湛中樂(lè) 康 驍

西南聯(lián)大因其輝煌成就而備受關(guān)注。據(jù)統(tǒng)計(jì),中國(guó)期刊網(wǎng)1978—2008年收錄的直接相關(guān)論文高達(dá)334篇。①伊繼東、馮用軍：《中國(guó)西南聯(lián)大研究三十年(1978—2008)——一種詞頻計(jì)量分析》,《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2009年第4期。從2009年至2018年,又增加了70多篇相關(guān)論文。②在“中文社會(huì)科學(xué)引文索引”數(shù)據(jù)庫(kù)中,筆者以西南聯(lián)大為主題和關(guān)鍵詞檢索到2009年以來(lái)的文獻(xiàn)達(dá)70多篇。最后檢索時(shí)間：2018-02-03,14：14。在既有的研究中,西南聯(lián)大取得輝煌成就的原因往往被歸結(jié)為民主、自由、自治和包容的氛圍,這使得西南聯(lián)大幾乎成為大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的象征。有學(xué)者將這種現(xiàn)象稱(chēng)為教育史研究中的“西南聯(lián)大神話(huà)”,并批評(píng)既有研究忽視了西南聯(lián)大的自由和民主的復(fù)雜性與多維性;③田正平、潘文鴛：《教育史研究中的“神話(huà)”現(xiàn)象——以蔡元培和國(guó)立西南聯(lián)合大學(xué)為個(gè)案的考察》,《高等教育研究》2017年第4期。也有學(xué)者認(rèn)為研究者往往根據(jù)現(xiàn)實(shí)需求對(duì)歷史進(jìn)行“預(yù)制似的解讀”,片面提取歷史事實(shí)以論證當(dāng)下決策的正當(dāng)性?！爱?dāng)大學(xué)紛紛要求擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)的時(shí)候,西南聯(lián)大的民主精神、科學(xué)理念、自治傳統(tǒng)、兼容并包原則、學(xué)術(shù)自由的思想、教授治校的制度等被不斷強(qiáng)調(diào)。”①伊繼東、馮用軍：《中國(guó)西南聯(lián)大研究三十年(1978—2008)——一種詞頻計(jì)量分析》,《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2009年第4期。事實(shí)上,傳統(tǒng)觀(guān)點(diǎn)和批判觀(guān)點(diǎn)的分歧在于是否將西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由理想化和神圣化。批判者并未否認(rèn)西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由,只是要求研究者不能忽視其復(fù)雜性。有學(xué)者已經(jīng)注意到此問(wèn)題,并嘗試通過(guò)還原西南聯(lián)大所處的歷史情境的復(fù)雜性來(lái)研究其自治和學(xué)術(shù)自由,進(jìn)而將西南聯(lián)大的學(xué)術(shù)獨(dú)立和學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)歸結(jié)為如下因素：第一,知識(shí)分子犬儒主義尚未形成;第二,政府無(wú)力干預(yù),自治傳統(tǒng)得以延續(xù);第三,開(kāi)明的地方政治。②陽(yáng)榮威、梁建芬：《西南聯(lián)大教育成就的歷史情境分析》,《大學(xué)教育科學(xué)》2016年第3期。第二個(gè)和第三個(gè)理由都可以歸入學(xué)術(shù)和政治的關(guān)系。學(xué)術(shù)與政治之間的矛盾是現(xiàn)代大學(xué)制度的一個(gè)基本問(wèn)題,③周光禮：《學(xué)術(shù)與政治——高等教育治理的政治學(xué)分析》,《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2011年第3期。學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治在很大程度上是這個(gè)矛盾發(fā)展演變的產(chǎn)物。研究者經(jīng)常用學(xué)術(shù)與政治的關(guān)系來(lái)分析西南聯(lián)大自治和學(xué)術(shù)自由,他們認(rèn)為中央政府控制力的孱弱是西南聯(lián)大自治和學(xué)術(shù)自由的一個(gè)重要理由。北洋政府時(shí)期,中央政府的控制力實(shí)屬孱弱。1927年以后,威權(quán)體制逐漸確立,中央政府的控制力也隨之強(qiáng)化。④1928年北伐以后,蔣介石建立起黨國(guó)一體的權(quán)威政治,即“一個(gè)政黨,一個(gè)領(lǐng)袖,一個(gè)主義”的威權(quán)體制。參見(jiàn)蕭功秦：《從百年變革看中國(guó)新權(quán)威主義改革模式》,《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文科學(xué)版)2016年第4期。此時(shí)仍以中央政府控制力孱弱解釋西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由恐怕有失妥當(dāng)。蔣介石建立的威權(quán)體制與西南聯(lián)大之間的關(guān)系或許更為復(fù)雜。申言之,本文的核心問(wèn)題是,在威權(quán)體制的背景下如何實(shí)踐學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治。

一、威權(quán)體制向高等教育領(lǐng)域擴(kuò)張

中世紀(jì)的大學(xué)是指一群有志于研究學(xué)術(shù)的教師和學(xué)生共同組成的團(tuán)體。⑤林杰：《西方知識(shí)論傳統(tǒng)與學(xué)術(shù)自由》,北京師范大學(xué)出版社2010年版,第83頁(yè)。這種團(tuán)體實(shí)際上就是一種學(xué)術(shù)共同體,亦被學(xué)者稱(chēng)為信任網(wǎng)絡(luò),⑥周光禮：《學(xué)術(shù)與政治——高等教育治理的政治學(xué)分析》,《中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2011年第3期。直到今天,大學(xué)作為一種信任網(wǎng)絡(luò)的性質(zhì)仍然沒(méi)有發(fā)生變化。學(xué)術(shù)共同體作為一個(gè)小的共同體始終存在于一個(gè)大的共同體之中。這個(gè)大的共同體在13—15世紀(jì)是封建國(guó)家,在16—17世紀(jì)變成了王朝國(guó)家,18世紀(jì)以后又變成了領(lǐng)土國(guó)家。⑦Randall Lesaffer,European Legal History：a Cultural and Political Perspective,translated by Jan Arriens,Cambridge University Press,2012,p.382.大學(xué)作為一個(gè)學(xué)術(shù)共同體必需處理其與國(guó)家這個(gè)大共同體之間的關(guān)系。在政教分離的原則確立以前,大學(xué)還受到來(lái)自宗教的壓力。大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由是大學(xué)與國(guó)家、宗教之間的矛盾不斷演變而發(fā)展起來(lái)的。在中國(guó),宗教并不足以影響或控制整個(gè)社會(huì)。因此,分析西南聯(lián)大與大共同體之間的關(guān)系,主要是分析其與政府之間的關(guān)系。

西南聯(lián)大的自治與學(xué)術(shù)自由深受北京大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)和清華大學(xué)傳統(tǒng)的影響。從1910年代末到1930年代初,蔡元培、張伯苓和梅貽琦分別在北京大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)和清華大學(xué)建立了現(xiàn)代大學(xué)制度。這三所大學(xué)在抗戰(zhàn)以前是大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的典范,再加上新文化運(yùn)動(dòng)的影響,大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由逐漸成為一種習(xí)以為常的觀(guān)念。學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治在當(dāng)時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn),一方面是因?yàn)檎紊系乃槠癄顟B(tài)使得大學(xué)獲得了較大的發(fā)展空間,另一方面是因?yàn)椤敖逃葒?guó)論”和“教育獨(dú)立論”成為社會(huì)思潮。1916年袁世凱去世后,南北分裂,各派軍閥紛爭(zhēng)不斷。軍閥們?yōu)榱嘶\絡(luò)人心,對(duì)大學(xué)的態(tài)度往往也較為寬容,例如賄選總統(tǒng)曹錕和奉系軍閥張作霖都有過(guò)尊師重教的軼事。⑧曹錕常對(duì)手下說(shuō),自己“就是一個(gè)推車(chē)賣(mài)布的老粗,什么都不懂,辦大學(xué)就得靠教授”。張作霖曾下令,政府經(jīng)費(fèi)的40%投入教育,并坦言自己是大老粗,什么都不懂,教育下一代,全仰仗教師。李克、沈燕：《蔡元培傳》,北京時(shí)代華文書(shū)局2015年版,第90-91頁(yè)。當(dāng)然,軍閥們也有過(guò)很多傷害大學(xué)的行為,例如張作霖曾強(qiáng)行將北京九所國(guó)立大學(xué)合并為國(guó)立京師大學(xué)校,1925年?yáng)|南大學(xué)易長(zhǎng)風(fēng)潮亦是軍閥爭(zhēng)斗的結(jié)果。①李娟：《黨化教育、大學(xué)自治與人事糾葛——1925年?yáng)|南大學(xué)易長(zhǎng)風(fēng)潮研究》,華東師范大學(xué)2009年碩士論文?？偠灾?軍閥混戰(zhàn)減弱了中央政府的控制力,這使得大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由獲得了較大的發(fā)展空間。

另外,“教育救國(guó)論”和“教育獨(dú)立論”成為社會(huì)思潮,社會(huì)精英投身于教育事業(yè),致力于推動(dòng)大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由?！敖逃葒?guó)”的核心觀(guān)點(diǎn)是社會(huì)的改造和進(jìn)步應(yīng)該首先或者主要通過(guò)教育才能實(shí)現(xiàn)。②張?zhí)鞂?、姚輝：《我國(guó)近現(xiàn)代“教育救國(guó)思想”述評(píng)》,《河北師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(教育科學(xué)版)2001年第3期。近代以來(lái)中國(guó)對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)的不斷失敗,使得社會(huì)精英開(kāi)始探索救亡之路。社會(huì)精英在探索救亡之路的過(guò)程中逐漸意識(shí)到教育的作用?！敖逃葒?guó)”的思想萌生于鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后林則徐、魏源等人的改良主義思想,在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中開(kāi)始進(jìn)入實(shí)踐領(lǐng)域。五四運(yùn)動(dòng)前后,國(guó)內(nèi)形勢(shì)日益艱難,各種西方理論涌入。在此背景下,眾多杰出人物認(rèn)為新型教育是救國(guó)救民的至上法寶,并親自推動(dòng)新型教育。直到20世紀(jì)30年代中期,“教育救國(guó)論”思潮才開(kāi)始消退。③吳玉倫：《教育救國(guó)思潮的形成與發(fā)展》,《湖南科技大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2005年第5期。在“教育救國(guó)”思潮的影響下,無(wú)數(shù)仁人志士投身于教育事業(yè),例如,晏陽(yáng)初的定縣實(shí)驗(yàn)、梁漱溟的鄉(xiāng)村建設(shè)實(shí)驗(yàn)、陶行知的鄉(xiāng)村教育實(shí)驗(yàn)等。④張?zhí)鞂?、姚輝：《我國(guó)近現(xiàn)代“教育救國(guó)思想”述評(píng)》,《河北師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(教育科學(xué)版)2001年第3期。除了農(nóng)村教育改造運(yùn)動(dòng)外,高等教育亦獲得了較大的發(fā)展。無(wú)數(shù)仁人志士投身于高等教育,例如蔡元培、張伯苓、梅貽琦、胡適、蔣夢(mèng)麟,等等。他們不僅投身于國(guó)立大學(xué)的建設(shè),而且支持私立大學(xué)的發(fā)展,例如,蔡元培不僅擔(dān)任過(guò)國(guó)立北京大學(xué)的校長(zhǎng),而且還參與了私立東南大學(xué)的建立。這些人不僅受“教育救國(guó)論”思潮的影響,也受到了“教育獨(dú)立論”思潮的影響?！敖逃葒?guó)論”針對(duì)的是教育的目的和重要性,而“教育獨(dú)立論”則回答了如何辦好教育。1920年代,在學(xué)術(shù)自由觀(guān)念和辦學(xué)經(jīng)費(fèi)短缺因素的影響下,中國(guó)教育界掀起了一股教育獨(dú)立的思潮,要求效仿西方的大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由,擺脫政治對(duì)大學(xué)的掣肘。⑤張曉唯：《民國(guó)時(shí)期的“教育獨(dú)立”思潮評(píng)析》,《高等教育研究》2001年第5期。在“教育救國(guó)論”和“教育獨(dú)立論”的影響下,現(xiàn)代大學(xué)如雨后春筍般冒出。1920年代和1930年代,政府新設(shè)了20所國(guó)立大學(xué)。⑥李木洲、劉海峰：《民國(guó)時(shí)期國(guó)立大學(xué)的設(shè)立與分布》,《高等教育研究》2014年第4期。1925年,全國(guó)國(guó)立大學(xué)數(shù)量達(dá)到一個(gè)小頂峰,共有21所國(guó)立大學(xué)。⑦李濤：《民國(guó)時(shí)期國(guó)立大學(xué)數(shù)量及區(qū)域分布變遷》,《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(教育科學(xué)版)2014年第2期。1924年全國(guó)共有私立高等學(xué)校47所,1927—1937年全國(guó)新增私立高等學(xué)校11所。⑧周楠、李永芳：《民國(guó)時(shí)期私立高等學(xué)校述論》,《安徽大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2008年第3期。這些學(xué)校大多效仿西方的“學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治模式”建立了現(xiàn)代大學(xué)制度。私立高等學(xué)校大多建立了董事會(huì)、校長(zhǎng)和評(píng)議會(huì)并立的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。⑨劉根東、何洪艷：《民國(guó)時(shí)期私立大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的主要特征及其借鑒》,《國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2014年第10期。國(guó)立大學(xué)則建立了校長(zhǎng)和評(píng)議會(huì)并立的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

中央政府控制力孱弱、“教育救國(guó)論”和“教育獨(dú)立論”成為社會(huì)思潮是國(guó)立北京大學(xué)、國(guó)立清華大學(xué)和私立南開(kāi)大學(xué)的發(fā)展背景。在此背景下,這三所高校得以建立自治、民主和保障學(xué)術(shù)自由的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。國(guó)立西南聯(lián)合大學(xué)基本上繼承了這三所高校的傳統(tǒng)。但是國(guó)立西南聯(lián)合大學(xué)的時(shí)代背景與前三者稍有不同,一方面蔣介石逐步建立起威權(quán)體制,另一方面隨著抗戰(zhàn)的爆發(fā),威權(quán)體制強(qiáng)化。威權(quán)體制的建立和強(qiáng)化使得西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由與前述三校有所區(qū)別。

1927年,國(guó)民黨在形式上統(tǒng)一全國(guó),次年國(guó)民黨頒布了《中國(guó)國(guó)民黨訓(xùn)政綱領(lǐng)》,政權(quán)被托付給中國(guó)國(guó)民黨中央執(zhí)行委員會(huì),國(guó)民黨的威權(quán)體制得以建立。其基本特征是“一個(gè)政黨,一個(gè)領(lǐng)袖,一個(gè)主義”,實(shí)際上就是以黨治國(guó)。其組織聚合力、意識(shí)形態(tài)聚合力、政黨動(dòng)員力和政府執(zhí)行力遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于北洋時(shí)期的軍事強(qiáng)人體制。⑩蕭功秦：《從百年變革看中國(guó)新權(quán)威主義改革模式》,《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文科學(xué)版)2016年第4期。威權(quán)體制在軍事和政治上的勝利,使得中央政府的控制力逐漸增強(qiáng),中央政府逐漸成為高等教育的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和監(jiān)督者。從1927年到抗戰(zhàn)前夕,中央政府從意識(shí)形態(tài)、組織、經(jīng)費(fèi)等方面加強(qiáng)了對(duì)高等學(xué)校的控制。

在意識(shí)形態(tài)上,國(guó)民黨的中央政府通過(guò)黨化教育政策和三民主義教育政策實(shí)現(xiàn)了對(duì)高等教育領(lǐng)域的意識(shí)形態(tài)控制。1928年8月,中國(guó)國(guó)民黨第二屆中央執(zhí)行委員會(huì)第五次全體會(huì)議通過(guò)了《統(tǒng)一革命理論案》,要求“定一個(gè)言論標(biāo)準(zhǔn)來(lái),令全體黨員遵照標(biāo)準(zhǔn)發(fā)表”。①《統(tǒng)一革命理論案》,榮孟源：《中國(guó)國(guó)民黨歷次代表大會(huì)及中央全會(huì)資料》,光明日?qǐng)?bào)出版社1985年版,第535頁(yè)。此項(xiàng)法案之目的是在黨內(nèi)統(tǒng)一意識(shí)形態(tài)。在《統(tǒng)一革命理論案》通過(guò)之前,國(guó)民黨就已經(jīng)在兩廣推行“黨化教育”政策,以實(shí)現(xiàn)對(duì)教育領(lǐng)域意識(shí)形態(tài)的控制。所謂“黨化教育”,實(shí)際上就是以訓(xùn)練黨員的方法訓(xùn)練學(xué)生。1927年,“黨化教育”在全國(guó)鋪開(kāi),各地紛紛出臺(tái)“黨化教育”政策。②具有代表性的是蔣夢(mèng)麟起草的《黨化教育大綱》：一、以本黨(中國(guó)國(guó)民黨)訓(xùn)練黨員之方法訓(xùn)練學(xué)生。二、以本黨的紀(jì)律為學(xué)校規(guī)約。三、根據(jù)孫文學(xué)說(shuō)(行易知難)及民族主義第六講,建設(shè)新道德應(yīng)從求知入手。四、依訓(xùn)政時(shí)期國(guó)家的組織為學(xué)生自治的組織。五、以三民主義之中心思想確定學(xué)生的人生觀(guān)。張憲文、張玉法主編：《中華民國(guó)專(zhuān)題史(第10卷)教育的變革與發(fā)展》,南京大學(xué)出版社2015年版,第122-123頁(yè)?！包h化教育”政策將培養(yǎng)學(xué)生與培養(yǎng)黨員等同起來(lái),混淆了政治系統(tǒng)與學(xué)術(shù)系統(tǒng)。如果將知識(shí)的傳授和發(fā)現(xiàn)作為教育尤其是高等教育的任務(wù),那么“黨化教育”政策顯然會(huì)妨害這一任務(wù)的實(shí)現(xiàn)?！包h化教育”政策全面鋪開(kāi)之后,受到了教育家們的諸多批評(píng)。例如,陳獨(dú)秀就公開(kāi)聲稱(chēng),將來(lái)是否要搞黨化妓院。1928年5月,第一次全國(guó)教育會(huì)議決議：“廢止黨化教育名稱(chēng),代之以三民主義的教育?！雹邸兜谝淮稳珖?guó)教育會(huì)議報(bào)告》,《大學(xué)院公報(bào)》1928年第7期。轉(zhuǎn)引自駱威：《南京國(guó)民政府時(shí)期的高等教育立法》,南京大學(xué)出版社2016年版,第103頁(yè)。1929年,國(guó)民政府公布《中華民國(guó)教育宗旨及其實(shí)施方針》,將“三民主義”確立為中華民國(guó)教育的宗旨：“以充實(shí)人民生活,扶持社會(huì)生存,發(fā)展國(guó)計(jì)民生,延續(xù)民族生命為目的,務(wù)期民族獨(dú)立,民權(quán)普遍,民生發(fā)展,以促進(jìn)世界大同。”④《第二次中國(guó)教育年鑒》,商務(wù)印書(shū)館1948年版,第22頁(yè)。轉(zhuǎn)引自駱威：《南京國(guó)民政府時(shí)期的高等教育立法》,南京大學(xué)出版社2016年版,第103-104頁(yè)。在實(shí)施方針上,該法案要求各級(jí)教育將三民主義貫穿到課程和課外作業(yè)之中,實(shí)際上是要求教育發(fā)揮民主勝任的功能,即增強(qiáng)公民個(gè)人認(rèn)知能力,培養(yǎng)現(xiàn)代公民,建設(shè)現(xiàn)代國(guó)家。與“黨化教育”政策相比,“三民主義”教育政策對(duì)高等教育的控制有所放松,不再堅(jiān)持以訓(xùn)練黨員的方法訓(xùn)練學(xué)生。

在組織上,南京國(guó)民政府通過(guò)改革行政組織和大學(xué)的組織結(jié)構(gòu),基本上實(shí)現(xiàn)了對(duì)高等學(xué)校的組織控制。一方面,南京國(guó)民政府重新組織了教育行政體制。北洋政府時(shí)期實(shí)行三級(jí)管理模式,中央設(shè)教育部,各省區(qū)設(shè)教育廳,地方設(shè)教育局。教育部直接管理教育廳,教育廳直接管理教育局。由于軍閥混戰(zhàn),這種中央集權(quán)式的教育行政管理體制基本上處于一種應(yīng)然狀態(tài),并不具有實(shí)際效果。南京國(guó)民政府成立之后,蔡元培等人建議效仿法國(guó)設(shè)立大學(xué)院和大學(xué)區(qū),以確保教育獨(dú)立于政治之外,改掉教育行政部門(mén)的官僚化習(xí)氣,推行教育行政學(xué)術(shù)化。⑤秦凌：《民國(guó)時(shí)期教育立法研究(1912—1949年)》,湖南師范大學(xué)2014年博士學(xué)位論文,第39-41頁(yè)。然而,大學(xué)院和大學(xué)區(qū)制與“一個(gè)政黨,一個(gè)領(lǐng)袖,一個(gè)主義”的威權(quán)體制根本上是不相容的。⑥大學(xué)院和大學(xué)區(qū)制失敗的理由可參見(jiàn)楊衛(wèi)明、黃仁賢：《中國(guó)教育管理體制改革的非凡嘗試——民國(guó)時(shí)期的“大學(xué)院”與“大學(xué)區(qū)”制》,《國(guó)家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2006年第10期。南京國(guó)民政府最終撤銷(xiāo)了大學(xué)院和大學(xué)區(qū),恢復(fù)了教育部和教育廳制。在不斷的改革過(guò)程中,中央政府的教育行政組織逐漸完善,并實(shí)現(xiàn)了對(duì)全國(guó)高等教育的控制。另一方面,南京國(guó)民政府于1929年制定《大學(xué)組織法》,改革高等學(xué)校內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)。北洋政府時(shí)期,高校內(nèi)部管理體制建立在“教授治校”的基礎(chǔ)上,而南京國(guó)民政府時(shí)期的高校內(nèi)部管理體制建立在“教授治學(xué)、校長(zhǎng)治校”的基礎(chǔ)上。在“教授治校”的體制下,教師控制了學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力。在“教授治學(xué)、校長(zhǎng)治?！斌w制下,教師對(duì)校內(nèi)權(quán)力的影響退縮到學(xué)術(shù)領(lǐng)域,行政權(quán)力在校內(nèi)管理體制中獲得主導(dǎo)地位。

在經(jīng)費(fèi)上,南京國(guó)民政府逐漸規(guī)范高等教育經(jīng)費(fèi)的來(lái)源與分配。北洋政府時(shí)期,教育經(jīng)費(fèi)經(jīng)常被軍閥侵占和挪用。為扭轉(zhuǎn)此種積弊,蔡元培在大學(xué)院改革過(guò)程中提出《教育經(jīng)費(fèi)獨(dú)立案》,主張實(shí)行教育會(huì)計(jì)獨(dú)立制度,但是各地方政府仍然陽(yáng)奉陰違,教育經(jīng)費(fèi)獨(dú)立制度無(wú)法推行。實(shí)踐證明,教育經(jīng)費(fèi)只有依賴(lài)中央權(quán)威才能獲得保障。隨著教育部的重新設(shè)立,教育部于1930年頒布《確定教育經(jīng)費(fèi)計(jì)劃及全方案經(jīng)費(fèi)概算》,規(guī)范教育經(jīng)費(fèi)的來(lái)源與分配。從高等教育經(jīng)費(fèi)保障這個(gè)角度來(lái)看,威權(quán)體制在高等教育領(lǐng)域的擴(kuò)張符合高等教育當(dāng)時(shí)的發(fā)展需要。

從1927年到1937年,一方面大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由繼續(xù)發(fā)展,另一方面威權(quán)體制逐漸建立并向高等教育領(lǐng)域擴(kuò)張。全面抗戰(zhàn)開(kāi)始以后,天平逐漸向威權(quán)體制傾斜。盧溝橋事變以后,整個(gè)國(guó)家進(jìn)入戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。所有的文化教育“圍繞著抗戰(zhàn)這個(gè)主題生動(dòng)活潑地呈現(xiàn)出來(lái),并且準(zhǔn)備著下一個(gè)歷史時(shí)期的轉(zhuǎn)變”①?gòu)埡ｙi：《中國(guó)近代通史(第1卷)：近代中國(guó)歷史進(jìn)程概說(shuō)》,江蘇人民出版社2007年版,第68頁(yè)。。換言之,抗戰(zhàn)和建國(guó)成為時(shí)代的主題,并輻射到高等教育領(lǐng)域。1938年中國(guó)國(guó)民黨臨時(shí)全國(guó)代表大會(huì)通過(guò)的《中國(guó)國(guó)民黨抗戰(zhàn)建國(guó)綱領(lǐng)》和《戰(zhàn)時(shí)各級(jí)教育實(shí)施方案綱要》規(guī)定了抗戰(zhàn)時(shí)期基本的教育政策。此時(shí)的教育政策與學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治基本上背道而馳?！吨袊?guó)國(guó)民黨抗戰(zhàn)建國(guó)綱領(lǐng)》第二十九、三十、三十一和三十二條規(guī)定了戰(zhàn)爭(zhēng)期間的教育政策,核心主張是教育服務(wù)于抗戰(zhàn)。②《中國(guó)國(guó)民黨抗戰(zhàn)建國(guó)綱領(lǐng)》,1938年4月中國(guó)國(guó)民黨臨時(shí)全國(guó)代表大會(huì)通過(guò),收錄于榮夢(mèng)源主編、孫彩霞編輯：《中國(guó)國(guó)民黨歷次代表大會(huì)及中央全會(huì)資料》(下),光明日?qǐng)?bào)出版社1985年版,第484-488頁(yè)。1938年中國(guó)國(guó)民黨臨時(shí)全國(guó)代表大會(huì)還通過(guò)了《戰(zhàn)時(shí)各級(jí)教育實(shí)施方案綱要》,提出了九項(xiàng)方針和十七項(xiàng)要點(diǎn)。③《戰(zhàn)時(shí)各級(jí)教育實(shí)施方案綱要》,1938年4月中國(guó)國(guó)民黨臨時(shí)全國(guó)代表大會(huì)通過(guò),收錄于羅廷光：《教育行政》(下),福建教育出版社2010年版,第280-283頁(yè)。該綱要認(rèn)為教育的缺點(diǎn)在戰(zhàn)爭(zhēng)中徹底暴露出來(lái),需謀求根本之挽救。在方針上,該綱要提出“教育目的與政治目的一貫”,否定了教育獨(dú)立論。相關(guān)措施包括：每一學(xué)校之設(shè)立及每一科系之設(shè)置,均應(yīng)規(guī)定其明確目標(biāo)與研究對(duì)象,務(wù)求學(xué)以致用;從速制定各級(jí)學(xué)校教師之資格審查辦法;實(shí)行導(dǎo)師制,導(dǎo)師負(fù)責(zé)學(xué)生的品格修養(yǎng)與公民道德訓(xùn)練;中等以上學(xué)校一律采取軍事管理辦法;設(shè)立全國(guó)最高學(xué)術(shù)審議機(jī)關(guān),提高學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這樣一些措施實(shí)際上是將教育當(dāng)成了實(shí)現(xiàn)政治的工具,必然會(huì)危害到學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治?？箲?zhàn)的到來(lái)使得任何力量都無(wú)法阻擋國(guó)民黨對(duì)教育的控制。“一個(gè)信仰,一個(gè)領(lǐng)袖,一個(gè)政府”的威權(quán)體制在教育領(lǐng)域的擴(kuò)張加速。

總之,威權(quán)體制建立以后逐漸向高等教育領(lǐng)域擴(kuò)張,高等教育中習(xí)以為常的大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由觀(guān)念開(kāi)始受到挑戰(zhàn)?？箲?zhàn)開(kāi)始以后,大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由受到的沖擊愈發(fā)嚴(yán)重。但令人驚奇的是,西南聯(lián)大仍然被人們視為學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治的象征。西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由在哪些方面受到了威權(quán)體制的沖擊?威權(quán)體制中的哪些因素為西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由留下了生存空間?

二、西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由

政治體制的威權(quán)化伴隨著全面抗戰(zhàn)的到來(lái)而加深,政府對(duì)高等學(xué)校的控制日益強(qiáng)化,主要表現(xiàn)在意識(shí)形態(tài)、組織和教師資格三個(gè)方面。

首先,意識(shí)形態(tài)教育組織化和常規(guī)化。盡管抗戰(zhàn)以前,三民主義教育就已經(jīng)在高等學(xué)校推行,但是高等學(xué)校在三民主義教育的實(shí)施方面尚具有較大的自主權(quán),能夠依本校實(shí)際情況開(kāi)展。胡適在1937年廬山談話(huà)上再次重申大學(xué)教育避免政治干預(yù)的基本觀(guān)點(diǎn),反對(duì)國(guó)民黨現(xiàn)任官吏擔(dān)任大學(xué)校長(zhǎng)或董事長(zhǎng),反對(duì)國(guó)民黨干預(yù)大學(xué)教師聘任、教學(xué)內(nèi)容和課程設(shè)置。④柳軼：《1919—1949年國(guó)民黨對(duì)學(xué)生運(yùn)動(dòng)的控制研究》,人民日?qǐng)?bào)出版社2014年版,第109頁(yè)。但是胡適的發(fā)言并未引起國(guó)民政府的重視,國(guó)民政府決定進(jìn)一步加強(qiáng)高等教育領(lǐng)域的意識(shí)形態(tài)教育。國(guó)民政府決定在高等學(xué)校統(tǒng)一設(shè)立訓(xùn)導(dǎo)處,推行訓(xùn)導(dǎo)制度。所謂訓(xùn)導(dǎo)制實(shí)際上包括“訓(xùn)育制”和“導(dǎo)師制”,訓(xùn)育制將德育與政治教育相結(jié)合,導(dǎo)師制將學(xué)生分成若干小組,每組配備一位導(dǎo)師負(fù)責(zé)管理學(xué)生的思想、學(xué)業(yè)和生活。1938年3月,教育部設(shè)立“訓(xùn)育研究委員會(huì)”,1942年3月改為“訓(xùn)育委員會(huì)”,專(zhuān)門(mén)推進(jìn)各級(jí)學(xué)校的訓(xùn)育工作。1938年2月,教育部制定了《青年訓(xùn)練大綱》,規(guī)定了訓(xùn)育的主要內(nèi)容。實(shí)際上就是向?qū)W生灌輸國(guó)民黨的黨義,使得學(xué)生自覺(jué)踐行國(guó)民黨黨義。1938年3月,教育部制定了《中等以上學(xué)校導(dǎo)師制綱》,正式實(shí)施導(dǎo)師制。

其次,組織控制更加嚴(yán)密。大學(xué)院和大學(xué)區(qū)改革失敗后,南京國(guó)民政府于1928年12月頒布《中華民國(guó)教育部組織法》,重新組織教育部。新成立的教育部負(fù)責(zé)管理全國(guó)學(xué)術(shù)和教育行政事務(wù),內(nèi)設(shè)高等教育司執(zhí)掌有關(guān)高等教育的各類(lèi)事項(xiàng)：關(guān)于大學(xué)教育及專(zhuān)門(mén)教育事項(xiàng),關(guān)于各種學(xué)術(shù)機(jī)關(guān)之指導(dǎo)事項(xiàng),關(guān)于學(xué)位授予事項(xiàng),關(guān)于其他高等教育事項(xiàng)。①?gòu)V少奎：《重振與衰變：南京國(guó)民政府時(shí)期教育部研究》,山東教育出版社2008年版,第120頁(yè)。此后,國(guó)民政府雖然修正《教育部組織法》多達(dá)十次,但是教育部的職權(quán)基本保持不變。盡管如此,教育部的職員總數(shù)和部設(shè)委員會(huì)的數(shù)量卻在抗戰(zhàn)期間不斷增加。1931年,教育部部屬人數(shù)大約130余人,到1940年時(shí)教育部部屬人數(shù)已經(jīng)激增至200余人。②廣少奎：《重振與衰變：南京國(guó)民政府時(shí)期教育部研究》,山東教育出版社2008年版,第126頁(yè)?？箲?zhàn)期間,教育部設(shè)立的有關(guān)高等教育的委員會(huì)包括大學(xué)用書(shū)編輯委員會(huì)(1939)和學(xué)術(shù)審議委員會(huì)(1940)。③尤其要注意學(xué)術(shù)審議委員會(huì)。該會(huì)有助于改革高等教育和促進(jìn)學(xué)術(shù)研究,但是該會(huì)也開(kāi)政府組織學(xué)術(shù)審議制度之先河,是學(xué)術(shù)集權(quán)化的表現(xiàn)。參見(jiàn)張瑾：《抗戰(zhàn)時(shí)期教育部學(xué)術(shù)審議委員會(huì)論述》,《近代史研究》1998年第2期。除了教育部的擴(kuò)張,組織控制強(qiáng)化還表現(xiàn)為政府對(duì)大學(xué)內(nèi)部組織設(shè)置的控制。盡管1929年《大學(xué)組織法》已規(guī)定高等學(xué)校的組織結(jié)構(gòu),但是各校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)仍由各校自行擬定,名稱(chēng)分歧亦多,如數(shù)學(xué)系與算學(xué)系的分歧。為統(tǒng)一各高等學(xué)校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),教育部于1939年制定了《大學(xué)行政組織補(bǔ)充要點(diǎn)》,統(tǒng)一各高校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置。④《大學(xué)行政組織補(bǔ)充要點(diǎn)》,中國(guó)第二歷史檔案館編：《中華民國(guó)史檔案資料匯編(第五輯第二編)教育》,鳳凰出版社1997年版,第699-700頁(yè)。

再次,嚴(yán)肅教師資格。北洋政府時(shí)期,高等學(xué)校教師薪俸、晉升與撫恤等逐漸規(guī)范化,但是高等學(xué)校教師的聘用標(biāo)準(zhǔn)仍由各校自行設(shè)定。1929年《大學(xué)組織法》將大學(xué)教員分為教授、副教授、講師和助教四級(jí)。1940年,教育部頒布《大學(xué)及獨(dú)立學(xué)院教員資格審查暫行規(guī)程》,明確各級(jí)教員的資格。高等學(xué)校在任職條件上放寬標(biāo)準(zhǔn)必須經(jīng)過(guò)教育部學(xué)術(shù)審議委員會(huì)通過(guò)。該規(guī)程設(shè)置的資格主要是學(xué)歷、職業(yè)經(jīng)歷和學(xué)術(shù)成果方面的條件,對(duì)于提高學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是有益的。⑤該規(guī)程的具體內(nèi)容參見(jiàn)駱威：《南京國(guó)民政府時(shí)期的高等教育立法》,南京大學(xué)出版社2016年版,第125-126頁(yè)。然而,一旦教員資格由教育部統(tǒng)一規(guī)定,高等學(xué)校在教師聘用上的自主空間就大大縮小了。

政府控制強(qiáng)化對(duì)西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響,但是總體而言西南聯(lián)大仍然能夠維持一定程度的自治和學(xué)術(shù)自由。介紹西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由的著作不勝枚舉,毋庸贅言。本文僅從校內(nèi)體制的民主化和西南聯(lián)大抵制政治干預(yù)的角度簡(jiǎn)要介紹西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由。

在校內(nèi)體制上,西南聯(lián)大的校內(nèi)治理體制民主化程度雖然降低,但是五四運(yùn)動(dòng)以來(lái)形成的民主傳統(tǒng)一直保存下來(lái)。西南聯(lián)大雖然也設(shè)立了校務(wù)會(huì)議和教授會(huì),但是校務(wù)會(huì)議和教授會(huì)并不經(jīng)常召開(kāi),學(xué)校的日常事務(wù)和部分重要事務(wù)實(shí)際上由常務(wù)委員會(huì)處理,而常務(wù)委員會(huì)由教育部任命。盡管校內(nèi)治理體制的民主化程度降低了,但是西南聯(lián)大在很多事務(wù)的處理上深受北大、清華和南開(kāi)三校的民主傳統(tǒng)的影響?！缎?wù)會(huì)議組織大綱》和《教授會(huì)組織大綱》雖然由常務(wù)委員會(huì)制定,但是這兩份組織大綱仍然規(guī)定一些重要事務(wù)須提交校務(wù)會(huì)議或教授會(huì)審議。例如,校務(wù)會(huì)議審議如下事項(xiàng)：“(一)本大學(xué)預(yù)算及決算;(二)大學(xué)學(xué)院學(xué)習(xí)之設(shè)立及廢止;(三)大學(xué)各種規(guī)程;(四)建筑及他項(xiàng)重要設(shè)備;(五)校務(wù)改進(jìn)事項(xiàng);(六)常務(wù)委員會(huì)交議事項(xiàng)?！雹蘅傆[卷,第105頁(yè)。教授會(huì)審議如下事項(xiàng)：“(一)教學(xué)及研究事項(xiàng)改進(jìn)之方案;(二)學(xué)生導(dǎo)育之方案;(三)學(xué)生畢業(yè)成績(jī)及學(xué)位之授予;(四)建議于常務(wù)委員會(huì)或校務(wù)會(huì)議事項(xiàng);(五)常務(wù)委員會(huì)或校務(wù)會(huì)議交議事項(xiàng)?！雹呖傆[卷,第111頁(yè)。此外,1938年10月18日,常務(wù)委員會(huì)還議決：“本校常務(wù)委員會(huì)開(kāi)會(huì)時(shí),請(qǐng)本校各院、處長(zhǎng)列席?！雹嗟诰攀淮螘?huì)議,第70頁(yè)。在一些重大事務(wù)的處理上,民主傳統(tǒng)的作用尤其重要。例如,在“一二·一”反內(nèi)戰(zhàn)的民主運(yùn)動(dòng)過(guò)程中,從1945年11月29日到1945年12月26日短短一個(gè)月,教授會(huì)先后召開(kāi)9次會(huì)議研究當(dāng)時(shí)局勢(shì),采取應(yīng)對(duì)之策,而此前教授會(huì)一個(gè)學(xué)期開(kāi)會(huì)次數(shù)通常不超過(guò)兩次。

在學(xué)術(shù)問(wèn)題上,西南聯(lián)大堅(jiān)持學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn),自覺(jué)抵制教育部的干涉。聯(lián)大的抵制行動(dòng)集中表現(xiàn)在學(xué)系設(shè)置和課程設(shè)置上。1939年教育部發(fā)布訓(xùn)令,要求統(tǒng)一學(xué)系的名稱(chēng)與設(shè)置,原則上禁止兩個(gè)以上的學(xué)門(mén)合成一個(gè)系,如確有必要須報(bào)經(jīng)教育部核定。①《教育部關(guān)于大學(xué)及獨(dú)立學(xué)院院系名稱(chēng)設(shè)置的訓(xùn)令》,王學(xué)珍主編：《國(guó)立西南聯(lián)合大學(xué)史料(一)》,云南教育出版社1998年版,第137-138頁(yè)。西南聯(lián)大當(dāng)時(shí)的學(xué)系設(shè)置與教育部的規(guī)定尚存在距離,尤其是哲學(xué)心理學(xué)系、歷史社會(huì)學(xué)系、地質(zhì)地理氣象學(xué)系都是由兩個(gè)以上的學(xué)門(mén)合并組成。但是,西南聯(lián)大并未一味迎合教育部的要求,反而以三校的歷史和設(shè)備為由決定暫時(shí)維持原狀。②《國(guó)立西南聯(lián)合大學(xué)關(guān)于院系名稱(chēng)的呈文》(1939年9月23日),王學(xué)珍主編：《國(guó)立西南聯(lián)合大學(xué)史料(一)》,云南教育出版社1998年版,第136-137頁(yè)。直到1940年,隨著學(xué)生人數(shù)的增多,再加上歷史學(xué)和社會(huì)學(xué)確實(shí)相差甚遠(yuǎn),校務(wù)會(huì)議才將歷史社會(huì)學(xué)系分成歷史學(xué)和社會(huì)學(xué)兩個(gè)系。③《關(guān)于歷史社會(huì)學(xué)系分為歷史學(xué)及社會(huì)學(xué)兩系的呈文》(1940年6月10日),王學(xué)珍主編：《國(guó)立西南聯(lián)合大學(xué)史料(一)》,云南教育出版社1998年版,第138頁(yè)。在課程設(shè)置問(wèn)題上,西南聯(lián)大的抵制行動(dòng)更為明顯。南京國(guó)民政府成立以后,教育部多次謀求統(tǒng)一高等教育課程,但是直到抗戰(zhàn)爆發(fā)前,教育部仍未完成這一任務(wù)。④廣少奎：《重振與衰變：南京國(guó)民政府時(shí)期教育部研究》,山東教育出版社2008年版,第271-272頁(yè)。1938年,教育部又啟動(dòng)統(tǒng)一大學(xué)課程的工作。當(dāng)年9月,教育部出臺(tái)了《文、理、法三學(xué)院共同課目表》。教育部此舉遭到了西南聯(lián)大的強(qiáng)烈反對(duì)。西南聯(lián)大常務(wù)委員會(huì)將《西南聯(lián)合大學(xué)教務(wù)會(huì)議就教育部課程設(shè)置諸問(wèn)題呈常委會(huì)函》略加刪改抄送教育部。該函從大學(xué)多元發(fā)展、教育部權(quán)能不分、教材的穩(wěn)定性、教授地位與教學(xué)自由、教育部官員的德行等五個(gè)方面質(zhì)疑了教育部統(tǒng)一大學(xué)課程設(shè)置的舉措。⑤《西南聯(lián)合大學(xué)教務(wù)會(huì)議就教育部課程設(shè)置諸問(wèn)題呈常委會(huì)函》(1940年6月10日),王學(xué)珍主編：《國(guó)立西南聯(lián)合大學(xué)史料(一)》,云南教育出版社1998年版,第17頁(yè)。在西南聯(lián)大的抵制和呼吁之下,教育部最終默許了高校變通執(zhí)行有關(guān)教學(xué)工作的各項(xiàng)訓(xùn)令,實(shí)際上就是放棄統(tǒng)一高校課程。此外,西南聯(lián)大能夠?qū)⒄闻c學(xué)術(shù)區(qū)分開(kāi)來(lái),分屬于不同政治派別的教師和學(xué)生往往能夠統(tǒng)一到學(xué)術(shù)自由的旗幟之下。

三、威權(quán)體制下如何實(shí)踐大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由

盡管威權(quán)體制與大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由相沖突,但是西南聯(lián)大的歷史表明,大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由可以在威權(quán)體制的夾縫中生存。事實(shí)上,德國(guó)的歷史早已證明這一點(diǎn)。德國(guó)統(tǒng)一以后的三十多年里,德國(guó)的學(xué)術(shù)自由已經(jīng)達(dá)到了一個(gè)前所未有的高度,但是德國(guó)的政體實(shí)為開(kāi)明君主專(zhuān)制。質(zhì)言之,大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由完全可以在威權(quán)體制的縫隙中生存。那么,西南聯(lián)大為何能夠生存下來(lái)?有學(xué)者將西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由氛圍歸結(jié)為特殊歷史情境的產(chǎn)物。例如,知識(shí)分子犬儒主義尚未形成;政府無(wú)力干預(yù),自治傳統(tǒng)得以延續(xù);開(kāi)明的地方政治對(duì)學(xué)術(shù)自由的作用。⑥西南聯(lián)大的學(xué)術(shù)獨(dú)立和自由的實(shí)現(xiàn)可以歸結(jié)為如下因素：知識(shí)分子犬儒主義尚未形成;政府無(wú)力干預(yù),自治傳統(tǒng)得以延續(xù);開(kāi)明的地方政治對(duì)學(xué)術(shù)自由的作用。參見(jiàn)陽(yáng)榮威、梁建芬：《西南聯(lián)大教育成就的歷史情境分析》,《大學(xué)教育科學(xué)》2016年第3期。這樣一種歸納不無(wú)道理。但是,僅僅把西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由歸結(jié)于外部因素,忽視威權(quán)體制本身存在容納自治和學(xué)術(shù)自由的可能性似乎不太妥當(dāng)。本文要解決的問(wèn)題是,威權(quán)體制的哪些內(nèi)部因素使得其能夠允許一定限度的大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由存在。

首先,西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由的存在取決于其在政治目的上與威權(quán)體制的一致性。政治生活就是不斷地進(jìn)行價(jià)值選擇,而價(jià)值選擇的最終依規(guī)就是形成特定的政治目的。政治目的一旦形成就會(huì)對(duì)政治生活的性質(zhì)、政治手段的選擇、政治的根本任務(wù)和政治秩序的發(fā)展產(chǎn)生決定性的影響。⑦彭定光：《論政治目的的道德定位》,《湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2006年第6期。高等教育和學(xué)術(shù)研究具有公共屬性和公共價(jià)值,難免卷入政治生活之中。無(wú)論在德國(guó)還是美國(guó),大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由實(shí)際上都承擔(dān)著一定的政治功能。1806年,普魯士在戰(zhàn)爭(zhēng)中敗給了法國(guó),民族危機(jī)迫使普魯士進(jìn)行改革。洪堡、費(fèi)希特、施萊爾馬赫等人主張通過(guò)舉辦新大學(xué)來(lái)振興國(guó)家,反對(duì)國(guó)家干預(yù)大學(xué)。①冒榮：《遠(yuǎn)去的彼岸星空——德國(guó)近代大學(xué)的學(xué)術(shù)自由理念》,《高等教育研究》2010年第6期。在德國(guó),大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由承擔(dān)著復(fù)興大學(xué)、復(fù)興民族的政治任務(wù)。即便在美國(guó),傳統(tǒng)觀(guān)點(diǎn)將學(xué)術(shù)自由視為一種特殊的言論自由,其政治目的在于促進(jìn)民主自治。也有學(xué)者將言論自由和學(xué)術(shù)自由區(qū)分開(kāi)來(lái),認(rèn)為言論自由服務(wù)于民主正當(dāng),而學(xué)術(shù)自由服務(wù)于民主勝任。②羅伯特·波斯特：《民主、專(zhuān)業(yè)知識(shí)與學(xué)術(shù)自由——現(xiàn)代國(guó)家的第一修正案理論》,左亦魯譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社2014年版,第6-60頁(yè)。這種觀(guān)點(diǎn)實(shí)際上仍然承認(rèn)學(xué)術(shù)自由存在政治功能。只不過(guò)在威權(quán)體制下,這種目的上的一致性尤其重要。質(zhì)言之,大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的政治目的符合威權(quán)體制確立的政治目的時(shí),它們才會(huì)有機(jī)會(huì)在威權(quán)體制下生存下來(lái)。西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由之所以能夠維持,很大程度上是因?yàn)槠湔文康纳吓c威權(quán)體制一致。

事實(shí)上,執(zhí)掌西南聯(lián)大的梅貽琦、蔣夢(mèng)麟和張伯苓都承認(rèn)大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由具有改造社會(huì)拯救國(guó)家的政治目的。梅貽琦的《大學(xué)一解》一文將中西方大學(xué)的目的歸于“不外使群中之己與眾己所構(gòu)成之群各得其所遂生之道”③《大學(xué)一解》,王學(xué)珍主編：《國(guó)立西南聯(lián)合大學(xué)史料(一)》,云南教育出版社1998年版,第19頁(yè)。,具體說(shuō)來(lái)包括“明明德”和“新民”二者,“明明德”指認(rèn)識(shí)自我的功能,“新民”指大學(xué)的政治功能。大學(xué)的“新民”目的的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)“自由探討之風(fēng)氣”,即學(xué)術(shù)自由。在梅貽琦那里,學(xué)術(shù)自由是大學(xué)實(shí)現(xiàn)“新民”這一政治目的所必不可少的前提,是新文化和進(jìn)步的泉源。④李碩豪：《梅貽琦的高等教育思想和辦學(xué)實(shí)踐》,《高等教育研究》1998年第4期。蔣夢(mèng)麟也認(rèn)為教育是一門(mén)利群的科學(xué),即儒家的“明德新民”“己欲立而立”。社會(huì)和國(guó)家的進(jìn)步依賴(lài)于教育和學(xué)術(shù)的發(fā)展,而教育的準(zhǔn)則是學(xué)術(shù)。⑤張翼星：《蔣夢(mèng)麟在中國(guó)現(xiàn)代教育史上的作用與貢獻(xiàn)》,《現(xiàn)代大學(xué)教育》2011年第6期。蔣夢(mèng)麟一方面強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)具有高于政治的永恒價(jià)值,學(xué)術(shù)不應(yīng)涉足政治,保持一定的獨(dú)立,另一方面也承認(rèn)教育和學(xué)術(shù)承擔(dān)著政治功能,教育和學(xué)術(shù)在政治是非和正義標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題上責(zé)無(wú)旁貸。張伯苓似乎并未論述過(guò)學(xué)術(shù)自由的理念,但是其辦學(xué)實(shí)踐堅(jiān)持著學(xué)術(shù)自由的基本精神。⑥高建國(guó)、晏祥輝、李杰：《西南聯(lián)大“三常委”辦學(xué)理念差異與契合》,《云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2013年第6期。張伯苓在辦學(xué)的過(guò)程中亦堅(jiān)持了公共精神,即以培養(yǎng)現(xiàn)代公民作為辦學(xué)的目標(biāo)。⑦宋秋蓉：《私立時(shí)期南開(kāi)大學(xué)校長(zhǎng)張伯苓公共精神的研究》,《江蘇高教》2012年第4期。梅貽琦、蔣夢(mèng)麟和張伯苓的觀(guān)念反映了20世紀(jì)二三十年代的教育救國(guó)論和教育獨(dú)立論思潮,教育獨(dú)立是手段,教育救國(guó)是目的。通過(guò)教育培養(yǎng)新民、改造國(guó)家和社會(huì)與國(guó)民黨的抗戰(zhàn)建國(guó)主張本質(zhì)上都是“救亡”,所以威權(quán)體制能夠容忍西南聯(lián)大的自治與學(xué)術(shù)自由。

其次,西南聯(lián)大自治和學(xué)術(shù)自由的存在取決于威權(quán)體制本身所必不可少的執(zhí)行彈性。自秦漢以來(lái),“中央權(quán)威一統(tǒng)而治”是中國(guó)國(guó)家政權(quán)組織的基本特點(diǎn)。1840年以后,這種政體在內(nèi)憂(yōu)外患背景之下逐漸瓦解。袁世凱死后,中央政府徹底失去對(duì)地方的控制,國(guó)家四分五裂。南京國(guó)民政府成立以后,采取戰(zhàn)爭(zhēng)和政治等多種手段基本上恢復(fù)了“中央權(quán)威一統(tǒng)而治”的局面。受龐大的治理規(guī)模的拖累,“中央權(quán)威一統(tǒng)而治”的政體有一個(gè)無(wú)法回避的問(wèn)題：中央統(tǒng)轄權(quán)和地方治理權(quán)之間的緊張關(guān)系。⑧周雪光：《中國(guó)國(guó)家治理的制度邏輯》,生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店2017年版,第18-20頁(yè)。權(quán)力和資源越往中央集中,各地區(qū)和各部門(mén)有效治理的能力越低;各地區(qū)和各部門(mén)的治理權(quán)限越大,對(duì)中央權(quán)威的威脅也越大。為解決此種張力,中央權(quán)威一方面強(qiáng)調(diào)決策的統(tǒng)一性,另一方面明確授予或默許各地方和各部門(mén)具有執(zhí)行的靈活性。此種執(zhí)行靈活性以中央權(quán)威和決策統(tǒng)一性為前提。如果我們把高等院校視作高等教育領(lǐng)域中的基層權(quán)力組織,那么前述分析框架也可以用來(lái)分析威權(quán)體制下的大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由。事實(shí)上,西南聯(lián)大作為國(guó)立大學(xué)當(dāng)然是高等教育領(lǐng)域中的基層權(quán)力組織。一旦我們運(yùn)用決策統(tǒng)一性和執(zhí)行靈活性這對(duì)概念分析西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由,我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)南京國(guó)民政府制定了一套嚴(yán)密的有關(guān)高等教育的法令,內(nèi)容涉及教育宗旨、大學(xué)組織、教員資格、學(xué)分制、課程設(shè)置等多方面,⑨相關(guān)法案參見(jiàn)駱威：《南京國(guó)民政府時(shí)期的高等教育立法》,南京大學(xué)出版社2016年版,第190-198頁(yè)。所謂的大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由實(shí)質(zhì)上不過(guò)是中央政府授予或默許的西南聯(lián)大執(zhí)行前述法令的靈活性。例如上文提到的學(xué)系設(shè)立問(wèn)題和課程設(shè)置問(wèn)題,教育部或通過(guò)立法明確授予西南聯(lián)大等高校自主決定的空間,或默許西南聯(lián)大等高校靈活變通教育部出臺(tái)的統(tǒng)一課程。除了頒布一套嚴(yán)密的法律,中央政府還經(jīng)常發(fā)布許多行政命令,要求西南聯(lián)大等高校執(zhí)行。對(duì)于這些行政命令,西南聯(lián)大有時(shí)也會(huì)主動(dòng)靈活地執(zhí)行。例如,1935年,教育部發(fā)文要求各級(jí)學(xué)校將蔣介石所言的“禮義廉恥”定為校訓(xùn),但是1938年11月26日西南聯(lián)大常務(wù)委員會(huì)仍然將校訓(xùn)定為“剛毅堅(jiān)卓”①第九十五次會(huì)議,第74-75頁(yè)。,只不過(guò)西南聯(lián)大表面上不行文張揚(yáng)“剛毅堅(jiān)卓”之校訓(xùn)。②高建國(guó)、晏祥輝、李杰：《西南聯(lián)大“三常委”辦學(xué)理念差異與契合》,《云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2013年第6期。

再次,中央政府的自我克制(權(quán)力的自我克制)是西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由能夠在威權(quán)體制的夾縫中生存的另一個(gè)內(nèi)部因素。在威權(quán)體制之下,盡管各地方或各部門(mén)在執(zhí)行上享有一定的靈活性,但中央政府有權(quán)隨時(shí)限縮或取消執(zhí)行上的靈活性。當(dāng)然,這并不意味著中央政府會(huì)任性妄為,在許多爭(zhēng)議的處理上中央政府通常會(huì)自我克制。原因是,權(quán)力天然具有界限,就像大炮和望遠(yuǎn)鏡一樣。③“在一定的限度內(nèi),你把它(大炮)造得越長(zhǎng),它的威力就越大,一旦你超過(guò)這個(gè)限度,它的威力就會(huì)下降?！薄霸谝欢ǖ南薅葍?nèi),你把它(望遠(yuǎn)鏡)造得越大,它就越有力;超過(guò)了這個(gè)界限,不可抗拒的自然就會(huì)使你希望他完美的一切努力違背你的初衷?！泵匪固兀骸吨鳈?quán)之研究》,《信仰與傳統(tǒng)：邁斯特文集》,馮克利、楊日鵬譯,江西人民出版社2017年版,第155頁(yè)?！盀榱吮４孀约?它(權(quán)力)必須自我克制,必須永遠(yuǎn)使自己與那個(gè)界限保持距離,它最極端的努力一旦達(dá)到這個(gè)界限,就會(huì)導(dǎo)致自身的毀滅?！雹苊匪固兀骸吨鳈?quán)之研究》,《信仰與傳統(tǒng)：邁斯特文集》,馮克利、楊日鵬譯,江西人民出版社2017年版,第155頁(yè)。出于自我保存的需要,中央政府有時(shí)會(huì)自我克制,避免過(guò)度干涉各地方和各部門(mén)。中央政府的這種自我克制在西南聯(lián)大的校歌審定案和課程設(shè)置問(wèn)題上表現(xiàn)得非常明顯。1939年7月11日,西南聯(lián)大常務(wù)委員會(huì)會(huì)議通過(guò)了校歌,并呈報(bào)教育部。令人吃驚的是1939年12月2日,教育部突然發(fā)出訓(xùn)令,認(rèn)為西南聯(lián)大校歌“系西洋成曲,似未能表現(xiàn)校歌特具之精神,令即行作曲配詞……”⑤黃恩德主編：《云南文史資料選輯：內(nèi)遷院校在云南》(第53輯),云南人民出版社1998年版,第56頁(yè)。,此訓(xùn)令受到梅貽琦的批評(píng)。后來(lái),教育部似乎意識(shí)到訓(xùn)令的荒唐之處,遂不再堅(jiān)持執(zhí)行此項(xiàng)訓(xùn)令。事實(shí)上,權(quán)力的自我克制這個(gè)因素很難說(shuō)是威權(quán)體制所特有的。自我克制在所有的權(quán)力現(xiàn)象中都可以找到足跡,民主政體中的權(quán)力也會(huì)存在自我克制的現(xiàn)象。本文之所以將其作為一個(gè)獨(dú)立的因素加以討論,是因?yàn)闄?quán)力的自我克制對(duì)于威權(quán)體制以及威權(quán)體制之下的大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由尤其重要。在威權(quán)體制之下,如果權(quán)力一旦脫韁,不再自我克制,可能會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性的后果,大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由可能在短時(shí)間內(nèi)迅速坍塌。

四、結(jié)論

通過(guò)討論西南聯(lián)大的自治、學(xué)術(shù)自由與威權(quán)體制之間的關(guān)系,可以得出如下結(jié)論：第一,大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由與威權(quán)體制存在一定的張力,但是大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由仍然可以在威權(quán)體制的夾縫中生存。第二,西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由存在復(fù)雜性和多維性,我們不能將西南聯(lián)大的自治和學(xué)術(shù)自由作為想象的異邦。第三,從威權(quán)體制的內(nèi)部視角來(lái)看,大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由要在威權(quán)體制下生存,依賴(lài)于如下三個(gè)因素：大學(xué)的政治目的與威權(quán)體制的政治目的一致、威權(quán)體制明確授予或者默許的執(zhí)行彈性、威權(quán)體制的自我克制。