(青島科技大學(xué) 山東 青島 266000)

一、損害和損害確定的界定

(一)損害的界定。損害在國內(nèi)法律語境中，損害是指對(duì)于個(gè)人或者法律保護(hù)的個(gè)人利益的法定過失或損傷。反傾銷法的立法目的之一是保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受國外傾銷行為的損害，并補(bǔ)償國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到的損失。故而損害被當(dāng)作反傾銷立法與實(shí)踐中核心概念之一。反傾銷措施只針對(duì)那些對(duì)進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的傾銷行為，對(duì)于沒有造成損害的傾銷，各國都傾向于不采取反傾銷措施。各國共識(shí)的損害形式有三種：一是進(jìn)口國對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的實(shí)質(zhì)性損害，二是實(shí)質(zhì)性損害威脅，三是實(shí)質(zhì)性阻礙。

(二)損害確定的界定。損害確定一般指進(jìn)口國主管反傾銷的部門通過法定的調(diào)查程序，采用一定的確定標(biāo)準(zhǔn)，確定被調(diào)查的進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)本國生產(chǎn)的同類產(chǎn)品是否造成損害。這也是進(jìn)口國決定是否采取反傾銷措施的前提條件。所以損害確定成為反傾銷法律體系中的核心內(nèi)容，它是反傾銷調(diào)查過程中兩個(gè)關(guān)鍵步驟之一。采取反傾銷措施的前提不僅是存在傾銷，更重要的是要有對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，二者必須有明確的因果關(guān)系。只有確定了損害的存在，調(diào)查機(jī)關(guān)才可以提起反傾銷調(diào)查，否則，即使存在傾銷事實(shí)，但該傾銷事實(shí)無害于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)口國反傾銷調(diào)查機(jī)構(gòu)也不會(huì)同意進(jìn)行反傾銷調(diào)查。

二、損害確定的主要內(nèi)容

(一)同類產(chǎn)品的確定及影響。首先要確定同類產(chǎn)品，確定同類產(chǎn)品有著非常重要的意義，有助于開展損害調(diào)查。損害確定必須確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及其范圍的大小，而只有確定國內(nèi)同類產(chǎn)品，才能確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，因此同類產(chǎn)品的確定是確定國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受損害以及判斷損害程度的決定性因素。同類產(chǎn)品的確定包括兩個(gè)方面：一是比較不同產(chǎn)品的相同、相似度；二是明確適當(dāng)?shù)拇_定范圍，應(yīng)該既要避免排除有關(guān)產(chǎn)品，僅僅由于產(chǎn)品的細(xì)微差異，又要適當(dāng)控制確定范圍，保證國際貿(mào)易的順暢進(jìn)行，保證國際市場的公平競爭，同時(shí)維護(hù)國內(nèi)市場的正常競爭。

對(duì)于傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國內(nèi)市場同類產(chǎn)品價(jià)格影響調(diào)查的原因，一方面，進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加其本身就可能致使國內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格下降或被壓低、抑制，而在進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格顯著低于進(jìn)口國國內(nèi)同類產(chǎn)品的情況下，這種壓價(jià)抑價(jià)的趨勢(shì)將會(huì)更加明顯，甚至可能導(dǎo)致與國內(nèi)生產(chǎn)商之間的價(jià)格比拼，這會(huì)對(duì)市場競爭秩序產(chǎn)生消極影響。傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國內(nèi)市場同類產(chǎn)品價(jià)格的影響主要有以下三種表現(xiàn)：價(jià)格削低、價(jià)格壓低、價(jià)格抑制，上述三種價(jià)格影響情況是選擇性的，只要其中一種情形成立即可。

(二)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的確定與影響。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，作為反傾銷損害確定中的基本概念之一，具有特定的含義，是損害行為的相對(duì)方以及損害的客體，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的確定是進(jìn)口國反傾銷主管部門決定啟動(dòng)調(diào)查程序的基礎(chǔ)，是調(diào)查前需要首先弄清楚的問題，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍對(duì)傾銷裁決的結(jié)果有直接的重要影響，決定了傾銷與否，是否有損害以及損害的程度。在決定是否立案調(diào)查及確定傾銷是否對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害之前必須對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)予以明確，這對(duì)反傾銷措施的啟動(dòng)和適用具有重要影響。由于提出反傾銷調(diào)查的申請(qǐng)主體一般是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)本身，有時(shí)也會(huì)是其代表的國內(nèi)生產(chǎn)者，故它的確定直接涉及到申請(qǐng)人的反傾銷調(diào)查申請(qǐng)資格。值得注意的是，作為損害客體的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，其只能是指進(jìn)口國的特定產(chǎn)業(yè)，而絕不能包含所有產(chǎn)業(yè)，首先要排除國內(nèi)產(chǎn)業(yè)中在國際上處于領(lǐng)先地位的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)嚴(yán)格地對(duì)此進(jìn)行限制，僅指被進(jìn)口傾銷產(chǎn)品損害的生產(chǎn)相同或同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)。

三、損害確定的基本原則

進(jìn)口國的反傾銷主管部門依法通過調(diào)查程序，確定被調(diào)查產(chǎn)品是否傾銷，傾銷是否對(duì)本國產(chǎn)業(yè)造成損害，決定是否對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品啟動(dòng)反傾銷措施的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)無歧視原則?？煞Q為平等對(duì)待原則，是指調(diào)查機(jī)關(guān)在損害確定的過程中，應(yīng)該平等地對(duì)待來自不同國家的產(chǎn)品，按照法律法規(guī)確定相同的程序處理，按照相同的損害確定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行損害是否存在的認(rèn)定以及損害具體程度的確定。由于目前各國對(duì)損害確定的標(biāo)準(zhǔn)一般沒有具體規(guī)定，因此在進(jìn)行損害確定時(shí)，各國的調(diào)查機(jī)關(guān)享有較大的自由裁量權(quán)。無歧視原則不但要求各國在反傾銷損害確定實(shí)體和程序的立法上要予以遵循，而且要求的具體實(shí)踐中也應(yīng)該予以遵循。

(二)客觀原則。也被視為實(shí)事求是原則，就是在損害確定的過程中，尊重客觀事實(shí)，注重證據(jù)調(diào)查，根據(jù)證據(jù)來明確客觀事實(shí)，排除推測(cè)和臆想，科學(xué)地進(jìn)行損害確定?？陀^原則應(yīng)該貫穿損害確定的始終，體現(xiàn)在以下方面：其一，調(diào)查機(jī)關(guān)在收集、分析證據(jù)時(shí)，必須遵循善意原則，不先入為主，不預(yù)先設(shè)定案件結(jié)果，平等客觀看待每一個(gè)證據(jù)，保證證據(jù)分析的根本性公正。其二，調(diào)查機(jī)關(guān)在調(diào)查過程中的調(diào)查方法科學(xué)，調(diào)查態(tài)度客觀，指導(dǎo)思想公正，對(duì)被調(diào)查產(chǎn)品的影響予以客觀評(píng)價(jià)，不得以維護(hù)任何一方的利益為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查。其三，調(diào)查機(jī)關(guān)采集的證據(jù)是客觀的，證據(jù)本身是可以經(jīng)受考查，可以予以核實(shí)的，具有可信性。在 WTO《反傾銷協(xié)議》損害確定條款中多處體現(xiàn)了該原則。

(三)全面審查原則。指調(diào)查機(jī)關(guān)在進(jìn)行損害確定時(shí)，對(duì)可能會(huì)影響損害確定的因素都要予以重視，應(yīng)綜合全部因素后再進(jìn)行損害的確定。根據(jù) WTO《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，在確定因果關(guān)系時(shí)，應(yīng)以調(diào)查機(jī)關(guān)對(duì)所收集的全部相關(guān)證據(jù)的審查為基礎(chǔ)。同時(shí)還規(guī)定，在確定重大損害威脅時(shí)，調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)注意被調(diào)查產(chǎn)品增加的可能性，注意到進(jìn)口產(chǎn)品會(huì)降低國內(nèi)價(jià)格，還要調(diào)查產(chǎn)品的庫存等多個(gè)因素，而這些因素中的任何一個(gè)，并不能對(duì)確定結(jié)果起到?jīng)Q定性的作用。

(四)累積評(píng)估原則。亦即多因素累加進(jìn)行評(píng)估，是指傾銷進(jìn)口產(chǎn)品來自兩個(gè)以上不同國家和地區(qū)時(shí)，進(jìn)口國調(diào)查機(jī)關(guān)在確定其對(duì)進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響時(shí)，可以綜合評(píng)估來自不同國家(地區(qū))的進(jìn)口產(chǎn)品。在反傾銷實(shí)踐中，僅僅對(duì)單個(gè)出口成員方傾銷進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響進(jìn)行評(píng)估，許多案件都無法確定損害。損害確定中累積評(píng)估的方法當(dāng)單獨(dú)來自一個(gè)國家的進(jìn)口產(chǎn)品，對(duì)進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)不構(gòu)成損害時(shí)，應(yīng)采用累積評(píng)估的方法，把幾個(gè)國家的進(jìn)口產(chǎn)品加起來評(píng)估時(shí)，這樣其損害的影響則可能被認(rèn)定存在傾銷，使得反傾銷成為可能。累積評(píng)估的方法一方面完善了損害確定的標(biāo)準(zhǔn)，另一方面放寬了損害的標(biāo)準(zhǔn)，使得裁決損害存在成為可能，對(duì)反傾銷的措施予以強(qiáng)化，擴(kuò)展了保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的范圍。