張 恒，卜祥雅，丁華軍，唐根麗

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)與工程學(xué)院，安徽 蚌埠 233030)

一、引言

公共資源交易平臺(tái)是為工程建設(shè)招投標(biāo)、土地和礦業(yè)權(quán)交易、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易、政府采購(gòu)等公共資源項(xiàng)目提供咨詢(xún)和交易平臺(tái)的機(jī)構(gòu)。公共資源交易平臺(tái)招投標(biāo)項(xiàng)目涉及范圍廣泛，違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，公共資源交易平臺(tái)招投標(biāo)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)防范一直是學(xué)界及業(yè)界持續(xù)研究與重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

在招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)方面，杜景峰[1]運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法和層次分析法從社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)維度，定性分析了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并運(yùn)用歐幾里得貼近度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)，但是沒(méi)有進(jìn)行實(shí)證分析，缺乏可行性和操作性。占友林[2]從專(zhuān)業(yè)技術(shù)、體制與市場(chǎng)、組織管理、廉政建設(shè)和外部環(huán)境等方面分析了新形勢(shì)下高校工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)處置和產(chǎn)生的原因，從管理體系、前期準(zhǔn)備、招投標(biāo)相關(guān)單位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、誠(chéng)信體系等方面如何防控進(jìn)行了探討，提出了有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。李小偉[3]將工程項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程分為三個(gè)階段，風(fēng)險(xiǎn)控制分為五個(gè)階段，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查法和資料搜集法等方式對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行討論，得到合理的工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制方式。在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，盧勝[4]對(duì)企業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行分析，提出能夠控制招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。姜東民[5]根據(jù)電子招投標(biāo)流程圖對(duì)各階段風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，運(yùn)用模糊層次分析法選取9 個(gè)二級(jí)指標(biāo)、26 個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建了電子招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，最后以項(xiàng)目實(shí)例提出了相應(yīng)措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。趙美嬌[6]以電子招標(biāo)模式過(guò)程管理為基礎(chǔ)，利用文獻(xiàn)分析法和數(shù)據(jù)分析法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析，提出招標(biāo)及投標(biāo)過(guò)程管理優(yōu)化措施。

首先從招標(biāo)階段，投標(biāo)階段，評(píng)標(biāo)階段，外部環(huán)境四個(gè)維度建立公共資源招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，識(shí)別出招投標(biāo)各階段的風(fēng)險(xiǎn)因素，利用層次分析法計(jì)算出各指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重，比較出最大風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重，運(yùn)用模糊綜合評(píng)判法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行評(píng)價(jià)。最后結(jié)合蚌埠市公共資源交易平臺(tái)招投標(biāo)環(huán)節(jié)的實(shí)際違規(guī)數(shù)據(jù)，提出應(yīng)對(duì)公共資源招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的有效策略。

二、公共資源交易平臺(tái)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)識(shí)別

通過(guò)對(duì)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，構(gòu)建出公共資源交易平臺(tái)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系三層結(jié)構(gòu)模型，目標(biāo)層為“招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系A(chǔ)”，包括招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)A1、投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)A2、評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)A3 和外部風(fēng)險(xiǎn)A4。

(一)招標(biāo)階段

一些招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)缺乏，為特定投標(biāo)人違規(guī)中標(biāo)，謀取私利；或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)能力不足，導(dǎo)致招標(biāo)公告信息發(fā)生錯(cuò)誤，不能按時(shí)發(fā)布招標(biāo)公告或評(píng)標(biāo)結(jié)果，最終導(dǎo)致項(xiàng)目失敗，將這些風(fēng)險(xiǎn)因素歸類(lèi)為“招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的選擇風(fēng)險(xiǎn)”。某些招標(biāo)單位將招標(biāo)信息發(fā)布在不知名的媒體網(wǎng)絡(luò)，投標(biāo)方不能及時(shí)獲知，給招標(biāo)方帶來(lái)巨大損失，將此定義為“招標(biāo)信息的準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)”。這些違反規(guī)定的不規(guī)范行為若不能及時(shí)得到追究，導(dǎo)致眾多投標(biāo)企業(yè)喪失報(bào)名機(jī)會(huì)，投標(biāo)報(bào)名數(shù)不夠使項(xiàng)目流標(biāo)[7]。在招標(biāo)項(xiàng)目中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)和招標(biāo)單位在行政關(guān)系上通常為同一主管部門(mén)管轄，這樣難以保證監(jiān)管的程度與公正性，監(jiān)督部門(mén)在交易過(guò)程中可能會(huì)對(duì)本部門(mén)的企業(yè)予以關(guān)照，以達(dá)到特定企業(yè)中標(biāo)，屬于“監(jiān)督機(jī)構(gòu)和招標(biāo)單位的不分離風(fēng)險(xiǎn)”。

(二)投標(biāo)階段

投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素主要體現(xiàn)在以下幾方面：標(biāo)書(shū)內(nèi)容的真實(shí)性，投標(biāo)人必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將投標(biāo)文件上傳到交易平臺(tái)，稱(chēng)為“遞交投標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)”。投標(biāo)單位自身素質(zhì)如資金、工程設(shè)備、施工團(tuán)隊(duì)等必須滿(mǎn)足招標(biāo)要求，保證金的繳納可以在一定范圍內(nèi)防止逃標(biāo)現(xiàn)象的發(fā)生，投標(biāo)人是否遵守約定在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以招標(biāo)文件規(guī)定的正規(guī)渠道繳納投標(biāo)保證金具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，稱(chēng)為“繳收保證金風(fēng)險(xiǎn)”。有些投標(biāo)人沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間遞交投標(biāo)文件或者在投標(biāo)截止時(shí)間之后撤回投標(biāo)文件，使得項(xiàng)目流標(biāo)，造成招投標(biāo)工作無(wú)用；有些投標(biāo)人在中標(biāo)之后不與招標(biāo)單位簽訂合同，不能按照招標(biāo)文件的規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成投標(biāo)保證金的繳納，使招標(biāo)單位承擔(dān)時(shí)間和經(jīng)濟(jì)上的雙重?fù)p失，稱(chēng)為“投標(biāo)人信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)”。投標(biāo)方、代理機(jī)構(gòu)為了滿(mǎn)足自身的利益互相串通，制造圍標(biāo)現(xiàn)象，損害其他投標(biāo)方或項(xiàng)目業(yè)主利益的行為以及某些投標(biāo)公司之間相互串通，非法圍標(biāo)中標(biāo)行為，稱(chēng)為“圍標(biāo)串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)”[8]。

(三)評(píng)標(biāo)階段

評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)該由專(zhuān)家組成，并獲得高級(jí)職稱(chēng)資格證書(shū)或擁有同等專(zhuān)業(yè)資格，才能保證評(píng)標(biāo)結(jié)果的有效性，如果評(píng)標(biāo)專(zhuān)家不熟悉招投標(biāo)知識(shí)，不具有與建筑市場(chǎng)相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)，可能造成評(píng)標(biāo)結(jié)果不公正，定義為“評(píng)標(biāo)專(zhuān)家抽取風(fēng)險(xiǎn)”。如果評(píng)標(biāo)方法設(shè)置不合理可能會(huì)導(dǎo)致中標(biāo)單位不符合該項(xiàng)目技術(shù)資金等方面的要求；評(píng)標(biāo)專(zhuān)家私下接觸投標(biāo)人，不客觀按照規(guī)定方法獨(dú)立評(píng)標(biāo)，差別對(duì)待部分單位的現(xiàn)象，這都將影響到評(píng)標(biāo)報(bào)告的真實(shí)可靠性，定義為“評(píng)標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)”。

(四)外部環(huán)境

招投標(biāo)過(guò)程中，一方面會(huì)出現(xiàn)對(duì)法律理解不足而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，一方面可能會(huì)出現(xiàn)國(guó)家宏觀環(huán)境的改變(如頒布新的招投標(biāo)相關(guān)的政策或法規(guī))，完善后的政策法規(guī)與現(xiàn)在運(yùn)行的招投標(biāo)政策存在信息不匹配致使新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，目前普遍存在由于缺乏交易完成后進(jìn)行延續(xù)監(jiān)督而產(chǎn)生招投標(biāo)問(wèn)題的現(xiàn)象，歸為“環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”。有些企業(yè)在中標(biāo)后不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按照招標(biāo)文件要求提供貨物造成許多完成招投標(biāo)環(huán)節(jié)的工程質(zhì)量沒(méi)有保障，同時(shí)相關(guān)單位對(duì)涉及違法的行為懲罰力度不夠，不能從源頭上遏制這種降低工程質(zhì)量、損害國(guó)家和社會(huì)的公共利益的行為，歸為“管理風(fēng)險(xiǎn)”。

三、公共資源交易平臺(tái)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

(一)AHP 評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

1.構(gòu)造判斷矩陣。建立公共資源招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素三層框架模型后，確定上下層元素間的隸屬關(guān)系，采用問(wèn)卷調(diào)查方法，由工程項(xiàng)目招投標(biāo)領(lǐng)域相關(guān)專(zhuān)家及從業(yè)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩判斷，得到相對(duì)重要性之比。評(píng)分得到判斷矩陣(評(píng)分根據(jù)數(shù)字1-9 標(biāo)度)，其中，aij表示因素i 和因素j 相對(duì)于目標(biāo)的重要值。

2.權(quán)重及一致性檢驗(yàn)。對(duì)判斷矩陣A計(jì)算求出該矩陣的最大特征根記為γmax和該特征根對(duì)應(yīng)的特征向量記為ω。首先，對(duì)矩陣每列的各元素分別作歸一化處理，得到新的判斷矩陣記為并對(duì)B的各行求和，得到特征向量，再進(jìn)行一次歸一化處理得到特征向量ω，最后，求出矩陣的最大特征值。

為了防止判斷矩陣存在嚴(yán)重的異質(zhì)性問(wèn)題需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，排除不符合要求的矩陣。RI是一致性指標(biāo)，再計(jì)算出隨機(jī)一次性比率CR。當(dāng)CR＜ 0.1 時(shí)，判斷矩陣一致性達(dá)到了要求，不存在異質(zhì)性問(wèn)題。

(二)模糊綜合評(píng)判模型構(gòu)建

1.確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判集。確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判集即確定各層風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)論域，描述風(fēng)險(xiǎn)大小由低到高的變化，一般設(shè)評(píng)判集V。

2.確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重集。在第一部分AHP評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建中可以得出一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重模糊集。

3.對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)。專(zhuān)家以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)給風(fēng)險(xiǎn)因素劃分等級(jí)，得到第二層各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)隸屬度向量rij、隸屬度矩陣Ri。例如R1表示第2 層A1中所包含的三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的選擇(B11)、招標(biāo)信息的準(zhǔn)確性(B12)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和招標(biāo)單位不分離(B13),隸屬于風(fēng)險(xiǎn)低V1、較低V2、中等V3、較高V4、高V5的程度。評(píng)價(jià)隸屬度(第一層)R和(第二層)Ri具體表示如下：

4.一級(jí)模糊評(píng)價(jià)。第2 層Ai下各風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重向量ωi，則有：Ci=ωi·Ri=(bi1，bi2，L，bin)

式中Ci為準(zhǔn)則層風(fēng)險(xiǎn)因素Ai對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)集V的隸屬度向量。

5.二級(jí)模糊評(píng)價(jià)。同樣采用AHP 方法確定第2 層Ai對(duì)第1 層A的權(quán)重向量ω，則有

式中C為第1 層即招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)A對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)等級(jí)的隸屬度向量。

四、蚌埠市公共資源交易平臺(tái)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)證分析

(一)蚌埠市公共資源交易中心招投標(biāo)現(xiàn)狀

近年蚌埠市公共資源交易中心公布了幾百起招投標(biāo)違規(guī)項(xiàng)目，在對(duì)這些項(xiàng)目的招投標(biāo)過(guò)程的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患、違規(guī)操作、貪腐等問(wèn)題，如招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)發(fā)放錯(cuò)誤招標(biāo)文件使招標(biāo)工程停滯、兩家企業(yè)私下違規(guī)串標(biāo)、企業(yè)中標(biāo)后不按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間簽訂合同等。

(二)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程

1.確定招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。根據(jù)以上列舉的方法對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行確定：對(duì)構(gòu)成蚌埠市公共資源招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的各種指標(biāo)建立三層結(jié)構(gòu)模型，對(duì)同一層次的指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，并確定其相對(duì)重要程度，得到判斷矩陣，通過(guò)一致性檢驗(yàn)和權(quán)重計(jì)算，確定各指標(biāo)權(quán)重。經(jīng)過(guò)計(jì)算的蚌埠市公共資源交易中心招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重如表1 所示。

表1 公共資源交易中心招投標(biāo)AHP 模式風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重

2.建立風(fēng)險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及評(píng)價(jià)隸屬度。將招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)集設(shè)為V={V1，V2，V3，V4，V5}={低，較低，中等，較高，高}，根據(jù)8 位專(zhuān)家對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)情況的投票打分情況，經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)與篩選，得到評(píng)價(jià)隸屬度賦值。專(zhuān)家評(píng)價(jià)隸屬度賦值如表2 所示。

3.對(duì)于子因素集Ai進(jìn)行模糊綜合評(píng)判。對(duì)一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行模糊綜合評(píng)判，第1 級(jí)模糊綜合評(píng)判結(jié)果如表3 所示。

(三)評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)層次分析法的求解和模糊綜合評(píng)判的結(jié)果：基于最大隸屬度原則C中最大值為0.5018，且隸屬于V3，中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，因此蚌埠市公共資源招投標(biāo)過(guò)程中發(fā)生中等風(fēng)險(xiǎn)的可能性最大。根據(jù)二級(jí)指標(biāo)劃分，將交易中心近一年發(fā)生的違規(guī)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其中環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)案例為0，表中將不再列出。由表4 可知，在實(shí)際情況中招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的選擇風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率最高，占比最大；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和招標(biāo)單位不分離風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率較小，幾乎沒(méi)有；但在對(duì)蚌埠市招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的研究中得出評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)A3權(quán)重最大，招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)A1權(quán)重最小，原因可能是專(zhuān)家在評(píng)價(jià)時(shí)將招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)中招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的選擇風(fēng)險(xiǎn)等當(dāng)做可避免的因素，將圍標(biāo)串標(biāo)等不合規(guī)行為劃分到評(píng)標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，因此大大降低了招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，增加了評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重。

表2 專(zhuān)家評(píng)價(jià)隸屬度賦值

表3 第1 級(jí)模糊綜合評(píng)判結(jié)果

表4 2017 年9 月—2018 年9 月蚌埠市招投標(biāo)二級(jí)指標(biāo)違規(guī)案例統(tǒng)計(jì)

(四)平臺(tái)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

1.規(guī)范招標(biāo)代理的行為。對(duì)于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)設(shè)置門(mén)檻與限制的條件，對(duì)于招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中的違規(guī)行為加大追究處罰的力度，促進(jìn)提高招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律性。為相關(guān)員工提供定期的組織培訓(xùn)，在業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德素養(yǎng)上進(jìn)行雙重強(qiáng)化，提升代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)的管理水平。

2.優(yōu)化平臺(tái)信用機(jī)制建設(shè)。平臺(tái)需要對(duì)投標(biāo)企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行信用化管理，方便招標(biāo)方對(duì)企業(yè)信用進(jìn)行評(píng)定，掌握招標(biāo)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，為安全競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)提供保障。對(duì)中標(biāo)后無(wú)故放棄中標(biāo)、撤銷(xiāo)投標(biāo)的企業(yè)予以公示，并且記錄再案，對(duì)其他企業(yè)達(dá)到警示的效果。

3.完善項(xiàng)目評(píng)標(biāo)方法，加強(qiáng)招投標(biāo)監(jiān)管體制建設(shè)。嚴(yán)懲評(píng)標(biāo)過(guò)程中不認(rèn)真負(fù)責(zé)，不遵守評(píng)標(biāo)規(guī)則以及職業(yè)道德素質(zhì)不達(dá)標(biāo)的專(zhuān)家，不斷更新、優(yōu)化、動(dòng)態(tài)管理評(píng)標(biāo)專(zhuān)家?guī)臁ａ槍?duì)不同類(lèi)型、不同特點(diǎn)、不同要求的工程項(xiàng)目選擇合適的評(píng)標(biāo)方法。構(gòu)建社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)，讓招標(biāo)全過(guò)程接受社會(huì)監(jiān)督，提高招標(biāo)工作社會(huì)公信度。