做法用各省份工業(yè)企業(yè)R＆D 經(jīng)費投入總量表示技術(shù)水平，當(dāng)R＆D 經(jīng)費投入總量較高時，說明企業(yè)對技術(shù)研發(fā)較為重視，更容易出現(xiàn)技術(shù)升級，從而降低碳排放水平。城鎮(zhèn)化率作為門限變量，按照國家統(tǒng)計部門的規(guī)定為城鎮(zhèn)人口除以總?cè)丝?，其中城?zhèn)人口既可按常住人口也可按戶籍人口計算，按照慣常做法和高文靜等［20］的方法使用各省份常住人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎尽ｉ_放水平作為控制變量，在宋德勇和易艷春［22］的基礎(chǔ)上選用各省進出口總額占GDP 的比值反映開放水平對碳排放的影響。

在獲取有效數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，最終選取2003 ～2017 年全國30 個省級地區(qū)(不包括西藏)的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。其中所有涉及價格因素的指標均以人民幣為計量單位，運用價格指數(shù)統(tǒng)一調(diào)整為以2003 年為基期的真實值數(shù)據(jù)。工業(yè)企業(yè)R＆D 經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)據(jù)、實際利用外資額數(shù)據(jù)分別來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》和各省統(tǒng)計年鑒，工業(yè)增加值、人口總數(shù)、GDP、消費價格指數(shù)、進出口總額等數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。

4 實證結(jié)果及分析

4.1 變量的平穩(wěn)性檢驗

首先對模型中的所有變量進行單位根檢驗以避免偽回歸的出現(xiàn)，分別進行了LLC、IPS、Fisher －ADF 檢驗，結(jié)果表明:在5%的顯著性水平下，不同單位根檢驗方法下各變量t 檢驗統(tǒng)計量值對應(yīng)的概率值(p)均小于0.05，所有變量的檢驗結(jié)果均拒絕原假設(shè)，說明模型中的回歸變量均平穩(wěn)，可進行回歸擬合。

4.2 門限效應(yīng)檢驗及估值

依次對模型(3)進行不存在門限、存在單一、雙重或三重門限進行估計和檢驗，看其是否存在門限效應(yīng)，存在的話具體門限個數(shù)是多少。檢驗得到的F 統(tǒng)計量和采取“自抽樣法(Bootstrap)”得出的p 值見表1。根據(jù)結(jié)果可以看出城鎮(zhèn)化率的單一門限和雙重門限均顯著，對應(yīng)的p 值分別為0.00 和0.01，三重門限不顯著。因此，本文需要構(gòu)建的模型為雙重門限模型。

表1 模型的門限效果檢驗

如表2 所示可得到以城鎮(zhèn)化率作為門限變量的具體估計值。似然比檢驗統(tǒng)計量LR=0 時的η 值即為門限參數(shù)的估計值，分別為0.418 和0.723。

表2 門限值估計結(jié)果

根據(jù)門限值估計結(jié)果，門限模型可進一步具體表示為

上述計算結(jié)果表明，基于城鎮(zhèn)化的FDI 影響碳排放的門限效應(yīng)在臨界點0.418 和0.723 出現(xiàn)躍升或改變，即當(dāng)城鎮(zhèn)化率超過41.8%和72.3%時，F(xiàn)DI對碳排放的影響效應(yīng)會出現(xiàn)階段性變化。雙重門檻值的存在將城鎮(zhèn)化劃分為初始階段(U ＜0.418)、中等階段(0.418U ＜0.723)、最終階段(U0.723)，且這一劃分與國際慣例基本吻合。

4.3 實證結(jié)果及分析

4.3.1 門檻模型回歸結(jié)果及分析

在獲得門限個數(shù)和門限值之后，豪斯曼檢驗結(jié)果顯示應(yīng)采用隨機效應(yīng)模型，對模型(5)進行回歸分析，具體結(jié)果如表3 所示。

產(chǎn)出水平對碳排放呈顯著的正向效應(yīng)，而生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平則呈顯著的負向效應(yīng)，說明工業(yè)增加值會促進碳排放水平的升高，而日益優(yōu)化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和更先進的技術(shù)水平則會有效抑制碳排放量的增加。開放水平對碳排放也呈負向作用，說明隨著中國開放水平的提升碳排放量隨之遞減?？傮w樣本回歸結(jié)果中規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)分別在1%、1%、5%的水平下顯著，說明FDI 對碳排放的三種傳導(dǎo)機制均在城鎮(zhèn)化過程中起重要作用。

FDI 與碳排放量之間的關(guān)系會隨著城鎮(zhèn)化水平的不同而表現(xiàn)出不同的作用。在初始階段(U ＜0.418)，F(xiàn)DI 對碳排放的彈性系數(shù)為0.038，正相關(guān)關(guān)系明顯。進入中等階段(0.418U ＜0.723)時，F(xiàn)DI 對碳排放的影響方向由正向轉(zhuǎn)為負向，且彈性系數(shù)為－0.023，說明城鎮(zhèn)化發(fā)展水平較低時，由于環(huán)保標準、土地成本和勞動力成本均較低，大量外資集中于能耗較高的勞動密集型或污染密集型產(chǎn)業(yè)，會產(chǎn)生較高的碳排放量。城鎮(zhèn)化發(fā)展到最終階段(U0.723)時，F(xiàn)DI 對碳排放的抑制作用會更明顯，彈性系數(shù)達－0.132，說明隨著城鎮(zhèn)的土地成本和勞動力成本逐漸升高、環(huán)保要求越來越嚴格，外商將資金更傾斜于技術(shù)水平高、污染程度低的資金或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)以及服務(wù)業(yè)，進而對碳排放水平產(chǎn)生抑制作用。

4.3.2 分組樣本回歸結(jié)果及分析

為檢驗FDI 對碳排放的影響效應(yīng)是否會隨城鎮(zhèn)化發(fā)展階段的不同而存在差異，根據(jù)已獲得的門限值將總體樣本分為3 個子樣本，在模型(5)的基礎(chǔ)上對分組樣本進行三次回歸。豪斯曼檢驗結(jié)果顯示，各組子樣本均應(yīng)采用隨機效應(yīng)模型。具體結(jié)果如表3 所示。

表3 門限模型與分組模型估計結(jié)果

在中國各省份城鎮(zhèn)化發(fā)展的不同階段，產(chǎn)出水平、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平表現(xiàn)出較為顯著的差異。城鎮(zhèn)化初期階段，產(chǎn)出水平系數(shù)在1%的顯著性水平下發(fā)揮正的促進作用，技術(shù)水平系數(shù)并不顯著尚未發(fā)揮作用。中期階段產(chǎn)出水平和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)系數(shù)分別在5%和1%的顯著性水平下為負，技術(shù)水平則開始發(fā)揮抑制作用。后期階段生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的系數(shù)分別在5%和1%的顯著性水平下為負。隨著城鎮(zhèn)化水平的不斷提高，開放水平在抑制碳排放方面的作用越來越明顯。FDI 對碳排放的影響效應(yīng)與門限模型回歸結(jié)果一致，即隨著城鎮(zhèn)化由初期進入中后期，F(xiàn)DI 對碳排放的影響也由促進轉(zhuǎn)向抑制，且城鎮(zhèn)化水平越高抑制作用越強。

從交互項回歸結(jié)果可得如下結(jié)論:第一，在城鎮(zhèn)化發(fā)展的初期，F(xiàn)DI 主要通過規(guī)模效應(yīng)推動碳排放水平的增長，結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)的作用并不明顯，兩個系數(shù)均不顯著。城鎮(zhèn)化率比較低的情況下，當(dāng)?shù)卣ǔl(fā)展經(jīng)濟作為首要目標，為追求經(jīng)濟的快速增長，更注重于擴大引資規(guī)模以促進工業(yè)化發(fā)展，尤其可能會出現(xiàn)為吸引外資而降低環(huán)保標準的情況，從而導(dǎo)致污染密集型工業(yè)企業(yè)數(shù)量增加，進而推動碳排放水平上升。城鎮(zhèn)化初期政府大力發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚未得到有效調(diào)整，而且FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)也尚未顯現(xiàn)，所以這一階段FDI 對碳排放的作用主要由規(guī)模效應(yīng)體現(xiàn)。第二，在城鎮(zhèn)化發(fā)展的中期，F(xiàn)DI 通過規(guī)模效應(yīng)增加碳排放水平的速度有所下降，而結(jié)構(gòu)效應(yīng)的抑制作用最為顯著，技術(shù)效應(yīng)也逐漸發(fā)揮作用。在城鎮(zhèn)化中期，本土企業(yè)數(shù)量增加、土地價格和勞動力價格上升等集聚成本問題逐漸出現(xiàn)，外商企業(yè)受制于成本問題和競爭問題會逐漸減少污染密集型產(chǎn)業(yè)的投入規(guī)模并轉(zhuǎn)變投資方向以獲得更強的競爭力，從而逐漸實現(xiàn)對低端產(chǎn)業(yè)的擠出，而這無疑將有利于碳排放水平增速的放緩。第三，在城鎮(zhèn)化發(fā)展的后期，F(xiàn)DI 會通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三個效應(yīng)共同抑制碳排放，且結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的作用更加顯著。這一階段容易出現(xiàn)人口、資本的過度集聚，因此產(chǎn)生的負外部性對FDI 產(chǎn)生抑制影響，有利于城鎮(zhèn)碳排放水平的下降。同時，政府更加注重環(huán)境保護，大力提升環(huán)保標準，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制成本增加，從而倒逼外商企業(yè)采用清潔技術(shù)和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級，其結(jié)果是會降低CO2的排放。在這一階段的大中型城市已擁有較為完備的產(chǎn)業(yè)鏈和較強的技術(shù)吸收能力，在利用外資的同時可以對其先進的清潔生產(chǎn)技術(shù)進行模仿學(xué)習(xí)，以提升自身的減排能力，進而降低城鎮(zhèn)碳排放水平。

4.4 穩(wěn)健性檢驗

為了結(jié)論的可靠性，本文從以下兩個方面進行穩(wěn)健性檢驗:第一，碳排放的不同度量方式。借鑒李子豪［6］的做法將被解釋變量CO2排放量替換為碳排放強度，其計算方法為碳排放總量除以國內(nèi)生產(chǎn)總值，重新對門限模型進行估計。第二，內(nèi)生性問題。盡管門限面板模型不需要給出方程特定的非線性形式，門限值及門限數(shù)量完全由樣本內(nèi)生決定，一定程度上能緩解內(nèi)生性問題。但由于FDI 與碳排放之間可能存在雙向因果關(guān)系，而導(dǎo)致回歸結(jié)果存在內(nèi)生性偏誤，因此借鑒黃玖立和李坤望［23］的做法，構(gòu)建省會城市距最近港口的地理距離作為FDI 的一個工具變量，并使用兩階段最小二乘法對門限模型進行重新估計。兩種方法得到的門限數(shù)量均為2，門限值分別為0.421、0.732 和0.416、0.725，與前文實證分析得到的門限值區(qū)別較小，且各變量的系數(shù)符號未發(fā)生根本改變，只是顯著性上存在差異。分組回歸結(jié)果也與前文大體一致。因此，前面回歸結(jié)果不會因碳排放量指標的差異以及內(nèi)生性等問題出現(xiàn)較大的變化，表明本文的結(jié)論具有穩(wěn)健性。

5 研究結(jié)論與政策建議

5.1 研究結(jié)論

本文利用中國2003 ～2017 年的省際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建了包含三種效應(yīng)在內(nèi)的以城鎮(zhèn)化率為門限變量的面板門限模型，在有效獲得門限值后對模型進行了分區(qū)段樣本估計，著重考察了不同城鎮(zhèn)化階段FDI 對碳排放的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)三個方面的影響。研究表明，F(xiàn)DI 對碳排放的影響會因城鎮(zhèn)化水平的不同而存在較為顯著的門限效應(yīng)，且三種效應(yīng)的作用機制也很顯著。第一，在城鎮(zhèn)化率處于小于41.8%的初期階段，由于土地和勞動力成本較低，且地方政府容易出現(xiàn)追求經(jīng)濟增長而忽略環(huán)境保護的情況，故FDI 的擴張會通過規(guī)模效應(yīng)推動碳排放量增長。第二，在城鎮(zhèn)化率超過41.8%但小于72.3%的中期階段，F(xiàn)DI 對碳排放水平有一定的抑制作用，外資的引入可以顯著改善當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，并通過規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)實現(xiàn)碳減排，且技術(shù)效應(yīng)也逐漸發(fā)揮作用。第三，在城鎮(zhèn)化率大于72.3%的后期階段，外資在顯著改善當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時也促進了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平的提高，有助于清潔生產(chǎn)和綠色生產(chǎn)的實現(xiàn)，此時FDI 通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)共同降低城鎮(zhèn)碳排放水平，且結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)的減排作用更為明顯。

5.2 政策建議

本文的研究結(jié)論對積極引入FDI 的同時實現(xiàn)綠色發(fā)展具有重要政策啟示。FDI 的碳排放門限效應(yīng)分析表明，F(xiàn)DI 對碳排放的抑制效應(yīng)只有當(dāng)城鎮(zhèn)化發(fā)展到一定階段時才會出現(xiàn)。由于中國區(qū)域經(jīng)濟“二元結(jié)構(gòu)”特征較為明顯，東部地區(qū)與中西部城鎮(zhèn)化發(fā)展水平存在較大差距，需根據(jù)實際情況制定差異化引資政策。具體而言:(1)對于已處于較高城鎮(zhèn)化階段的東部地區(qū)，由于其有著豐富的人力資本和較強的技術(shù)吸收能力，應(yīng)加強對高質(zhì)量FDI 的引入，充分利用FDI 的技術(shù)溢出效應(yīng)，在對外商企業(yè)先進生產(chǎn)技術(shù)進行學(xué)習(xí)模仿的基礎(chǔ)上進行自主創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)的升級和生產(chǎn)效率的提升，并逐步構(gòu)建優(yōu)質(zhì)的低碳工業(yè)體系。(2)對于仍處于較低城鎮(zhèn)化階段的中西部地區(qū)，應(yīng)充分考慮到其經(jīng)濟發(fā)展水平較低、人力資本匱乏、技術(shù)吸收能力不足的現(xiàn)狀，積極引導(dǎo)FDI 由勞動密集型產(chǎn)業(yè)流向高附加值的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，避免成為發(fā)達地區(qū)的“污染避難所”。同時，應(yīng)加快推進城鎮(zhèn)化進程，及早進入高城鎮(zhèn)化階段，充分發(fā)揮FDI 對碳排放的抑制作用，在經(jīng)濟發(fā)展中實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型。

不過，由于中國地域廣闊，各地人口、資源和發(fā)展條件不同，即便是東部地區(qū)，其內(nèi)部各區(qū)域的發(fā)展水平也差異甚大，中西部地區(qū)則更是如此。因此東部的某些欠發(fā)達區(qū)域不應(yīng)盲目提高FDI 引入門檻，否則會不利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展;而中西部地區(qū)的個別區(qū)域也可以借助自身特殊的資源優(yōu)勢實現(xiàn)跨越發(fā)展，直接引入碳排放低、技術(shù)尖端的FDI，貴州省的大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)就是中西部地區(qū)實施彎道超車戰(zhàn)略以實現(xiàn)低碳發(fā)展的很好案例。因此上述建議是就一般意義而言，各地區(qū)在引入FDI 的政策實施過程中不應(yīng)采取一刀切的做法，而應(yīng)因地制宜，結(jié)合當(dāng)?shù)鼐唧w條件來選擇適宜的低碳發(fā)展策略。