傅國(guó)林

(武漢大學(xué) 董輔礽經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究院，北京100010)

1 引言

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生著巨大的變化，產(chǎn)品生命周期急劇縮短，企業(yè)需要利用外部資源和知識(shí)提升自身的研發(fā)能力，從而進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新。同時(shí)我國(guó)企業(yè)由于普遍缺乏技術(shù)、資金等關(guān)鍵資源，單純依靠企業(yè)自身積累遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足產(chǎn)品創(chuàng)新的需要。基于以上原因，跨企業(yè)研發(fā)合作成為企業(yè)創(chuàng)新之路的必然選擇。跨企業(yè)研發(fā)合作包括以下幾個(gè)動(dòng)機(jī):分?jǐn)傃邪l(fā)成本以降低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也能減少重復(fù)性的研發(fā)活動(dòng);更有效地配置資源，可以獲得互補(bǔ)性資源，同時(shí)有利于進(jìn)一步開(kāi)發(fā)新的資源;拉攏競(jìng)爭(zhēng)力，增加市場(chǎng)勢(shì)力以獲取地位優(yōu)勢(shì)［1］。

然而通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的檢索以及國(guó)內(nèi)企業(yè)的調(diào)查，跨企業(yè)合作研發(fā)的失敗率高達(dá)50% ～70%，而這種合作失敗往往會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的損失［2］。有部分研究學(xué)者認(rèn)為，除了企業(yè)文化以及研發(fā)合作目標(biāo)不明確等方面的原因外，企業(yè)對(duì)于合作研發(fā)關(guān)系管理能力不足是導(dǎo)致合作研發(fā)失敗的重要原因之一［3］。進(jìn)一步，通過(guò)對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，契約治理［4］以及合作經(jīng)驗(yàn)［5］對(duì)于組織間合作中的機(jī)會(huì)主義行為具有抑制作用，并有利于確保合作穩(wěn)定性，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，從而提升合作創(chuàng)新績(jī)效。由此，本研究將契約治理與研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)納入跨企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究模型。人力資本是蘊(yùn)藏在個(gè)體中的、具有重要經(jīng)濟(jì)價(jià)值的資本。人力資本理論指出，個(gè)體的技能、知識(shí)和能力是企業(yè)創(chuàng)新和提升績(jī)效的來(lái)源［6］。通過(guò)跨企業(yè)研發(fā)合作，企業(yè)能夠在與外部伙伴的溝通和交流中獲取新的知識(shí)資源、共享信息，從而促進(jìn)其研發(fā)人力資本提高。由此，研發(fā)人力資本可以作為跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間的媒介引入研究模型。

本研究的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(1)目前關(guān)于跨企業(yè)研發(fā)合作的研究，多以西方國(guó)家的企業(yè)為研究對(duì)象展開(kāi)，針對(duì)中國(guó)企業(yè)間合作研發(fā)的研究相對(duì)偏少，本研究以中國(guó)企業(yè)研發(fā)合作實(shí)踐為對(duì)象，深入揭示了跨企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的作用機(jī)理。(2)跨企業(yè)研發(fā)合作作用于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是一個(gè)復(fù)雜性的過(guò)程，必然會(huì)涉及相關(guān)人力資本情況，因此，本研究引入研發(fā)人力資本作為中介變量，豐富了這一研究理論框架。(3)現(xiàn)有研究多關(guān)注于治理機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的直接影響，忽視了它們對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的邊界作用，本研究將契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)納入理論模型，并通過(guò)實(shí)證研究分析了其調(diào)節(jié)作用，拓寬了治理機(jī)制和企業(yè)經(jīng)驗(yàn)的研究范疇。探討跨企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系能夠進(jìn)一步深化創(chuàng)新理論，為我國(guó)企業(yè)的研發(fā)管理者提供一定的參考借鑒。

2 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

2.1 跨企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新績(jī)效

根據(jù)合作內(nèi)容的不同可以將跨企業(yè)合作分為營(yíng)銷合作與技術(shù)合作兩類［7］。跨企業(yè)技術(shù)合作是指企業(yè)與其他企業(yè)所建立的技術(shù)性合作關(guān)系，主要包括研發(fā)、制造以及工程等領(lǐng)域的活動(dòng)。而作為最為重要的跨企業(yè)技術(shù)合作形式之一，研發(fā)合作是指企業(yè)為了分擔(dān)研發(fā)投入、降低創(chuàng)新性風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)約創(chuàng)新成本以及縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期所形成的合作形式。其以資源互補(bǔ)為前提，以創(chuàng)新為主要目的，通過(guò)契約、合同等形式聯(lián)合行動(dòng)［8］。一般形式上，跨企業(yè)研發(fā)合作包括建立合資公司、研發(fā)聯(lián)盟、股權(quán)參與和一般性約定等。本研究所指的跨企業(yè)研發(fā)合作是企業(yè)與其他企業(yè)通過(guò)合同、契約以及書(shū)面文件等形式所建立的合作研發(fā)聯(lián)盟，合作企業(yè)間共享研發(fā)成果。

跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響可以從以下幾個(gè)方面考量:首先，研發(fā)合作能夠突破單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新資源短缺的制約，從而使得創(chuàng)新有充足的資源保證。Ragatz 等［9］的研究認(rèn)為，企業(yè)與供應(yīng)商之間的合作有助于產(chǎn)品質(zhì)量的提升，幫助其獲取更多的技術(shù)資源，縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期。其次，研發(fā)合作能夠分?jǐn)傃邪l(fā)成本。McGinnis 和Vallopra［10］的研究認(rèn)為企業(yè)之間的合作研發(fā)能夠降低產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成本，提高開(kāi)發(fā)質(zhì)量;Kessler［11］認(rèn)為，企業(yè)在合作研發(fā)過(guò)程能夠共享更多的信息和技術(shù)資源，降低開(kāi)發(fā)成本。再次，研發(fā)合作能夠促進(jìn)企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移和交流。由知識(shí)管理理論可知，知識(shí)是企業(yè)創(chuàng)新的重要源泉，而其中的隱性知識(shí)是依附于個(gè)人的、難以明晰化和不能編碼的主觀性知識(shí)，其很難被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取和模仿［12］?？缙髽I(yè)研發(fā)合作不僅可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)、專利、工藝等顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移，更能夠?qū)崿F(xiàn)隱性知識(shí)的交流和轉(zhuǎn)移［13］。同時(shí)，跨企業(yè)研發(fā)合作有助于加快產(chǎn)品市場(chǎng)化進(jìn)程，提升新產(chǎn)品商業(yè)化成功率［14］?；诖?，我們提出以下假設(shè):

H1 跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向作用。

2.2 研發(fā)人力資本的中介作用

研發(fā)人力資本作為企業(yè)創(chuàng)新管理的重要一環(huán)，是企業(yè)研發(fā)實(shí)力的集中體現(xiàn)?？缙髽I(yè)研發(fā)合作是企業(yè)學(xué)習(xí)外部知識(shí)，吸收外部創(chuàng)新資源的平臺(tái)，有助于企業(yè)內(nèi)研發(fā)人力資本的積累。隨著跨企業(yè)研發(fā)合作平臺(tái)的構(gòu)建，企業(yè)可以通過(guò)平臺(tái)獲取更多的互補(bǔ)性知識(shí)資源，進(jìn)而為提升企業(yè)研發(fā)人力資本提供知識(shí)基礎(chǔ)。盡管在跨企業(yè)合作研發(fā)過(guò)程中可能會(huì)面臨組織沖突、協(xié)調(diào)議題等困難，但總的來(lái)說(shuō)，多元性的研發(fā)合作伙伴會(huì)給企業(yè)帶來(lái)不同的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)、稀缺資源，促使企業(yè)提升研發(fā)人力資本從而使得其能夠很好地面對(duì)合作復(fù)雜性等問(wèn)題［15，16］?；诖?，我們提出以下假設(shè):

H2 跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)研發(fā)人力資本具有顯著正向作用。

研發(fā)人力資本有助于企業(yè)更好地開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，提升創(chuàng)新績(jī)效。研發(fā)人力資本受企業(yè)特性、企業(yè)文化以及企業(yè)人力資源等狀況的影響，當(dāng)企業(yè)研發(fā)人力資本較高時(shí)，這些很高的人力資源會(huì)選擇長(zhǎng)期留在企業(yè)內(nèi)，對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)度較高，更有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)［17］。研發(fā)人力資本在企業(yè)中所體現(xiàn)的特有價(jià)值和對(duì)企業(yè)的心理依附感有助于推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新熱情，并有效地將創(chuàng)新應(yīng)用于產(chǎn)品和服務(wù)中去，逐漸提升企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新能力和持續(xù)改進(jìn)能力。由此，研發(fā)人力資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向作用。基于以上分析，本研究構(gòu)建出跨企業(yè)研發(fā)合作－研發(fā)人力資本－企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效這一影響路徑，即跨企業(yè)研發(fā)合作通過(guò)研發(fā)人力資本作用于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，研發(fā)人力資本作為影響路徑中的“閥口”，其大小決定了跨企業(yè)研發(fā)合作影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的強(qiáng)弱?；诖耍覀兲岢鲆韵录僭O(shè):

H3 研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間起中介作用。

2.3 契約治理的調(diào)節(jié)效應(yīng)

交易成本理論認(rèn)為，契約治理的基本假設(shè)為合作各方均具有機(jī)會(huì)主義的傾向，因此合作建立之初需要簽訂契約以保證合作順利推進(jìn)［18］。契約通過(guò)明確的法律和制度框架，規(guī)定了合作各方的權(quán)、責(zé)、利，同時(shí)明確合作的目標(biāo)以及戰(zhàn)略等內(nèi)容。契約一方面可以降低交易的不確定性，而另一方面，通過(guò)規(guī)定對(duì)合作中違反契約行為的懲罰條陳，可以抑制合作雙方或多方的機(jī)會(huì)主義行為［19］。跨企業(yè)研發(fā)合作的核心之一就是隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題。當(dāng)合作伙伴有意竊取企業(yè)核心技術(shù)和知識(shí)時(shí)，企業(yè)會(huì)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)，因此，需要采取契約治理來(lái)防范這類行為［20］。契約治理可以使契約各方權(quán)利和義務(wù)得到明確的界定，有利于避免合作各方因理解不一致造成的沖突、誤會(huì)，培養(yǎng)良好的合作關(guān)系，提升知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率，從而推進(jìn)研發(fā)合作順利進(jìn)行［21，22］。因此，契約治理有助于推動(dòng)跨企業(yè)研發(fā)合作，提升跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)研發(fā)人力資本和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用效果。基于此，我們提出以下假設(shè):

H4 契約治理正向調(diào)節(jié)跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本之間的關(guān)系。

H5 契約治理正向調(diào)節(jié)跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

2.4 研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)的調(diào)節(jié)效應(yīng)

根據(jù)已有研究［23］，本文將研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)定義為企業(yè)通過(guò)過(guò)去已有研發(fā)活動(dòng)所獲取的經(jīng)驗(yàn)。從資源基礎(chǔ)觀角度看，研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)作為一種具有較高價(jià)值的企業(yè)資源，能夠幫助企業(yè)熟悉關(guān)鍵性的流程和操作，而這些流程和操作均是企業(yè)在跨企業(yè)研發(fā)合作時(shí)需要實(shí)施的，從而保證研發(fā)合作的順利進(jìn)行［24］。當(dāng)企業(yè)缺乏研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)時(shí)，將很難與合作伙伴形成合作慣例與默契，這時(shí)研發(fā)合作行為將具有很大的不確定性，合作過(guò)程中產(chǎn)生矛盾的可能性也會(huì)大大增加，合作研發(fā)績(jī)效大大降低。相反，當(dāng)企業(yè)擁有豐富的研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)時(shí)，在新的合作中將更容易與合作企業(yè)相處，理解他們的困難，增進(jìn)相互信任感。同時(shí)，研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚪档脱邪l(fā)合作成本，減少合作過(guò)程中產(chǎn)生的協(xié)調(diào)成本，更有利于跨企業(yè)研發(fā)合作的展開(kāi)。基于此，我們提出以下假設(shè):

H6 研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)正向調(diào)節(jié)跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本之間的關(guān)系。

H7 研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)正向調(diào)節(jié)跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。

2.5 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)

通過(guò)上述分析，研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間起到了中介作用，契約治理正向調(diào)節(jié)了跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本之間的關(guān)系，研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)正向調(diào)節(jié)了跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本之間的關(guān)系。由此，本研究進(jìn)一步推斷，契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛘{(diào)節(jié)研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間的中介作用，即有調(diào)節(jié)中介效應(yīng)成立?；诖?，我們提出以下假設(shè):

H8 契約治理正向調(diào)節(jié)研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間的中介作用。

H9 研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)正向調(diào)節(jié)研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間的中介作用。

由此，本研究的理論模型如圖1 所示。

圖1 理論模型

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本情況與數(shù)據(jù)收集

本研究以中國(guó)東部和中部地區(qū)中國(guó)家創(chuàng)新名錄、國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)名錄企業(yè)為調(diào)查對(duì)象。正式調(diào)查前，在北京、上海、武漢三地選取了15 家企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷的預(yù)調(diào)查，根據(jù)預(yù)調(diào)查中被訪者提出的建議，我們對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行了相應(yīng)的修正。為了提高問(wèn)卷有效回收率，我們向被調(diào)查企業(yè)承諾信息絕對(duì)保密，并向被調(diào)查企業(yè)提供一份調(diào)查報(bào)告。正式調(diào)查始于2018 年7 月，終于2018 年9 月，通過(guò)email、微信以及實(shí)地探訪等形式發(fā)放問(wèn)卷400 份，回收301 份，其中有效問(wèn)卷248 份，有效回收率為62%。本次問(wèn)卷調(diào)查填寫(xiě)者均為企業(yè)中高層管理人員，他們的答案在很大程度上反映了企業(yè)的真實(shí)狀況，調(diào)研結(jié)果可信性較大。被調(diào)查企業(yè)包括國(guó)有、民營(yíng)以及合資企業(yè)，其中民營(yíng)企業(yè)所占比例較大，為59.31%。涉及材料、電子、化工、機(jī)械等行業(yè)。問(wèn)卷調(diào)查有可能會(huì)產(chǎn)生未返回偏差問(wèn)題。比較返回樣本和未返回樣本在地域分布、企業(yè)屬性等特征上的差異，獨(dú)立樣本t 檢驗(yàn)結(jié)果顯示，p 值大于0.1，表明樣本在上述問(wèn)題上沒(méi)有顯著差異，本研究調(diào)研不存在顯著的未返回偏差問(wèn)題。

3.2 變量測(cè)量

本文研究中變量的測(cè)量均參考了現(xiàn)有文獻(xiàn)，除控制變量外，其它變量的測(cè)量均采用Likert －5 級(jí)評(píng)分。問(wèn)卷要求填寫(xiě)者按“1 ～5”評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量題項(xiàng)所表示的判斷與企業(yè)實(shí)際情況的吻合度，1 表示非常不一致，5 則表示非常一致。同時(shí)在涉及合作研發(fā)的測(cè)量中，我們要求企業(yè)選擇合作最頻繁的研發(fā)伙伴，填寫(xiě)與其合作的具體情況。

跨企業(yè)研發(fā)合作的測(cè)量來(lái)自于Lawson 等［13］的研究，共3 個(gè)題項(xiàng)，具體題項(xiàng)如“相互學(xué)習(xí)和交流新產(chǎn)品以及服務(wù)開(kāi)發(fā)技能”等，其一致性系數(shù)為0.926。企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的測(cè)量來(lái)自于Li 等［14］的研究，共3 個(gè)題項(xiàng)，具體題項(xiàng)如“企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的成功率很高”等，其一致性系數(shù)為0.915。契約治理的測(cè)量來(lái)自于Wuyts 和Geyskens［21］的研究，共4個(gè)題項(xiàng)，具體題項(xiàng)如“只有當(dāng)所有合作細(xì)節(jié)都通過(guò)合作規(guī)定后，各方才能順利進(jìn)行研發(fā)合作”等，其一致性系數(shù)為0.904。研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)的測(cè)量參考Kale 等［25］，Sampson［26］的研究，共3 個(gè)題項(xiàng)，具體題項(xiàng)如“過(guò)去與其他企業(yè)研發(fā)合作數(shù)量很多”等，其一致性系數(shù)為0.911。研發(fā)人力資本的測(cè)量參考Mangematin 和Nesta［15］，Carter［16］的研究，共3個(gè)題項(xiàng)，具體題項(xiàng)如“研發(fā)人員學(xué)習(xí)能力很強(qiáng)”等，其一致性系數(shù)為0.894。此外，我們將企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度作為控制變量。

4 實(shí)證分析

4.1 信效度檢驗(yàn)

本研究采用SPSS 22.0 和AMOS 22.0 軟件分析所調(diào)查整理的數(shù)據(jù)。由于本研究問(wèn)卷由同一被訪者填寫(xiě)，因此可能存在潛在同源偏差問(wèn)題。由此，我們采用Harman 單因子檢驗(yàn)法。我們把本研究涉及的指標(biāo)采用未旋轉(zhuǎn)的、主要因子分析程序進(jìn)行檢驗(yàn)，沒(méi)有出現(xiàn)一個(gè)主導(dǎo)的單因子，且出現(xiàn)了5個(gè)特征值大于1 的因子，表明不存在顯著的同源偏差問(wèn)題。同時(shí)，變量的VIF 值均在1.045 ～1.926之間，不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。測(cè)量變量的一致性系數(shù)均大于0.8，表明具有較好的信度。所有因子的AVE 均大于因子間相關(guān)系數(shù)的平方，表明具有較好的判別效度。

4.2 驗(yàn)證性因子檢驗(yàn)

本研究通過(guò)驗(yàn)證性因子分析(CFA)檢驗(yàn)變量之間的區(qū)分效度，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，五因子模型擬合效果(χ2/df =2.379;RMSEA =0.071，TLI =0.903，GFI=0.915，AGFI =0.921，CFI =0.899)顯著優(yōu)于四因子模型、三因子模型、二因子模型和單因子模型等，表明變量間具有較好的區(qū)分效度。

4.3 描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析檢驗(yàn)

各變量間的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析結(jié)果表明，跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本(r =0. 476，p ＜0.01)和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(r=0.499，p ＜0.01)均顯著正相關(guān);研發(fā)人力資本與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(r =0.526，p ＜0.01)顯著正相關(guān);契約治理與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(r=0.353，p ＜0.01)顯著正相關(guān);研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效(r =0.321，p ＜0.01)顯著正相關(guān)。主要變量間的相關(guān)分析檢驗(yàn)結(jié)果表明可以進(jìn)行下一步的回歸分析檢驗(yàn)。

4.4 假設(shè)檢驗(yàn)

4.4.1 主效應(yīng)和中介效應(yīng)檢驗(yàn)

本研究實(shí)證檢驗(yàn)在進(jìn)行多元回歸分析前，對(duì)主要變量首先進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，以降低多重共線性對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響。主效應(yīng)和中介效應(yīng)的多元回歸檢驗(yàn)結(jié)果如表1 所示。模型1 和模型3 為基準(zhǔn)模型，僅包括控制變量(企業(yè)性質(zhì)和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度)。在模型1 的基礎(chǔ)上加入自變量(跨企業(yè)研發(fā)合作)后，形成模型2，結(jié)果顯示跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β = 0. 336，p ＜0.001)，假設(shè)H2 得到支持。在模型3 的基礎(chǔ)上加入自變量(跨企業(yè)研發(fā)合作)后，形成模型4，結(jié)果顯示跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向作用(β=0.317，p ＜0.001)，假設(shè)H1 得到支持。根據(jù)Baron 和Kenny［27］的方法，檢驗(yàn)研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間的中介作用。在模型4 的基礎(chǔ)上加入中介變量(研發(fā)人力資本)后，形成模型5，結(jié)果顯示研發(fā)人力資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向作用(β =0. 291，p ＜0.01)，且跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)和顯著性均降低(β =0.222，p ＜0.01)，即研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間起到了部分中介作用。由此，假設(shè)H3 得到支持。

表1 主效應(yīng)和中介效應(yīng)檢驗(yàn)

4.4.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

本研究采用多元層級(jí)回歸分析對(duì)調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表2 所示。由模型6 可以看出，契約治理對(duì)研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β=0.227，p ＜0.01)。在模型6 的基礎(chǔ)上加入跨企業(yè)研發(fā)合作與契約治理的交互項(xiàng)后，形成模型7，結(jié)果顯示跨企業(yè)研發(fā)合作與契約治理的交互項(xiàng)對(duì)研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β =0. 179，p ＜0.05)，假設(shè)H4 得到支持。由模型8 可以看出，研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)對(duì)研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β=0.246，p ＜0.01)。在模型8 的基礎(chǔ)上加入跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)的交互項(xiàng)后，形成模型9，結(jié)果顯示跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)的交互項(xiàng)對(duì)研發(fā)人力資本具有顯著正向作用(β =0.185，p ＜0.05)，假設(shè)H6 得到支持。同理，由模型11 可知，跨企業(yè)研發(fā)合作與契約治理的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向作用(β =0. 168，p ＜0.05)，假設(shè)H5 得到支持。由模型13 可知，跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)的交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向作用(β =0.172，p ＜0.05)，假設(shè)H7 得到支持。

表2 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

進(jìn)一步，本研究根據(jù)Aiken 和West［28］的方法，繪制了契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)對(duì)跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，如圖2 和圖3 所示。由圖2 可以看出，高契約治理代表的實(shí)線斜率大于低契約治理代表的虛線斜率，即契約治理在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間起正向調(diào)節(jié)作用。由圖3 也可以看出，高研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)代表的實(shí)線斜率大于低研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)代表的虛線斜率，即研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間起正向調(diào)節(jié)作用。由此，假設(shè)H5，假設(shè)H7 再次得到支持。同理，也可繪制出契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)對(duì)跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖。

圖2 契約治理的調(diào)節(jié)效應(yīng)

圖3 研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)的調(diào)節(jié)效應(yīng)

4.4.3 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

本研究根據(jù)Edwards 和Lambert［29］的方法，通過(guò)拔靴法(Bootstrapping method)檢驗(yàn)了有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。由表3 可以看出，在契約治理高低(均值加減一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差)不同取值水平下，第一階段，即跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)研發(fā)人力資本的影響差異顯著(Δβ=0.16，p ＜0.05)，假設(shè)H4 再次得到支持;而由對(duì)直接效應(yīng)的調(diào)節(jié)可知，跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響差異顯著(Δβ =0.23，p ＜0.01)，假設(shè)H5 再次得到支持。進(jìn)一步，跨企業(yè)研發(fā)合作通過(guò)研發(fā)人力資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)在契約治理低時(shí)不顯著(β=0.06，ns)，在契約治理高時(shí)顯著(β = 0. 19，p ＜0. 05)，且兩者差異顯著(Δβ=0.13，p ＜0.05)，假設(shè)H8 得到支持。同理，在研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)高低(均值加減一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差)不同取值水平下，第一階段，即跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)研發(fā)人力資本的影響差異顯著(Δβ=0.17，p ＜0.05)，假設(shè)H6 再次得到支持;而由對(duì)直接效應(yīng)的調(diào)節(jié)可知，跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響差異顯著(Δβ=0.23，p ＜0.01)，假設(shè)H7 再次得到支持。進(jìn)一步，跨企業(yè)研發(fā)合作通過(guò)研發(fā)人力資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的間接效應(yīng)在研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)低時(shí)不顯著(β =0.05，ns)，在研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)高時(shí)顯著(β =0. 16，p ＜0.05)，且兩者差異顯著(Δβ=0.11，p ＜0.05)，假設(shè)H9 得到支持。

表3 有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

本文研究的目的在于從合作治理視角揭示跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。通過(guò)對(duì)248 家創(chuàng)新型企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查，檢驗(yàn)了跨企業(yè)研發(fā)合作、研發(fā)人力資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用。實(shí)證分析結(jié)果顯示，跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)研發(fā)人力資本和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效均具有顯著正向作用，研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間起到了部分中介作用。契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)正向調(diào)節(jié)了跨企業(yè)研發(fā)合作與研發(fā)人力資本、跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。同時(shí)，本研究進(jìn)一步實(shí)證證實(shí)了契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)正向調(diào)節(jié)研發(fā)人力資本在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間的中介作用，即有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)成立。

5.2 理論貢獻(xiàn)和管理建議

本研究的理論貢獻(xiàn)有:(1)基于合作治理視角，構(gòu)建了跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的影響路徑，并以中國(guó)企業(yè)為調(diào)查對(duì)象進(jìn)行了較為深入的理論與實(shí)證分析，豐富了現(xiàn)有合作研發(fā)領(lǐng)域的相關(guān)研究，并有助于指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)的合作研發(fā)管理實(shí)踐。(2)從人力資本視角出發(fā)，將研發(fā)人力資本引入研究模型，并驗(yàn)證了其在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間的橋梁作用，拓展了人力資本的研究范疇。(3)基于治理機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)視角，將契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)納入研究模型，檢驗(yàn)了其在跨企業(yè)研發(fā)合作－研發(fā)人力資本－企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效這一影響路徑中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，擴(kuò)展了跨企業(yè)研發(fā)合作作用效果的相關(guān)邊界作用條件。

本研究的實(shí)踐建議有:(1)跨企業(yè)研發(fā)合作會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。盡管現(xiàn)實(shí)中企業(yè)間研發(fā)合作的失敗率較高，且有部分研究認(rèn)為合作研發(fā)與績(jī)效之間不存在顯著相關(guān)關(guān)系，但本文研究結(jié)果證明跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效仍然有效，因此創(chuàng)新型企業(yè)的管理者需要重視研發(fā)合作的重要作用，并積極利用其提升創(chuàng)新水平。(2)研發(fā)人力資本是企業(yè)研發(fā)實(shí)力的集中體現(xiàn)，在跨企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間具有重要的中介作用。企業(yè)應(yīng)注重對(duì)研發(fā)人力資源的開(kāi)發(fā)，通過(guò)研發(fā)合作平臺(tái)吸收外部創(chuàng)新資源，獲取更多互補(bǔ)性知識(shí)資源，進(jìn)而提升企業(yè)自身研發(fā)人力資本水平。(3)契約治理和研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有重要的邊界作用。在跨企業(yè)研發(fā)合作起始時(shí)，要明確規(guī)定合作各方的權(quán)、責(zé)、利，合作的目標(biāo)以及戰(zhàn)略等內(nèi)容，對(duì)合作中違反契約行為要有具體的懲罰條陳。同時(shí)，企業(yè)需要盡可能多地積累研發(fā)合作經(jīng)驗(yàn)，因?yàn)橐延械难邪l(fā)合作經(jīng)驗(yàn)?zāi)芗せ钛邪l(fā)合作中的新想法與新思路，幫助企業(yè)化解不必要的沖突、少走彎路，還可能降低研發(fā)合作過(guò)程中的交易成本。

5.3 研究不足和展望

本研究存在如下需要進(jìn)一步研究之處:(1)跨企業(yè)研發(fā)合作是一個(gè)動(dòng)態(tài)性過(guò)程，參與各方很可能會(huì)根據(jù)合作關(guān)系的不同階段采取不同的契約治理以及表現(xiàn)出不同的合作狀態(tài)，縱向的跟蹤數(shù)據(jù)可能會(huì)更加準(zhǔn)確地反應(yīng)跨企業(yè)研發(fā)合作以及契約治理的真實(shí)情況，而本研究所采用的橫截面數(shù)據(jù)在一定程度上限制了對(duì)跨企業(yè)研發(fā)合作的準(zhǔn)確觀察，因此未來(lái)研究可以通過(guò)縱向收集數(shù)據(jù)更為準(zhǔn)確地分析跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。(2)多數(shù)變量均為同一人根據(jù)其主觀評(píng)價(jià)填寫(xiě)，變量間關(guān)系可能會(huì)受到個(gè)人主觀影響，因此，未來(lái)研究可以采取多人分別填寫(xiě)問(wèn)卷形式回收數(shù)據(jù)以最大程度降低主觀評(píng)價(jià)的影響。(3)本研究?jī)H從人力資本視角檢驗(yàn)了研發(fā)人力資本的中介作用，且檢驗(yàn)結(jié)果顯示研發(fā)人力資本僅起到部分中介作用，未來(lái)研究可以從其他視角引入中介變量，以更為全面地揭示跨企業(yè)研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響路徑。