卓越組織獎(jiǎng)

新財(cái)富最佳投資顧問團(tuán)隊(duì)榜單

第二屆新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選辦法

新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選，旨在挖掘中國(guó)優(yōu)秀投資顧問，提升投顧行業(yè)專業(yè)水平，助力證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的財(cái)富管理業(yè)務(wù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。

新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選分為“投資管理能力評(píng)價(jià)”與“服務(wù)能力評(píng)價(jià)”兩個(gè)階段進(jìn)行。2019年6月1日至11月30日為第一階段“投資管理能力評(píng)價(jià)”考察期。本屆評(píng)選的考察辦法做了兩方面升級(jí)：其一，“股票交易類”新增回撤值考核，截至2019年11月30日，回撤值在20%范圍以內(nèi)的，按6個(gè)月的累計(jì)收益率排序；其二，在“股票交易類”外，新增“資產(chǎn)配置類”考察，配置品種為全市場(chǎng)上的公募基金，截至2019年11月30日，根據(jù)組合收益率、Sharpe比率、最大回撤幅度按權(quán)重計(jì)算分值加總后排序。參評(píng)投顧或團(tuán)隊(duì)可以在“股票交易類”和“資產(chǎn)配置類”中二選一參評(píng)，也可以都參評(píng)，并在交易規(guī)則有效范圍內(nèi)，于朝陽(yáng)永續(xù)Go-goal客戶端上構(gòu)建模擬投資組合。最終，我們根據(jù)模擬組合的收益結(jié)果，同時(shí)結(jié)合券商合規(guī)反饋，評(píng)選出不超過有效參評(píng)人數(shù)的5%，授予“最佳股票投資收益獎(jiǎng)”和“最佳資產(chǎn)配置獎(jiǎng)”。

2019年12月，新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選進(jìn)入第二階段“服務(wù)能力評(píng)價(jià)”考察期。參評(píng)者可以通過兩種方式入圍：第一，“投資管理能力評(píng)價(jià)”上榜者直接晉級(jí)；第二，“投資管理能力評(píng)價(jià)——股票交易類”月度排在前十的投顧，截至11月30日，回撤20%范圍內(nèi)且收益率為正，將自動(dòng)入圍服務(wù)能力評(píng)價(jià)；第三，“投資管理能力評(píng)價(jià)——資產(chǎn)配置類”季度排在前十的投顧，且截至11月30日凈值為正，將自動(dòng)入圍服務(wù)能力評(píng)價(jià)。同時(shí)，本次評(píng)選“服務(wù)能力評(píng)價(jià)”考察形式上也同步升級(jí)，新財(cái)富在深圳、上海、北京、廣州、成都、西安六大城市舉辦9場(chǎng)“我是投顧”Talk Show，來(lái)自證券研究、公募、私募等機(jī)構(gòu)的34位專家組成的評(píng)委團(tuán)，從客觀業(yè)績(jī)、投資邏輯、投資實(shí)踐、風(fēng)險(xiǎn)控制、表達(dá)能力、溝通能力等多個(gè)維度對(duì)入圍投顧的現(xiàn)場(chǎng)路演評(píng)分，每個(gè)賽區(qū)入圍者的前25%獲得“最佳服務(wù)獎(jiǎng)”。在“投資管理能力評(píng)價(jià)”和“服務(wù)能力評(píng)價(jià)”兩個(gè)階段均獲獎(jiǎng)的投顧，榮獲“新財(cái)富最佳投資顧問”稱號(hào)。

新財(cái)富最佳投資顧問還將參評(píng)券商納入了評(píng)獎(jiǎng)范圍。將參評(píng)券商登記的投顧人數(shù)劃分三個(gè)等級(jí)（>800，300-800，<300），依據(jù)參評(píng)券商的參與率、投顧有效參評(píng)率等指標(biāo)產(chǎn)生“卓越組織獎(jiǎng)”獎(jiǎng)項(xiàng)。依據(jù)獲得“新財(cái)富最佳投資顧問”、入圍“投資管理能力評(píng)價(jià)”、入圍“服務(wù)能力評(píng)價(jià)”者的數(shù)量，并給予相應(yīng)權(quán)重，得出“新財(cái)富最佳投資顧問團(tuán)隊(duì)”獎(jiǎng)項(xiàng)。按照問卷調(diào)查、同業(yè)比較基礎(chǔ)上對(duì)券商進(jìn)行的盡職調(diào)查，最終評(píng)選出“新財(cái)富最佳券商智慧金融實(shí)踐獎(jiǎng)”，本獎(jiǎng)項(xiàng)將于第二屆新財(cái)富最佳投顧頒獎(jiǎng)典禮上現(xiàn)場(chǎng)揭曉。

第二屆新財(cái)富最佳投資顧問評(píng)選獲得各方廣泛認(rèn)可與大力支持，來(lái)自91家券商、24家證券咨詢公司的近2萬(wàn)位投顧報(bào)名參與，華夏基金作為戰(zhàn)略合作伙伴、朝陽(yáng)永續(xù)作為協(xié)辦方給予了大力支持。