房宇華 胡志紅

（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，湖北 武漢 430074）

引言

隨著全球化趨勢(shì)的推進(jìn)發(fā)展，近年來(lái)涉外法務(wù)事件的頻率不斷上升，法律語(yǔ)言研究與法律英語(yǔ)ESP教學(xué)也逐漸進(jìn)入人們的視野。語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)的興起與發(fā)展為語(yǔ)言研究提供了可計(jì)量化途徑，使得語(yǔ)言研究更為科學(xué)化，規(guī)范化，并與相關(guān)學(xué)科聯(lián)姻孕育了語(yǔ)料庫(kù)翻譯學(xué)、語(yǔ)料庫(kù)文體學(xué)等等新興學(xué)科。本文應(yīng)用語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)的量化方法，以自建法律英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)為觀察語(yǔ)料庫(kù)，LOB語(yǔ)料庫(kù)為參照語(yǔ)料庫(kù)，對(duì)法律英語(yǔ)語(yǔ)篇中詞匯應(yīng)用的基本特征及主題詞應(yīng)用類型進(jìn)行實(shí)證探討。

1 法律英語(yǔ)研究述評(píng)

法律英語(yǔ)（Legal English）是指普通法國(guó)家以普通英語(yǔ)為基礎(chǔ)，在立法和司法全過(guò)程中逐漸形成的，具有規(guī)約性的民族語(yǔ)言的社團(tuán)分支，包括規(guī)范性法律文件以及法律工作者在執(zhí)法過(guò)程中使用的一整套規(guī)范化的法律公務(wù)用語(yǔ)。[6]國(guó)內(nèi)法律英語(yǔ)研究聚焦于法律翻譯與法律英語(yǔ)教學(xué)，[3]但了解法律英語(yǔ)本身的特質(zhì)是其應(yīng)用研究的基礎(chǔ)。相關(guān)研究對(duì)于法律英語(yǔ)的語(yǔ)法、詞匯、句法等基本要素而言已有一定程度的解析，如馬慶林（2003）認(rèn)為法律英語(yǔ)具有準(zhǔn)確性和正確性、正式拘謹(jǐn)性、晦澀難懂性、模糊性，[4]趙春義（2006）指出法律語(yǔ)言須簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確，文體須嚴(yán)肅、莊重，[4]但上述研究多為內(nèi)省式探討并輔以少量語(yǔ)料進(jìn)行佐證，這樣的研究結(jié)果難免缺乏一定信度，而語(yǔ)料庫(kù)技術(shù)的孕育和發(fā)展為法律語(yǔ)言研究提供了可計(jì)量化途徑。近年來(lái)應(yīng)用語(yǔ)料庫(kù)方法的法律英語(yǔ)研究多為以平行語(yǔ)料庫(kù)開展的翻譯研究（參見徐珺，王清然，2017；蔣婷， 楊炳鈞，2013；王子穎，2013等）或教學(xué)研究（參見孟超，馬慶林，2019等），而情態(tài)動(dòng)詞的應(yīng)用又是其中研究重心所在，如朱英毅等（2017）以自建法律語(yǔ)料庫(kù)與CLOB語(yǔ)料庫(kù)進(jìn)行對(duì)比，指出法律英語(yǔ)與一般用語(yǔ)的情態(tài)動(dòng)詞使用頻率差距極大；[11]此外王子穎（2013）、胡丹（2011）等也對(duì)其進(jìn)行了探索。

簡(jiǎn)而言之，目前法律英語(yǔ)研究已取得一定成果，但較少應(yīng)用量化方法，對(duì)其中詞匯進(jìn)行的研究多集中于單個(gè)或單類詞的應(yīng)用剖析，研究尚不夠深入、全面。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究問(wèn)題

本文擬在已有研究基礎(chǔ)上，針對(duì)英語(yǔ)法律語(yǔ)篇中的詞匯應(yīng)用情況，對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行探究：

英語(yǔ)法律詞匯的基本統(tǒng)計(jì)特征是怎樣的？

英語(yǔ)法律話語(yǔ)的主題詞有哪些？ 它們反映出英語(yǔ)法律語(yǔ)篇詞匯應(yīng)用的哪些特征？

2.2 研究語(yǔ)料

本研究所用語(yǔ)料為自建法律英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)（Corpus of English Legal Texts，以下簡(jiǎn)稱為CELT語(yǔ)料庫(kù)），語(yǔ)料來(lái)源為123部大陸法律和香港法律英語(yǔ)版本，具體包括中華人民共和國(guó)公司法、保險(xiǎn)法、標(biāo)準(zhǔn)法、著作權(quán)法、專利法、銀行法、招標(biāo)投標(biāo)法、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、職業(yè)教育法、信托法、刑法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等，收錄法規(guī)近10萬(wàn)條，共計(jì)300萬(wàn)詞。對(duì)比語(yǔ)料庫(kù)為L(zhǎng)OB語(yǔ)料庫(kù)（Lancaster-Oslo/Bergen Corpus），LOB收錄100萬(wàn)詞匯，涵蓋500個(gè)大約2000詞的文本內(nèi)容，是涵蓋了多種文本類型的平衡語(yǔ)料庫(kù)。

2.3 研究方法

本文采用WordSmith Tools 6.0對(duì)語(yǔ)料進(jìn)行定量分析。第一，采用詞表分析，統(tǒng)計(jì)出自建CELT語(yǔ)料庫(kù)及LOB語(yǔ)料庫(kù)的基本信息進(jìn)行比對(duì)，以對(duì)研究問(wèn)題1進(jìn)行回答。第二，使用主題詞分析，以自建CELT語(yǔ)料庫(kù)為觀察語(yǔ)料庫(kù)，以LOB語(yǔ)料庫(kù)為參照語(yǔ)料庫(kù)，自動(dòng)提取CELT語(yǔ)料庫(kù)中的正向詞匯，對(duì)英語(yǔ)法律語(yǔ)篇具體詞匯應(yīng)用進(jìn)行剖析，以對(duì)研究問(wèn)題2進(jìn)行回答。

3 研究結(jié)果及分析

3.1 基本統(tǒng)計(jì)結(jié)果對(duì)比

詞頻分析是語(yǔ)料庫(kù)計(jì)量化研究方法重要因素之一。詞頻涉及形符（tokens）和類符（types） 兩個(gè)概念，形符類似我們?nèi)粘Ｕf(shuō)的“詞”，而類符指語(yǔ)料庫(kù)文本中任何一個(gè)獨(dú)特的詞型。比如在The damage caused thereby shall be borne by the person who built 這句話中有12個(gè)詞，即12個(gè)形符；the雖出現(xiàn)2次，但屬于同一類符，因此這句話的類符數(shù)為10。WordSmith 在統(tǒng)計(jì)詞次時(shí)，把包含數(shù)字等符號(hào)在內(nèi)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果稱為語(yǔ)料庫(kù)中的所有詞次（tokens running words in text），將剔除上述符號(hào)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果稱為用作詞表的詞次（tokens used for word list），故后者總是少于前者，如表1所示。

表1 CELT語(yǔ)料庫(kù)與LOB語(yǔ)料庫(kù)基本統(tǒng)計(jì)信息對(duì)比

形符/類符比 ( type/token ratio) 是衡量文本詞匯密度的常用方法，但由于文本中功能詞的重復(fù)出現(xiàn)，形符量將隨文本量增大而增大，類符量則不會(huì)隨之變化，因此可采取標(biāo)準(zhǔn)化形符/類符比（standardized type-token ratio）進(jìn)一步計(jì)算詞匯密度。本文以1，000詞作為參考詞數(shù)，將兩語(yǔ)料庫(kù)中的形符/類符比進(jìn)行均值處理，最終得出其標(biāo)準(zhǔn)形符/類符比。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示CELT語(yǔ)料庫(kù)的形符/類符比為34.48，低于LOB語(yǔ)料庫(kù)的37.40，這說(shuō)明法律英語(yǔ)語(yǔ)篇是專用型文本，其有一定數(shù)量的專門集中性用詞，而LOB語(yǔ)料庫(kù)的內(nèi)容覆蓋面較廣，因此涉及詞型較多。CELT語(yǔ)料庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)形符/類符比標(biāo)準(zhǔn)差為66.18，高于LOB語(yǔ)料庫(kù)的61.88，這說(shuō)明法律語(yǔ)篇詞型差異性更大。CELT語(yǔ)料庫(kù)的平均詞長(zhǎng)為4.84，略高于LOB語(yǔ)料庫(kù)的4.26，二者在詞長(zhǎng)方面相差不大。

3.2 法律英語(yǔ)語(yǔ)篇中的主題詞

主題詞（Keyword）是一種文體標(biāo)識(shí)詞，其頻率與其在標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)境中的頻率明顯不同。（Culpeper，2009）因此我們可以通過(guò)主題詞的使用規(guī)律來(lái)進(jìn)一步探討法律英語(yǔ)語(yǔ)篇的文體特征。本文應(yīng)用WordSmith 6.0的詞表功能 （WordList），生成兩個(gè)分別基于觀察語(yǔ)料庫(kù)CELT語(yǔ)料庫(kù)和參照語(yǔ)料庫(kù)LOB的詞表，然后啟動(dòng)主題詞功能 (KeyWords)，選擇對(duì)數(shù)似然率檢驗(yàn) (Loglikelihood statistics)，將p值設(shè)為0.000001，并選取生成的前500個(gè)正向主題詞進(jìn)行分析。表2列出了前10個(gè)主題詞的相關(guān)信息：

表2 英語(yǔ)CELT語(yǔ)料庫(kù)中主題詞（前10）

根據(jù)對(duì)主題詞表的統(tǒng)計(jì)及分析，我們將法律語(yǔ)篇中較之一般語(yǔ)料（LOB）頻率異常的主題詞分為以下幾類：古體詞、情態(tài)動(dòng)詞、專業(yè)術(shù)語(yǔ)、連接詞，以下部分將對(duì)這幾類主題詞分別開展討論。

3.2.1 古體詞

根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，法律英語(yǔ)語(yǔ)篇中有較多古體詞的使用。古舊詞匯在現(xiàn)代英語(yǔ)中已經(jīng)很少使用，但在法律英語(yǔ)中，為了凸顯其正規(guī)、嚴(yán)肅的特點(diǎn)，現(xiàn)代法律語(yǔ)篇中仍常見古體詞。法律英語(yǔ)中常見古體詞多為there/here/where+介詞構(gòu)成，如表3所示詞根為there的古體詞如thereof（由此），therein（在其中），thereto（另外），thereon（關(guān)于那），therefrom（從中）在CELT語(yǔ)料庫(kù)中都有一定的使用量，但在LOB語(yǔ)料庫(kù)中的使用寥寥無(wú)幾。

表3 詞根為THERE的古體詞在兩語(yǔ)料庫(kù)中的主題詞對(duì)比

例1.Provided further that this policy shall be subject to the Conditions herein contained and to any Memoranda endorsed hereon and such Conditions and part of the Policy and the observance and performance by the Insured of the times and terms therein contained so far as they relate to anything to be done by the Insured are of the essence of this contract and shall be conditions precedent to any liability on the part of the Insured under this Policy.

如在例1中，herein，hereon，therein都是典型的古體詞，它們對(duì)一方面以舊詞沿用的形式增強(qiáng)了法律語(yǔ)篇的權(quán)威性，另一方面以簡(jiǎn)寫形式增強(qiáng)了法律語(yǔ)篇的簡(jiǎn)潔性，如herein即相當(dāng)于here in，意為于此。

3.2.2 情態(tài)動(dòng)詞

情態(tài)動(dòng)詞的應(yīng)用是法律英語(yǔ)研究中的熱點(diǎn)之一，在法律英語(yǔ)語(yǔ)篇中，“當(dāng)事人”是一個(gè)避不開的概念，其享有的權(quán)利及應(yīng)履行的法律義務(wù)都是法律語(yǔ)言著重表達(dá)的部分，shall是表示義務(wù)職責(zé)的強(qiáng)制詞，may是表示權(quán)利許可的授權(quán)詞，[7]因此這兩個(gè)情態(tài)動(dòng)詞與法律語(yǔ)言有著較高契合度，表4所示數(shù)據(jù)顯示shall和may在CELT語(yǔ)料庫(kù)中出現(xiàn)頻率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)LOB語(yǔ)料庫(kù)，因?yàn)樵谄渌捏w中較少涉及“義務(wù)”和“授權(quán)”的概念，而法律語(yǔ)篇正需要應(yīng)用此種表達(dá)來(lái)提升其文體正式性。

表4 情態(tài)動(dòng)詞在兩語(yǔ)料庫(kù)中的主題詞對(duì)比舉例

例2.An authorized institution shall not provide to any one of its employees any facility specified in subsection (2) to an aggregate amount of such facilities in excess of one year's salary for the employee.

例3.If the hawker on whom a notice is served under sub-paragraph (a) fails to comply with any of the requirements thereof,the Council may remove the stall, or cause it to be removed, to the place specified in the notice and may recover any expenses thereby incurred from the hawker.

如例2中法律限定了經(jīng)授權(quán)機(jī)構(gòu)提供給雇員的融通總額，是對(duì)其義務(wù)職責(zé)的說(shuō)明，因此用shall來(lái)強(qiáng)化其強(qiáng)制義務(wù)意味。

例3中法律條款表明若攤販有違反條例行為，市政人員可將其擺攤物品移走，這是法律的一種授權(quán)行為，以明確市政工作人員的管理權(quán)力，因此用may來(lái)強(qiáng)化其授權(quán)意味。

3.2.3 專業(yè)術(shù)語(yǔ)

英語(yǔ)法律語(yǔ)篇使用了很多法務(wù)范疇的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，限于篇幅，本文僅在表5列出統(tǒng)計(jì)結(jié)果中的部分專業(yè)術(shù)語(yǔ)主題詞：

表5 法律術(shù)語(yǔ)在兩語(yǔ)料庫(kù)中的主題詞對(duì)比（部分）

法務(wù)專業(yè)術(shù)語(yǔ)在整個(gè)主題詞表中占據(jù)主導(dǎo)地位，以表5中列舉詞匯為例，其中便包括形容法律法規(guī)的article（條款）、subsection（附屬條款），表示法務(wù)活動(dòng)中各主體的person（行為人）、court（法庭）、company（公司），表示承擔(dān)法律責(zé)任的liable（責(zé)任承擔(dān)），imprisonment（監(jiān)禁）等等。此外，這些法務(wù)術(shù)語(yǔ)多為實(shí)義詞，主導(dǎo)著句子和語(yǔ)篇的語(yǔ)義走向，如例4所示：

例4.Any person who contravenes regulation 3 or 3A commits an offence and is liable to a fine at level 5 and to imprisonment for 6 months.

表6 連接詞在兩語(yǔ)料庫(kù)中的關(guān)鍵詞對(duì)比

在例4中出現(xiàn)的法務(wù)術(shù)語(yǔ)有7個(gè)：person（行為人）、contravene（抵觸）、regulation（規(guī)章）、commit（犯罪）、offence（犯罪行為）、liable（責(zé)任承擔(dān)）及imprisonment（監(jiān)禁），約占句子總詞數(shù)的28%，構(gòu)成了法律語(yǔ)篇中的主要枝干，表明法規(guī)的具體意義，而其余詞如any，who，or，a等等為非實(shí)義詞，語(yǔ)義鮮明度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于上述專業(yè)術(shù)語(yǔ)。

3.2.4 連接詞

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示法律英語(yǔ)語(yǔ)篇中表并列關(guān)系的or，表?xiàng)l件假設(shè)的unless和if相較于平衡語(yǔ)料使用頻率更高，尤其是or的使用頻率排在生成關(guān)鍵詞表首位，在CELT語(yǔ)料庫(kù)中的使用頻率約是LOB中使用頻率的11倍，這與法律語(yǔ)篇需要保證準(zhǔn)確無(wú)歧義的要?jiǎng)?wù)是密不可分的，使用or來(lái)對(duì)多個(gè)名詞或條件進(jìn)行并列可有效起到加強(qiáng)解釋的作用，以此規(guī)避可能產(chǎn)生的歧義和模糊，而unless和if在法律語(yǔ)篇中的大量使用與or的目的相同，即補(bǔ)充限定條件，使法律更加嚴(yán)謹(jǐn)，如例5所示：

例5.The Council may refuse to grant or renew a licence, or may revoke a licence granted,to a person if he is under the age of 21 years or if,in the opinion of the Council,such refusal or revocation is in the public interest.

例5中以多個(gè)or和if對(duì)市政局撤銷或拒絕未滿21歲居民申請(qǐng)牌照的條件進(jìn)行了詳盡描述，列出了所有可能條件和處理方式，盡管多次并列和條件引出會(huì)造成一定的閱讀曲折，但法律語(yǔ)篇需保證其文字的準(zhǔn)確性，消除可能產(chǎn)生的歧義，因此較之平衡文本，法律語(yǔ)篇中高頻的并列連接詞or及條件連接詞是難以規(guī)避的。

結(jié)語(yǔ)

法律英語(yǔ)是專門用途英語(yǔ)（ESP）的一種，其誕生與演化與所在的語(yǔ)言生態(tài)環(huán)境密不可分，具有較強(qiáng)的交際功能。本文以自建法律英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)為觀察語(yǔ)料庫(kù)，平衡語(yǔ)料庫(kù)LOB為參照語(yǔ)料庫(kù)，通過(guò)基本統(tǒng)計(jì)特征分析和主題詞分析索引探索英語(yǔ)法律語(yǔ)篇的文體特征。基于兩語(yǔ)料庫(kù)的對(duì)比統(tǒng)計(jì)和分析與平衡語(yǔ)料表明，法律英語(yǔ)語(yǔ)篇中的詞匯應(yīng)用較為集中化，體現(xiàn)了法律英語(yǔ)語(yǔ)篇的保守性，從主題詞特征上看，法律英語(yǔ)語(yǔ)篇中應(yīng)用的大量古體詞增強(qiáng)了其權(quán)威性和簡(jiǎn)潔性；情態(tài)動(dòng)詞shall和may的使用增強(qiáng)了其正式性；專業(yè)性詞匯引導(dǎo)了法律英語(yǔ)語(yǔ)篇語(yǔ)義走向；并列和條件假設(shè)連接詞消除了可能產(chǎn)生的歧義和模糊。