衡巧艷 邢玉升

摘要：采用柯布—道格拉斯函數(shù)對中國裝備制造業(yè)效率進行測算。結(jié)果顯示：中國制造業(yè)效率在加入世界貿(mào)易組織后處于不斷改善態(tài)勢，而2008年金融危機后，裝備制造業(yè)效率提升緩慢，這說明貿(mào)易對中國裝備制造業(yè)具有正的效應(yīng)。然而中國裝備制造業(yè)效率的改善最終要依賴于自身的創(chuàng)新能力提高。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè);效率變動;柯布-道格拉斯函數(shù)

中圖分類號：F224 ? ?文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2020）03-0001-03

習近平總書記在十九大報告中明確提出，“建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標”?，F(xiàn)代化經(jīng)濟體建設(shè)的著力點是實體經(jīng)濟，而裝備制造業(yè)是一國實體經(jīng)濟的支柱，其效率的提高對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，邁向全球價值鏈中高端，培育先進制造業(yè)集群具有重要的推動作用。

近年來，中國裝備制造業(yè)規(guī)模穩(wěn)步上升，其增加值保持較高增速，但是總體上裝備制造業(yè)經(jīng)濟運行情況仍需改善。在技術(shù)創(chuàng)新上國內(nèi)自主研發(fā)能力增強，科研投資穩(wěn)步增長，制造業(yè)組織化程度也在不斷提升，但也面臨著科技投入和開發(fā)力度不足的困境。

一、研究方法與模型構(gòu)建

現(xiàn)有文獻對制造業(yè)效率的研究大多采用非前沿分析、前沿分析和隨機前沿分析。非前沿分析有增長核算法，增長率回歸法與代理變量法;前沿分析有DEA法和SFA分析法;隨機前沿分析主要有參數(shù)和半?yún)?shù)兩種形式。綜合前期學(xué)者的研究，本文采取隨機前沿方法，通過構(gòu)造簡單的柯布—道格拉斯函數(shù)對中國裝備制造業(yè)效率進行測算。

二、變量和數(shù)據(jù)的處理

（一）樣本和數(shù)據(jù)來源及行業(yè)分類標準

本文采取中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒中裝備制造業(yè)細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采取隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)進行裝備制造業(yè)效率的估算，獲取細分行業(yè)的產(chǎn)出變量和要素投入變量等。但由于存在數(shù)據(jù)缺失、行業(yè)劃分標準變化和價格因素以及指標口徑不一致等問題，為使研究準確，本文以2001-2017年為考察期限，獲取中國統(tǒng)計年鑒及中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒中大、中行業(yè)的數(shù)據(jù)。

行業(yè)分類標準以2011年國家統(tǒng)計局發(fā)布的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》（GB/7475）為基準。由于2011年后將交通運輸制造業(yè)分化為汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備行業(yè)，因此2011年以后將汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備行業(yè)數(shù)據(jù)合并為交通運輸業(yè)制造業(yè)，形成金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸制造業(yè)、電器機械和器材制造業(yè)、計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)和儀表儀器制造業(yè)七個大類。

（二）數(shù)據(jù)獲取與處理

1.產(chǎn)出變量Y

關(guān)于產(chǎn)出變量的選取主要有兩個指標，即工業(yè)增加值和工業(yè)總產(chǎn)值?？紤]到中間投入本文采取工業(yè)總產(chǎn)值和中間投入之差，即工業(yè)增加值作為產(chǎn)出變量。由2007年以后，中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒不在統(tǒng)計細分行業(yè)的工業(yè)增加值，能獲得的只有工業(yè)總產(chǎn)值和工業(yè)銷售產(chǎn)值，對比2001-2007年工業(yè)增加值在工業(yè)總產(chǎn)值的占比變化不大，因此2008-2017年的工業(yè)增加值按2002-2007年的平均比重估算，并以中國統(tǒng)計年鑒中的分行業(yè)工業(yè)產(chǎn)品價格指數(shù)對工業(yè)增加值進行平減，統(tǒng)一調(diào)整為以2001年為基期的不變價增加值。

2.資本投入變量K

（三）勞動投入變量

勞動投入變量可以由中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒中的分行業(yè)全部從業(yè)人員的平均人數(shù)構(gòu)造，由于中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒未給出2012年行業(yè)全部從業(yè)人員數(shù)量，因此將2011年和2013年的行業(yè)全部從業(yè)人員進行簡單加權(quán)平均得出2012的行業(yè)部從業(yè)人員平均人數(shù)。

三、實證分析

根據(jù)模型設(shè)定，用stata14.0對中國裝備制造業(yè)SFA模型進行參數(shù)估計，分別用最小二乘虛擬變量模型，技術(shù)效率不隨時間變化的隨機前沿模型和技術(shù)效率隨時間變化的隨機前沿模型 對公式進行回歸，結(jié)果如表1所示。

從三種回歸結(jié)果可以看出，技術(shù)效率隨時間變化的SFA的估計結(jié)果最為顯著，投入變量K、L，常數(shù)項均通過了顯著性檢驗。而η=-0.0647為負數(shù)，說明在2001-2017年間，中國裝備制造業(yè)整體上效率惡化;而這種情況似乎與現(xiàn)實不符，我們將該樣本重新劃分兩個部分：2001-2009年為一個樣本區(qū)間，2010-2017年為一個樣本區(qū)間，重新對兩個樣本進行分析，詳見表2。

可以看出在2001-2009年間η=0.3040>0，說明在這段時間內(nèi)中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率是不斷改善的;而在2010-2017年η=0.0083，接近于0，說明裝備制造業(yè)技術(shù)效率基本沒有大的變化，這也解釋了為什么在2001-2017年整體上分析中國裝備制造業(yè)技術(shù)效率是呈現(xiàn)下降的狀態(tài)。

從現(xiàn)實中依然能解釋這種變化趨勢，中國于2001年正式加入世貿(mào)組織，所面對的市場不再局限于國內(nèi)和周邊友好國家，而是全球市場。與世貿(mào)組織成員間的貿(mào)易活動不僅促進了經(jīng)濟的增長，而且不斷提高國民收入水平。隨著市場的擴大，中國產(chǎn)業(yè)專業(yè)化水平也不斷提高，專業(yè)化分工是經(jīng)濟進入規(guī)?；臈l件之一，國民經(jīng)濟也進入良性循環(huán)。在與其他國家進行貿(mào)易往來時，他國先進的生產(chǎn)管理、技術(shù)、信息等也不斷滲透到國內(nèi)，促進了中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。而在2008年金融危機爆發(fā)后，中國采取的積極措施雖然阻止了經(jīng)濟斷崖式的下跌，但并未能消除其潛在影響。2013年中國經(jīng)濟進入新常態(tài)，經(jīng)濟增長由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也處于轉(zhuǎn)型之中，第三產(chǎn)業(yè)增加值不斷提高，2014年首次超過第二產(chǎn)業(yè)增加值。另外，“一帶一路”倡議雖然緩解了國內(nèi)嚴重的產(chǎn)能過剩，但近年來貿(mào)易保護主義蔓延，雖然中國R&D投入逐年提高，但是技術(shù)創(chuàng)新的不確定性及長期性依然存在。

四、結(jié)語

綜上分析，在2001-2009年期間中國裝備制造業(yè)效率是處在一個不斷改善的階段，之后逐漸處于一個平穩(wěn)的狀態(tài)。由此可以看出，自由貿(mào)易對中國裝備制造業(yè)效率具有正效應(yīng)，多邊貿(mào)易體系能促進全球生產(chǎn)要素的快速流動，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。但是中國裝備制造業(yè)的最終出路還是在于加強自身技術(shù)創(chuàng)新能力，對外技術(shù)依賴程度過高容易導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展受制于他國，這也是中國將建設(shè)創(chuàng)新型國家上升到國家戰(zhàn)略的原因。正如習近平在十九大報告指出的，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”。

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