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        證券公司法律合規(guī)管理存在的困境和建議

        2020-03-03 11:16:51吳天宇
        青年生活 2020年3期
        關(guān)鍵詞:法律

        吳天宇

        摘要:隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,證券公司如雨后春筍般涌現(xiàn)出來,成為了市場活動的重要組成部分。此文,將進(jìn)一步的分析證券公司法律合規(guī)管理存在的困境,詳細(xì)解讀法律不完善,工作者素質(zhì)水平低,證券企業(yè)制度缺陷以及特殊目的委托人權(quán)限比較大等問題。提出培養(yǎng)管理工作者的法律化管理意識,建立法律管理規(guī)章制度等對策,希望能夠進(jìn)一步的規(guī)范證券公司法律合規(guī)管理。

        關(guān)鍵詞:證券公司;合規(guī)管理;法律

        引言:

        證券企業(yè)是資本市場至關(guān)重要的一部分,作為資本最為重要的部分,對于整個市場發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。目前,我國證券企業(yè)發(fā)展不成熟,存在著很多違規(guī)管理操作,雖然現(xiàn)階段我國證券行業(yè)存在著一套初步的法律制度,但是總體管理制度卻沒有跟上市場步伐,需要進(jìn)一步的進(jìn)行修正。

        一、證券公司法律合規(guī)管理存在的困境

        (一)證券市場環(huán)境變動性較強(qiáng)

        在經(jīng)濟(jì)全球化背景下,我國證券行業(yè)的發(fā)展速度很快,使得證券行業(yè)法律合規(guī)化管理呈現(xiàn)出顯著的多變性特征,因此使證券公司封閉性法律管理出現(xiàn)問題。證券企業(yè)法律合規(guī)化管理設(shè)定在一個相對穩(wěn)定和理想化的情景下。這樣很容易出現(xiàn)證券企業(yè)發(fā)展和行業(yè)法律管理變化出現(xiàn)偏差的情況。

        (二)工作者素質(zhì)水平低

        目前,許多證券單位的法律管理人員的專業(yè)能力有限,部分管理人員法律專業(yè)知識匱乏、法律能力有限并且缺乏一定的管理經(jīng)驗(yàn)。有部分條件比較差的證券單位,其法律管理人員大多是工齡比較大的工作人員以及部分退休的領(lǐng)導(dǎo)。這些管理人員一般都未通過專業(yè)證券法律管理考試,對于證券法律合規(guī)管理能力尚有不足,無法全面理解證券法律。由于工作人員由于整體素質(zhì)有限,在日常工作中會出現(xiàn)許多失誤,不僅僅影響了證券工作的正常運(yùn)行,嚴(yán)重者還會影響整個證券行業(yè)的事務(wù)發(fā)展。

        (三)證券企業(yè)制度缺陷

        目前。很多證券企業(yè)沒有建立起一個有效的法律制約體制,存在著許多問題。在管理設(shè)置中,存在著很大的隨意性,缺乏法律的規(guī)范。各級之間分共并不明確,法律管理設(shè)置存在著形式主義的現(xiàn)象,并且對于證券法律化管理工作,沒有建立起一個有效的專職管理部門。部門工作設(shè)置的不規(guī)范現(xiàn)象導(dǎo)致了部分信息不透明、工作操作不規(guī)范,工作決策法律性、科學(xué)性水平低。

        (四)信息不對稱

        所謂的信息不對稱,指的就是在證券經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,證券企業(yè)不能及時(shí)的掌握各種法律信息數(shù)據(jù),處在信息掌握的不利地位,這就導(dǎo)致了信息的不對稱性,這種信息不對稱特征,嚴(yán)重影響了法律合規(guī)化管理工作的進(jìn)行和發(fā)展。

        二、證券公司法律合規(guī)管理的相關(guān)建議

        (一)培養(yǎng)管理工作者的法律化管理意識

        社會在不斷的進(jìn)步,管理也要緊隨其步伐進(jìn)行改革,要不斷的突破原有的管理模式和方案,實(shí)行法律合理化管理。首先要重視法律信息資源,法律化是當(dāng)今社會發(fā)展的必然趨勢,從管理發(fā)展來看,當(dāng)環(huán)境發(fā)展改變,管理的觀念和模式也要及時(shí)的進(jìn)行更新。因此,應(yīng)該法律信息資源,積極的創(chuàng)新管理體制,與市場和企業(yè)等建立信息化網(wǎng)絡(luò)體系,致力于證券法律資源的開發(fā)和管理,增強(qiáng)證券行業(yè)法律管理能力。

        (二)建立法律管理規(guī)章制度

        沒有規(guī)矩不成方圓,證券公司若是想進(jìn)一步的發(fā)展法律化管理,有所創(chuàng)新,必須有一個適合自身的發(fā)展的法律規(guī)章制度。法律制度的建設(shè)不在于內(nèi)容的繁多,而在于是否與證券公司發(fā)展相匹配。單位要根據(jù)自身的證券規(guī)模、發(fā)展模式、人員特點(diǎn)、發(fā)展戰(zhàn)略等建立一套凌駕于任何人之上的法律管理制度,確保每一個人的工作都在法律制度規(guī)范之下。

        (三)加快推動信息化管理體系

        為了充分發(fā)揮出法律合規(guī)化管理作用,證券公司必須盡快對信息體系進(jìn)行完善,同時(shí)通過信息化建設(shè)提高法律合規(guī)化管理,具體實(shí)施措施如下:首先,明確信息系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)。其次,對信息系統(tǒng)模塊進(jìn)行完善,一般情況下,應(yīng)該從內(nèi)部動力、外部助力、構(gòu)建難度、價(jià)值體現(xiàn)、創(chuàng)新價(jià)值、推廣范圍等六個方面入手構(gòu)建合規(guī)法律的信息化管理模型。再次,優(yōu)化信息管理體系,建設(shè)整體規(guī)劃。最后,有針對性的加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),同時(shí)做好配套制度體系建設(shè)工作,為證券公司法律合規(guī)管理奠定基礎(chǔ)。

        (四)建立社會力量的促動機(jī)制

        利用社會力量,實(shí)施證券改革工作,讓工作進(jìn)展更快一步落實(shí)。我認(rèn)為建立社會力量的促動機(jī)制對于證券法律合規(guī)管理工作水平的提升具有重要意義。證券行業(yè)可以建立消費(fèi)者反饋機(jī)制,通過消費(fèi)者來發(fā)展管理工作的不足和缺陷,根據(jù)消費(fèi)者的反饋,進(jìn)行任務(wù)分解,明確各個企業(yè)的責(zé)任,明確每一項(xiàng)工作應(yīng)該如何按法律流程去做,怎樣去做以及什么時(shí)間完成等重要問題。確保精細(xì)推進(jìn),提高證券管理質(zhì)量。以社會力量為動力,推動證券管理工作的發(fā)展和改革。

        (五)堅(jiān)持人性化和法律合規(guī)化管理相結(jié)合

        以人為本的思想觀念要深入到管理的各個層面,因此,證券企業(yè)在進(jìn)行法律合規(guī)化管理的同時(shí),要加強(qiáng)人性化管理。也就是做好人性化和規(guī)范化管理相結(jié)合。要建立起規(guī)范性管理制度,將二者完美的結(jié)合,才能進(jìn)一步的克服個人主義和形式主義,也能夠更好的激勵證券工作人員,實(shí)現(xiàn)工作人員的主觀能動性的提升,同時(shí)敦促其更好的遵守法律合規(guī)化管理,也就是說,堅(jiān)持人性化和法律合規(guī)化管理相結(jié)合,能夠更好的發(fā)揮法律管理作用,更好的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)證券企業(yè)的科學(xué)化管理工作。

        總結(jié):

        社會主義經(jīng)濟(jì)市場上各行各業(yè)的競爭在日益加劇,企業(yè)兩極化的情況也是十分的普遍,證券企業(yè)必須要對自身進(jìn)行有效的、科學(xué)的管理,采用合理的法律手段來規(guī)避和轉(zhuǎn)移管理風(fēng)險(xiǎn),提升管理能力,從而取得更大的經(jīng)濟(jì)效益,避免落入歷史的浪潮。此文針對其法律合規(guī)管理提出了相應(yīng)的建議,然而,由于本人的能力和時(shí)間有限,文中部分結(jié)論值得進(jìn)一步的商榷,希望各位老師不吝賜教。也希望能夠引起廣大同仁的關(guān)注,共同完善我國資產(chǎn)證券化的法律環(huán)境,促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

        參考文獻(xiàn):

        [1]劉健.淺談證券公司管理中的合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)[J].技術(shù)與市場.2010(05):77-78.

        [2]周自杰.N證券的合規(guī)文化建設(shè)[J].企業(yè)家天地(下半月版).2016(02):39-40.

        [3]周峰,陳佳穎.證券公司合規(guī)管理有效性評估探討——加拿大證券公司評估經(jīng)驗(yàn)的借鑒及啟示[J].中國內(nèi)部審計(jì).2016(10):27-29.

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