丁翀

摘 要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定在貿(mào)易與環(huán)境價(jià)值的平衡中具有重要作用。晚近的三起有關(guān)技術(shù)壁壘的爭(zhēng)端案件，上訴機(jī)構(gòu)和專家組對(duì)于該協(xié)定2.1條款下的國民待遇有了全面的解讀，對(duì)于“同類產(chǎn)品”“不低于待遇”進(jìn)行了深入的分析。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)于TBT協(xié)定第2.1條下國民待遇的判斷體系正在形成。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定；國民待遇；同類產(chǎn)品

目前，世界貿(mào)易組織（WTO）中涉及技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（ Agreement on Technical Barriers to Trade，以下簡稱TBT 協(xié)定）的案件并不多，但該協(xié)定在WTO體系中卻擁有顯著作用。因?yàn)樵絹碓蕉啻胧┑念愋蛯儆谠搮f(xié)定的范圍：標(biāo)準(zhǔn)化、信息化監(jiān)管、標(biāo)簽制度及（全球）環(huán)境治理和私營標(biāo)準(zhǔn)。

TBT協(xié)定第2.1條規(guī)定“各成員國應(yīng)確保，對(duì)于技術(shù)法規(guī)，給予從任何成員方境內(nèi)進(jìn)口的產(chǎn)品的待遇不低于給予原產(chǎn)于本國的同類產(chǎn)品和原產(chǎn)于于其他任何國家的相同產(chǎn)品?！痹摋l款其實(shí)就是TBT協(xié)定的非歧視待遇原則。TBT協(xié)定第2.1條下的國民待遇需要分析以下部分：進(jìn)口產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)品是否屬于同類產(chǎn)品；給予進(jìn)口產(chǎn)品是否有低于國內(nèi)產(chǎn)品待遇。若皆成立，則所涉法案或法條違反TBT協(xié)定下第2.1條。

本文主要討論及引述下列三個(gè)案件：美國丁香煙案（U.S.-Clove Cigarettes）；美國金槍魚Ⅱ案（U.S.-TunaⅡ（Mexico））；美國肉食品原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)案（U.S.-COOL）。

1 同類產(chǎn)品的認(rèn)定

GATT1994 第3. 4 條“同類產(chǎn)品”判定方式可否直接適用于TBT 協(xié)定第2. 1 條中“同類產(chǎn)品”的判定一直是個(gè)復(fù)雜的問題。它涉及WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中一個(gè)關(guān)鍵的法理問題：先例。對(duì)于“先例”，John H.Jackson認(rèn)為是一個(gè)多層次的概念或至少將其視為具有眾多不同元素的不同方式。按此理解英美法中“先例必須遵循”的原則就是“先例拘束力”中最為嚴(yán)格的效力層次。對(duì)于WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中先例拘束力的討論各學(xué)者普遍認(rèn)為WTO法理中存在的強(qiáng)烈的先例影響作用。從上述三起案件中專家組對(duì)于認(rèn)定同類產(chǎn)品方法上試圖引入與傳統(tǒng)方式不同的方法的做法也能清晰的看出先例的影響作用。

日本酒水案專家組引用了1970年邊界稅調(diào)整案的標(biāo)準(zhǔn)確立了同類產(chǎn)品的四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品的物理特征；產(chǎn)品的最終使用用途；消費(fèi)者的偏好和習(xí)慣；海關(guān)關(guān)稅分類表。上述標(biāo)準(zhǔn)在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的不斷沿用下成為判斷GATT下國民待遇中同類產(chǎn)品的默認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)于是否適合不同協(xié)定下國民待遇中同類產(chǎn)品的判斷仍舊存在著爭(zhēng)議。

美國肉食品原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)案中專家組認(rèn)同GATT1994第3.4條對(duì)該案的指導(dǎo)和參考意義并鑒于美國并未提供詳細(xì)的反駁認(rèn)定加拿大牛肉和美國牛肉，加拿大生豬和美國生豬以及墨西哥牛肉和美國牛肉是同類產(chǎn)品。美國金槍魚Ⅱ案專家組認(rèn)為“當(dāng)產(chǎn)品間具有一般‘特征或質(zhì)量且彼此相似，他們就是‘相同的”，同時(shí)，專家組認(rèn)為第2.1條下的“同類產(chǎn)品”可以“相似得理解為產(chǎn)品之間‘一種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的本質(zhì)和程度”。專家組援引傳統(tǒng)方法的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)并認(rèn)為這些因素“易于提供這些產(chǎn)品間相似性的程度和本質(zhì)的信息，以便查明他們的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的程度和本質(zhì)”?？梢妰蓚€(gè)案件的專家組都認(rèn)可了GATT1994第3.4條的法理可適用TBT協(xié)定下同類產(chǎn)品的認(rèn)定。

美國丁香煙案專家組對(duì)于判定能否直接適用GATT1994 第3. 4 條的競(jìng)爭(zhēng)取向型方法持謹(jǐn)慎態(tài)度。專家組認(rèn)為第2.1條下的“同類產(chǎn)品”的解釋不能完全從競(jìng)爭(zhēng)性視角的路徑出發(fā)，尤其本案處理的是一個(gè)具有合法的公共健康目的的技術(shù)法規(guī)并且“同類標(biāo)準(zhǔn)的要素的重要性應(yīng)該受到《聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法》第907（a）（1）（A）節(jié)作為技術(shù)法規(guī)，具有出于公共健康原因?qū)μ囟ㄏ阄兜南銦熯M(jìn)行規(guī)定的直接目的的事實(shí)的影響”。專家組重申“需要對(duì)技術(shù)法規(guī)的公共健康目的給予特別地關(guān)注，相關(guān)產(chǎn)品有怎樣確定的特征，他們的最終用途以及消費(fèi)者擁有他們的比例必須在該目的下進(jìn)行計(jì)算”，另外“《聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法》第907（a）（1）（A）節(jié)公開宣布的合理的公共健康目的也就是減少青少年吸煙，必須滲透并通知我們的相似性分析。”

可見，專家組強(qiáng)調(diào)該案所涉及條款所適用的范圍：技術(shù)法規(guī)。這是TBT協(xié)定下國民待遇的一個(gè)特別之處。所涉對(duì)象的特殊之處導(dǎo)致專家組提出進(jìn)行同類產(chǎn)品的分析時(shí)要考慮技術(shù)法規(guī)本身所具有的特定的目的。專家組認(rèn)為結(jié)合傳統(tǒng)的四要件再以技術(shù)法規(guī)的目的進(jìn)行修正，可以使同類產(chǎn)品分析所得的結(jié)果更為精確。

不過，上訴機(jī)構(gòu)并不同意專家組和美國以法規(guī)的目的解釋爭(zhēng)議產(chǎn)品是否屬于同類產(chǎn)品，它認(rèn)為應(yīng)以丁香煙與薄荷煙是否有“競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系”并考慮所有相關(guān)消費(fèi)者的習(xí)慣來判斷是否為同類產(chǎn)品，但即使僅與某一部分市場(chǎng)的產(chǎn)品有競(jìng)爭(zhēng)或替代關(guān)系仍可認(rèn)定為同類產(chǎn)品。上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，首先TBT協(xié)定與GATT1994一樣遵循了WTO監(jiān)督管理國內(nèi)政策的核心原則即在要求避免不必要的國際貿(mào)易障礙的同時(shí)也承認(rèn)成員國根據(jù)本國情況的規(guī)范權(quán)力。其次，某一措施的目的往往是多重的，基于文本并運(yùn)用適當(dāng)?shù)慕忉尲夹g(shù)也很難準(zhǔn)確確定具體的目標(biāo)，而專家組的“基于目標(biāo)”的分析方式對(duì)于目標(biāo)的確定很可能導(dǎo)致武斷而無法具有可靠性和可預(yù)見性。

接著該案上訴機(jī)構(gòu)援引菲律賓酒稅案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，強(qiáng)調(diào)應(yīng)以經(jīng)濟(jì)模型定義市場(chǎng)，引入“直接競(jìng)爭(zhēng)或替代關(guān)系”產(chǎn)品這一概念，這對(duì)于同類產(chǎn)品的認(rèn)定也起到了重要的作用，上訴機(jī)構(gòu)可以通過案情的特殊性對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行定義。

2 不低于待遇

TBT協(xié)定下不低于待遇的判斷包括兩部分：歧視性因素即是否存在歧視；競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系改變及損害性影響，這部分主要涉及歧視造成的損害以及是否可以存在豁免的情形。

同類產(chǎn)品待遇判斷中也會(huì)涉及GATT第3.4條的影響。不過對(duì)此，三案上訴機(jī)構(gòu)一致認(rèn)可GATT第3.4條作為先例的指導(dǎo)意義。

關(guān)于歧視性因素部分，美國肉食品原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)案專家組承認(rèn)第2.1條包含法律上的歧視和事實(shí)上的歧視，并認(rèn)為專家組的分析須考慮之前的事實(shí)和情況總和包括競(jìng)爭(zhēng)條件下辨別措施本身的設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)的影響以及與該措施運(yùn)行有關(guān)的特定市場(chǎng)的所有特征，“進(jìn)口產(chǎn)品面對(duì)國內(nèi)同類產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)上由一個(gè)特定的措施引起的的任何不利影響可能潛在的”與專家組評(píng)估第2.1條下不低于待遇有關(guān)。丁香香煙案專家組認(rèn)為“爭(zhēng)議產(chǎn)品是否受到差別待遇”，注意到丁香香煙被禁止而薄荷香煙卻未被禁止，認(rèn)定系爭(zhēng)產(chǎn)品受到“本質(zhì)上不同”的待遇，為了說明不同待遇“對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的危害”，專家小組同樣引用了先例。專家組的觀點(diǎn)是以丁香香煙與薄荷香煙兩種產(chǎn)品對(duì)比，認(rèn)為美國之所以歧視丁香香煙完全是因?yàn)槎∠阆銦煘檫M(jìn)口產(chǎn)品即以產(chǎn)品之來源造成差別待遇。

不過在進(jìn)行歧視性與否判斷的部分，三案的上訴機(jī)構(gòu)所采取的觀點(diǎn)驚人的一致。三案的上述機(jī)構(gòu)均認(rèn)為當(dāng)爭(zhēng)議措施事實(shí)上（de facto）對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)產(chǎn)品產(chǎn)生區(qū)別對(duì)待效果時(shí)，不能武斷的認(rèn)為措施存在歧視而應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎的分析和判別該技術(shù)法規(guī)的內(nèi)在本質(zhì)，從文本和結(jié)構(gòu)上對(duì)其進(jìn)行解析。不過肉食品標(biāo)識(shí)案上訴機(jī)構(gòu)在此基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，它強(qiáng)調(diào)爭(zhēng)議措施與立法目的之間的相符性即歧視性的判斷標(biāo)準(zhǔn)是措施的實(shí)行與其目的是否合理且符合比例原則。

在損害性影響部分，三案上訴機(jī)構(gòu)都認(rèn)為應(yīng)判斷措施是否改變競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系從而造成損害性影響，因此競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系改變的判斷就顯得至關(guān)重要。當(dāng)然在具體的因果關(guān)系上三案上訴機(jī)構(gòu)的論證之間仍舊存在差別：丁香香煙案和金槍魚Ⅱ案闡述損害效果能否被解釋為或來自于與產(chǎn)品原產(chǎn)地來源無關(guān)的因素或情形，而肉食品標(biāo)識(shí)案則強(qiáng)調(diào)了爭(zhēng)議措施與實(shí)際損害間的真實(shí)連結(jié)和市場(chǎng)特點(diǎn)。

損害性影響部分涉及了競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的改變和歧視性效果可否適用兩方面因素。在歧視性效果適用問題上，肉食品標(biāo)識(shí)案上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)定爭(zhēng)議措施改變同類產(chǎn)品間競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系而產(chǎn)生實(shí)際損害效果后應(yīng)當(dāng)繼續(xù)討論實(shí)際損害效果產(chǎn)生的情形是否是基于合法的國內(nèi)管制區(qū)分及其區(qū)分是否是缺乏公平性的歧視性要素。這也是TBT協(xié)定有別與GATT1994體系的部分，GATT1994項(xiàng)下國民待遇采用了“原則—例外模式”，即先判定是否違反國民待遇再通過有關(guān)條款尋求豁免，而TBT協(xié)定將這兩個(gè)過程整合到了一套邏輯審查過程中，在判斷爭(zhēng)議措施是否違反國民待遇原則時(shí)，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)即使已經(jīng)得出該措施對(duì)于同類產(chǎn)品存在差別待遇的結(jié)論仍然應(yīng)當(dāng)審查此差別待遇是否基于合法的國內(nèi)監(jiān)管目的并且是公平不歧視的，只有完整的進(jìn)行了這一邏輯判斷順序才可判定爭(zhēng)議措施是否屬于違反國民待遇情形。其他兩個(gè)案件上訴機(jī)構(gòu)對(duì)此見解也基本相同：丁香香煙案上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為當(dāng)技術(shù)法規(guī)不存在法律上的歧視時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的損害影響并不是第2.1條下不低于待遇的決定性因素，專家小組必須更為深入的分析該損害影響是否可以基于合法的管制目地得到豁免；美國金槍魚Ⅱ案上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)定判定第2.1條的“不低于待遇”的關(guān)鍵并不在于進(jìn)口產(chǎn)品是否獲得利益，而應(yīng)分析系爭(zhēng)措施是否改變市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)情況而使產(chǎn)品受損害。系爭(zhēng)措施造成墨西哥金槍魚產(chǎn)品的損害是否源自于合法規(guī)范的管制區(qū)別還是反映對(duì)墨西哥金槍魚產(chǎn)品的歧視。TBT 協(xié)定第2.1 條下競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系減損的結(jié)論對(duì)于判斷涉案措施給予進(jìn)口產(chǎn)品較差待遇是屬于必要但非充分要件，競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的減損并不必然導(dǎo)致歧視，在該基礎(chǔ)上仍然需要判斷是否存在合理的目的。這種模式充分體現(xiàn)了TBT協(xié)定對(duì)于國內(nèi)管理自治權(quán)的尊重；同時(shí)也體現(xiàn)了TBT協(xié)定不同于（different from）并且補(bǔ)充了（additional to）GATT1994。

3 結(jié)語

上述三個(gè)案件不僅重新賦予了TBT協(xié)定新的活力，同時(shí)對(duì)于該協(xié)定的核心條款有了具體而深入的法律解讀。這三個(gè)案件，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)規(guī)范了TBT協(xié)定下國民待遇判斷的路徑和層次。在同類產(chǎn)品判斷中，三個(gè)案件都對(duì)傳統(tǒng)的四要件給予了重視，但是專家組也嘗試著引入不同的判斷同類產(chǎn)品的方式，丁香香煙案的上訴機(jī)構(gòu)更是引入了“直接競(jìng)爭(zhēng)或替代產(chǎn)品”這一概念試圖擴(kuò)大同類產(chǎn)品的范圍。三個(gè)案件爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的做法基本上秉持了一致的思維方式，只是針對(duì)不同案件的背景差異在分析方法上存在著略微的差別，這對(duì)以后判斷爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于類似案件的審理具有前瞻性的指示作用，也對(duì)我國應(yīng)對(duì)當(dāng)下激烈的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施具有一定的指導(dǎo)意義。

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