李 娜

(湖州職業(yè)技術(shù)學(xué)院商貿(mào)與經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 湖州 313000)

近年來(lái)，伴隨互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，跨境電商憑借其自身優(yōu)勢(shì)，避開(kāi)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)出口環(huán)節(jié)多、時(shí)間長(zhǎng)、交易成本高等弊端?？缇畴娚坍a(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易，成為推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的新型業(yè)態(tài)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我國(guó)跨境電商的發(fā)展現(xiàn)狀研究主要集中在與跨境電商密切相關(guān)的支付、物流和通關(guān)等問(wèn)題上。如楊振華等在分析通關(guān)、物流、監(jiān)管等問(wèn)題的基礎(chǔ)上，提出推動(dòng)跨境電商健康發(fā)展的建議[1]。李柏杏等利用Cournot Duopoly模型分析了跨境電子商務(wù)與對(duì)外貿(mào)易存在長(zhǎng)期正向影響的關(guān)系以及在總量上的均衡關(guān)系[2]。周柱龍從通關(guān)、物流、電子支付和人才四個(gè)角度，利用實(shí)證模型分析對(duì)跨境電商發(fā)展的關(guān)聯(lián)性，并針對(duì)實(shí)證結(jié)果給出相應(yīng)的政策建議[3]。直接對(duì)影響跨境電商發(fā)展因素全面剖析的研究還比較少。

利用三階段DEA模型進(jìn)行效率評(píng)價(jià)研究主要集中在農(nóng)業(yè)、交通物流等領(lǐng)域。如馬鳳才等通過(guò)建立三階段DEA模型，評(píng)價(jià)了遼寧省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率[4]。王書(shū)靈等運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)浙滬地區(qū)物流產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行了研究[5]。本文旨在運(yùn)用三階段DEA模型實(shí)證分析我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)，探究影響其發(fā)展的因素，找出發(fā)展滯后的原因，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，最終實(shí)現(xiàn)跨境電商產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

1 建立研究模型

Fried等提出的三階段DEA模型在評(píng)價(jià)效率時(shí)可以有效剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果帶來(lái)的影響，測(cè)算出更加真實(shí)有效的數(shù)據(jù)結(jié)果[6]。

1.1 第一階段：BCC和CCR模型

根據(jù)原始的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，在不考慮外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素影響的情況下，通過(guò)運(yùn)行以投入為導(dǎo)向的BCC模型和產(chǎn)出為導(dǎo)向的CCR模型分別得到純技術(shù)效率和綜合效率的評(píng)價(jià)指數(shù)。

1.2 第二階段：隨機(jī)前沿分析(SFA)模型

本階段SFA模型，分解第一階段投入指標(biāo)的松弛變量，剔除隨機(jī)因素和環(huán)境因素，得出由管理無(wú)效率所造成的決策單元的產(chǎn)出不足。具體模型如下：

Sin=fi(zn,βi)+Vin+Uin

其中Sin表示第n個(gè)決策單元在第i種投入指標(biāo)上松弛值變量，Vin表示隨機(jī)誤差項(xiàng)，Uin表示管理無(wú)效率，即(Vin+Uin)為聯(lián)合誤差項(xiàng)，Vin服從正態(tài)分布，Uin服從截?cái)嘈哉龖B(tài)分布，并且兩者獨(dú)立不相關(guān)。

基于最有效的決策單元的投入量為標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整公式如下：

1.3 第三階段：DEA效率值分析

將調(diào)整后的投入指標(biāo)代替原始數(shù)據(jù)，按照第一階段BCC/CCR模型運(yùn)行，得出新的效率評(píng)價(jià)結(jié)果。第三階段得出實(shí)證結(jié)果利用松弛變量分離剔除了外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的干擾，從而對(duì)我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展效率進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。

2 構(gòu)建指標(biāo)體系

2.1 構(gòu)建指標(biāo)模型

根據(jù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論中波特鉆石模型[7]和系統(tǒng)控制理論中黑箱理論[8]，并結(jié)合企業(yè)運(yùn)行機(jī)制構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)模型，見(jiàn)圖1。產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)由兩個(gè)維度7個(gè)要素構(gòu)成：一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部投入維度是由基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)要素、市場(chǎng)要素、科技要素和相關(guān)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成；另一個(gè)產(chǎn)業(yè)外部投入維度是由經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政府構(gòu)成。兩個(gè)維度的要素在黑箱里相互作用、協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展。

圖1 產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)模型

2.2 選取評(píng)價(jià)指標(biāo)

2.2.1 投入指標(biāo)

根據(jù)上文構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)模型，選取代表內(nèi)部和外部因素的具體指標(biāo)因子，建立跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展投入指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，如表1所示。

2.2.2 產(chǎn)出指標(biāo)

跨境電商的可持續(xù)發(fā)展效率本質(zhì)上就是資源有效利用程度，即企業(yè)用最少要素資源投入，獲取最大經(jīng)濟(jì)價(jià)值。利用下面5個(gè)指標(biāo)因子全方位衡量跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)出指標(biāo),如表2所示。

在表1中，X1～X6的指標(biāo)值越小，表示投入資源越少，可持續(xù)發(fā)展水平越高。表2中Y1～Y5的指標(biāo)值越大，表示產(chǎn)出越多，可持續(xù)發(fā)展水平越好。因此，跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展水平既要滿足“高”又要滿足“好”，才能得以持續(xù)。

表1 跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展投入指標(biāo)評(píng)價(jià)體系

表2 跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)出指標(biāo)評(píng)價(jià)體系

3 基于三階段DEA模型的我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展效率的實(shí)證分析

3.1 第一階段：DEA效率值分析

在第一階段中，使用MaxDEA ultra7.0軟件對(duì)選取的研究樣本進(jìn)行CCR/BCC分析，結(jié)果見(jiàn)表3。表3顯示：2010—2017年我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率平均值分別是0.969、0.991和0.978，相對(duì)于最優(yōu)值1，仍然有差距，表明我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展水平總體上沒(méi)有達(dá)到生產(chǎn)前沿面；我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展最好的年份是2010年、2016年和2017年(其綜合效率值均為1)，均處于跨境電商生產(chǎn)前沿面，既是純技術(shù)有效也是規(guī)模有效，所以達(dá)到?jīng)Q策單元(DMU)有效，但其余的年份都是DMU無(wú)效；純技術(shù)效率在2010年、2014年、2016年和2017年達(dá)到有效，其中2014年的規(guī)模效率無(wú)效，因此導(dǎo)致了2014年綜合效率無(wú)效，其余的年份DMU無(wú)效，既沒(méi)有達(dá)到純技術(shù)效率有效也沒(méi)有達(dá)到規(guī)模效率有效，DMU有效年份僅占樣本總量的37.5%，表明對(duì)我國(guó)跨境電商的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理，仍有較大的提升空間；我國(guó)跨境電商可持續(xù)發(fā)展效率除了2010年、2016年和2017年顯示規(guī)模報(bào)酬不變外，2011—2015年顯示規(guī)模報(bào)酬遞增，說(shuō)明我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)處于規(guī)模偏小狀態(tài)，產(chǎn)出并沒(méi)有隨投入的增加而等比例增加，需要進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，促進(jìn)資源合理利用。此外，規(guī)模效率均值為0.978，小于純技術(shù)效率均值0.991，說(shuō)明規(guī)模效率低下是導(dǎo)致綜合效率低下的主要原因。

表3 決策單元效率值表

因?yàn)樵诘谝浑A段使用的是傳統(tǒng)DEA評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，并沒(méi)有考慮到外部環(huán)境因素，僅把跨境電商企業(yè)的投入和產(chǎn)出要素作為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違背模型構(gòu)建的科學(xué)性和穩(wěn)定性原則，所以評(píng)價(jià)結(jié)果存在偏差。因此,第二階段DEA分析中要對(duì)分析過(guò)程進(jìn)行調(diào)整，剔除外部環(huán)境因素變量。

3.2 第二階段：SFA回歸分析

在第二階段SFA回歸分析中，把第一階段中計(jì)算得到的投入變量X1～X6的松弛量通過(guò)取對(duì)數(shù)作為因變量，把上文選取的各外部環(huán)境因素對(duì)數(shù)化后作為自變量進(jìn)行SFA回歸，見(jiàn)表4。

由表4可知,X1～X6的投入松弛變量的gama值都為1，說(shuō)明存在管理無(wú)效率項(xiàng)，適合進(jìn)行SFA回歸。LR值也通過(guò)了單邊檢驗(yàn)，模型都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，表明外部環(huán)境因素的變量對(duì)2010—2017年我國(guó)跨境電商可持續(xù)發(fā)展過(guò)程中的投入冗余產(chǎn)生了比較大的影響。此外，表4所得回歸系數(shù)是負(fù)數(shù)時(shí)，表示增加外部環(huán)境變量的投入有利于減少投入資源的松弛，即有利于減少各投入變量的浪費(fèi)從而提高效率。當(dāng)所得的回歸系數(shù)為正值時(shí)，增加環(huán)境變量的值會(huì)增加投入的冗余，進(jìn)而導(dǎo)致投入變量的浪費(fèi)或產(chǎn)出的減少，降低跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合效率。因此,對(duì)回歸系數(shù)進(jìn)一步分析可知：

表4 投入差額值SFA參數(shù)估計(jì)

注：*、**、***分別表示10%、5%、1%水平上的顯著性

城市化率對(duì)于X1～X6松弛變量影響系數(shù)均為負(fù)值，說(shuō)明我國(guó)城市化水平的提高有助于產(chǎn)業(yè)對(duì)人力資源、資本資源以及現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施的獲取更加便捷，使得跨境電商產(chǎn)業(yè)所需投入要素資源的配置更加有效，進(jìn)而提高產(chǎn)出效率。

GDP對(duì)于X1～X2、X4～X6松弛變量影響系數(shù)均為負(fù)值，說(shuō)明一方面隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平的提高，國(guó)民收入的增長(zhǎng)，消費(fèi)者的消費(fèi)需求和消費(fèi)偏好有了很大的改變，為了滿足自己個(gè)性化的需求，往往會(huì)通過(guò)跨境電商平臺(tái)購(gòu)買(mǎi)海外產(chǎn)品。另一方面隨著GDP增長(zhǎng)能夠促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)于生產(chǎn)商來(lái)說(shuō)通過(guò)跨境電商方式出口能大幅度減少渠道層級(jí)數(shù)，降低交易成本，促進(jìn)利潤(rùn)的提高。上述兩方面原因使得從事跨境電商的企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，直接使跨境電商產(chǎn)業(yè)擁有規(guī)模效應(yīng)，從而減少產(chǎn)業(yè)投入，進(jìn)而改善其發(fā)展效率。GDP對(duì)X3的松弛變量影響系數(shù)為正值，表明跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段會(huì)存在市場(chǎng)飽和狀態(tài)，過(guò)多跨境電商平臺(tái)的投入，不但會(huì)造成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇而且會(huì)對(duì)跨境電商產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生消極影響。

FDI對(duì)于X1～X6松弛變量影響系數(shù)均為負(fù)值，說(shuō)明隨著外商對(duì)我國(guó)批發(fā)零售行業(yè)的投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，產(chǎn)生了技術(shù)、人力、資本等方面投資外溢效應(yīng)，對(duì)我國(guó)的跨境電商產(chǎn)業(yè)投入要素產(chǎn)生了積極的影響，使其投入量減少。

產(chǎn)業(yè)政策對(duì)6種投入要素的松弛變量影響系數(shù)均為正值，表明政府部門(mén)頒布過(guò)多的扶持性的產(chǎn)業(yè)政策，會(huì)導(dǎo)致跨境電商可持續(xù)發(fā)展水平下降，這與政府制定政策預(yù)期目標(biāo)背道而馳?？赡茉颍阂皇怯捎谡哳C布的密集性，導(dǎo)致政策執(zhí)行起來(lái)只是量而沒(méi)有質(zhì)的提升，也就是未有效的執(zhí)行；二是如果從事跨境電商的企業(yè)長(zhǎng)期享受各種政策上的協(xié)助和扶持，會(huì)造成企業(yè)過(guò)度的依賴(lài)政府，危機(jī)感缺失，競(jìng)爭(zhēng)力降低，與此同時(shí)國(guó)內(nèi)資源也會(huì)爭(zhēng)相流入政府優(yōu)待的跨境電商產(chǎn)業(yè)，造成資源浪費(fèi)。

財(cái)政支持對(duì)6種投入要素的松弛變量影響系數(shù)均為負(fù)值，表明政府對(duì)跨境電商產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的財(cái)政資金支持，能夠有效地促其發(fā)展。主要原因是稅收減免或者是財(cái)政補(bǔ)貼等財(cái)政扶持方式是最有效調(diào)控手段，能夠直接作用于供給端，所以跨境電商企業(yè)能夠用較少資金投入保證產(chǎn)能提高，有效維持了跨境電商產(chǎn)業(yè)的高效率。

3.3 第三階段：DEA效率值分析

在第三階段中,利用二階段分析結(jié)果來(lái)調(diào)整投入項(xiàng)，得出我國(guó)2010—2017年跨境電商可持續(xù)發(fā)展的真實(shí)水平，調(diào)整后的決策單元效率值，見(jiàn)表5。

表5 決策單元效率值表

第一階段DEA分析選取的8個(gè)樣本中有效的DMU個(gè)數(shù)為3個(gè)，第三階段DEA分析中有效的DMU個(gè)數(shù)為4個(gè)，說(shuō)明剔除了外部環(huán)境影響因素后被低估部分效率值得以恢復(fù)，能夠準(zhǔn)確反映我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際效率。通過(guò)表3和表5數(shù)據(jù)對(duì)比可以看出，經(jīng)過(guò)調(diào)整后的我國(guó)跨境電商可持續(xù)發(fā)展效率有所提高，綜合效率均值由0.969提高到0.994，純技術(shù)效率均值由0.991提高到0.997，規(guī)模效率均值由0.978提高0.997，說(shuō)明跨境電商產(chǎn)業(yè)受外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差因素負(fù)向影響，即外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差在一定程度上降低了其綜合效率值，導(dǎo)致調(diào)整前效率值低于調(diào)整后效率。綜上，我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，一方面跨境電商企業(yè)需要通過(guò)減少成本投入，增加產(chǎn)出，提升經(jīng)營(yíng)管理效率；另一方面政府部門(mén)需要改善跨境電商發(fā)展的外部環(huán)境，為其發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)外部環(huán)境條件。

4 我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的對(duì)策

4.1 跨境電商產(chǎn)業(yè)內(nèi)部投入指標(biāo)建議

重視技術(shù)創(chuàng)新。從2015年開(kāi)始，我國(guó)跨境電商進(jìn)入了全產(chǎn)業(yè)鏈流程的在線化，加上5G時(shí)代即將來(lái)臨，人工智能、VR等新技術(shù)在不斷地滲入電商產(chǎn)業(yè)。在此背景下，跨境電商企業(yè)必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，改變?cè)械摹爸乩p技”經(jīng)營(yíng)觀念，加大投資力度，引進(jìn)先進(jìn)軟件和硬件設(shè)施，利用云計(jì)算和大數(shù)據(jù)技術(shù)提高企業(yè)數(shù)據(jù)處理能力，做到精準(zhǔn)選品，使在線成交率提升，有效突破企業(yè)運(yùn)營(yíng)困境。

完善跨境物流體系建設(shè)。目前許多企業(yè)面臨著跨境物流成本高、配送周期長(zhǎng)、退換貨困難等問(wèn)題，所以跨境電商企業(yè)要不斷完善自身物流體系建設(shè)。解決上述的短板，一方面跨境電商企業(yè)之間可以采用租賃、協(xié)議、入股等方式，合作共同建立專(zhuān)屬海外倉(cāng)庫(kù)，以提高配送效率；另一方面在智慧物流的大背景下，與跨境物流企業(yè)合作共建物流信息共享平臺(tái)，構(gòu)建跨境電商物流的整體解決方案，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大跨境電商企業(yè)規(guī)模。從事跨境電商企業(yè)很多是小微企業(yè)，如果不依靠規(guī)模進(jìn)行驅(qū)動(dòng)難以取得成功。因此，企業(yè)要對(duì)自身的發(fā)展做出正確的判斷，在能力范圍內(nèi)增加資金投入，增加單品(SKU)的數(shù)量，擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。

4.2 跨境電商產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境因素建議

提升城鎮(zhèn)化建設(shè)水平。在城鎮(zhèn)化建設(shè)過(guò)程中要科學(xué)規(guī)劃、合理布局，完善城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高人口就業(yè)的吸納能力，從而使居民可支配收入增加。高質(zhì)量的城鎮(zhèn)化發(fā)展能夠有效促使物流通暢以及居民消費(fèi)升級(jí)，進(jìn)而有效改善我國(guó)跨境電商發(fā)展效率，促進(jìn)我國(guó)跨境電商產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

積極有效的引入FDI?？缇畴娚唐髽I(yè)應(yīng)當(dāng)積極引入外商直接投資，通過(guò)“引進(jìn)-消化-吸收-再創(chuàng)造”模式，將發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)和管理理念融入自身企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，使資源得到最有效配置，繼而驅(qū)動(dòng)我國(guó)跨境電商的發(fā)展。

加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)的政策執(zhí)行力?？缇畴娚逃捎谄渖虡I(yè)模式上的特殊性，在業(yè)務(wù)流程中需要經(jīng)過(guò)海關(guān)和商檢等部門(mén)監(jiān)管，所以政府需要針對(duì)跨境電商產(chǎn)業(yè)出臺(tái)相應(yīng)的配套政策及措施，提高通關(guān)速率?？缇畴娚痰目焖侔l(fā)展離不開(kāi)政策到位支持，政府需要完善相關(guān)法規(guī)和財(cái)政金融政策設(shè)計(jì)，同時(shí)，嚴(yán)格督促各地方政府，加強(qiáng)政策的執(zhí)行力度，避免政策落空，保障我國(guó)跨境電商商業(yè)活動(dòng)高效開(kāi)展。