陳蕾

摘 要：新新貿(mào)易理論以異質(zhì)企業(yè)作為國(guó)際貿(mào)易行為的研究主體，以企業(yè)的異質(zhì)性而非同質(zhì)性為假設(shè)前提，企業(yè)出口、對(duì)外投資以及國(guó)際化的生產(chǎn)組織等行為均源于企業(yè)的異質(zhì)性。在當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的新形勢(shì)下，需要厘清中國(guó)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)狀以及創(chuàng)新與企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系，從而基于對(duì)中國(guó)本土企業(yè)出口的現(xiàn)實(shí)對(duì)當(dāng)前中國(guó)出口企業(yè)行為、異質(zhì)性、創(chuàng)新能力及其競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行系統(tǒng)研究。因此，認(rèn)清這種研究的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)意義是十分必要的。

關(guān)鍵詞：本土企業(yè);出口競(jìng)爭(zhēng)力;創(chuàng)新關(guān)系研究

中圖分類號(hào)：F270? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2020）08-0107-03

改革開(kāi)放四十年以來(lái)，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易取得了令世人矚目的輝煌成就。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的開(kāi)展從傳統(tǒng)的貨物向高附加值的高端制造業(yè)及服務(wù)行業(yè)進(jìn)行過(guò)渡和延伸，對(duì)外貿(mào)易規(guī)模日益擴(kuò)大，貿(mào)易商品和服務(wù)的質(zhì)量不斷提升，在全球價(jià)值鏈的上、中、下游都扮演著重要角色。同時(shí)，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易也面臨著復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境，2008年金融危機(jī)以來(lái)，各國(guó)和經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，2018年以來(lái)全球的多邊貿(mào)易體系也遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，中美貿(mào)易摩a擦遲遲沒(méi)有解決，針對(duì)我國(guó)高端制造業(yè)、高科技行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易存在諸多的不確定性，為了更好的應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境變化，有必要研究中國(guó)本土出口企業(yè)的異質(zhì)性，正確評(píng)價(jià)中國(guó)本土出口企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力以及培育以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

一、中國(guó)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新關(guān)系研究的理論基礎(chǔ)

Bernard和Jensen（1995）對(duì)新新貿(mào)易理論進(jìn)行了有著開(kāi)創(chuàng)性意義的研究，以此為開(kāi)端，更多的研究者開(kāi)始將單個(gè)異質(zhì)企業(yè)作為國(guó)際貿(mào)易行為的研究主體，提出了企業(yè)并非同質(zhì)而是存在著異質(zhì)性的假設(shè)，這種異質(zhì)性是對(duì)企業(yè)出口、對(duì)外投資以及國(guó)際化的生產(chǎn)組織等行為起著重要決定作用的內(nèi)部原因，進(jìn)而發(fā)展并形成了新新貿(mào)易理論（New-New Trade Theory）。新新貿(mào)易理論更多地研究了企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)是否進(jìn)行出口貿(mào)易的影響，從而進(jìn)一步探究企業(yè)的異質(zhì)性如何通過(guò)國(guó)際貿(mào)易對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)、行業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)和社會(huì)總體福祉的變化產(chǎn)生影響（Bernard等，2007）。目前，新新貿(mào)易理論的經(jīng)典模型主要是指Melitz（2003）和Bernard，Eaton，Jensenand Kortum（2003）所提出的模型。

在諸多研究中，Helpman、Melitz和Yeaple（2004）通過(guò)對(duì)美國(guó)出口企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的出口企業(yè)有著比非出口企業(yè)更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，二者之間的差距高達(dá)39%;Eaton、Kortum和Kramarz（2004）則通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)證實(shí)了，20世紀(jì)80年代中期，僅有17.4%的法國(guó)的制造企業(yè)參與了出口，而且出口比重較低，出口數(shù)量?jī)H占相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)總量的21.6%。Melitz（2003）的研究建立在Hopenhayn（1992）提出的一般均衡條件下產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型基礎(chǔ)上，引入了企業(yè)在生產(chǎn)率上的差異，并將Krugman（1980）貿(mào)易模型進(jìn)一步擴(kuò)展。Bernard等（2003）則將企業(yè)的異質(zhì)性、不完全競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)家的要素稟賦和產(chǎn)業(yè)的要素密集度等要素引入了非壟斷的市場(chǎng)模型，在存在可變貿(mào)易成本的假設(shè)的前提下，得出了只有生產(chǎn)率較高的企業(yè)才出口的結(jié)論，重點(diǎn)考察了生產(chǎn)率異質(zhì)性對(duì)企業(yè)出口行為的影響。除此之外，學(xué)者們進(jìn)一步關(guān)注了企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性與出口貿(mào)易的因果關(guān)系、企業(yè)除生產(chǎn)率之外的其他異質(zhì)性（如技術(shù)創(chuàng)新差異等）對(duì)出口行為的影響以及企業(yè)異質(zhì)性與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力及在產(chǎn)業(yè)和國(guó)家層面相關(guān)因素的關(guān)系等。新新貿(mào)易理論對(duì)研究中國(guó)本土企業(yè)的出口行為、異質(zhì)性、創(chuàng)新能力及競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行系統(tǒng)研究提供了有力的基礎(chǔ)。

二、中國(guó)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新關(guān)系研究的背景

改革開(kāi)放四十多年來(lái)，我國(guó)已經(jīng)成長(zhǎng)為世界最大的發(fā)展中國(guó)家、世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第二大對(duì)外投資國(guó)。伴隨著生產(chǎn)力水平的不斷提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)也發(fā)生了很大的變化，以信息和通信技術(shù)行業(yè)（即ICT行業(yè)）為核心的高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口增長(zhǎng)迅速，占比達(dá)到我國(guó)出口總值的三分之一。研究表明，近年來(lái)我國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量有了很大的提高，外貿(mào)出口的增長(zhǎng)不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到直接的推動(dòng)作用，同時(shí)通過(guò)對(duì)消費(fèi)、投資、政府支出、進(jìn)口等的影響間接刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

隨著科技進(jìn)步的日新月異，國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工與轉(zhuǎn)移進(jìn)入到了全球化的新階段。世界上各個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體都在不斷加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入和加快對(duì)新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的布局，從而培育新的、可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，以搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的先機(jī)。我國(guó)于2015年提出了《中國(guó)制造2025》計(jì)劃，是我國(guó)在當(dāng)今世界發(fā)展趨勢(shì)下實(shí)施制造強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略和行動(dòng)綱領(lǐng)，并特別指出將重點(diǎn)發(fā)展新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)軌道交通裝備、節(jié)能與新能源汽車、新材料、生物醫(yī)藥等十個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域。自2001年底中國(guó)加入WTO以來(lái)，中國(guó)出口產(chǎn)品不斷受到反傾銷、反補(bǔ)貼等貿(mào)易保護(hù)措施的影響。2008年金融危機(jī)以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)增速放緩，復(fù)蘇乏力，各國(guó)為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)出臺(tái)的貿(mào)易管理及限制措施不斷增多。我國(guó)制造業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，建成了門類齊全、獨(dú)立完整的產(chǎn)業(yè)體系，有力推動(dòng)工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程，顯著增強(qiáng)綜合國(guó)力，支撐世界大國(guó)地位。然而，與世界先進(jìn)水平相比，中國(guó)制造業(yè)仍然大而不強(qiáng)，在自主創(chuàng)新能力、資源利用效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、信息化程度、質(zhì)量效益等方面差距明顯，轉(zhuǎn)型升級(jí)和跨越發(fā)展的任務(wù)緊迫而艱巨。因此，我國(guó)亟需擺脫依靠低成本、低價(jià)格的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)模式，努力提升出口企業(yè)在國(guó)際分工和全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位，提高產(chǎn)品附加值，增強(qiáng)中國(guó)出口產(chǎn)品在全球價(jià)值鏈中的前向聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)從依靠低附加值產(chǎn)品和服務(wù)出口貿(mào)易大國(guó)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、質(zhì)量驅(qū)動(dòng)的貿(mào)易強(qiáng)國(guó)跨越。

三、中國(guó)出口企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新研究的現(xiàn)實(shí)意義

（一）新新貿(mào)易理論中國(guó)化

新新貿(mào)易理論雖然在企業(yè)生產(chǎn)率與出口關(guān)系的研究方面取得了較大進(jìn)展，但是對(duì)于其研究對(duì)象、研究框架、理論模型和研究方法等都還處于新生階段，仍有待于深入。由于西方的傳統(tǒng)研究將企業(yè)異質(zhì)性（Firm Heterogeneity）是界定在企業(yè)規(guī)模、成立時(shí)間、要素密集度、企業(yè)所有權(quán)、人力資本構(gòu)成、組織方式、技術(shù)選擇等方面特征的差異，并將這些差異幾種通過(guò)企業(yè)在生產(chǎn)率這一單一要素上的差異反映出來(lái)，這種簡(jiǎn)化了的“企業(yè)異質(zhì)性”忽略了企業(yè)在多維度上表現(xiàn)的異質(zhì)性以及與出口行為之間相互的內(nèi)在聯(lián)系。具體地講，Melitz模型（Melitz，2003）描述的是在不存在出口補(bǔ)貼的情景下，假定企業(yè)出口存在一個(gè)固定成本且生產(chǎn)率差異外生，從而得出“較高生產(chǎn)率的企業(yè)出口，而較低生產(chǎn)率的企業(yè)則不進(jìn)行出口”的結(jié)論。但是，如果將這個(gè)模型用來(lái)解釋中國(guó)的大多數(shù)出口企業(yè)的實(shí)際情境時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)“無(wú)出口補(bǔ)貼”這一假設(shè)首先不符合客觀現(xiàn)實(shí)，而相應(yīng)的原模型中關(guān)于出口行為與生產(chǎn)率、技術(shù)選擇、出口學(xué)習(xí)效應(yīng)等其他要素假定不變的關(guān)系都需要重新界定，因此這種“靜態(tài)”的分析對(duì)于現(xiàn)實(shí)的解釋力比較欠缺。在整合國(guó)內(nèi)外學(xué)者大量研究的基礎(chǔ)上，我們發(fā)現(xiàn)，可以通過(guò)借助大規(guī)模的微觀企業(yè)層面統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，綜合分析和歸納中國(guó)出口企業(yè)異質(zhì)性的多重性，將中國(guó)企業(yè)出口的實(shí)際情境替換成傳統(tǒng)新新貿(mào)易理論模型的前提假設(shè)條件，進(jìn)而發(fā)覺(jué)影響中國(guó)本土企業(yè)出口貿(mào)易的異質(zhì)性的“生產(chǎn)率異質(zhì)性”之外的其他要素，即多重異質(zhì)性。最終，將從實(shí)際出發(fā)，探討中國(guó)本土企業(yè)出口中并非只有“生產(chǎn)率”這一單一要素異質(zhì)性的作用，同時(shí)還存在著“出口-生產(chǎn)率”悖論現(xiàn)象，而需要研究企業(yè)多重異質(zhì)性對(duì)企業(yè)出口影響的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，從而使新新貿(mào)易理論更加適用于中國(guó)情境。

（二）對(duì)中國(guó)本土企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)研究

改革開(kāi)放以來(lái)，出口對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，由于中國(guó)的出口主要依賴于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈以及世界產(chǎn)業(yè)鏈中處于較低位置，盲目的出口規(guī)模擴(kuò)張、惡性競(jìng)爭(zhēng)、勞動(dòng)力成本不斷攀升等使得中國(guó)出口的前景堪憂。中國(guó)三十余年的出口增長(zhǎng)，基本上是勞動(dòng)力卷入全球分工的過(guò)程，把要素票賦理論演繹的淋漓盡致，但是，高速增長(zhǎng)過(guò)后，隨著世界經(jīng)濟(jì)格局的變化以及科技的快速發(fā)展，中國(guó)的要素稟賦也發(fā)生了些微變化，“劉易斯拐點(diǎn)”的出現(xiàn)、人口老齡化進(jìn)程的加速預(yù)示著中國(guó)未來(lái)發(fā)展約束條件也必然發(fā)生變化，因此，中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的延續(xù)性問(wèn)題是當(dāng)前的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。對(duì)于我國(guó)本土的出口企業(yè)而言，出口競(jìng)爭(zhēng)力可持續(xù)性的關(guān)鍵在于是否能夠通過(guò)出口實(shí)現(xiàn)知識(shí)的獲取和內(nèi)生增長(zhǎng)能力，特別是能否對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)率水平和創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極影響，如果有積極影響的話，這種影響會(huì)不會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)散到非出口企業(yè)?；谏鲜隹紤]，本文對(duì)中國(guó)本土出口企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)變遷進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上著重分析了企業(yè)出口、創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系，而且基于中國(guó)本土企業(yè)出口存在多重異質(zhì)性的現(xiàn)實(shí)，分別從單一生產(chǎn)率異質(zhì)性和多重異質(zhì)性視角對(duì)出口與創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，以期對(duì)中國(guó)本土出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的可持續(xù)性提供理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

（三）國(guó)際新背景和國(guó)內(nèi)新常態(tài)下的研究參考

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不斷惡化，經(jīng)濟(jì)危機(jī)余波未平，貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)以及國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本不斷攀升、國(guó)內(nèi)消費(fèi)水平疲軟、地方惡性競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重等雙重背景下，中國(guó)本土出口企業(yè)的寒冬業(yè)已到來(lái)。因此，在中國(guó)背景下研究和發(fā)展新新貿(mào)易理論不能簡(jiǎn)單地借鑒國(guó)際學(xué)術(shù)界在研究西方發(fā)達(dá)國(guó)際現(xiàn)象的基礎(chǔ)上形成的理論成果，而是需要關(guān)注在中國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易實(shí)踐的背景下中國(guó)本土的企業(yè)從“單一異質(zhì)性”到生產(chǎn)率異質(zhì)性悖論及多重異質(zhì)性的變遷，從而為中國(guó)本土企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升提供理論和實(shí)踐依據(jù)。

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