王文君 ，胡美琴，劉洪顏

(山東大學 資產(chǎn)與實驗室管理部，山東 濟南 250100)

大型儀器設備共享平臺建設是一項復雜的系統(tǒng)工程，其關鍵在于制度的落實、機制的建立和科學評價體系的形成。近年來，隨著國家關于大型儀器設備共享改革的深化和公共技術共享平臺建設的推進，各高校公共技術共享平臺建設取得了明顯的建設成效，但相關研究主要集中在功能定位、管理模式、運行機制等方面，而針對高校公共技術共享平臺的績效評價體系的研究卻相對較少，且現(xiàn)有的高校大型儀器設備使用績效評價模式的適用性問題也日益顯露，主要表現(xiàn)在指標設置不合理、不全面；操作過程困難，反應評價結(jié)果不真實；評價方法不恰當，評價結(jié)果不公平等[1]。因此，為了促進高校大型儀器設備共享平臺的運行效果，有必要立足于平臺建設運行現(xiàn)狀，結(jié)合平臺建設目標和功能定位，深入研究高校共享平臺績效評價體系的構(gòu)建和評價方法，這將對全面構(gòu)建高校公共技術平臺績效評估體系，促進平臺可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。

1 評價指標體系的設計原則

基于《國家重點實驗室評估規(guī)則》、平臺建設、管理及其運行特點，高校大型儀器設備運行管理績效評估指標體系設計應遵循以下原則[2-3]：

(1) 系統(tǒng)性和科學性原則。大型設備共享平臺建設是個系統(tǒng)工程，平臺運行情況既取決于操作者又受外部管理體制等因素的影響，因此，評價指標對客觀實際抽象的描述要清楚、簡練、符合實際，評價內(nèi)容要有科學的規(guī)定性，各指標概念要科學、準確，有精確的內(nèi)涵和外延。

(2) 目標導向性原則。大型儀器設備共享平臺不僅具有測試服務功能，還應具有科技成果轉(zhuǎn)化、技術引領和綜合服務的功能。共享平臺績效評價指標體系必須立足建設目標，能以反映平臺設備使用效益為基本準則，從資源投入產(chǎn)出效率評價的角度選取評價指標。

(3) 定性與定量相結(jié)合原則。大型設備共享平臺是由多個實驗室及多臺大型儀器設備構(gòu)成的復雜有機體，不僅包括項目、成果、收益等硬性指標，還包括日常管理、運行管理、開放共享等軟性指標，這就要求共享平臺評價指標在選擇和運用中，既要包括定量評估要素，也要包括定性評估要素。

(4) 內(nèi)外評估相結(jié)合原則。以加強內(nèi)部管理和內(nèi)部控制為宗旨的內(nèi)評估，將平時的工作合理客觀的納入考核體系，全面地促進共享平臺運行和儀器設備管理；站在用戶角度全面考察平臺運行效果的外評估，以外部監(jiān)督和外部評價為宗旨，結(jié)合內(nèi)評估，既反映管理績效，又反應運行績效。

2 評價指標體系模型的構(gòu)建

平衡計分卡(Balanced Score Card,BSC)是基于組織發(fā)展戰(zhàn)略而設計的一種戰(zhàn)略性組織績效評價框架?；贐SC模型的高校大型共享平臺績效評價體系，是從高校戰(zhàn)略的角度評價共享平臺管理運行情況，通過形成正確的決策和行為導向推進戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)[4]?；贐SC模型的績效評價指標體系是一個總系統(tǒng)，各子系統(tǒng)間互相獨立又相互關聯(lián)，四個子系統(tǒng)通過分類評價指標和單項評價指標層級體現(xiàn)(如圖1)。

圖1 基于BSC模型的高校大型共享平臺運行管理績效評價指標體系層次結(jié)構(gòu)圖

2.1 基于BSC模型的評價指標體系

良好導向的指標體系對于提升平臺的效益具有至關重要的意義。根據(jù)目前高校大型儀器設備共享平臺開放管理現(xiàn)狀，結(jié)合BSC理論構(gòu)架，采用指標聚類分析法和頻度分析法[5-6]，從影響共享平臺運行和管理的多個指標中篩選出了基于BSC模型的四維評價指標體系，如表1所示。

表1 基于BSC模型的高校大型儀器設備共享平臺績效評價指標體系總表

2.2 基于BSC模型的評價指標的解釋

基于BSC模型的績效評價指標體系，通過財務業(yè)績、顧客滿意度、內(nèi)部流程、學習與成長四個維度進行表達。分析表1各指標內(nèi)容如下：

(1) 財務業(yè)績指標：直接體現(xiàn)運行管理效益，由校內(nèi)和校外有償服務收益來表征。

校內(nèi)有償服務收益率(%)=(校內(nèi)有償收入/平臺有償服務總收入)×100%；

校外有償服務收益率(%)=(校外有償收入/平臺有償服務總收入)×100%。

(2)顧客滿意度指標：基于用戶的立場對組織的績效做出評價，為組織的發(fā)展戰(zhàn)略提供具體目標。由用戶培訓滿意度和用戶測試滿意度來衡量。

用戶培訓滿意度=(培訓用戶數(shù)中表示滿意的人數(shù)/培訓用戶總?cè)藬?shù))×100%；

用戶測試滿意度=(測試用戶中表示滿意的人數(shù)/測試用戶總?cè)藬?shù))×100%。

(3) 內(nèi)部流程指標：是組織內(nèi)部良好運行和管理的重要支撐，具體表現(xiàn)為四個方面：

① 日常管理。日常管理是平臺運行的基礎和保障，主要從管理制度的健全與有效性、檔案資料的完整性、使用和維保記錄的準確性、設備標簽的粘貼情況、環(huán)境衛(wèi)生和安全措施及上崗證持有情況六個方面來表征。

② 運行管理。運行管理是平臺可持續(xù)發(fā)展的基礎條件和有力支撐。是否擁有先進的科研設備、高層次技術和管理人員以及完整的門戶網(wǎng)站是決定平臺績效高低的重要因素?？赏ㄟ^以下四個指標來度量：

先進儀器設備數(shù)量：平臺所擁有世界先進儀器和設備數(shù)量；

儀器設備完好率=(完好儀器設備臺件數(shù)/儀器設備總臺件數(shù))×100%；

中高級職稱人數(shù)所占比例：(中高級職稱人數(shù)/平臺總工作人數(shù))×100%；

平臺信息化建設情況：主要從網(wǎng)站建設規(guī)范性、功能完整性、內(nèi)容豐富度和信息時效性方面來考量。

③ 開放共享。平臺建設的宗旨是推進資源開放共享，提高學校服務社會的技術能力。主要表現(xiàn)為以下五個方面：

共享儀器設備率=(平臺共享的儀器設備數(shù)/平臺設備總數(shù))×100%；

共享儀器設備機時利用率=(單臺大型儀器利用率之和/平臺大型儀器設備之和)×100%。其中，單臺大型儀器設備利用率=(有效使用機時/定額機時)×100%(注：有效使用機時=必要的開機準備時間+測試時間+必須的后處理時間)；

共享儀器設備協(xié)作共用率=(單臺大型儀器設備協(xié)作共用率之和/平臺大型儀器設備之和)×100%。其中，單臺大型儀器設備協(xié)作共用率=(對外服務機時/實際使用總機時)×100%；

協(xié)作共享課題數(shù)：校(院)際、校企聯(lián)合承擔的課題數(shù)；

協(xié)作共享收益率=(為外單位提供測試的服務收益/測試服務總收益)×100%。

④ 功能利用與開發(fā)。反映了儀器設備功能使用情況和自行研發(fā)能力(包括功能開發(fā)、升級改造等)；

功能利用率=(平臺設備使用功能數(shù)/平臺設備功能總數(shù))×100%；

功能開發(fā)率=(本年度平臺新增加功能數(shù)/本年度平臺功能總數(shù))×100%。

(4)學習與成長指標：有利于提升組織的長期發(fā)展能力和創(chuàng)造力。該指標可分為以下兩個方面：

① 員工學習與成長。主要表現(xiàn)在獲得獨立操作資格人員數(shù)、人才培養(yǎng)及隊伍建設情況。獲得獨立操作資格人員數(shù)：經(jīng)培訓考核通過并授權后可獨立使用儀器設備完成實驗操作的人員數(shù)；

人才培養(yǎng)情況：主要反映在平臺運行和管理過程中所培養(yǎng)的人才情況，可通過人才數(shù)量(博后、博士、碩士)和人才質(zhì)量(表現(xiàn)為獨立完成科研項目或課題的能力)來表征；

隊伍建設情況：平臺隊伍建設規(guī)劃、專業(yè)化技術人員和管理人員培訓計劃情況。

② 項目成果產(chǎn)出。項目成果產(chǎn)出是活動開展價值的最根本體現(xiàn)，可以通過以下五個指標來表征：

承擔項目數(shù)：評價期內(nèi)所承擔的國家級、省部級和校級科研項目數(shù)；科研獲獎情況：評價期內(nèi)獲得的國家級、省部級和校級獎項數(shù)；

發(fā)表論文和專著的數(shù)量：在國內(nèi)外權威和一般刊物上發(fā)表的論文數(shù)量和出版著作數(shù)量；

發(fā)表論文和專著的質(zhì)量：平臺在推動教學項目、科研課題和社會產(chǎn)業(yè)研發(fā)方面的重要性和貢獻度，考評時需引入影響因子、科技成果轉(zhuǎn)化和課題性質(zhì)等參數(shù)給予合理的權重分配；

獲得專利情況：從發(fā)明專利的數(shù)量及不同類型專利的性質(zhì)來考量，專利類型不同賦值也應有所差別。

3 評價方法

3.1 AHP-模糊綜合評價法

高校大型設備共享平臺績效評價指標體系的項目較多，構(gòu)成要素具有模糊性，對此多因素、多層次具有模糊性的問題，可采用模糊數(shù)學的綜合評判法，從多個方面對其進行綜合評價[7]。該方法用一定標度對人的主觀判斷進行客觀量化，減少了個人的主觀臆斷帶來的弊端，使評價結(jié)果更加真實可信。

3.2 熵權-TOPSIS法

優(yōu)劣解距離法(TOPSIS)最具有操作原理簡單、使用靈活方便、排序明確等優(yōu)點。同時為避免評價指標權重確定過程中的主觀性，指標權重的確定采用熵權法進行計算，熵權法可簡化評價過程，且同時具有精度高、客觀性強等優(yōu)點[8]。

3.3 主客觀綜合賦權法

常見的主客觀綜合賦權法包括專家咨詢-多指標線性加權法、AHP-熵權法、AHP-DEA(基于層次分析的數(shù)據(jù)包絡分析法)、AHP-TOPSIS法等[9]。通過引入客觀的模糊數(shù)學和TOPSIS等方法，可以避免單純的主觀評價和客觀評價方法的缺陷。此外，通過進一步引入數(shù)據(jù)分析軟件，比如Metleb、DPS、SPSS、Expert Choice、DEAP或Excel等來確定指標體系中各指標的權重，可將繁雜的數(shù)據(jù)處理流程簡單化，并使計算結(jié)果精準化。

具體操作中還需注意專用和通用平臺的功能特征。通用平臺適用面廣，共享度高，社會和經(jīng)濟效益較好；專用平臺為學科和專業(yè)發(fā)展所需，為學科高水平探索研究做出重要貢獻，在高端人才培養(yǎng)方面發(fā)揮了重大的作用。因此，在考核專用平臺時，除了必須考慮到平臺儀器設備對學科研究、學科建設的貢獻度外，還應重視它們所產(chǎn)生的標志性成果。對于此類平臺，只要有一定數(shù)量的高水平標志性成果，均應認為合格。

4 結(jié)語

大型儀器設備共享平臺績效評價有利于學校掌握大型儀器設備的使用和管理情況，不僅能為學校大型儀器設備管理體制創(chuàng)新和運行機制改革提供決策依據(jù)，還為高層次人才培養(yǎng)、高水平科學研究和提升社會服務能力提供支撐保障?；贐SC模型的績效評價體系，克服了傳統(tǒng)靜態(tài)的業(yè)績指標，構(gòu)建了一個以滿意度為核心的多維動態(tài)指標體系。該體系兼顧了高校長期發(fā)展戰(zhàn)略和目標，全面而具有操作性，為科學評價高校大

型儀器設備平臺運行管理績效提供了良好的評價模型，有利于明確高校共享平臺運行管理的目標導向，促進其平衡、可持續(xù)發(fā)展。