張靜曉 蒲 思 李 慧 彭夏清

一、引言

生態(tài)環(huán)境問題是阻礙全球經(jīng)濟進一步發(fā)展的主要障礙。為了解決這一障礙，各國政府把工作重點放在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級[1]。而環(huán)境規(guī)制（ER）和綠色技術(shù)創(chuàng)新效率（GTIE）是促使產(chǎn)業(yè)由粗放式發(fā)展向集約化發(fā)展轉(zhuǎn)變的重要著力點[2][3]。環(huán)境規(guī)制主要通過對建筑業(yè)施加環(huán)境約束，為建筑業(yè)調(diào)整生產(chǎn)方式、提高其綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提供內(nèi)在激勵[4]。

綠色技術(shù)創(chuàng)新能以最小的成本和最少的污染獲得最大的經(jīng)濟和生態(tài)效益，建筑業(yè)進行創(chuàng)新活動時要注重綠色技術(shù)創(chuàng)新效率問題[5]。但目前已有研究只涉及初始投入和最終產(chǎn)出的單階段過程測算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，或是進行建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價[6][7]，而沒有考慮建筑業(yè)創(chuàng)新活動過程，無法揭示創(chuàng)新活動的內(nèi)在運行機制。另外，當(dāng)前研究普遍探討某一種環(huán)境規(guī)制工具對建筑業(yè)經(jīng)濟和效率的影響[8][9]，忽略了環(huán)境規(guī)制工具的多樣性，沒有考慮不同類型環(huán)境規(guī)制工具對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的不同影響，最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)政策在指導(dǎo)實踐中產(chǎn)生偏差。

為了分析不同類型環(huán)境規(guī)制對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，選取中國2000—2017年建筑業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，運用考慮能源消耗和非期望產(chǎn)出的網(wǎng)絡(luò)EBM模型測算建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，再通過Tobit回歸分析不同類型環(huán)境規(guī)制工具對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，為環(huán)境規(guī)制工具與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同驅(qū)動建筑業(yè)綠色發(fā)展提供政策依據(jù)。

二、文獻分析

在資源和環(huán)境的雙重約束下，提高行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率成為當(dāng)前研究的關(guān)注點。以往分析綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的研究主要基于單階段投入產(chǎn)出視角測算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并沒有考慮到創(chuàng)新的多階段特征以及行業(yè)內(nèi)部運作的低效率，無法反映行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的內(nèi)在運行機制[10]。為了解決這一問題，Roberts[11]基于價值鏈理論，認為創(chuàng)新是一個將知識和想法轉(zhuǎn)化為利益價值的過程，需要將創(chuàng)新過程劃分為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個階段。技術(shù)研發(fā)階段主要是建筑業(yè)內(nèi)部研發(fā)以及獲取外部知識的過程，成果轉(zhuǎn)化階段則是將上一階段的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為利益的過程[12]。

綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高意味著資源的充分利用，以及污染物排放量的降低[13]。對于高能耗、高污染的建筑業(yè)而言，提高產(chǎn)業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率是提升其核心競爭力的關(guān)鍵，也是實現(xiàn)建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必由之路[14]。而環(huán)境規(guī)制工具是影響行業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素。近年來，環(huán)境規(guī)制工具與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系受到廣泛關(guān)注。關(guān)于環(huán)境規(guī)制工具的類型，最常見的分類方式是將環(huán)境規(guī)制工具分為命令控制型、市場激勵型和自愿參與型[15]。環(huán)境規(guī)制工具與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)系目前尚未有一致的結(jié)論。由于環(huán)境規(guī)制工具具有多樣性，不同類型環(huán)境規(guī)制工具對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響存在差異。而Lraldo等[16]指出，環(huán)境規(guī)制工具的關(guān)鍵不是哪種規(guī)制工具最好，而是哪種環(huán)境規(guī)制工具的組合最能發(fā)揮作用。

當(dāng)前研究尚未涉及不同類型環(huán)境規(guī)制工具對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。一方面，已有研究沒有考慮建筑業(yè)創(chuàng)新活動過程，用只涉及初始投入和最終產(chǎn)出的單階段過程測算綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，而沒有意識到建筑業(yè)創(chuàng)新活動包括研發(fā)和轉(zhuǎn)化兩個不同階段，無法揭示創(chuàng)新活動的內(nèi)在運行機制。另一方面，已有研究僅選取某一種環(huán)境規(guī)制工具作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)來分析其對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。環(huán)境規(guī)制工具有不同類型，每種規(guī)制工具所產(chǎn)生的影響各不相同，環(huán)境規(guī)制工具的效果是所有工具共同作用的結(jié)果，單一的環(huán)境規(guī)制工具不能全面反映環(huán)境規(guī)制工具對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

三、數(shù)據(jù)和變量描述

（一）數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》（2001—2018）[17]《中國建筑業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2001—2018）[18]《中國能源統(tǒng)計年鑒》（2001—2018）[19]《中國環(huán)境年鑒》（2001—2018）[20]《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》（2001—2018）[21]，以及通過網(wǎng)址（http://data.stats.gov.cn/）獲取的相關(guān)年份數(shù)據(jù)。

（二）綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)選取

根據(jù)價值鏈理論進一步揭示建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的具體過程，細化建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新各階段和整體效率[22]。Roberts基于價值鏈理論，認為創(chuàng)新是一個將知識和想法轉(zhuǎn)化為利益價值的過程，需要將創(chuàng)新過程劃分為兩階段，技術(shù)研發(fā)階段主要是建筑業(yè)內(nèi)部研發(fā)以及獲取外部知識的過程，成果轉(zhuǎn)化階段則是將上一階段的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為利益的過程。因此，為了更清晰地分析創(chuàng)新過程，更具體地測算建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，本研究基于價值鏈理論，將建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新過程細化為技術(shù)研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段（圖1）。第一階段為建筑業(yè)技術(shù)研發(fā)階段，主要指建筑業(yè)科學(xué)技術(shù)的研究和發(fā)展，投入人力、財力和機械設(shè)備，通過研究、開發(fā)及測試，獲得包括專利及科技成果等中間產(chǎn)出。第二階段為建筑業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段，主要指建筑業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營，投入上階段所獲得的中間產(chǎn)出，并基于綠色發(fā)展理念增加能源消耗作為該階段投入，最終獲得包括建筑業(yè)增加值和利潤的期望產(chǎn)出，以及對環(huán)境造成影響的非期望產(chǎn)出。本研究所選取的指標(biāo)如表1所示。

圖1 建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新兩階段生產(chǎn)過程

表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)選取

1.技術(shù)研發(fā)階段投入指標(biāo)。①研發(fā)人員。通常使用R&D人員來衡量某一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)人員投入[23]，但由于分行業(yè)R&D人員數(shù)據(jù)僅在2009年全國第二次資源清查時統(tǒng)計過，缺乏其他年份相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因此本文選用公有經(jīng)濟企事業(yè)單位建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員作為研發(fā)人員投入指標(biāo)。②研發(fā)資本。通常采用永續(xù)盤存法計算R&D資本存量來表示研發(fā)資本投入，或是用R&D經(jīng)費支出來表示[24]。但由于分行業(yè)R&D經(jīng)費數(shù)據(jù)也僅在2009年全國第二次資源清查時統(tǒng)計過，缺乏其他年份相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而2009年建筑業(yè)R&D經(jīng)費支出占全國R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的2.33%，故本文采用該比例與全國各年份R&D經(jīng)費內(nèi)部支出之積來計算各年份建筑業(yè)R&D經(jīng)費支出，以此衡量建筑業(yè)創(chuàng)新過程中的研發(fā)資本投入。③機械設(shè)備。結(jié)合建筑業(yè)的實際情況，本文選用各年份建筑業(yè)技術(shù)裝備率作為機械設(shè)備投入指標(biāo)[25]。

2.中間產(chǎn)出指標(biāo)。以前的研究將新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)、重大科技成果數(shù)等創(chuàng)新活動產(chǎn)出作為中間產(chǎn)出指標(biāo)[26]。鑒于建筑業(yè)產(chǎn)品的特殊性，本文選用按國際專利標(biāo)準(zhǔn)分類的固定建筑物專利授權(quán)數(shù)，以及建筑業(yè)重大科技成果作為中間產(chǎn)出指標(biāo)[27]。將專利作為中間產(chǎn)出指標(biāo)時選用授權(quán)量而非專利申請量，是由于專利申請并不一定都能獲得授權(quán)，專利申請量會夸大創(chuàng)新產(chǎn)出。

3.成果轉(zhuǎn)化階段投入指標(biāo)。①中間產(chǎn)出投入。作為中間產(chǎn)出指標(biāo)的固定建筑物專利授權(quán)數(shù)和建筑業(yè)重大科技成果繼續(xù)作為成果轉(zhuǎn)化階段的研發(fā)投入。②能源投入。在資源有限性的約束下，當(dāng)前研究通常采用能源消費總量衡量能源投入[28]。本文選用建筑業(yè)終端能源消費量作為能源投入指標(biāo)。

4.最終產(chǎn)出指標(biāo)。①期望產(chǎn)出。建筑業(yè)常用的表示期望產(chǎn)出的指標(biāo)有建筑業(yè)總產(chǎn)值、建筑業(yè)增加值、建筑業(yè)利潤總額、竣工面積等[29]。本文從增加值能力和利潤創(chuàng)造能力兩個角度，選用建筑業(yè)增加值和建筑業(yè)利潤總額作為期望產(chǎn)出指標(biāo)。②非期望產(chǎn)出。本文從環(huán)境污染的角度選用建筑業(yè)二氧化碳排放量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，但由于二氧化碳排放量數(shù)據(jù)的不可獲得性，采用聯(lián)合國政府間氣候變化委員會（IPCC）提供的二氧化碳排放量核算方法，根據(jù)建筑業(yè)的各種能源消費量，以及它們各自的碳排放系數(shù)、碳氧化因子和熱值進行估算。

（三）Tobit回歸變量選取

為了比較三種類型的環(huán)境規(guī)制工具共同作用時對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率造成的不同結(jié)果，選取命令控制型（CER）、市場激勵型（MER）和自愿參與型（VER）三種環(huán)境規(guī)制變量進行考察。

目前對命令控制型的衡量主要采用環(huán)境行政處罰案件數(shù)、建設(shè)項目“三同時”項目環(huán)保投資額[30]等。選用環(huán)境行政處罰案件數(shù)作為衡量命令控制型的指標(biāo)，更能反映環(huán)境規(guī)制工具的強制性。

中國常見的市場激勵型手段主要包括排污費、環(huán)保稅以及可交易的排污許可證等[31]。我國排污收費制度自2003年起就在全國范圍內(nèi)普遍執(zhí)行，而環(huán)保稅、可交易的排污許可證等制度的執(zhí)行從時間和范圍來看還不夠成熟，因此，選用各地區(qū)排污費作為衡量市場激勵型的指標(biāo)。

自愿參與型以公眾的環(huán)保意識為主要表現(xiàn)形式，通常采用環(huán)境信訪次數(shù)[32]、環(huán)保系統(tǒng)實有人數(shù)等來衡量。綜合考慮數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可獲得性，選用環(huán)境保護部信訪辦書面來信數(shù)量作為衡量自愿參與型的指標(biāo)。

同時，選取如下控制變量來確?；貧w結(jié)果的正確性：①經(jīng)濟發(fā)展水平（GDP）用地區(qū)生產(chǎn)總值來表示；②產(chǎn)業(yè)發(fā)達程度（IDP）用建筑業(yè)總產(chǎn)值占GDP比例表示；③科技創(chuàng)新水平（STI）用技術(shù)市場成交額表示。

四、研究方法

（一）網(wǎng)絡(luò)EBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型是用于衡量決策單元相對效率的非參數(shù)技術(shù)效率分析方法。Tone和Tsutsui[33]提出的EBM模型結(jié)合了徑向模型和非徑向模型的優(yōu)點，但忽視了生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)部的構(gòu)造及其內(nèi)在真實生產(chǎn)效率。而Tavana等[34]提出的網(wǎng)絡(luò)EBM模型放寬了要素同比例增加或減少的假設(shè)，且盡可能地保留了前沿投影值的原始比例信息，使得最終的測算結(jié)果更接近真實值。因此，采用網(wǎng)絡(luò)EBM模型進行建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測算。

根據(jù)Tavana等提出的網(wǎng)絡(luò)EBM模型，假設(shè)有n個待評價決策單元，每個決策單元DMUj（j=1，…，n）包含K個節(jié)點。和分別代表DMUj第h個節(jié)點的第i個投入（i=1，…，mh）和第r個產(chǎn)出（r=1，…，sh），mh和sh分別代表第h個節(jié)點的投入、產(chǎn)出。將第k到第h個節(jié)點的鏈接定義為（k，h），所有鏈接構(gòu)成集合L，［j=1，…，n；（h，h'）∈L］代表第h到第h'個節(jié)點的中間產(chǎn)出，其綜合效率可以由公式(1)求得。

模型中γ*代表最優(yōu)效率值，滿足條件0≤γ*≤1；Wh代表第h個節(jié)點的重要性；θh和為徑向部分的規(guī)劃參數(shù)；代表第h個節(jié)點第i個投入的權(quán)重，且滿足代表第h個節(jié)點第i個投入的松弛量；λ代表參考決策單元的相對重要程度。根據(jù)Tavana等的研究，各階段效率可以通過公式(2)求得。

（二）Tobit模型

為了分析在不同類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同作用下，三種類型環(huán)境規(guī)制工具對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率造成的不同影響，使用Tobit回歸模型驗證二者之間的關(guān)系。由于本研究在第一階段通過網(wǎng)絡(luò)EBM模型測算的建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率值大于0，用普通最小二乘法會由于忽略非線性項而忽略隨機誤差項的異方差性，從而導(dǎo)致不一致估計[35]，因此，采用由Tobin[36]提出的適用于受限變量估計的Tobit回歸模型。

使用2000—2017年的全國數(shù)據(jù)進行實證分析，利用Tobit回歸建立四種模型，驗證不同類型環(huán)境規(guī)制組合共同發(fā)揮作用時與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系。同時，對模型中除了產(chǎn)業(yè)發(fā)達程度以外的其他變量取對數(shù)以減弱數(shù)據(jù)的異方差性。首先建立模型1來研究三種類型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率之間的線性關(guān)系。

其中，α0為常數(shù)項；GTIET表示綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，t代表年份，其具體數(shù)值已通過網(wǎng)絡(luò)EBM模型計算得到；ERi表示不同類型環(huán)境規(guī)制工具，當(dāng)i=1,2,3時分別表示命令控制型（CER）、市場激勵型（MER）和自愿參與型（VER）環(huán)境規(guī)制工具；GDP、IDP和STI分別表示經(jīng)濟發(fā)展水平、所有權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)達程度和科技創(chuàng)新水平；εt為擾動項。

與此同時，在模型(1)的基礎(chǔ)上增加環(huán)境規(guī)制變量的二次項，建立模型(2)，以研究三種類型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的非線性關(guān)系。以上兩個模型都是研究當(dāng)期環(huán)境規(guī)制工具對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。然而考慮到環(huán)境規(guī)制工具對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響可能需要一段時間才能有效，會有一定的滯后性，因此，同時建立自變量滯后一期的線性和非線性模型見模型(3)、模型(4)，并且將控制變量也滯后一年，以避免與生產(chǎn)率的雙向因果關(guān)系[37]。

五、結(jié)果和討論

（一）建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測算

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)EBM模型，運用MaxDEA7.0軟件測算得到建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分階段及整體效率，測算結(jié)果如表2所示，各年份建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率變化情況如圖2所示。

表2 2000—2017年建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率

圖2 2000—2017年建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率變化

從整體上看，2000—2017年建筑業(yè)GTIE的均值為0.863，表明建筑業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體處于中高水準(zhǔn)，資源利用效率較高。整體效率在2002年下跌為0.674，技術(shù)研發(fā)效率與成果轉(zhuǎn)化效率均下降。2003年起，整體效率呈現(xiàn)上升趨勢，2005年達到0.869。2006年開始下降，并在2007年出現(xiàn)拐點，呈M型變化。在后十年的發(fā)展中，整體效率緩慢回升，并從2015年開始達到1。

技術(shù)研發(fā)階段效率均值為0.813，低于整體效率和成果轉(zhuǎn)化階段效率，經(jīng)歷了從高到低再從低到高的過程，表明期間建筑業(yè)技術(shù)研發(fā)投入的資源利用率較低，造成投入資源的浪費。反映出綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的增長主要受限于技術(shù)研發(fā)階段，大量的科研投入沒有帶來相應(yīng)的回報，存在著資源投入過度冗余的現(xiàn)象。

成果轉(zhuǎn)化階段效率均值為0.939，高于整體效率和技術(shù)研發(fā)階段效率，表明建筑業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段資源利用率較高，考慮了能源消耗和環(huán)境影響的成果轉(zhuǎn)化取得了良好的效果。整體效率變化趨勢趨同于成果轉(zhuǎn)化階段效率，證明技術(shù)創(chuàng)新成果對建筑業(yè)經(jīng)濟效益產(chǎn)出有重大作用，技術(shù)創(chuàng)新的確是促進建筑業(yè)綠色發(fā)展的良性發(fā)展路徑。

建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率兩階段和整體效率測算結(jié)果表明，2000—2017年建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率整體效率較高，技術(shù)研發(fā)階段效率有很大的進步空間，成果轉(zhuǎn)化階段效率良好。綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的波動證明建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不斷調(diào)整優(yōu)化。自2005年起，中國的經(jīng)濟發(fā)展模式逐漸轉(zhuǎn)向以保護環(huán)境為主的可持續(xù)發(fā)展，原本能源利用率低下的建筑業(yè)開始注重綠色技術(shù)創(chuàng)新活動。建筑業(yè)要提高綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，首先要提高建筑業(yè)技術(shù)研發(fā)階段效率，控制投入規(guī)模，減少資源的冗余，提高產(chǎn)出質(zhì)量，使技術(shù)創(chuàng)新資源向技術(shù)效率高的人員、部門及區(qū)域聚集[38]。同時要注意繼續(xù)提高成果轉(zhuǎn)化階段效率，在促進科技成果產(chǎn)業(yè)化的同時考慮建筑業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營對生態(tài)和環(huán)境的影響，加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)更高的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，促進綠色發(fā)展。

表3 回歸結(jié)果

（二）環(huán)境規(guī)制對建筑業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響

以各年份建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率作為因變量，以三種不同類型環(huán)境規(guī)制工具作為自變量，以經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)達程度、科技創(chuàng)新水平作為控制變量，運用Tobit模型對2000—2017年三種類型環(huán)境規(guī)制共同作用時其與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系進行回歸估計，實證分析其當(dāng)期和滯后一期的線性及非線性關(guān)系。本文所使用的統(tǒng)計分析軟件為Stata15.1，單位根檢驗和協(xié)整檢驗結(jié)果表明數(shù)據(jù)具有良好的平穩(wěn)性，各變量存在顯著的協(xié)整關(guān)系，回歸結(jié)果如表3所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，各模型的LRχ2值均在99%的置信度下顯著，表明模型滿足整體顯著性檢驗。

從當(dāng)期的回歸模型可以看出，當(dāng)期的MER與建筑業(yè)GTIE的線性關(guān)系是正向的，且在90%的置信度下顯著，非線性關(guān)系一次項系數(shù)為負，二次項系數(shù)為正，均在95%的置信度下顯著，表明當(dāng)期的MER與建筑業(yè)GTIE存在U型關(guān)系；當(dāng)期的VER與建筑業(yè)GTIE的線性關(guān)系是負向的，且在95%的置信度下顯著，表明當(dāng)期的VER與建筑業(yè)GTIE存在線性關(guān)系。從滯后一期的回歸模型可以看出，滯后一期的CER與建筑業(yè)GTIE的非線性關(guān)系一次項系數(shù)為負，二次項系數(shù)為正，且在95%的置信度下顯著，表明滯后一期的CER與建筑業(yè)GTIE存在U型關(guān)系；滯后一期的MER與建筑業(yè)GTIE的非線性關(guān)系一次項系數(shù)為正，二次項系數(shù)均為負，且在99%的置信度下顯著，表明滯后一期的MER與建筑業(yè)GTIE存在倒U型關(guān)系。

滯后一期的CER與建筑業(yè)GTIE呈現(xiàn)顯著的U型關(guān)系。CER表現(xiàn)出明顯的滯后性，這是由于政府行政權(quán)力的強制實施需要一定的時間才有效果。隨著CER強度的逐步加大，使得建筑業(yè)GTIE呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，表明當(dāng)CER達到一定強度時才能對建筑業(yè)GTIE產(chǎn)生促進作用。因此，政府應(yīng)繼續(xù)加大命令控制型環(huán)境規(guī)制工具的實施，出臺更多有效的地方性環(huán)境保護法律法規(guī)，加大環(huán)境行政處罰力度，促進建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

滯后一期的MER與建筑業(yè)GTIE呈現(xiàn)顯著的倒U型關(guān)系。由于市場的開放性和動態(tài)性，滯后一期的MER比當(dāng)期更加顯著。可以看出MER是目前主導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制工具手段，對建筑業(yè)GTIE產(chǎn)生的影響最為深遠。隨著MER強度的增加，GTIE呈現(xiàn)先增加后減少的趨勢。根據(jù)波特假說，合適的MER強度能夠刺激建筑業(yè)加大技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化力度，促使其以更少的污染實現(xiàn)更大的效益，促進建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生“創(chuàng)新補償”。而過高的MER強度使得建筑業(yè)不得不增加環(huán)境污染治理成本和資金投入，這可能擠占建筑業(yè)在其他方面的投資而給建筑業(yè)的經(jīng)營帶來負面影響，從而產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。

當(dāng)期的VER與建筑業(yè)GTIE呈顯著的負向關(guān)系。VER通過公民自身的環(huán)境意愿監(jiān)督環(huán)境保護政策的實施，突出確保產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的非正式壓力。但VER對建筑業(yè)GTIE產(chǎn)生了負面影響，這與已有研究結(jié)論相反，表明VER對建筑業(yè)GTIE產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”，過高的VER強度阻礙建筑業(yè)GTIE的提升。

綜上所述，三種類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同作用，對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)生了不同的影響；其中，影響最為深遠的是市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具。因此要促進建筑業(yè)綠色發(fā)展，就要進一步健全市場激勵型環(huán)境規(guī)制，推動排污權(quán)交易制度更廣泛地實施，加強運用市場機制解決外部性問題的手段。同時，三種類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同發(fā)揮作用才能更好地促進建筑業(yè)綠色發(fā)展。政府應(yīng)綜合運用命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制工具加強建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，同時不能忽視非政府的、非市場的力量，以促進建筑業(yè)綠色發(fā)展。

六、結(jié)論

本文基于網(wǎng)絡(luò)EBM模型測算了建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新分階段效率及整體效率，并運用Tobit回歸分析了三種不同類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同作用對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的不同影響，為促進建筑業(yè)綠色發(fā)展提供理論依據(jù)。研究結(jié)果表明，2000—2017年中國建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率較高，技術(shù)研發(fā)階段效率有很大的進步空間，成果轉(zhuǎn)化階段效率良好。建筑業(yè)要進一步提高綠色創(chuàng)新效率，首先要提高科研階段的研發(fā)效率，減少資源投入冗余的現(xiàn)象。建筑業(yè)還要繼續(xù)提高成果轉(zhuǎn)化階段的效率，繼續(xù)引進吸收先進技術(shù)，加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。同時，不同類型環(huán)境規(guī)制工具對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率具有不同效果，三種類型環(huán)境規(guī)制工具組合共同發(fā)揮作用才能更好地促進建筑業(yè)綠色發(fā)展。命令控制型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色創(chuàng)新效率是U型關(guān)系但滯后性明顯，市場激勵型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色創(chuàng)新效率是倒U型關(guān)系且影響最為深遠，自愿參與型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率是負向線性關(guān)系，但僅當(dāng)期有效。

利用網(wǎng)絡(luò)EBM模型分別測算建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個階段效率值和整體效率值，揭示建筑業(yè)創(chuàng)新活動過程的內(nèi)在運行機制，并考慮三種類型的環(huán)境規(guī)制工具產(chǎn)生的不同影響，避免了單一指標(biāo)的片面性，同時考慮了時滯效應(yīng)，為我國建筑業(yè)綠色發(fā)展提供參考，具有良好的實際意義。今后的研究將收集更多國家的數(shù)據(jù)，對比發(fā)展中國家與發(fā)達國家不同類型環(huán)境規(guī)制對建筑業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。