呂一博，朱雨晴，鮑麗寧

大連理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，遼寧 大連 116024

引言

自CHESBROUGH[1]提出開放式創(chuàng)新概念以來，企業(yè)如何通過實施開放式創(chuàng)新提升技術(shù)競爭力和創(chuàng)新績效[2]，已成為創(chuàng)新領(lǐng)域研究關(guān)注的新熱點[3]。統(tǒng)計結(jié)果表明，超過三分之一的創(chuàng)新企業(yè)通過與外部創(chuàng)新主體合作獲取技術(shù)知識[4-5]。大量研究證實內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有積極作用[6]，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略也被越來越多的創(chuàng)新巨頭認同并廣泛應(yīng)用于其創(chuàng)新全流程。例如，寶潔早在2007年就正式建立了全球性的C+D>(聯(lián)系與發(fā)展)網(wǎng)站平臺，發(fā)布自身創(chuàng)新需求并尋求解決方案，而外部的研發(fā)人員或機構(gòu)也可以獲取寶潔的創(chuàng)新信息，最大限度地建立起內(nèi)部創(chuàng)新與外部資源溝通的橋梁。海爾也于2013年10月正式上線其開放創(chuàng)新平臺，整合全球一流資源、智慧和優(yōu)秀創(chuàng)意，與全球研發(fā)機構(gòu)或個人合作，使平臺上所有資源提供方和技術(shù)需求方互利共享。

目前，產(chǎn)業(yè)跨技術(shù)邊界的融合發(fā)展和顛覆性創(chuàng)新越來越普遍，突破性創(chuàng)新的產(chǎn)出和實現(xiàn)不僅能夠幫助企業(yè)獲取技術(shù)競爭優(yōu)勢，而且一定程度上能夠影響整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和未來走向。因此，在創(chuàng)新頻繁、技術(shù)快速更迭的新興產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)如何實施和布局創(chuàng)新戰(zhàn)略及手段以提升突破性創(chuàng)新產(chǎn)出并獲取競爭優(yōu)勢是企業(yè)面臨的關(guān)鍵問題。然而，已有研究對于內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對突破性創(chuàng)新的影響仍存在不同的理解。一部分學(xué)者認為，企業(yè)在實施內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的過程中會從外部獲取更多元的創(chuàng)意和創(chuàng)新資源[7]，能夠更好地激發(fā)突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生[8]。另一部分學(xué)者認為，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的成本增加、對異質(zhì)性知識和資源的吸收困難，以及技術(shù)研發(fā)不聚焦等現(xiàn)象，會抑制突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生[9-10]。因而，深入理解內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對突破性創(chuàng)新的影響是指導(dǎo)企業(yè)有效實施內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略、提升突破性創(chuàng)新績效的前提和基礎(chǔ)。

本研究認為，已有研究之所以未能形成一致結(jié)論，其原因在于內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的實施效果受企業(yè)自身資源能力和外部創(chuàng)新環(huán)境的共同影響，多數(shù)研究重點關(guān)注企業(yè)自身資源能力的影響，如企業(yè)技術(shù)吸收能力[11]和知識積累能力[12]等。相對于企業(yè)內(nèi)部有限的資源和能力，外部創(chuàng)新環(huán)境能夠為企業(yè)帶來更多的創(chuàng)新機會和可能[13]。而企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置特征綜合反映了其獲取新知識的機會和可能[14-15]，是影響內(nèi)向型開放式創(chuàng)新實施效果的重要外部環(huán)境因素。因此，本研究基于網(wǎng)絡(luò)嵌入性視角，探討內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對突破性創(chuàng)新績效的影響。

1 相關(guān)研究評述

1.1 內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新

開放式創(chuàng)新是指企業(yè)通過對內(nèi)外部知識的搜索、重組、處理和利用，整合內(nèi)外部技術(shù)和創(chuàng)新資源的創(chuàng)新范式[16]。根據(jù)技術(shù)知識相對于組織邊界的流動方向，現(xiàn)有研究將開放式創(chuàng)新分為外向型開放式創(chuàng)新和內(nèi)向型開放式創(chuàng)新兩類[17]。外向型開放式創(chuàng)新旨在強調(diào)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)知識等研發(fā)成果的外部商業(yè)化[18]，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是指企業(yè)通過對外部技術(shù)知識和創(chuàng)新資源的探索和整合利用，突破現(xiàn)有組織邊界，在不同創(chuàng)新主體之間實現(xiàn)技術(shù)共享、優(yōu)勢互補的創(chuàng)新過程[19-20]。 參考LAURSEN et al.[9]對外部搜索行為的界定和測量，本研究采用創(chuàng)新開放度描述企業(yè)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略和行為的特征，具體包括開放廣度和開放深度兩個維度。其中，開放廣度是指企業(yè)在創(chuàng)新活動中接觸和利用的外部技術(shù)知識源或渠道的數(shù)量，開放深度是指企業(yè)在創(chuàng)新活動中對外部技術(shù)知識源或渠道的利用強度[7]。

突破性創(chuàng)新是指打破原有技術(shù)軌跡，超越企業(yè)現(xiàn)有能力，形成全新產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)新[21]。DAHLIN et al.[22]認為突破性創(chuàng)新具有獨特性、新穎性和被廣泛采納性3項特征。相對于關(guān)注改進和加強現(xiàn)有產(chǎn)品、工藝、技術(shù)、組織結(jié)構(gòu)和方法的漸進性創(chuàng)新[23]，突破性創(chuàng)新強調(diào)突破原有知識領(lǐng)域，新穎且具有重大意義[24]。突破性創(chuàng)新績效是測量企業(yè)突破性創(chuàng)新產(chǎn)出的重要指標，本研究具體探討內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)突破性創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

已有研究在內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對突破性創(chuàng)新績效影響的理解上仍存在分歧。一方面，部分研究認為內(nèi)向型開放式創(chuàng)新作為企業(yè)定位于搜索外部技術(shù)知識和整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源而開展的戰(zhàn)略和行為，能夠為企業(yè)帶來更為多元的創(chuàng)新資源和異質(zhì)性技術(shù)知識[19]，為企業(yè)實現(xiàn)突破性創(chuàng)新帶來更多的機會和可能。外部環(huán)境中廣泛的信息獲取渠道也能激發(fā)突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生[8]。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新已在不同企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新產(chǎn)出實踐中展現(xiàn)了優(yōu)勢，如英特爾通過創(chuàng)新過程中的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新，從外部環(huán)境中快速學(xué)習(xí)，獲取大量新想法并掃描有潛力的研究領(lǐng)域，實現(xiàn)了技術(shù)專利的大幅增長。另一方面，一些研究認為內(nèi)向型開放式創(chuàng)新引發(fā)的技術(shù)研發(fā)不聚焦、投入分散、成本增加等問題，使企業(yè)突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生受到抑制[10]。RITALA et al.[25]通過對芬蘭762家研發(fā)密集型企業(yè)的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在實施內(nèi)向型開放式創(chuàng)新時，由于接觸到的技術(shù)知識和創(chuàng)新資源較為相似，企業(yè)更傾向于進行漸進性創(chuàng)新而非突破性創(chuàng)新。為深入探究內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對突破性創(chuàng)新績效的作用機理，本研究從理論層面探討內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的影響。

1.2 網(wǎng)絡(luò)位置和突破性創(chuàng)新

從資源基礎(chǔ)觀和企業(yè)社會資本視角看[26]，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)反映了創(chuàng)新進程中不同技術(shù)主體間的相互聯(lián)系[11]，它被認為是企業(yè)實施內(nèi)向型開放式創(chuàng)新最主要的外部技術(shù)環(huán)境和現(xiàn)實載體[13]。而企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置被認為是影響其創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能力的重要因素[27]，占據(jù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的不同位置，意味著獲取新技術(shù)知識和創(chuàng)新資源的機會和條件存在差異性[28]。

已有研究主要采用網(wǎng)絡(luò)中心性、網(wǎng)絡(luò)連通性、結(jié)構(gòu)洞位置、中介位置等指標描述企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的位置特征[29-30]。從內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵看，影響企業(yè)對外部技術(shù)知識搜索、重組、吸收和利用過程的網(wǎng)絡(luò)位置特征主要是網(wǎng)絡(luò)中心性和網(wǎng)絡(luò)連通性[31]。網(wǎng)絡(luò)中心性反映了企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中接近中心位置的程度，中心性越高意味著企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的影響力越強；網(wǎng)絡(luò)連通性描述了企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中能夠被其他主體接觸并達到的水平[32]，連通性越高說明企業(yè)獲取外部技術(shù)知識越便捷[33]。

基于網(wǎng)絡(luò)嵌入性視角，網(wǎng)絡(luò)位置對企業(yè)創(chuàng)新過程和創(chuàng)新產(chǎn)出的影響受到學(xué)者們廣泛關(guān)注。LI et al.[34]的研究表明，網(wǎng)絡(luò)位置能夠反映各創(chuàng)新主體之間的競爭與合作關(guān)系；徐建中等[35]認為，占據(jù)不同網(wǎng)絡(luò)位置意味著企業(yè)獲取新技術(shù)知識的機會和難易水平不同；TSAI[36]的研究發(fā)現(xiàn)居于優(yōu)勢的網(wǎng)絡(luò)位置意味著企業(yè)在該創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中具有較強的資源配置和整合能力。借助創(chuàng)新主體之間頻繁的技術(shù)知識和創(chuàng)新資源的共享與利用，能夠幫助企業(yè)準確把握實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的時機[28]，并放大創(chuàng)新活動的實施效果[37]。ESLAMI et al.[38]的研究表明，占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中心位置對知識傳播共享具有正向作用；張利飛等[39]從網(wǎng)絡(luò)的中心位置和中介位置兩個維度證實，處于中心位置和中介位置的企業(yè)不僅能夠儲備豐富的非冗余資源，降低搜索和篩選成本，且能有效推動企業(yè)間的技術(shù)合作；MAZZOLA et al.[40]研究開放式創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)嵌入性和創(chuàng)新績效三者之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)處于優(yōu)勢網(wǎng)絡(luò)位置的企業(yè)能夠更好地識別、吸收、轉(zhuǎn)化和探索多元化信息，為創(chuàng)新產(chǎn)出提供基礎(chǔ)。

已有研究大多探討內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)位置對創(chuàng)新績效的影響，而具體對突破性創(chuàng)新績效影響的研究相對較少，其影響機理尚需進一步明晰。在目前產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的趨勢下以及新興產(chǎn)業(yè)頻繁更替的背景下，突破性創(chuàng)新是企業(yè)獲得未來技術(shù)競爭優(yōu)勢的重要基石，如何實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的頻發(fā)和高產(chǎn)是企業(yè)面臨的重要問題。因此，本研究具體研究內(nèi)向型開放式創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)位置和突破性創(chuàng)新績效三者之間的關(guān)系。

2 研究假設(shè)

2.1 內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對突破性創(chuàng)新績效的影響

內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的實施，使企業(yè)能夠突破自身已有的技術(shù)和資源邊界[41]，通過外部搜索行為獲取技術(shù)知識和創(chuàng)新資源，為企業(yè)突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生創(chuàng)造機會和可能[42]。華為公司通過價值網(wǎng)絡(luò)搭建與國內(nèi)外企業(yè)的開放式創(chuàng)新平臺，在短短20年間就與世界頂級電信巨頭比肩角逐。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新主要能為企業(yè)帶來兩方面的優(yōu)勢，一方面，對外部多種渠道來源的異質(zhì)性技術(shù)知識和創(chuàng)新資源的獲取、吸收和利用，能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造出更多技術(shù)知識的新組合[43]，提高了企業(yè)產(chǎn)生突破性創(chuàng)新的幾率，進而提升企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效[44]。另一方面，廣泛的外部技術(shù)知識搜索行為能夠使企業(yè)更好地理解產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢，精準地把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展軌跡和變動方向[45]，有助于企業(yè)開展技術(shù)的戰(zhàn)略性儲備和布局，定向進行突破性創(chuàng)新。

具有較大開放廣度的企業(yè)在信息獲取、預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢和降低試錯風(fēng)險等方面具有更大的優(yōu)勢。首先，開放廣度較大的企業(yè)可以在更廣泛的范圍內(nèi)搜索外部技術(shù)知識等創(chuàng)新資源[45]，有利于企業(yè)從多樣化、異質(zhì)程度高的知識中獲取所需信息[46]，突破原有技術(shù)軌跡，更易獲得高水平創(chuàng)新產(chǎn)出。其次，開放廣度較大的企業(yè)擁有更為多元的信息渠道[28]，有助于企業(yè)把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌跡和未來發(fā)展趨勢，掌握新技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)。最后，開放廣度較大的企業(yè)在創(chuàng)新資源搜索過程中試錯時間相對較短，降低了技術(shù)知識搜索中的風(fēng)險[47]，有利于企業(yè)高效定向獲取和利用優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源。因此，本研究提出假設(shè)。

H1開放廣度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效具有正向影響。

具有較高開放深度的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)更高質(zhì)量的合作交流和更高效可靠的技術(shù)轉(zhuǎn)移。首先，開放深度較高的企業(yè)與其他創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系更為深入和緊密，合作交流的機會和質(zhì)量較高[47]，這保證了企業(yè)外部技術(shù)知識來源的可靠性和穩(wěn)定性；其次，開放深度較高的企業(yè)與關(guān)鍵技術(shù)資源的來源企業(yè)形成良好的行為依賴關(guān)系[48]，一定程度上降低了合作中的機會主義行為，提高了技術(shù)知識的轉(zhuǎn)移效率，使技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程更加高效可靠，有利于突破性創(chuàng)新的產(chǎn)出。因此，本研究提出假設(shè)。

H2開放深度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效具有正向影響。

2.2 網(wǎng)絡(luò)位置的調(diào)節(jié)效應(yīng)

(1)網(wǎng)絡(luò)中心性的調(diào)節(jié)效應(yīng)

一方面，網(wǎng)絡(luò)中心性可能正向調(diào)節(jié)開放廣度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的影響。首先，處于網(wǎng)絡(luò)相對中心位置的企業(yè)接觸、獲取和利用多樣化、新穎度高的外部知識的機會和條件更好[49-50]，可獲取的技術(shù)知識和創(chuàng)新資源的渠道和范圍更廣泛，能夠放大開放廣度的信息獲取優(yōu)勢。其次，處于網(wǎng)絡(luò)相對中心位置的企業(yè)一般具有較高的聲望，其他技術(shù)知識主體與之開展合作創(chuàng)新的意愿更強[51]，頻繁的合作創(chuàng)新使中心企業(yè)對相關(guān)外部技術(shù)知識和創(chuàng)新資源的定位和掌握更加精準[52]，提高了開放廣度預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢的優(yōu)勢。最后，處于網(wǎng)絡(luò)相對中心位置的企業(yè)在技術(shù)合作和創(chuàng)新資源的協(xié)調(diào)與控制上更具優(yōu)勢[53]，能夠降低在合作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和損失，也有助于降低試錯風(fēng)險。因此，網(wǎng)絡(luò)中心性強化了開放廣度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的提升效果。

另一方面，網(wǎng)絡(luò)中心性可能正向調(diào)節(jié)開放深度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的影響。首先，處于網(wǎng)絡(luò)相對中心位置的企業(yè)可獲取的技術(shù)知識和創(chuàng)新資源的渠道和范圍更廣泛，藉此能夠與其他主體實現(xiàn)更高效的研發(fā)合作，創(chuàng)新主體之間交流合作水平更高，能夠增強高質(zhì)量的合作交流[49]。其次，處于網(wǎng)絡(luò)相對中心位置的企業(yè)對于資源的協(xié)調(diào)整合能力高于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中其他企業(yè)[53]，能夠有效整合和處理眾多創(chuàng)新環(huán)節(jié)中獲取的創(chuàng)新資源，進一步提升了開放深度帶來的可靠技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的優(yōu)勢。因此，網(wǎng)絡(luò)中心性強化了開放深度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的提升效果。

綜上所述，本研究提出假設(shè)。

H3a網(wǎng)絡(luò)中心性正向調(diào)節(jié)開放廣度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的影響。

H3b網(wǎng)絡(luò)中心性正向調(diào)節(jié)開放深度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的影響。

(2)網(wǎng)絡(luò)連通性的調(diào)節(jié)效應(yīng)

一方面，網(wǎng)絡(luò)連通性可能正向調(diào)節(jié)開放廣度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的影響。首先，網(wǎng)絡(luò)連通性較高的企業(yè)與其他企業(yè)的技術(shù)距離較短，使企業(yè)對外部技術(shù)知識和創(chuàng)新資源的獲取更便捷，更容易獲取超出企業(yè)自身技術(shù)知識范圍的創(chuàng)新資源，有助于擴大開放廣度的信息獲取優(yōu)勢。其次，網(wǎng)絡(luò)連通性較高的企業(yè)在外部搜索中對相關(guān)技術(shù)知識和創(chuàng)新資源的吸收和利用更加精準、完整和高效[54]，信息失真風(fēng)險較低，信息不對稱水平較高，使企業(yè)能夠更加精準地把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展軌跡和變動趨勢，強化了開放廣度預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢的優(yōu)勢。最后，網(wǎng)絡(luò)連通性較高的企業(yè)對技術(shù)知識資源的利用和整合效率高于其他企業(yè)[55-56]，降低了試錯風(fēng)險。因此，網(wǎng)絡(luò)連通性強化了開放廣度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的提升效果。

另一方面，網(wǎng)絡(luò)連通性可能正向調(diào)節(jié)開放深度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的影響。首先，網(wǎng)絡(luò)連通性較高的企業(yè)外部合作成本較低，信息不對稱水平較高，與其他企業(yè)進行技術(shù)共享和合作互利的意愿更強[57]，企業(yè)之間合作深度和水平也更高[58]，有助于增強高質(zhì)量的合作交流。其次，網(wǎng)絡(luò)連通性較高的企業(yè)與其他創(chuàng)新主體之間的技術(shù)距離較近，企業(yè)之間技術(shù)知識轉(zhuǎn)移的可能性、速度和完整性較高[54]，合作交流更便捷，也提升了開放深度帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率和可靠性。因此，網(wǎng)絡(luò)連通性強化了開放深度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的提升效果。

綜上所述，本研究提出假設(shè)。

H4a網(wǎng)絡(luò)連通性正向調(diào)節(jié)開放廣度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的影響。

H4b網(wǎng)絡(luò)連通性正向調(diào)節(jié)開放深度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的影響。

基于以上對內(nèi)向型開放式創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)位置和突破性創(chuàng)新績效之間關(guān)系的分析，本研究建立概念模型，見圖1。

3 研究方法

3.1 研究樣本

新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新頻度高、復(fù)雜性強、跨邊界合作頻繁，適宜進行開放式創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的相關(guān)研究。根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場的發(fā)展特征，本研究選取3D打印、增強現(xiàn)實(augmented reality,AR)和虛擬現(xiàn)實(virtual reality,VR)、混合動力汽車和無人機4個新興產(chǎn)業(yè)作為研究樣本。自2005年起，專利申請和授權(quán)量激增，專利權(quán)人之間互相引用頻繁，逐漸形成聯(lián)系緊密的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。因此，本研究選取德溫特專利數(shù)據(jù)庫(DII)在2005年至2017年的專利數(shù)據(jù)，根據(jù)4個產(chǎn)業(yè)的專利申請情況、主要專利權(quán)人之間的專利引用情況，對各產(chǎn)業(yè)專利持有量排名前50的企業(yè)專利權(quán)人進行具體分析。由于新興產(chǎn)業(yè)的專利技術(shù)應(yīng)用和更迭速率遠超其他成熟產(chǎn)業(yè)，根據(jù)HIGGINS et al.[59]對新興產(chǎn)業(yè)專利價值和活躍度的相關(guān)研究，本研究選取3年的時間跨度，分別對4個新興產(chǎn)業(yè)在2005年至2007年、2008年至2010年、2011年至2013年、2014年至2016年之間的專利引用數(shù)據(jù)進行分段收集和測算。在剔除掉全部變量為0的數(shù)據(jù)后，研究樣本量為783。

3.2 數(shù)據(jù)收集和處理

在專利數(shù)據(jù)收集的檢索策略上，本研究綜合采用德溫特主題詞和手工代碼檢索的方式。如對3D打印領(lǐng)域的專利檢索策略主要采用德溫特主題詞檢索，檢索式為：TS=("3D Print" OR "3-dimension printing" OR "three-dimension printing" OR "print in threedimensions" OR "Additive Manufacture" OR "Rapid Prototype" OR "Rapid Manufacture" OR "Rapid Prototype Manufacture" OR "3D manufacture" or "three dimension print" or "digital Manu fact" or "intelligent Manu fact" or "3 dimension print" OR "direct manufacture" OR "Material Increase Manufacturing")。對無人機領(lǐng)域的專利檢索則采用德溫特手工代碼檢索，檢索式為：MAN=(W06-B01 A5 OR W06-B01 B1 OR W05-D07 D OR W05-D04 A1 OR W07-A 01 OR T06-B01 X OR T01-J10 B2 OR T06-B01 B OR T06-B01 A OR S02-B08 OR W07-X01 OR W06-B09 OR W05-D08 C OR W06-B15 B OR W04-X03 E1 A OR W06-B15 A OR W06-B15 U)。

在數(shù)據(jù)處理上，本研究按照以下步驟對4個新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)主要專利權(quán)人之間的專利引用數(shù)據(jù)進行處理和分析：①將檢索形成的專利引用數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為鄰接矩陣；②設(shè)置專利引用臨界值，對鄰接矩陣進行隸屬度編碼，將其轉(zhuǎn)換為0-1矩陣；③應(yīng)用Ucinet 6.0軟件，計算專利引用網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)參數(shù)并生成拓撲圖；④應(yīng)用Spss 22.0統(tǒng)計分析軟件，對研究變量進行描述性統(tǒng)計分析、相關(guān)性分析和層次回歸分析。

圖1 概念模型Figure 1 Conceptual Model

3.3 變量測量

(1)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新

內(nèi)向型開放式創(chuàng)新強調(diào)對外部技術(shù)知識資源的搜索和整合利用，創(chuàng)新開放度代表企業(yè)在開放式創(chuàng)新中開放的程度[1]。本研究參考LAURSEN et al.[9]對外部搜索行為的界定和測量，采用創(chuàng)新開放度的兩個維度——開放廣度和開放深度測量企業(yè)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新。在具體測量中，開放廣度指企業(yè)在實施創(chuàng)新活動時外部搜索渠道或來源的數(shù)量，以該企業(yè)所有外部引用的企業(yè)總數(shù)測量。開放深度指企業(yè)與外部搜索渠道或來源的聯(lián)系緊密程度，以企業(yè)所有外部引用專利數(shù)的加權(quán)值測量。計算式分別為

(1)

(2)

其中，i為企業(yè)，j為除i以外的其他企業(yè)，n為企業(yè)總數(shù)，Brei為開放廣度，Depi為開放深度，InCitpat為i企業(yè)所有外部引用的企業(yè)總數(shù)，InCitpate為i企業(yè)所有外部引用的專利總量。

(2)突破性創(chuàng)新績效

借鑒DUTTA et al.[60]對于技術(shù)創(chuàng)新性的測量方法，用專利權(quán)人在給定時間跨度內(nèi)專利總被引數(shù)除以產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利平均被引數(shù)測量突破性創(chuàng)新績效。在具體測算中，考慮到新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展特點，本研究采用滯后1年的專利引用數(shù)據(jù)作為突破性創(chuàng)新績效的測量數(shù)據(jù)。計算式為

(3)

其中，Ripi為突破性創(chuàng)新績效，InCitepate為企業(yè)在給定時間跨度內(nèi)的專利被引總數(shù)，Avg為企業(yè)在給定時間跨度內(nèi)所在產(chǎn)業(yè)的專利平均被引數(shù)。

(3)網(wǎng)絡(luò)位置

本研究主要從網(wǎng)絡(luò)中心性和網(wǎng)絡(luò)連通性兩個維度測量企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置特征。將4個產(chǎn)業(yè)在各時間跨度內(nèi)的專利引用網(wǎng)絡(luò)0-1矩陣輸入Ucinet 6.0，計算各節(jié)點的網(wǎng)絡(luò)中心性和網(wǎng)絡(luò)連通性。其中，采用節(jié)點的中間中心度測量網(wǎng)絡(luò)中心性[61]，中間中心度能夠更好地測量企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的信息獲取量，反映企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的控制優(yōu)勢[62]。采用到達率測量網(wǎng)絡(luò)連通性，通過計算網(wǎng)絡(luò)中所有其他節(jié)點到達該節(jié)點的距離倒數(shù)和，測量企業(yè)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中其他創(chuàng)新主體之間的連通性[56]。計算式分別為

(4)

其中，BCi為i企業(yè)所在節(jié)點的中間中心度，gj，k(i)為j企業(yè)所在節(jié)點與k企業(yè)所在節(jié)點之間經(jīng)過i企業(yè)所在節(jié)點的路徑數(shù)，gj，k為j企業(yè)所在節(jié)點與k企業(yè)所在節(jié)點之間存在的路徑總數(shù)。

(5)

其中，Reai為i企業(yè)的到達率，di，j為j企業(yè)所在節(jié)點到i企業(yè)所在節(jié)點的距離，m為i企業(yè)所在節(jié)點所能到達的節(jié)點總數(shù)。

(4)控制變量

考慮到專利權(quán)人特征和產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征對突破性創(chuàng)新績效的可能影響，本研究選擇企業(yè)性質(zhì)、技術(shù)集中度和產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破強度作為控制變量。①在企業(yè)性質(zhì)的測量上，采用德溫特專利數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)分類代碼，標準企業(yè)(ABCD-C)賦值為0，非標準企業(yè)(ABCD-N)賦值為1。②參照PRYOR[63]對產(chǎn)業(yè)集中度的相關(guān)研究，結(jié)合新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特點，本研究采用年度內(nèi)產(chǎn)業(yè)前8位的專利權(quán)人所持有的專利總量與產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利總量之比測量技術(shù)集中度。③產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破強度代表了該產(chǎn)業(yè)技術(shù)整體的突變程度，能夠反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)的特征和發(fā)展階段，而關(guān)鍵技術(shù)突變度和產(chǎn)業(yè)技術(shù)整合度是劃分新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)類別的兩個維度[64]，因此采用關(guān)鍵技術(shù)突變度與產(chǎn)業(yè)技術(shù)整合度之比測量產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破強度。首先，采用年度內(nèi)企業(yè)申請專利的被引總數(shù)與申請專利總數(shù)之比的平均值測量關(guān)鍵技術(shù)突變度。其次，國際專利分類(IPC)是按技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠蛯嵱眯滦瓦M行分類的符號等級體系，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的IPC集聚程度能夠反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)的整合水平。每個IPC類別對應(yīng)的專利數(shù)量與產(chǎn)業(yè)專利總量的比值高于1%時，被認為是該產(chǎn)業(yè)中較為集聚的IPC類別。因此，本研究對產(chǎn)業(yè)技術(shù)整合度的測量，采用比值高于1%的IPC類別個數(shù)(含1%)與比值低于1%的IPC類別個數(shù)的比值測算[65]。

4 實證結(jié)果和分析

4.1 專利引用網(wǎng)絡(luò)拓撲分析

基于2005年至2017年德溫特專利數(shù)據(jù)庫(DII)的專利數(shù)據(jù)，將各產(chǎn)業(yè)專利持有量排名前50的企業(yè)專利權(quán)人之間的專利引用情況形成網(wǎng)絡(luò)拓撲圖，并進行具體分析。圖2給出3D打印產(chǎn)業(yè)2005年至2007年、2008年至2010年、2011年至2013年、2014年至2016年4個時間跨度內(nèi)的專利引用網(wǎng)絡(luò)拓撲圖，節(jié)點的大小反映專利權(quán)人的中間中心度水平，連線反映主要專利權(quán)人之間的專利引用情況。在3D打印領(lǐng)域，早期的專利技術(shù)集中在3D Systems公司(THDE-C)，其在專利引用網(wǎng)絡(luò)中具有極高的中心度水平，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要的技術(shù)創(chuàng)新和擴散源。隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場的發(fā)展，逐漸形成了以3D Systems公司和Stratasys公司(STTS-C)為雙中心的稀疏的專利引用網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。最近幾年，隨著中國對3D打印領(lǐng)域的引導(dǎo)和發(fā)展，中國專利權(quán)人在該領(lǐng)域內(nèi)申請的專利量激增，專利引用網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出稠密的多元核心專利權(quán)人結(jié)構(gòu)，專利引用活躍。

(a)2005年至2007年

由2005年至2017年AR和VR產(chǎn)業(yè)的專利引用網(wǎng)絡(luò)的變化情況可知，在AR和VR領(lǐng)域，早期的專利技術(shù)主要集中在索尼(SONY-C)、微軟(MICT-C)、IBM(IBMC-C)和三星(SMSU-C)等大型企業(yè)手中，他們作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要的技術(shù)創(chuàng)新源和標準制定方，占據(jù)專利引用網(wǎng)絡(luò)的中心位置。隨著中國企業(yè)的不斷進入，來自中國的專利權(quán)人中心度水平不斷提升，逐漸發(fā)展出新的專利技術(shù)群，形成兩個界限分明的專利群。

由2005年至2017年混合動力汽車產(chǎn)業(yè)的專利引用網(wǎng)絡(luò)的變化情況可知，在混合動力汽車領(lǐng)域，專利引用網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)相對穩(wěn)定的中心專利權(quán)人主體和相對稠密的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，尼桑(NSMO-C)、松下(MATU-C)和豐田(TOYT-C)等日系知名車企，以及日本電裝(NPDE-C)和德國博世(BOSC-C)等汽車零部件供應(yīng)企業(yè)長期占據(jù)專利引用網(wǎng)絡(luò)的中心位置，產(chǎn)業(yè)內(nèi)已經(jīng)形成較為穩(wěn)定的技術(shù)引用和合作關(guān)系。

由2005年至2017年無人機產(chǎn)業(yè)的專利引用網(wǎng)絡(luò)的變化情況可知，在無人機領(lǐng)域，專利引用網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)核心專利權(quán)人多元、網(wǎng)絡(luò)稠密的特征。松下(MATU-C)和三菱(MITQ-C)等企業(yè)始終占據(jù)專利引用網(wǎng)絡(luò)的中心位置，近年來隨著大疆(DJI)等中國新興技術(shù)企業(yè)的迅猛發(fā)展，來自中國的專利權(quán)人在專利引用網(wǎng)絡(luò)的中心性不斷提升。

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征的判定上，主要通過關(guān)鍵技術(shù)突變度和產(chǎn)業(yè)技術(shù)整合度兩個維度進行劃分[63]。3D打印、AR和VR、混合動力汽車和無人機4個新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域在2005年至2007年、2008年至2010年、2011年至2013年、2014年至2016年4個年度區(qū)間內(nèi)的關(guān)鍵技術(shù)突變度和產(chǎn)業(yè)技術(shù)整合度的測算結(jié)果見表1和表2，根據(jù)表1和表2的數(shù)據(jù)進行描點、繪圖，圖3給出新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢。

表1 新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突變度測算結(jié)果Table 1 Measurement Results for Emerging Industry′s Key Technology Radicalness Degree

表2 新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)整合度測算結(jié)果Table 2 Measurement Results for Emerging Industry′s Technical Integration Degree

圖3 新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢Figure 3 Development Trend of Emerging Industrial Technology

結(jié)合專利引用拓撲圖可以發(fā)現(xiàn)，新興產(chǎn)業(yè)中的專利引用與產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征的變化存在較為一致的對應(yīng)關(guān)系。在專利引用網(wǎng)絡(luò)較為稀疏的年度區(qū)間和產(chǎn)業(yè)中，關(guān)鍵技術(shù)較少而突變程度較高。隨著時間的推移、技術(shù)的不斷發(fā)展，專利引用網(wǎng)絡(luò)逐漸由稀疏轉(zhuǎn)為稠密，產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)大范圍的技術(shù)整合現(xiàn)象，關(guān)鍵技術(shù)的突變程度隨之降低。當關(guān)鍵技術(shù)趨于穩(wěn)定后，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的整合度繼續(xù)攀升，專利引用網(wǎng)絡(luò)達到空前的稠密水平。3D打印、AR和VR、混合動力汽車和無人機這4個新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展都印證了這一對應(yīng)關(guān)系，由此可見，新興產(chǎn)業(yè)存在關(guān)鍵技術(shù)突變程度趨于降低、產(chǎn)業(yè)技術(shù)整合程度逐漸升高的發(fā)展特點。

4.2 相關(guān)性分析

變量的描述性統(tǒng)計和相關(guān)性分析結(jié)果見表3，開放廣度與突破性創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，與H1一致；開放深度與突破性創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，與H2一致。

4.3 層次回歸分析

本研究的層次回歸分析結(jié)果見表4，所有模型中變量的方差膨脹因子(VIF)均小于10，說明模型不存在多重共線性問題。根據(jù)層次回歸方法，模型1檢驗控制變量對突破性創(chuàng)新績效的影響，模型2在模型1的基礎(chǔ)上檢驗開放廣度和開放深度對突破性創(chuàng)新績效的影響，模型3在模型2的基礎(chǔ)上檢驗網(wǎng)絡(luò)中心性和網(wǎng)絡(luò)連通性對突破性創(chuàng)新績效的影響，模型4～模型7分別檢驗網(wǎng)絡(luò)中心性和網(wǎng)絡(luò)連通性的調(diào)節(jié)作用。

由模型1的結(jié)果可知，企業(yè)性質(zhì)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破強度對突破性創(chuàng)新績效均呈現(xiàn)顯著影響，而技術(shù)集中度未表現(xiàn)出對突破性創(chuàng)新績效的顯著影響。由模型2的結(jié)果可知，引入開放廣度和開放深度以后，回歸模型的調(diào)整后R2提升至0.307。開放廣度對突破性創(chuàng)新績效有顯著正向影響，β=0.386，p<0.001，H1得到驗證；開放深度對突破性創(chuàng)新績效有顯著正向影響，β=0.182，p<0.001，H2得到驗證。

由模型3的結(jié)果可知，引入網(wǎng)絡(luò)中心性和網(wǎng)絡(luò)連通性，回歸模型調(diào)整的R2為0.548。網(wǎng)絡(luò)中心性對突破性創(chuàng)新績效有顯著正向影響，β=0.480,p<0.001；網(wǎng)絡(luò)連通性對突破性創(chuàng)新績效有顯著正向影響，β=0.287,p<0.001。

表3 描述性統(tǒng)計和相關(guān)性檢驗結(jié)果Table 3 Descriptive Statistics and Correlation Test Results

表4 層次回歸分析結(jié)果Table 4 Hierarchical Regression Analysis Results

由模型4的結(jié)果可知，引入開放廣度與網(wǎng)絡(luò)中心性的交互項后，回歸模型的調(diào)整的R2為0.506，網(wǎng)絡(luò)中心性對開放廣度與突破性創(chuàng)新績效之間的關(guān)系有顯著的負向調(diào)節(jié)作用，β=>-0.143，p><>0.050，H3a>未得到驗證。由模型5的結(jié)果可知，引入開放深度與網(wǎng)絡(luò)中心性的交互項后，回歸模型的調(diào)整的R2>為0.506，網(wǎng)絡(luò)中心性對開放深度與突破性創(chuàng)新績效之間的關(guān)系不存在顯著的調(diào)節(jié)作用，β=>-0.105，p>>0.050，H3b未得到驗證。

由模型6的結(jié)果可知，引入開放廣度與網(wǎng)絡(luò)連通性的交互項后，回歸模型的調(diào)整的R2>為0.408，網(wǎng)絡(luò)連通性對開放廣度與突破性創(chuàng)新績效之間的關(guān)系有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，β=0.328，p><>0.010。H4a>得到驗證。由模型7的結(jié)果可知，引入開放深度與網(wǎng)絡(luò)連通性的交互項后，回歸模型的調(diào)整的R2為0.406，網(wǎng)絡(luò)連通性對開放深度與突破性創(chuàng)新績效之間的關(guān)系有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，β=0.291，p><0.010，H4b得到驗證。

網(wǎng)絡(luò)位置的調(diào)節(jié)作用見圖4～圖6。綜合層次回歸分析結(jié)果，由圖4可知，低網(wǎng)絡(luò)中心性的斜率大于高網(wǎng)絡(luò)中心性的斜率，表明網(wǎng)絡(luò)中心性對開放廣度與突破性創(chuàng)新績效之間關(guān)系有負向調(diào)節(jié)效應(yīng)；由圖5可知，高網(wǎng)絡(luò)連通性的斜率大于低網(wǎng)絡(luò)連通性的斜率，開放廣度對突破性創(chuàng)新績效的負向影響被削弱，表明網(wǎng)絡(luò)連通性對開放廣度與突破性創(chuàng)新績效之間關(guān)系有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)；由圖6可知，高網(wǎng)絡(luò)連通性的斜率大于低網(wǎng)絡(luò)連通性的斜率，開放深度對突破性創(chuàng)新績效的負向影響被削弱，表明網(wǎng)絡(luò)連通性對開放深度與突破性創(chuàng)新績效之間關(guān)系有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

圖4 網(wǎng)絡(luò)中心性在開放廣度與突破性創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)作用Figure 4 Moderating Effect of Network Centrality between the Breadth of Opennessand Radical Innovation Performance

圖5 網(wǎng)絡(luò)連通性在開放廣度與突破性創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)作用Figure 5 Moderating Effect of Network Reach between the Breadth of Openness and Radical Innovation Performance

圖6 網(wǎng)絡(luò)連通性在開放深度與突破性創(chuàng)新績效之間的調(diào)節(jié)作用Figure 6 Moderating Effect of Network Reach between the Depth of Openness and Radical Innovation Performance

5 討論

5.1 內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對突破性創(chuàng)新績效的影響

由表4模型2的結(jié)果可知，開放廣度和開放深度均正向影響企業(yè)突破性創(chuàng)新績效。這一結(jié)果進一步拓展了CHEN et al.[66]關(guān)于知識搜索廣度和創(chuàng)新開放深度對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的研究，同時也與張振剛等[67]基于華南地區(qū)317家企業(yè)的問卷調(diào)查結(jié)果得出的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對于根本性創(chuàng)新績效有顯著影響的結(jié)論一致。從開放廣度看，具有較高水平開放廣度的企業(yè)能夠在更廣泛的范圍內(nèi)獲取異質(zhì)性的技術(shù)知識和信息資源，并通過多元化的外部渠道有效降低研發(fā)費用、分散研發(fā)風(fēng)險，提升了企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效。同時，廣泛來源的信息和技術(shù)知識等創(chuàng)新資源能夠保障企業(yè)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢的精準把握，實現(xiàn)定向的突破性創(chuàng)新。從開放深度看，具有較高水平開放深度的企業(yè)已經(jīng)與相對穩(wěn)定的合作伙伴建立起較為緊密的技術(shù)交流和合作關(guān)系，其外部技術(shù)知識資源獲取的質(zhì)量、便利性和穩(wěn)定性更高，合作成本更低，從而提升了企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效。此外，深入的外部技術(shù)交流和合作能夠促使企業(yè)更好地理解外部技術(shù)并將其應(yīng)用于企業(yè)的突破性創(chuàng)新實踐，活躍企業(yè)的突破性創(chuàng)新活動并增加產(chǎn)出。

5.2 網(wǎng)絡(luò)位置的調(diào)節(jié)效應(yīng)

(1)網(wǎng)絡(luò)中心性的調(diào)節(jié)效應(yīng)

由表4模型4的結(jié)果可知，網(wǎng)絡(luò)中心性負向調(diào)節(jié)開放廣度對突破性創(chuàng)新績效的影響，這一結(jié)果與錢錫紅等[68]提出的高中心度的網(wǎng)絡(luò)位置通過提供學(xué)習(xí)、知識轉(zhuǎn)移和信息交換的機會而顯著提升企業(yè)創(chuàng)新績效的研究結(jié)論存在明顯差別。通過對網(wǎng)絡(luò)中心性相關(guān)研究的回顧，本研究提出以下兩點可能的原因。①較高網(wǎng)絡(luò)中心性的企業(yè)獲取異質(zhì)性技術(shù)知識的難度較大。高中心性帶來的外部技術(shù)知識獲取、創(chuàng)新資源協(xié)調(diào)整合的優(yōu)勢只能帶來較為局限的同質(zhì)性技術(shù)知識資源[69]，隨著中心企業(yè)開放廣度的擴大，僅提升了同質(zhì)性技術(shù)知識的獲取水平，并未提升對高質(zhì)量異質(zhì)性技術(shù)知識的獲取水平。同質(zhì)性的技術(shù)知識能為中心企業(yè)提供產(chǎn)生漸進性創(chuàng)新的可能[70]，而不能增加打破現(xiàn)有知識邊界、進入新領(lǐng)域的突破性創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。②較高網(wǎng)絡(luò)中心性的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入性較高。從網(wǎng)絡(luò)嵌入性視角看，越接近創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中心的企業(yè)對于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的嵌入性水平越高，為了維持現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)地位并獲得穩(wěn)定的技術(shù)投入回報，中心企業(yè)傾向于通過漸進性創(chuàng)新實現(xiàn)這一目標，因此其漸進性創(chuàng)新成果產(chǎn)出更頻繁[71]，而這會削弱中心企業(yè)對突破性創(chuàng)新的投入和努力。處于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)邊緣的企業(yè)，對于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的嵌入性水平相對較低，其具有打破現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)格局、獲取超額創(chuàng)新回報的強烈意愿[72]，這會增強企業(yè)廣泛獲取外部技術(shù)知識和信息的交流合作，激發(fā)突破性創(chuàng)新。

由表4模型5的結(jié)果可知，網(wǎng)絡(luò)中心性對開放深度與突破性創(chuàng)新績效關(guān)系沒有調(diào)節(jié)作用。通過對內(nèi)向型開放式創(chuàng)新中開放深度對突破性創(chuàng)新績效的影響機理的分析可知，開放深度對企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的正向作用主要通過穩(wěn)定高質(zhì)的外部交流合作和可靠的技術(shù)轉(zhuǎn)移等優(yōu)勢實現(xiàn)[73]，而網(wǎng)絡(luò)中心性并未表現(xiàn)出對這一關(guān)系的顯著調(diào)節(jié)作用。推測可能的原因是，新興產(chǎn)業(yè)目前正處于快速發(fā)展階段，技術(shù)動蕩且不穩(wěn)定，在這種外部環(huán)境下，中心位置企業(yè)可獲取到的技術(shù)知識的渠道和范圍雖然更加廣泛，但也出現(xiàn)信息同質(zhì)化、冗余和分散的情況，對于創(chuàng)新資源的協(xié)調(diào)整合能力也由于技術(shù)環(huán)境的動蕩而產(chǎn)生波動，網(wǎng)絡(luò)中心性可能無法為企業(yè)獲取更穩(wěn)定高質(zhì)的外部交流合作和更可靠的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

(2)網(wǎng)絡(luò)連通性的調(diào)節(jié)效應(yīng)

由表4模型6和模型7的結(jié)果可知，網(wǎng)絡(luò)連通性正向調(diào)節(jié)開放廣度和開放深度對突破性創(chuàng)新績效的作用。這一結(jié)果證實了趙炎等[32]關(guān)于高連通性、高到達率水平可以提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究結(jié)論。一方面，具有較高程度網(wǎng)絡(luò)連通性的創(chuàng)新主體能夠快速判別來自不同外部創(chuàng)新主體的技術(shù)知識和信息的價值和有效性，對外部技術(shù)知識和信息等創(chuàng)新資源的搜索效率更高，信息扭曲的風(fēng)險更小，能夠更好地把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，擴大開放廣度的信息獲取、預(yù)測技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)和降低試錯風(fēng)險等優(yōu)勢，從而提升開放廣度對突破性創(chuàng)新績效的正向作用。另一方面，具有較高程度網(wǎng)絡(luò)連通性的創(chuàng)新主體與其他外部創(chuàng)新主體之間的技術(shù)距離較短，其與外部創(chuàng)新主體之間的技術(shù)傳遞和整合效率隨之提升，合作成本隨之降低，協(xié)同內(nèi)外部創(chuàng)新資源實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的幾率更大，擴大了開放深度的高質(zhì)量的合作交流和高效可靠技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢，從而增強了開放深度對突破性創(chuàng)新績效的正向作用。

5.3 企業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征對突破性創(chuàng)新績效的影響

由表4模型1的結(jié)果可知，企業(yè)性質(zhì)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破強度顯著影響突破性創(chuàng)新績效，產(chǎn)業(yè)技術(shù)集中度未顯現(xiàn)出對突破性創(chuàng)新績效的顯著影響。

從企業(yè)性質(zhì)看，定期申報專利的標準企業(yè)對技術(shù)研發(fā)和利用有完備的流程管理，也具有較為豐富的商業(yè)化經(jīng)驗，其突破性創(chuàng)新產(chǎn)出的機會和可能更高；而對技術(shù)商業(yè)化經(jīng)驗和意愿較低的非標準企業(yè)，其突破性創(chuàng)新績效則處于較低水平。

從產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征看，一方面，產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破強度顯著影響企業(yè)突破性創(chuàng)新績效。產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破強度較高時，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突變程度較高而整合程度較低，多發(fā)生于產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)的形成期和變革期，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)主導(dǎo)地位的追求和巨大未來市場收益的預(yù)期，激發(fā)了企業(yè)在突破性創(chuàng)新上的投入和績效產(chǎn)出。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破強度較低時，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突變程度較低而整合程度較高，意味著產(chǎn)業(yè)進入穩(wěn)定發(fā)展期，供應(yīng)鏈上技術(shù)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和超額收益預(yù)期的降低，使企業(yè)更傾向于進行漸進性創(chuàng)新的研發(fā)，降低了對突破性創(chuàng)新的投入。另一方面，技術(shù)集中度并不會影響企業(yè)的突破性創(chuàng)新績效。突破性創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)上的突破，能夠在引發(fā)整個產(chǎn)業(yè)鏈變革的同時帶來巨大的未來市場收益，產(chǎn)業(yè)當前的技術(shù)發(fā)展格局并不會阻礙企業(yè)對于突破性創(chuàng)新的投入和努力。

5.4 企業(yè)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略指導(dǎo)

基于實證研究結(jié)果，根據(jù)企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)中心性和網(wǎng)絡(luò)連通性特征，本研究提出不同網(wǎng)絡(luò)位置企業(yè)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新實施戰(zhàn)略指導(dǎo)圖，見圖7。

圖7 不同網(wǎng)絡(luò)位置企業(yè)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新實施戰(zhàn)略指導(dǎo)圖Figure 7 Guidance Chart of Inbound Open Innovation Implementation Strategy for Firms in Different Network Positions

根據(jù)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置特征，企業(yè)應(yīng)選取不同的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略實現(xiàn)突破性創(chuàng)新績效的提升。第Ⅰ類企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位置特征為:在網(wǎng)絡(luò)中處于中心位置且與合作伙伴關(guān)系緊密，多為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)。這類企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的嵌入度較高，擁有廣泛的合作伙伴和搜索渠道，應(yīng)主要通過增強與現(xiàn)有合作伙伴合作強度的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略提升企業(yè)突破性創(chuàng)新績效。第Ⅱ類企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位置特征為:在網(wǎng)絡(luò)中處于中心位置但與合作伙伴關(guān)系稀疏，多為壟斷行業(yè)內(nèi)的巨頭企業(yè)或個人專利權(quán)人。這類企業(yè)居于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的相對中心位置，但也存在著外部聯(lián)系有限的劣勢，其采取的開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)一方面?zhèn)戎赝卣剐碌暮献髑?，另一方面繼續(xù)增強與現(xiàn)有合作伙伴的合作強度。第Ⅲ類企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位置特征為：在網(wǎng)絡(luò)中處于邊緣位置但與合作伙伴關(guān)系緊密，多為行業(yè)內(nèi)頗具潛力的企業(yè)或過去的優(yōu)勢企業(yè)。這類企業(yè)位于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的相對邊緣位置，通過擴大合作范圍和渠道的開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略能夠顯著提升其突破性創(chuàng)新績效。第Ⅳ類企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位置特征為：在網(wǎng)絡(luò)中處于邊緣位置且合作網(wǎng)絡(luò)較為稀疏，多為行業(yè)內(nèi)初創(chuàng)企業(yè)。作為產(chǎn)業(yè)的新進入者，其技術(shù)知識的合作交流水平較低，企業(yè)的聲望和技術(shù)水準欠缺，此時應(yīng)著力于提升自身的研發(fā)和技術(shù)能力，專注于核心技術(shù)的開發(fā)和整合。

6 結(jié)論

6.1 研究結(jié)果

本研究探討內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對突破性創(chuàng)新績效的影響，選擇4個典型的新興產(chǎn)業(yè)為研究樣本，對其在2005年至2017年主要專利權(quán)人的專利引用數(shù)據(jù)進行實證研究。研究結(jié)果表明，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的開放廣度和開放深度均正向影響突破性創(chuàng)新績效；網(wǎng)絡(luò)位置的網(wǎng)絡(luò)中心性在開放廣度對突破性創(chuàng)新績效的影響中起負向調(diào)節(jié)作用，對開放深度與突破性創(chuàng)新績效之間的關(guān)系沒有顯著調(diào)節(jié)作用；網(wǎng)絡(luò)位置的網(wǎng)絡(luò)連通性在內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的開放廣度和開放深度對突破性創(chuàng)新績效的影響中起正向調(diào)節(jié)作用。

6.2 理論貢獻

本研究對于理解內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新績效之間的關(guān)系、揭示網(wǎng)絡(luò)位置在這一關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)具有重要的理論貢獻。①發(fā)現(xiàn)了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新能夠從開放廣度和開放深度兩個維度正向提升企業(yè)突破性創(chuàng)新績效。已有研究主要關(guān)注內(nèi)向型開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和績效的影響，高照軍[74]的研究結(jié)果表明高新技術(shù)企業(yè)的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新模式能有效提高創(chuàng)新績效，孫輕宇[75]從創(chuàng)新績效、市場績效和財務(wù)績效3個角度論證了內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與績效之間的關(guān)系。然而針對突破性創(chuàng)新的產(chǎn)出和績效的研究尚未達成一致結(jié)論，本研究發(fā)現(xiàn)在新興產(chǎn)業(yè)中內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是企業(yè)提升突破性創(chuàng)新績效的重要手段。②從網(wǎng)絡(luò)嵌入性視角證實了企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的位置特征在內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新績效關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。胡保亮[76]認為網(wǎng)絡(luò)中心性為企業(yè)帶來更優(yōu)質(zhì)的信息資源，在合作競爭中更具優(yōu)勢。本研究從網(wǎng)絡(luò)嵌入性的角度證明，網(wǎng)絡(luò)中心性水平代表企業(yè)對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的嵌入性程度，較高的嵌入性會鎖定企業(yè)通過漸進性創(chuàng)新維持現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)地位并獲取穩(wěn)定的技術(shù)投入回報，降低其突破性創(chuàng)新績效，而較低的嵌入性促使企業(yè)打破現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)格局，獲取超額創(chuàng)新回報，提升企業(yè)突破性創(chuàng)新的產(chǎn)出，進一步深化了已有研究對于網(wǎng)絡(luò)中心性特征的理解。另外，已證實網(wǎng)絡(luò)連通性水平意味著企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)知識和信息等創(chuàng)新資源的搜索效率，SCHILLING[77]認為較高的創(chuàng)新搜索效率能夠提升獲取外部價值性創(chuàng)新資源的可能，降低獲取成本。本研究進一步證實了網(wǎng)絡(luò)連通性對內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)突破性創(chuàng)新績效之間具有正向調(diào)節(jié)作用，拓展了已有研究對網(wǎng)絡(luò)連通性特征的理解。③本研究證實產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征影響企業(yè)實施開放式創(chuàng)新的效果。新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展一般呈現(xiàn)技術(shù)整合程度逐漸提升而關(guān)鍵技術(shù)突變程度逐漸降低的趨勢，企業(yè)在實施內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略和行為時，應(yīng)正確認知當前產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的技術(shù)整合程度和關(guān)鍵技術(shù)突變程度。當關(guān)鍵技術(shù)突變程度較高而技術(shù)整合程度較低時，企業(yè)應(yīng)著重投入資源在突破性創(chuàng)新的活動上，最大程度提升內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的實施效果，推動突破性創(chuàng)新績效的提升。本研究為企業(yè)實施高效準確的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略提供了理論指導(dǎo)。

6.3 實踐啟示

企業(yè)在實施內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略時，首先，應(yīng)準確識別產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展特征和發(fā)展階段，定位重點創(chuàng)新類型；其次，應(yīng)正確認知企業(yè)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位，通過合理的技術(shù)布局，占據(jù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的優(yōu)勢位置，提升內(nèi)向型開放式創(chuàng)新的實施效果。總而言之，如何根據(jù)自身的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)位置特征，實施有效的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略和行為，實現(xiàn)突破性創(chuàng)新績效的提升，是企業(yè)在實施內(nèi)向型開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略時關(guān)注的重點。

6.4 研究不足和未來展望

本研究僅選取3D打印、AR和VR、混合動力汽車和無人機4個新興產(chǎn)業(yè)為代表，對各產(chǎn)業(yè)專利持有量前50名的企業(yè)類型專利權(quán)人數(shù)據(jù)進行研究，對發(fā)展更為成熟和完善的產(chǎn)業(yè)以及涵蓋更多創(chuàng)新主體的研究仍待未來進一步開展。另外，本研究對于企業(yè)突破性創(chuàng)新績效的測量是基于專利權(quán)人之間的引用情況，未來可以通過不同的測量方式，如問卷調(diào)查等，對突破性創(chuàng)新績效進行測量。