劉春放　管玉梅　王微

[提要] 本文對(duì)國(guó)內(nèi)2000～2019年區(qū)域創(chuàng)新能力的SCI和核心期刊進(jìn)行主題搜索，從區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵、形成機(jī)理、現(xiàn)有評(píng)價(jià)狀況進(jìn)行梳理，同時(shí)進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)與未來(lái)展望。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新能力;形成機(jī)理;評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年1月14日

區(qū)域創(chuàng)新能力是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)快速發(fā)展的主導(dǎo)力量。本文擬對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵、評(píng)價(jià)情況、形成機(jī)理等問(wèn)題的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理分析，以期更好地推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新方面的研究，為促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展提供研究的可能。

一、區(qū)域創(chuàng)新能力的涵義

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的研究，國(guó)內(nèi)眾學(xué)者們鑒于理解視角差異，提出不同的涵義。甄峰、黃朝永、羅守認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是在創(chuàng)新過(guò)程中結(jié)合信息與通訊技術(shù)，將各個(gè)要素（知識(shí)、技術(shù)、信息等）納入社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程里的一種能力。黃魯成觀點(diǎn)是以區(qū)域內(nèi)技術(shù)能力為基礎(chǔ)，從而實(shí)施產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的一種能力。柳卸林、胡志堅(jiān)認(rèn)為它是一個(gè)地區(qū)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力。吳林海強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，創(chuàng)新主體對(duì)資源進(jìn)行集成的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的能力。邵云飛、譚勁松指出區(qū)域創(chuàng)新能力是在一個(gè)區(qū)域范圍內(nèi)有效配置資源，發(fā)揮創(chuàng)新主體的創(chuàng)造力，將構(gòu)想轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新服務(wù)的綜合能力系統(tǒng)。劉強(qiáng)、范愛軍認(rèn)為創(chuàng)新能力存在空間區(qū)域性，創(chuàng)新能力破除空間局限會(huì)受到地理位置、交通條件等因素的重要影響。蘇屹認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)，從微觀層面上來(lái)看它是由創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素構(gòu)成的。

根據(jù)文獻(xiàn)梳理，學(xué)者們研究視角不同，對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新涵義的理解也存在差異。首先，區(qū)域創(chuàng)新能力是一個(gè)微觀系統(tǒng)觀念，它是創(chuàng)新行為主體的集合，同時(shí)對(duì)各種資源進(jìn)行整合和匯總;其次，區(qū)域創(chuàng)新能力存在空間異質(zhì)性，地域間具有較大差異性，具有獨(dú)特性。最后，區(qū)域創(chuàng)新能力是對(duì)區(qū)域內(nèi)所具有的技術(shù)、信息、知識(shí)等要素的綜合表達(dá)，它不僅把現(xiàn)有知識(shí)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)，還可以利用創(chuàng)新能力催生新知識(shí)。

二、區(qū)域創(chuàng)新能力形成機(jī)理

國(guó)外學(xué)者對(duì)于形成機(jī)理研究，主要包括四個(gè)方面理論：內(nèi)生增長(zhǎng)、國(guó)家創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)集群、國(guó)家創(chuàng)新能力理論等。國(guó)內(nèi)學(xué)者也圍繞這些理論框架展開相關(guān)研究。邵云飛、譚勁松、江兵、楊善林等認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)受到知識(shí)因子的激發(fā)和影響，知識(shí)資本（流動(dòng)、發(fā)展）對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的形成有重要影響。劉友金從分工發(fā)展視角進(jìn)行研究，集群創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新能力的集成，產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)創(chuàng)新鏈相互影響和制約的過(guò)程（分工條件下），就是集群式創(chuàng)新的形成過(guò)程。徐占忱、郝瑩瑩等認(rèn)為形成區(qū)域創(chuàng)新能力可以借助于有效的創(chuàng)新政策。魏守華、陳丹宇等以知識(shí)資本為研究基礎(chǔ)，觀點(diǎn)是區(qū)域創(chuàng)新能力受到創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)集群、市場(chǎng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等較為重要的影響。陳武等學(xué)者研究了智力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)理模型。研究得出了區(qū)域創(chuàng)新能力受到智力資本及其三個(gè)要素的影響以及影響效應(yīng)系數(shù)。劉鳳朝、馮婷婷通過(guò)構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新能力概念框架，借助多種函數(shù)，站在宏觀的視角，揭示了創(chuàng)新能力形成的內(nèi)在機(jī)理。龍建輝認(rèn)為IFDI的溢出效應(yīng)和OFDI的逆向溢出效應(yīng)并未顯現(xiàn)得那么明顯。對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力增長(zhǎng)而言，外源路徑與內(nèi)源路徑具有協(xié)同效應(yīng)特征，彼此關(guān)系具有互補(bǔ)性且較為顯著。

區(qū)域創(chuàng)新能力的形成，首先，較為復(fù)雜，它的增長(zhǎng)受到不同要素的影響;其次，具有動(dòng)態(tài)性，它是將地區(qū)智力和內(nèi)部創(chuàng)新資源以及創(chuàng)新主體介入轉(zhuǎn)化為新的創(chuàng)新成果的動(dòng)態(tài)過(guò)程;再次，由于區(qū)域內(nèi)的資源集聚程度、基建水平差異，其形成過(guò)程具有不可復(fù)制性;最后，能力的提升需要借助開放性的環(huán)境來(lái)實(shí)現(xiàn)。

三、區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

區(qū)域創(chuàng)新能力具有復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性，學(xué)者們期望構(gòu)建合理的評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行系統(tǒng)全面的衡量。

甄峰（2000）以知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理與制度創(chuàng)新、宏觀經(jīng)濟(jì)與社會(huì)環(huán)境為評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)沿海10個(gè)省、市（京、滬、遼、蘇、粵、魯、浙、津、冀、閩）進(jìn)行評(píng)價(jià)。莫琦、劉鵬（2007）從創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新、創(chuàng)新產(chǎn)出、區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)水平方面對(duì)廣東區(qū)域進(jìn)行評(píng)價(jià)。王燕燕、馬力（2008）以集群發(fā)展力、知識(shí)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新這四個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)了濟(jì)南的區(qū)域創(chuàng)新能力。侯風(fēng)華（2008），徐永智、曹廣喜（2009）從技術(shù)創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境兩方個(gè)面分別對(duì)東部10?。ň?、滬、蘇、粵、魯、浙、津、冀、閩、瓊）及全國(guó)29個(gè)省市自治區(qū)進(jìn)行評(píng)價(jià)。許崴、張偉（2009）選取知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化、創(chuàng)新資源配置/制度創(chuàng)新為指標(biāo)（二者第五個(gè)指標(biāo)略有不同），分別對(duì)廣東省和濟(jì)南市進(jìn)行評(píng)價(jià)。吳友軍（2010），李學(xué)鑫、李高揚(yáng)（2011），崔曉露（2013），趙炎（2015）從知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)流動(dòng)（獲?。?、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效方面分別對(duì)東三省、甘肅、河南及全國(guó)31省份、長(zhǎng)三角、珠三角、上海的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。楊鳳閣（2012）以創(chuàng)新潛力、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境為一級(jí)指標(biāo)對(duì)河南進(jìn)行評(píng)價(jià)。鄒華、徐玢玢（2013）從區(qū)域創(chuàng)新主體及創(chuàng)新環(huán)境方面分別對(duì)東部（京、滬、粵）、中部（皖、鄂、內(nèi)蒙古）、西部（蜀、青）和東北 （遼、黑）進(jìn)行評(píng)價(jià)。關(guān)兵、鄧生菊（2014）在創(chuàng)新資源與投入、技術(shù)轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新產(chǎn)出、政府行為、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平構(gòu)建指標(biāo)對(duì)甘肅進(jìn)行評(píng)價(jià)。潘雄鋒、劉清（2015）從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新品牌方面對(duì)京津冀、東北、長(zhǎng)三角和南部沿海地區(qū)進(jìn)行評(píng)價(jià)。魏闕、戴磊（2015）區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)吉林進(jìn)行評(píng)價(jià)。曾月征（2016）從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新制度、創(chuàng)新結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新投入對(duì)長(zhǎng)株潭城市群進(jìn)行評(píng)價(jià)。傅為忠、周文泳（2015），易平濤（2016），董勇（2018）從創(chuàng)新投入，創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新環(huán)境/創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力（第三個(gè)指標(biāo)不同）分別對(duì)全國(guó)31省、東部地區(qū)11個(gè)省市及河南省進(jìn)行評(píng)價(jià)。瞿輝、閆霏（2019）從知識(shí)多樣性、知識(shí)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新能力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)方面對(duì)福建省進(jìn)行評(píng)價(jià)。姜文仙、張慧晴（2019）從科技創(chuàng)新效益、環(huán)境創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)科技創(chuàng)新能力構(gòu)建指標(biāo)評(píng)價(jià)珠江三角洲區(qū)域。

從上述研究結(jié)果來(lái)看，指標(biāo)體系既有國(guó)家層面、也有地區(qū)差異層面的設(shè)計(jì)，研究成果較為豐富;地域選擇上以沿海地區(qū)（較發(fā)達(dá)地區(qū)）、東部地區(qū)、長(zhǎng)三角、珠三角等地研究較多，沿海地區(qū)中的欠發(fā)達(dá)地區(qū)和中、西部地區(qū)等研究相對(duì)少或未涉及。

四、結(jié)語(yǔ)

區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)于增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和提升競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮了非常重要的作用。學(xué)者們現(xiàn)有的理論探索實(shí)則為未來(lái)研究提供了重要的基礎(chǔ)。未來(lái)認(rèn)為可以在以下方面進(jìn)一步研究：

第一，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力從多個(gè)研究視角進(jìn)行深入研究。鑒于目前學(xué)者們研究目的、視角、方法不同，以及區(qū)域資源分布差異，現(xiàn)有研究未能全面闡釋區(qū)域創(chuàng)新能力。另外，學(xué)者自身學(xué)科背景不同，使得對(duì)創(chuàng)新能力的理解各持觀點(diǎn)，因此未來(lái)基于多個(gè)視角，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行整合研究很有必要。

第二，加深區(qū)域創(chuàng)新能力的形成機(jī)理研究。對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力受多種要素影響的觀點(diǎn)，以往研究者們已有共識(shí)，但對(duì)于各個(gè)要素之間如何互相作用、資源的配置方式如何、創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)模式是否存在共性問(wèn)題需要進(jìn)一步研究探討。

第三，拓寬區(qū)域創(chuàng)新能力的地域研究范圍。首先，提升區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)協(xié)同績(jī)效。區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體間的交互作用、區(qū)域間的資源交換及協(xié)同發(fā)展、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)影響因素的系統(tǒng)化研究是未來(lái)應(yīng)該加強(qiáng)探索的。其次，研究地域范圍應(yīng)傾向于沿海欠發(fā)達(dá)地區(qū)以及中、西部地區(qū)。欠發(fā)達(dá)地區(qū)如何提高創(chuàng)新能力，聯(lián)動(dòng)周圍城市資源協(xié)同發(fā)展有待研究。最后，中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建有待完善。針對(duì)我國(guó)各省份的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，其指標(biāo)體系建立規(guī)范、科學(xué)才有利于客觀比較;而針對(duì)某一省份或某一區(qū)域的評(píng)價(jià)，考慮到各區(qū)域創(chuàng)新主體特性、資源分布、經(jīng)濟(jì)水平的差異，指標(biāo)體系需要結(jié)合所屬區(qū)域的共性特點(diǎn)以及實(shí)際情況來(lái)構(gòu)建。

主要參考文獻(xiàn)：

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