曾 宇

中交四航局第一工程有限公司

1 物資采購合同簽訂階段風(fēng)險(xiǎn)及防范

物資采購合同簽訂前，特別需要審查供應(yīng)商的主體資格、履約能力等一系列潛在風(fēng)險(xiǎn)。

1.1 合同相對(duì)方主體資格風(fēng)險(xiǎn)

合同主體是否具備簽訂及履行合同的合法資格，是合同審查的首要問題。主體資格存在法律缺陷，將導(dǎo)致合同無效或可撤銷。工程項(xiàng)目物資采購只有零星的發(fā)生在與自然人之間，而更多地發(fā)生在與法人或其他組織之間，法人或其他組織的主體資格風(fēng)險(xiǎn)主要有：（1）簽約的相對(duì)方為法人內(nèi)部部門；（2）對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照造假或已被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（3）對(duì)方超越經(jīng)營(yíng)范圍。

針對(duì)合同相對(duì)方的主體資格風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目管理人員在簽署合同前應(yīng)對(duì)相對(duì)方的市場(chǎng)法律地位、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效范圍、資產(chǎn)信用狀況以及近期的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、商業(yè)信譽(yù)進(jìn)行必要的考察。

1.2 合同相對(duì)方的履約能力風(fēng)險(xiǎn)

物資合同的相對(duì)方如果根本不具有履行合同的能力，或者陷于經(jīng)濟(jì)困難無力履行合同義務(wù)，又或者已經(jīng)進(jìn)入企業(yè)破產(chǎn)清算程序，簽訂合同后可能面臨著無法保證物資的如期供應(yīng)。

為了防范合同相對(duì)方的履約能力風(fēng)險(xiǎn)，在合同簽訂前，項(xiàng)目管理人員應(yīng)通過網(wǎng)上查詢、實(shí)地考察等方式對(duì)供應(yīng)商的一系列背景情況進(jìn)行調(diào)查，如調(diào)查該企業(yè)的行業(yè)地位，商業(yè)信譽(yù)、市場(chǎng)份額，企業(yè)的曾經(jīng)的履約記錄、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的相關(guān)數(shù)據(jù)、是否受到過行政處罰或者被列入法院的強(qiáng)制執(zhí)行名單。對(duì)于金額大的合同，最好要求供應(yīng)商提供履約擔(dān)保，防止供應(yīng)商簽約后不能履行合同而給企業(yè)帶來損失。

1.3 代理人代理權(quán)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)

在物資合同的簽訂中，在非法定代表人簽署合同時(shí)，若代理人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或代理權(quán)授權(quán)期限屆滿后所訂立的合同，未經(jīng)被合同相對(duì)方（也即供應(yīng)商）追認(rèn)，會(huì)被視為無權(quán)代理，不能向供應(yīng)商要求履行。合同簽署前，先行了解對(duì)方簽字的人員信息，對(duì)于由對(duì)方管理人員代表企業(yè)訂立合同的，應(yīng)要求合同相對(duì)方提供相應(yīng)的授權(quán)委托書，在授權(quán)委托書中明確授權(quán)的具體范圍以及授權(quán)的行使期限。

2 物資采購合同條款風(fēng)險(xiǎn)及防范

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同條款風(fēng)險(xiǎn)主要是因條款不完善、約定有歧義或約定不合理所引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

為防止合同條款的風(fēng)險(xiǎn)，簽訂物資合同時(shí)，項(xiàng)目管理人員要字斟句酌，文字邏輯清晰、準(zhǔn)確，避免使用容易引起歧義的詞語，應(yīng)注意合同條款的全面性、系統(tǒng)性、整體性，主要條款清晰，雙方權(quán)責(zé)明確。

（1）合同當(dāng)事人名稱或姓名一定要寫全稱，個(gè)人姓名應(yīng)與身份證一致，單位名稱要與營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱一致，住所要具體。

（2）合同標(biāo)的要清晰，應(yīng)注明標(biāo)的物的具體名稱、商標(biāo)、型號(hào)、規(guī)格、品種、等級(jí)、生產(chǎn)廠家等。

（3）確定標(biāo)的數(shù)量，應(yīng)予以明確并要注明具體數(shù)量、計(jì)量單位和計(jì)量方法。

項(xiàng)目工程物資采購的數(shù)量事先具有不確定性，此類采購合同一般采用暫定量形式簽訂；但暫定量對(duì)雙方的約束力相較固定數(shù)量弱，為了保障項(xiàng)目后續(xù)物資的有效供應(yīng)，在約定暫定量基礎(chǔ)上，還需增加“采購方有權(quán)根據(jù)實(shí)際需要調(diào)整供貨數(shù)量，供應(yīng)商無條件予以認(rèn)可，并不得依此要求調(diào)整單價(jià)或增加費(fèi)用”的約定。

（4）明確產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。首先，質(zhì)量要求一般按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，沒有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)。其次，合同中要明確約定貨物的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法、驗(yàn)收項(xiàng)目、時(shí)間和地點(diǎn)等。涉及供應(yīng)海外項(xiàng)目的采購，通常在國(guó)內(nèi)收貨時(shí)并未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的驗(yàn)收，故合同驗(yàn)收條款應(yīng)分為國(guó)內(nèi)初步驗(yàn)收和國(guó)外現(xiàn)場(chǎng)最終驗(yàn)收兩個(gè)環(huán)節(jié)，并且以國(guó)外現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)通過視為驗(yàn)收合格。

第三，要防止檢驗(yàn)期過短，導(dǎo)致產(chǎn)品收到后，購買方根本沒時(shí)間檢驗(yàn)而被視為驗(yàn)收合格。參考《合同法》第一百五十八條規(guī)定“當(dāng)事人約定檢驗(yàn)期間的，買受人應(yīng)當(dāng)在檢驗(yàn)期間內(nèi)將標(biāo)的物的數(shù)量或者質(zhì)量不符合約定的情形通知出賣人。買受人怠于通知的，視為標(biāo)的物的數(shù)量或者質(zhì)量符合約定”。

最后，要明確規(guī)定保修期、賣方保修責(zé)任范圍以及保修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題的解決方式。

（5）合同價(jià)款的約定。在該條款中應(yīng)明確規(guī)定標(biāo)的的單價(jià)和總價(jià)，以及由于履行合同所產(chǎn)生的其他費(fèi)用（如包裝費(fèi)、運(yùn)費(fèi)等）的承擔(dān)主體。

（6）明確合同的履行時(shí)限、交付方式。特別注意大宗物資采購，應(yīng)避免一次性付款，根據(jù)交付時(shí)間、驗(yàn)收時(shí)間、保修期等時(shí)間節(jié)點(diǎn)，按比例支付價(jià)款。另外，如貨物交付時(shí)間跨度比較長(zhǎng)時(shí)，應(yīng)約定采用分批次交貨的方式，且約定以己方提前通知的具體供貨日期和供貨數(shù)量為準(zhǔn)。

（7）明確貨物運(yùn)輸途中∕交付前風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。貨物風(fēng)險(xiǎn)在何時(shí)由賣方轉(zhuǎn)移給買方，直接關(guān)系到雙方的利益平衡。貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，原則上約定以交付時(shí)間作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間點(diǎn)，即交付后貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買方。在途貨物買賣的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移比較特殊，原則上是從采購合同成立時(shí)轉(zhuǎn)移，但供應(yīng)商故意不告知買受人貨物已經(jīng)毀損、滅失的除外。

（8）違約責(zé)任條款，違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人不履行或不適當(dāng)履行合同規(guī)定的義務(wù)時(shí)，根據(jù)法律規(guī)定或合同約定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。違約責(zé)任分為法定違約責(zé)任和約定違約責(zé)任：法定違約責(zé)任如《合同法》一百零七條“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任”；約定違約責(zé)任對(duì)于雙方履行出現(xiàn)問題時(shí)，可避免訴訟帶來時(shí)間和精力的無謂投入，所以約定違約責(zé)任務(wù)必要謹(jǐn)慎，違約金計(jì)算方法要公平合理，盡可能對(duì)對(duì)方產(chǎn)生約束作用。

（9）雙方聯(lián)系人、通訊方式條款。要求將雙方的聯(lián)系人、聯(lián)系方式明確在合同內(nèi)，特別是己方的收貨人，應(yīng)明確貨物只能經(jīng)己方指定收貨人簽收方視為賣方交付。另外，合同中也寫明雙方的聯(lián)系地址或工作郵箱，以便雙方往來函件的送達(dá)。

（10）爭(zhēng)議解決條款，買賣合同雙方的爭(zhēng)議既可以約定向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁，也可以約定向有管轄權(quán)的法院提起訴訟，但只能擇其一。要注意的是，選擇采用仲裁的方式解決爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)明確具體的仲裁委員會(huì)。另外，如果選擇訴訟的方式解決爭(zhēng)議時(shí)還可以約定管轄法院，如合同簽約地法院、雙方住所地法院、合同履行地法院，約定管轄時(shí)盡量選擇對(duì)己方最有利的管轄法院，以高效解決糾紛、節(jié)省訴訟差旅費(fèi)成本。

3 物資采購合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)

選擇合同相對(duì)方、簽訂一份完善的合同只是物資法律風(fēng)險(xiǎn)管理的開端，合同的過程履行才是重要的環(huán)節(jié)。合同簽署前，雙方必然希望能達(dá)到各自目的，但在履約過程中，難免會(huì)出險(xiǎn)各種原因使得當(dāng)事人一方或雙方的合同利益不能完全實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)。防范物資合同履行風(fēng)險(xiǎn)，做好法律風(fēng)險(xiǎn)的事中控制是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與管理工作的關(guān)鍵因素。

3.1 驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)

驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)主要是在物資合同履行過程中，由于物資管理人員不重視對(duì)入庫物資的驗(yàn)收管理，無法固定物資入庫時(shí)的狀態(tài)，導(dǎo)致后期發(fā)生糾紛時(shí)，購買方主張權(quán)利面臨障礙。比如筆者處理的某項(xiàng)目采購了一批刀具，驗(yàn)收時(shí)未檢驗(yàn)尺寸就予以簽收確認(rèn)，檢驗(yàn)期滿后再向?qū)Ψ街鲝埑叽绮环笸藫Q貨協(xié)商不成，起訴至法院也未得到支持。

針對(duì)驗(yàn)收管理的風(fēng)險(xiǎn)，物資管理人員應(yīng)根據(jù)物資采購合同以及采購的詳細(xì)計(jì)劃，對(duì)進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的材料及設(shè)備的數(shù)量、質(zhì)量及附屬資料等進(jìn)行驗(yàn)收，并保存驗(yàn)證記錄；對(duì)不符合合同要求的物資或設(shè)備拒絕簽字驗(yàn)收收；另外，對(duì)有實(shí)驗(yàn)性要求物資的檢驗(yàn)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽樣送檢，并保留相關(guān)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。

3.2 質(zhì)量問題風(fēng)險(xiǎn)

合同履行過程中，供應(yīng)商交付的標(biāo)的物質(zhì)量存在問題，可能會(huì)影響己方合同目的的實(shí)現(xiàn)，影響工程施工。在合同只約定了檢驗(yàn)期未在檢驗(yàn)期內(nèi)向供應(yīng)商提出異議，或者未約定檢驗(yàn)期只約定了保修期卻未在保修期內(nèi)向供應(yīng)商提出貨物質(zhì)量問題，后期再向供應(yīng)商主張質(zhì)量瑕疵責(zé)任也難得到法院的支持。像筆者曾處理過的一案，某項(xiàng)目在購買了一批支座之后，在保修期即將屆滿時(shí)發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問題，項(xiàng)目部因還有部分貨款未支付給供應(yīng)商，便自行委托第三方進(jìn)行修復(fù)，在保修期滿一年后方函告供應(yīng)商支座存在質(zhì)量問題要求以未付貨款抵扣修復(fù)費(fèi)用，供應(yīng)商提出異議但雙方未能協(xié)商一致，后供應(yīng)商起訴至法院要求支付貨款，該案法院最終判決因項(xiàng)目部未在保修期內(nèi)向供應(yīng)商提出修復(fù)責(zé)任，供應(yīng)商不承擔(dān)任何質(zhì)量修復(fù)費(fèi)用。

因而對(duì)于質(zhì)量瑕疵的風(fēng)險(xiǎn)，物資管理人員應(yīng)熟悉合同條款對(duì)于驗(yàn)收期、質(zhì)保期（保修期）的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)貨物質(zhì)量問題，及時(shí)在合同約定時(shí)間向賣方提出書面異議要求對(duì)方按照合同條款進(jìn)行處理質(zhì)量問題。只有在采取上述措施無效的情況下，方能自行修復(fù)，再向?qū)Ψ竭M(jìn)行索賠。

3.3 向合同對(duì)方送達(dá)不規(guī)范

未采用書面形式有效地向?qū)Ψ剿瓦_(dá)文件（如向?qū)Ψ剿瓦_(dá)質(zhì)量異議的函件），或者送達(dá)的函件內(nèi)容不清晰，導(dǎo)致發(fā)生糾紛時(shí)面臨舉證障礙。如向供應(yīng)商提出貨物質(zhì)量異議，若只是口頭通知或者以書面形式通知但未保留送達(dá)的證據(jù)，后期糾紛舉證時(shí)將難以證明曾通知對(duì)方。

防范送達(dá)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)注意履行過程中的重要事宜，確保以書面形式向?qū)Ψ剿瓦_(dá)，送達(dá)方式包括以下幾點(diǎn)。

（1）當(dāng)面送交給對(duì)方有相應(yīng)權(quán)限的人簽收。

（2）將文件郵寄至對(duì)方法定地址或合同約定地址。

（3）向合同約定的電子郵箱發(fā)送電子郵件；法律上數(shù)據(jù)電文形式包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等形式。但主要推薦使用電子郵件的方式送達(dá)，因電報(bào)、電傳操作不方便，傳真件容易被復(fù)制，而采用電子郵件向約定的電子郵箱地址送達(dá)既快捷又方便，還容易保存。另外，在合同約定己方電子郵箱地址的情況下，己方管理人員也要注意隨時(shí)查收郵箱信息，避免收件不及時(shí)導(dǎo)致延誤。

（4）公正送達(dá)，即申請(qǐng)公證機(jī)關(guān)對(duì)我方送達(dá)文書給對(duì)方當(dāng)事人的一種證明活動(dòng)。

無論采取上述哪種送達(dá)方式，送達(dá)的函件標(biāo)題均務(wù)必一目了然，函件內(nèi)容表述清晰準(zhǔn)確，而且要保留送達(dá)的證據(jù)，包括但不限于簽收單、快遞單、電子郵件發(fā)送記錄、公證書等。

3.4 合同履行資料不全

合同履行過程中，項(xiàng)目相關(guān)管理人員法律意識(shí)薄弱，不注重合同臺(tái)賬的動(dòng)態(tài)管理和合同資料的保管，沒有及時(shí)收集合同履行的相關(guān)資料，日后發(fā)生糾紛時(shí)，將難以提供足夠的證據(jù)、維護(hù)自身合法權(quán)益。

重視保存合同履行的資料，對(duì)于合同履行過程中貨物驗(yàn)收單、往來函件、補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、郵件、微信記錄等均要進(jìn)行有效管理。一旦發(fā)生糾紛，這些資料都可發(fā)揮重要的證據(jù)效力。

4 結(jié)語

物資法律風(fēng)險(xiǎn)管理是建設(shè)工程項(xiàng)目全面法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，施工企業(yè)在工程建設(shè)和管理中，運(yùn)用法律進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制是大勢(shì)所趨。正確運(yùn)用法律手段進(jìn)行物資風(fēng)險(xiǎn)管理，將促進(jìn)物資管理工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化，確保施工生產(chǎn)的正常進(jìn)行，減少法律糾紛，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。