李嵐林
(西北政法大學(xué)哲學(xué)與社會(huì)發(fā)展學(xué)院,陜西 西安 710054)
社區(qū)矯正制度誕生于19世紀(jì)30年代的歐美國家,20世紀(jì)60年代末期開始在美國得到迅速發(fā)展,隨后在世界范圍內(nèi)得到廣泛推行。在我國,由于人們法治觀念、行刑理念等因素的影響,社區(qū)矯正制度出臺(tái)較晚,長(zhǎng)期以來對(duì)罪犯的改造主要以監(jiān)禁刑為主。我國引進(jìn)國外社區(qū)矯正制度后,自2003年開始在部分省市開展社區(qū)矯正工作試點(diǎn),2009年在全國全面試行,2014年又在全國進(jìn)一步全面推進(jìn)。(1)社區(qū)矯正試行期間我國陸續(xù)出臺(tái)的相關(guān)規(guī)范性文件有:2003年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》、2004年司法部制定的《司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》、2005年“兩院兩部”聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于擴(kuò)大社區(qū)矯正試點(diǎn)范圍的通知》以及2009年“兩院兩部”聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在全國試行社區(qū)矯正工作的意見》等文件。2011年我國《刑法修正案(八)》確立了社區(qū)矯正法律制度;2012年《刑事訴訟法》和《監(jiān)獄法》對(duì)社區(qū)矯正的適用范圍、執(zhí)行機(jī)構(gòu)等基礎(chǔ)性問題作出相應(yīng)修改;2019年12月28日,十三屆全國人大常委會(huì)第十五次會(huì)議表決通過了《中華人民共和國社區(qū)矯正法》(以下簡(jiǎn)稱《社區(qū)矯正法》),并于2020年7月1日起施行。我國社區(qū)矯正在歷經(jīng)近20年的發(fā)展后,由早期的“試點(diǎn)”到“試行”,再到目前全國“實(shí)行”,基本是以“法制治理”為指導(dǎo)方向,其著力點(diǎn)是完善社區(qū)矯正基本法律法規(guī)和法律制度體系建設(shè),屬于社區(qū)矯正在我國發(fā)展的“初級(jí)階段”,該階段任務(wù)目前已基本完成。
“法制治理”是刑罰執(zhí)行的初級(jí)水平,遠(yuǎn)不能滿足新時(shí)代法治社會(huì)的需要?!渡鐓^(qū)矯正法》的出臺(tái)正式標(biāo)志著我國社區(qū)矯正開始由“法制化”向“法治化”轉(zhuǎn)型。社區(qū)矯正立法既是對(duì)社區(qū)矯正工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié),解決了實(shí)踐中出現(xiàn)的一些突出問題,促進(jìn)社區(qū)矯正的規(guī)范發(fā)展,也是貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì)提出的系統(tǒng)治理、依法治理、綜合治理、源頭治理,不斷完善社會(huì)主義法治體系的體現(xiàn)。[1]相應(yīng)地,作為社區(qū)矯正重點(diǎn)工作的未成年人社區(qū)矯正,亟需積極回應(yīng)此次轉(zhuǎn)型,開啟“法治化”的新時(shí)代。
為積極保護(hù)未成年人合法權(quán)益、教育和矯正未成年犯罪人,我國相繼采取了諸多舉措,逐步構(gòu)建未成年犯矯正制度法律體系。(2)我國未成年人矯正的相關(guān)規(guī)定主要規(guī)定在其他主要以成年人為適用對(duì)象的法律法規(guī)中,依附于傳統(tǒng)的成人刑事司法體系。在國際法方面,我國政府已經(jīng)分別簽署了《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利公約》和《兒童權(quán)利公約》,上述兩公約成為我國未成年人立法體系中的重要組成部分。在國內(nèi)立法上,我國《憲法》明確規(guī)定,“國家培養(yǎng)青年、少年、兒童在品德、智力、體質(zhì)等方面全面發(fā)展。”“婚姻、家庭、母親和兒童受國家的保護(hù)”。
除此之外,也陸續(xù)出臺(tái)了一系列未成年人專門法和相關(guān)司法制度:其中關(guān)于未成年人的專門法主要有:《未成年人保護(hù)法》,該法于1991年頒布,并于2006年和2012年兩次修訂。該法主要側(cè)重于對(duì)未成年人的保護(hù),規(guī)定了從個(gè)人到國家都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保護(hù)未成年人的職責(zé);《義務(wù)教育法》,該法于1986年頒布,最近一次修正在2018年12月。該法旨在規(guī)定保護(hù)未成年人接受教育的權(quán)利與義務(wù);《預(yù)防未成年人犯罪法》,該法于1999年頒布,并于2012年予以修訂。該法主要規(guī)定對(duì)未成年人不良行為和違法犯罪行為的預(yù)防和教育矯正。
除了上述三部專門法律外,我國還有其他與未成年人相關(guān)司法制度的法律和規(guī)范性文件。如《監(jiān)獄法》(1994年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過)、《公安機(jī)關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》(1995年10月27日公安部發(fā)布)、《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》(2000年11月15日最高人民法院公布);《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(2006年1月11日最高人民法院公布)、《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》(2002年3月25日最高人民檢察院公布,并于2006年和2012年2次修訂)、《關(guān)于辦好工讀學(xué)校的幾點(diǎn)意見通知》(國家教育委員會(huì)、公安部、共青團(tuán)中央聯(lián)合制定,1987年6月17日國務(wù)院辦公廳發(fā)布)、《少年管教所暫行管理辦法(試行)》(1986年1月7日司法部發(fā)布)、《公安部關(guān)于對(duì)不滿十四歲的少年犯罪人員收容教養(yǎng)問題的通知》(1993年4月26日公安部發(fā)布)、《少年教養(yǎng)工作管理辦法(試行)》(1999年12月1日司法部勞教局印發(fā)),、《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》(2010年8月14日中央綜治委預(yù)防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組、共青團(tuán)中央和“兩院兩部”共同發(fā)布),2011年2月,全國人大常委會(huì)審議通過的《刑法修正案(八)》首次引入社區(qū)矯正制度,進(jìn)一步完善了對(duì)未成年人犯罪從寬處理的規(guī)定。2012年1月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合制定的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》首次對(duì)未成年人社區(qū)矯正予以明確規(guī)定。 2012年3月,全國人大審議通過的新《刑事訴訟法》首次專章規(guī)定“未成年人刑事案件訴訟程序”,其中包括社區(qū)矯正的相關(guān)規(guī)定。2012年6月,國務(wù)院新聞辦公室發(fā)布的《國家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃(2012—2015年)》指出:“做好犯罪未成年人社區(qū)矯正工作?!?012年10月,國務(wù)院新聞辦公室發(fā)表的《中國的司法改革》白皮書主張“加強(qiáng)未成年犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)益保障”?!敖∪倘藛T社區(qū)矯正和刑滿釋放人員幫扶制度”?!渡鐓^(qū)矯正法》在第7章設(shè)立專章規(guī)定“未成年人社區(qū)矯正特別規(guī)定”。除了這些刑事立法和規(guī)范性文件之外,還有諸如《民法典》《民事訴訟法》《婚姻法》《繼承法》《教育法》《母嬰保健法》等法律都明確規(guī)定了保護(hù)未成年人權(quán)利的內(nèi)容,使未成年人在生命、健康、人格尊嚴(yán)、接受教育等各項(xiàng)權(quán)利方面都可以獲得基本的法律保障。
近年來,最高人民法院、最高人民檢察院在頒布的大量司法解釋中都涉及保護(hù)未成年人權(quán)利的內(nèi)容,這些司法解釋成為審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)在司法領(lǐng)域保護(hù)未成年人權(quán)利的重要法律依據(jù)。同時(shí),司法部以及衛(wèi)健委、教育部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、人社部等制定的國務(wù)院有關(guān)法規(guī)和部門有關(guān)規(guī)章,明確規(guī)定了我國各級(jí)政府和社會(huì)各界在保護(hù)未成年人權(quán)利方面的具體職責(zé)。各省、自治區(qū)、直轄市也制定了大量保護(hù)未成年人權(quán)利的地方性法規(guī)。其中31個(gè)省級(jí)地方人大或政府都制定了“未成年人保護(hù)條例”或“未成年人保護(hù)法的實(shí)施辦法”。由此可見,在法律體系的規(guī)范層面,未成年人社區(qū)矯正的法律體系基本完備,已具備“法制”走向“法治”的客觀基礎(chǔ)。
我國未成年人社區(qū)矯正經(jīng)過近二十年的發(fā)展到現(xiàn)今《社區(qū)矯正法》的出臺(tái),在立法、司法及社會(huì)各界的共同推動(dòng)下,逐步形成了一系列區(qū)別于成年犯矯正的原則、理念和精神,為未成年人社區(qū)矯正法治化轉(zhuǎn)型提供了原則保障。
2004年的《憲法修正案》首次將“人權(quán)”概念引入憲法,載明“國家尊重和保障人權(quán)”,標(biāo)志著我國現(xiàn)行憲法首次用一個(gè)概括性條款確認(rèn)了尊重和保障人權(quán)的憲法原則。將“國家尊重和保障人權(quán)”這一規(guī)定寫入作為根本大法的憲法,必然要求我國所有現(xiàn)行法律體系都應(yīng)最大限度地尊重人權(quán),最全面地保護(hù)人權(quán)。未成年犯罪人作為特殊的社會(huì)群體,其人權(quán)更是應(yīng)該得到保障。在未成年犯社區(qū)矯正的整個(gè)過程中,必須強(qiáng)調(diào)尊重和保障其應(yīng)有的權(quán)利。這些權(quán)利包括未成年人的生命健康權(quán)、人身自由權(quán)、人格權(quán)、住宅權(quán)、通信權(quán)、婚姻家庭權(quán)、財(cái)產(chǎn)和繼承權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政治權(quán)利、宗教信仰自由權(quán)、受教育權(quán)、勞動(dòng)權(quán)、文化活動(dòng)權(quán)、批評(píng)和建議的權(quán)利、申訴權(quán)、控告和檢舉的權(quán)利、獲得國家賠償?shù)臋?quán)利、獲得物質(zhì)幫助的權(quán)利、訴訟上的相關(guān)權(quán)利等方面的基本權(quán)利。
在我國的現(xiàn)有立法中,《未成年人保護(hù)法》和《預(yù)防未成年人犯罪法》都規(guī)定了對(duì)未成年人應(yīng)堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則。這一原則也是我國處理未成年人違法犯罪以及事實(shí)上矯正工作應(yīng)該遵循的基本指導(dǎo)思想。社會(huì)學(xué)習(xí)理論認(rèn)為,人的行為都是后天習(xí)得的,行為的習(xí)得既受生物學(xué)因素(如遺傳因素和生理因素)的制約,又受到后天的經(jīng)驗(yàn)環(huán)境的影響,通過“觀察學(xué)習(xí)”和“模仿學(xué)習(xí)”,逐漸建立自己的精神結(jié)構(gòu)和世界觀,進(jìn)而形成人格、能力和個(gè)性。尤其是對(duì)于14歲到18歲這個(gè)年齡階段的未成年人,由于心智發(fā)育不成熟,更易受社會(huì)環(huán)境影響而誤入歧途。未成人犯罪的原因是多方面的,家庭、學(xué)校、社會(huì)都應(yīng)承擔(dān)一部分相應(yīng)的責(zé)任,從某種角度來講,他們既是犯罪人,同時(shí)也是環(huán)境的受害者。未成年犯由于年齡尚小,思想尚未成型,更易于接受教育改造,更具有較強(qiáng)的可塑性,完全可以通過教育的“后天習(xí)得”,重新構(gòu)建健全人格。故此,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“教育為主、懲罰為輔”的原則,通過對(duì)未成年犯進(jìn)行正確的引導(dǎo)和潛移默化的教育,重塑其人生觀、價(jià)值觀、世界觀,努力以非懲罰性的手段挽救失足少年,寬容地對(duì)他們實(shí)施矯正教育,促使其健康成長(zhǎng),順利回歸社會(huì)成為守法公民。
《社區(qū)矯正法》第52條第1款明確規(guī)定:“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年社區(qū)矯正對(duì)象的年齡、心理特點(diǎn)、發(fā)育需要、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、家庭監(jiān)護(hù)教育條件等情況,采取針對(duì)性的矯正措施?!痹摋l第3款規(guī)定:“對(duì)未成年人的社區(qū)矯正,應(yīng)當(dāng)與成年人分別進(jìn)行?!蔽覈额A(yù)防未成年人犯罪法》第46條亦規(guī)定:“對(duì)被拘留、逮捕和執(zhí)行刑罰的未成年人與成年人應(yīng)當(dāng)分別關(guān)押、分別管理、分別教育。” 這些法律規(guī)定均體現(xiàn)了對(duì)于未成年人矯正對(duì)象的區(qū)別對(duì)待原則,即針對(duì)未成年人的身心特點(diǎn)和需要,嚴(yán)格按照與成年社區(qū)矯正對(duì)象分別進(jìn)行的方式,在矯正內(nèi)容、矯正方式等方面采取易于為未成年人接受的方式,通過思想、法治、道德教育和心理輔導(dǎo)等措施,充分體現(xiàn)矯正個(gè)別化的要求,促使未成年社區(qū)矯正對(duì)象改過自新從而順利回歸社會(huì)。未成年人的生理、心理尚未成熟,社會(huì)經(jīng)驗(yàn)不足又容易受到外界的影響,與成年人一同實(shí)行社區(qū)矯正,其權(quán)益極可能受到侵害,成年人頑固的越軌觀念和行為也可能對(duì)未成年人產(chǎn)生不良影響。[2]將未成年犯與成年犯區(qū)別對(duì)待,尊重了未成年人的成長(zhǎng)規(guī)律,有效提高社區(qū)矯正的效率,也體現(xiàn)了刑罰個(gè)別化原則。
我國《社區(qū)矯正法》第55條規(guī)定:“對(duì)未完成義務(wù)教育的未成年社區(qū)矯正對(duì)象,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知并配合教育部門為其完成義務(wù)教育提供條件。未成年社區(qū)矯正對(duì)象的監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)依法保證其按時(shí)入學(xué)接受并完成義務(wù)教育。年滿十六周歲的社區(qū)矯正對(duì)象有就業(yè)意愿的,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位為其提供職業(yè)技能培訓(xùn),給予就業(yè)指導(dǎo)和幫助?!钡?6條規(guī)定:“共產(chǎn)主義青年團(tuán)、婦女聯(lián)合會(huì)、未成年人保護(hù)組織應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)做好未成年人社區(qū)矯正工作。國家鼓勵(lì)其他未成年人相關(guān)社會(huì)組織參與未成年人社區(qū)矯正工作,依法給予政策支持。”第57條規(guī)定:“未成年社區(qū)矯正對(duì)象在復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面依法享有與其他未成年人同等的權(quán)利,任何單位和個(gè)人不得歧視。有歧視行為的,應(yīng)當(dāng)由教育、人力資源和社會(huì)保障等部門依法作出處理?!边@些法律條文表明,為了保證接受社區(qū)矯正的未成年犯的再社會(huì)化,在就學(xué)、就業(yè)上積極協(xié)調(diào)各有關(guān)部門實(shí)施全面幫助原則。
在社區(qū)矯正過程中,需要廣泛動(dòng)員社會(huì)各方面的力量積極參與其中,各司其職、各負(fù)其責(zé),這也是社區(qū)矯正制度的特點(diǎn)之一。在對(duì)未成年社區(qū)矯正對(duì)象的矯正實(shí)踐中,不僅需要司法行政機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)等政法部門專職執(zhí)法,又涉及民政、教育、財(cái)政、人力資源和社會(huì)保障等部門以及工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)等單位承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé),更需要廣泛動(dòng)員社會(huì)工作者、志愿者和社會(huì)組織,熟悉青少年成長(zhǎng)特點(diǎn)的人員,以及未成年社區(qū)矯正對(duì)象所在的村(居)民委員會(huì)、就業(yè)單位、就讀學(xué)校等各種社會(huì)力量和關(guān)系密切的家庭成員、親朋好友等相關(guān)人員,共同參與發(fā)揮合力,全面幫助未成年犯,保證未成年社區(qū)矯正對(duì)象社區(qū)矯正工作順利開展。除此之外,針對(duì)未成年人的年齡、心理特點(diǎn)和身心發(fā)育需要等特殊情況,綜合運(yùn)用社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)等專業(yè)知識(shí),采取有益于其身心健康發(fā)展的監(jiān)督管理措施,幫助其實(shí)現(xiàn)科學(xué)矯正。除了嚴(yán)格監(jiān)督管理防止自控性較差的一些未成年人重新違法犯罪,還要采取適合未成年人的方式,重視教育矯正,開展思想道德教育、法制教育和心理健康教育,幫助其樹立正確觀念。在未成年社區(qū)矯正對(duì)象就業(yè)、就學(xué)、基本生活保障上,協(xié)調(diào)有關(guān)部門提供必要幫助。同時(shí),在社區(qū)矯正過程中,要依法保障未成年社區(qū)社區(qū)矯正對(duì)象的權(quán)利,維護(hù)其合法權(quán)益不受侵犯。全面幫助原則不僅貫穿社區(qū)矯正整個(gè)過程,也體現(xiàn)在矯正結(jié)束后對(duì)未成年人以后生活、學(xué)習(xí)、發(fā)展等方面的關(guān)懷幫助和及時(shí)調(diào)查回訪,幫助其順利融入社會(huì)。
我國《社區(qū)矯正法》第54條規(guī)定:“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員和其他依法參與社區(qū)矯正工作的人員對(duì)履行職責(zé)過程中獲得的未成年人身份信息應(yīng)當(dāng)予以保密。除司法機(jī)關(guān)辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定查詢外,未成年社區(qū)矯正對(duì)象的檔案信息不得提供給任何單位或者個(gè)人。依法進(jìn)行查詢的單位,應(yīng)當(dāng)對(duì)獲得的信息予以保密?!痹摲蓷l文表明,為了避免標(biāo)簽化、污名化的影響,在對(duì)未成年服刑人員進(jìn)行社區(qū)矯正的過程中,應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份加以保護(hù),不公開其身份信息,避免不必要的人員對(duì)此有所知悉,這一原則即“身份保護(hù)原則”。對(duì)社區(qū)矯正中的未成年人實(shí)施身份保護(hù),與刑事訴訟法中對(duì)未成年犯罪人實(shí)行不公開審理的法理是相同的,避免未成年人被貼上“罪犯”標(biāo)簽,影響改過自新,重新回歸社會(huì)。
未成年人社區(qū)矯正是一項(xiàng)綜合性很強(qiáng)的工作,這項(xiàng)工作不僅離不開專業(yè)部門的支持和配合,還需要其他社會(huì)力量,尤其是家庭、學(xué)校、社區(qū)、相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和社工組織及其他民間團(tuán)體的共同參與。
社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)是在司法行政機(jī)關(guān)下設(shè)置的統(tǒng)一的、相對(duì)獨(dú)立的對(duì)我國社區(qū)矯正工作進(jìn)行管理、組織與協(xié)調(diào)的行政機(jī)關(guān)。2012年修訂的《刑事訴訟法》確立了“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)”的法律地位,但只是原則性規(guī)定,《社區(qū)矯正法》對(duì)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職能等作出了具體規(guī)定。我國《社區(qū)矯正法》第8條規(guī)定:“國務(wù)院司法行政部門主管全國的社區(qū)矯正工作。縣級(jí)以上地方人民政府司法行政部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的社區(qū)矯正工作。人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和其他有關(guān)部門依照各自職責(zé),依法做好社區(qū)矯正工作。人民檢察院依法對(duì)社區(qū)矯正工作實(shí)行法律監(jiān)督。地方人民政府根據(jù)需要設(shè)立社區(qū)矯正委員會(huì),負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的社區(qū)矯正工作?!?由此可見,我國由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)管理和執(zhí)行社區(qū)矯正工作,人民法院作為社區(qū)矯正決定機(jī)構(gòu),人民檢察院作為社區(qū)矯正的法律監(jiān)督機(jī)構(gòu),公安機(jī)關(guān)作為社區(qū)矯正的監(jiān)管機(jī)關(guān),在各自的職責(zé)范圍內(nèi)依法做好社區(qū)矯正工作,但它們并非社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。此次立法,將司法行政部門作為社區(qū)矯正執(zhí)行的唯一主體,結(jié)束了長(zhǎng)久以來對(duì)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)統(tǒng)一性的爭(zhēng)議。(3)比如,有觀點(diǎn)認(rèn)為社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)由司法行政部門、公安機(jī)關(guān)、民政部門等多元主體組成,理由在于社區(qū)矯正是一項(xiàng)綜合性的工作,涉及到社會(huì)的方方面面, 需要各部門的參與配合,需要社會(huì)各界的協(xié)助、支持。因此,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)該是多部門的聯(lián)合體;也有觀點(diǎn)認(rèn)為行政機(jī)構(gòu)已經(jīng)很龐大,不用設(shè)立新的機(jī)構(gòu),可以由政府購買社工服務(wù)的方式,由社會(huì)力量來執(zhí)行社區(qū)矯正工作。司法行政部門作為專門的統(tǒng)一的社區(qū)矯正的管理和執(zhí)行機(jī)關(guān),具有合法性和合理性[3]:首先,符合司法職權(quán)配置的要求。黨的十八屆四中全會(huì)《決定》規(guī)定要“健全公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)各司其職,偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)相互配合、相互制約的體制機(jī)制”,還提出“完善刑罰執(zhí)行制度,統(tǒng)一刑罰執(zhí)行體制”。從整個(gè)司法職權(quán)配置,司法體制機(jī)制的改革和完善,刑事制裁程序、分工等角度來分析,公安機(jī)關(guān)行使偵查權(quán)、檢察機(jī)關(guān)行使檢察權(quán)、審判機(jī)關(guān)行使審判權(quán)、司法行政機(jī)關(guān)行使執(zhí)行權(quán)。從這一要求上講,作為刑罰執(zhí)行的組成部分,社區(qū)矯正應(yīng)當(dāng)由司法行政部門執(zhí)行。其次,符合職能法定的要求。依法行政、依法執(zhí)政要求職責(zé)法定,多部門組成的聯(lián)合機(jī)構(gòu)或協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)履行刑罰執(zhí)行職責(zé),不符合法治原則, 無法實(shí)現(xiàn)職能法定,容易出現(xiàn)工作推諉、無人負(fù)責(zé)的情況。第三,符合刑罰目的的要求。社區(qū)矯正旨在通過對(duì)社區(qū)服刑人員的監(jiān)督管理、教育矯正和適應(yīng)性幫扶,將其改造成守法公民,順利回歸社會(huì)。監(jiān)管、教育、幫扶三項(xiàng)任務(wù)共同構(gòu)成對(duì)社區(qū)服刑人員實(shí)施刑罰執(zhí)行的內(nèi)容, 各有側(cè)重,相輔相成,不可割裂。
社區(qū)矯正是非監(jiān)禁刑刑罰執(zhí)行活動(dòng),是與監(jiān)禁矯正相對(duì)應(yīng)的行刑方式,屬于國家刑罰執(zhí)行的范疇,必須由有關(guān)國家權(quán)力機(jī)關(guān)依法行使。雖然實(shí)務(wù)中有關(guān)的社會(huì)工作組織、志愿者組織也參與社區(qū)矯正工作,但他們不能行使社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。2010年司法部正式成立社區(qū)矯正管理局,成為我國在國家級(jí)層面專門管理、指導(dǎo)社區(qū)矯正工作的機(jī)構(gòu),標(biāo)志著我國社區(qū)矯正工作開始逐步進(jìn)入正軌。
我國《社區(qū)矯正法》第9條規(guī)定:“縣級(jí)以上地方人民政府根據(jù)需要設(shè)置社區(qū)矯正機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作的具體實(shí)施。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的設(shè)置和撤銷,由縣級(jí)以上地方人民政府司法行政部門提出意見,按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徟?。司法所根?jù)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的委托,承擔(dān)社區(qū)矯正相關(guān)工作?!卑凑辗傻囊?guī)定,目前各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)的社區(qū)矯正局、處、科等機(jī)構(gòu)屬于執(zhí)行層面的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu),可稱為社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu),屬于廣義上的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)是指直接對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象執(zhí)行刑罰、監(jiān)管、教育矯正、幫扶等的具體執(zhí)行的機(jī)構(gòu),如司法所、中途之家等。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)外需要與公、檢、法等部門銜接配合,需要廣泛與各類社會(huì)力量開展協(xié)作,獨(dú)立履行職責(zé)、承擔(dān)責(zé)任。司法所則根據(jù)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的委托,承擔(dān)社區(qū)矯正相關(guān)工作。
需要得說明的是,《社區(qū)矯正法》中將依法判處管制、宣告緩刑、裁定假釋、決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的人民法院和依法批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行的監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān),稱為“社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)”。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)根據(jù)社區(qū)矯正工作的性質(zhì)、目標(biāo),通常具有刑罰執(zhí)行、監(jiān)督管理和教育幫扶的功能。從我國未成年人社區(qū)矯正的實(shí)踐來看,自開展社區(qū)矯正試點(diǎn)以來,未成年人社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的建設(shè)取得了一定成績(jī)。絕大多數(shù)試點(diǎn)地區(qū)均成立了由政法委牽頭,多家機(jī)構(gòu)參加的社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組作為社區(qū)矯正的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓C(jī)關(guān),由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)矯正工作的組織和管理,社區(qū)矯正執(zhí)法人員的主體是基層司法所的工作人員。從全國社區(qū)矯正工作的實(shí)踐來看,未成年人社區(qū)矯正工作的具體實(shí)施是由基層司法所承擔(dān),我國絕大部分地區(qū)未設(shè)立專門的未成年人社區(qū)矯正機(jī)構(gòu),未成年犯的社區(qū)矯正與成年犯的社區(qū)矯正往往由同一個(gè)機(jī)構(gòu)管理和實(shí)施。有學(xué)者提出,除一般性的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)需要健全外,還應(yīng)考慮設(shè)立適應(yīng)未成年人特點(diǎn)、專門針對(duì)未成年犯的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。[4]我國《社區(qū)矯正法》已設(shè)立專章“未成年人社區(qū)矯正特別規(guī)定”對(duì)未成年社區(qū)矯正工作予以規(guī)定,隨著該法的進(jìn)一步實(shí)施,設(shè)立專門針對(duì)未成年犯的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)是必然的趨勢(shì)。
當(dāng)前,在世界范圍內(nèi),很多實(shí)行社區(qū)矯正的國家或地區(qū)都開展了各具特色豐富多彩的適合未成年人的社區(qū)矯正項(xiàng)目,建立了一些專門性的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu),如美國的中途之家、群體之家、日間報(bào)告中心,加拿大的社區(qū)懲教中心,我國香港地區(qū)的感化院等。我們?cè)诮梃b國外先進(jìn)做法和總結(jié)我國經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,應(yīng)在未成年人社區(qū)矯正工作中積極探索和推廣利用中途之家,確保被判處非監(jiān)禁刑罰和被采取非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行措施的未成年犯順利回歸社會(huì)。需要注意的是,未成年犯的中途之家應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于成年犯的中途之家,主要為未成年社區(qū)矯正對(duì)象“三無人員”提供過渡性食宿、就業(yè)培訓(xùn)、心理輔導(dǎo)和教育矯正等,在總結(jié)我國經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合未成年人的特點(diǎn)進(jìn)行改造。
《社區(qū)矯正法》第52條第2款規(guī)定:“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)為未成年社區(qū)矯正對(duì)象確定矯正小組,應(yīng)當(dāng)吸收熟悉未成年人身心特點(diǎn)的人員參加?!笔煜の闯赡耆松硇奶攸c(diǎn)的專業(yè)人員能夠把握未成年社區(qū)矯正對(duì)象的特征,具備青少年工作的專業(yè)知識(shí),應(yīng)屬于“專家型社區(qū)矯正工作者”。吳宗憲教授認(rèn)為,這類專家型社區(qū)矯正工作者應(yīng)當(dāng)具備下列特征:(1)具有較高的學(xué)歷。例如,具有合適專業(yè)的大學(xué)本科學(xué)歷。從實(shí)際需要來看,具有心理學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)、社會(huì)工作、管理學(xué)等方面的本科學(xué)歷的人,可能較為合適。( 2) 處在恰當(dāng)年齡階段。適合從事未成年人社區(qū)矯正工作的社區(qū)矯正工作者,應(yīng)當(dāng)處在恰當(dāng)?shù)哪挲g階段。例如,25 歲以上,45 歲以下。年齡太小的人員自己尚不成熟,難以有效對(duì)未成年社區(qū)服刑開展工作;年齡太大的人員與未成年社區(qū)服刑人員有人生經(jīng)歷、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值觀念等方面的巨大差異,容易產(chǎn)生“代溝”,也不利于對(duì)他們開展社區(qū)矯正工作。( 3) 具有良好的性格特征。適合從事未成年人社區(qū)矯正工作的社區(qū)矯正工作者,應(yīng)當(dāng)具有開朗、平和、友善、寬容等良好的性格特征,這些性格特征有利于他們恰當(dāng)認(rèn)識(shí)未成年社區(qū)服刑人員及其存在的問題,有利于他們恰當(dāng)處理未成年社區(qū)服刑人員的問題。(4)具備人際交往能力。在人際交往方面,未成年社區(qū)服刑人員可能存在矛盾的現(xiàn)象:一方面,他們渴望與人交往,有不同程度的交流愿望;另一方面,少數(shù)未成年社區(qū)服刑人員可能存在性格等方面的問題,例如,性格內(nèi)向、孤僻,缺乏言語溝通愿望或者能力等,實(shí)際上難以順利地與人交往。因此,專家型社區(qū)矯正工作者應(yīng)當(dāng)具有特別的人際交往能力。(5)具有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。一些未成年社區(qū)服刑人員往往具有不同程度、不同種類的心理、行為、學(xué)習(xí)等方面的問題,很多時(shí)候不存在能夠恰當(dāng)、有效地解決這些方面問題的現(xiàn)成答案或者工作模式,而需要社區(qū)矯正工作者根據(jù)以往的工作經(jīng)驗(yàn)相機(jī)處理,因此,需要社區(qū)矯正工作者具備相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。[5]
未成年社區(qū)矯正對(duì)象是社區(qū)服刑人員中的一個(gè)特殊群體,他們具有人員數(shù)量少、矯正時(shí)間短、身心狀態(tài)特殊、社會(huì)聯(lián)系較弱等特點(diǎn),應(yīng)當(dāng)根據(jù)這些特點(diǎn)采取相應(yīng)的對(duì)策。[6]《社區(qū)矯正法》第52條第1款規(guī)定:“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年社區(qū)矯正對(duì)象的年齡、心理特點(diǎn)、發(fā)育需要、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、家庭監(jiān)護(hù)教育條件等情況,采取針對(duì)性的矯正措施?!?未成年社區(qū)矯正對(duì)象心智不成熟,思想不穩(wěn)定,抵御外界誘惑、分辨是非能力較差,具有容易興奮、沖動(dòng)、感情用事的特點(diǎn),易受外界環(huán)境影響,自控力差,做事不計(jì)后果,易走極端,偶發(fā)性犯罪居多,群體性犯罪比較明顯,有暴力傾向的犯罪居多;多數(shù)未成年犯家庭功能不完善,家庭親情教育和穩(wěn)定性弱化,孤獨(dú)感加??;離異家庭、單親家庭、犯罪家庭等使青少年的生存條件發(fā)生變化,在經(jīng)濟(jì)、精神生活上都不可避免地發(fā)生缺損,身心受到傷害。除此之外,未成年犯通常性格特征上大多具有極端或偏執(zhí)的個(gè)人主義的人生觀和價(jià)值觀。
因此,對(duì)未成年社區(qū)矯正對(duì)象的矯正,要針對(duì)其特征采取相對(duì)應(yīng)的矯正措施,對(duì)未成年社區(qū)矯正對(duì)象應(yīng)當(dāng)實(shí)行分類矯正,要在全面落實(shí)《社區(qū)矯正法》基礎(chǔ)上,以嚴(yán)格管理為基礎(chǔ),以教育和關(guān)愛為主導(dǎo),以懲罰為輔助,采用分類別、分階段、分等級(jí)的管理方式,加強(qiáng)對(duì)未成年犯的教育和改造。對(duì)于認(rèn)真接受社區(qū)矯正、表現(xiàn)較好的未成年社區(qū)矯正對(duì)象可以適當(dāng)放寬獎(jiǎng)勵(lì)條件,適時(shí)予以日常行為獎(jiǎng)勵(lì)或提請(qǐng)司法獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)不認(rèn)真接受社區(qū)矯正、表現(xiàn)較差的未成年社區(qū)矯正對(duì)象要加強(qiáng)教育,但需慎用社區(qū)矯正日常行為懲處和司法懲處。
《社區(qū)矯正法》第53條規(guī)定:“未成年社區(qū)矯正對(duì)象的監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)護(hù)責(zé)任,承擔(dān)撫養(yǎng)、管教等義務(wù)。監(jiān)護(hù)人怠于履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促、教育其履行監(jiān)護(hù)責(zé)任。監(jiān)護(hù)人拒不履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的,通知有關(guān)部門依法作出處理?!边@條是關(guān)于對(duì)未成年犯監(jiān)護(hù)人的監(jiān)護(hù)職責(zé)的規(guī)定。
有關(guān)未成年人違法犯罪行為產(chǎn)生的原因,犯罪學(xué)研究普遍認(rèn)為是個(gè)人因素、家庭因素和社會(huì)因素多方面因素共同作用的結(jié)果,其達(dá)成的共識(shí)是:家庭是最重要的影響因素。 如“權(quán)力控制理論”認(rèn)為,父母對(duì)子女是否支持與青少年不法行為有密切的關(guān)系,“行為正常的青少年比那些有違法行為的青少年更多地受到父母的監(jiān)督,也更容易同父母討論自己碰到的問題,行為正常的青少年所受到父母親的管教通常是適度而有益的”[7]。
在我國,相關(guān)的研究同樣表明,我國未成年人違法犯罪大多與家庭的不良環(huán)境有關(guān),而家庭功能的缺失和家庭教育的缺失成為促使和誘發(fā)未成年人違法犯罪的重要客觀因素。一是家庭結(jié)構(gòu)有缺陷。如一些單親家庭、流動(dòng)人口家庭、再婚家庭、單身家庭、分居家庭、空巢家庭等各種類型的“另類家庭”,家庭結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性減弱,出現(xiàn)不少“問題家庭”,家庭成員間的情感交流失衡,人際關(guān)系冷漠,未成年人很容易形成孤僻、冷漠、自卑等不良性格和反叛心理,在不良環(huán)境的影響和壞人的教唆、引誘下,很容易走上違法犯罪道路。二是家庭教養(yǎng)方式不當(dāng)。正處于迷茫時(shí)期的青少年時(shí)常會(huì)面對(duì)挫折、困惑或缺乏精神依托,在處理一些小問題時(shí)因不能及時(shí)得到父母的教導(dǎo)和糾正,此時(shí)極易受到外界不良因素的誘惑和誤導(dǎo)。三是父母行為不良。父母的言談舉止、態(tài)度等對(duì)未成年人發(fā)生著潛移默化的影響。父母有賭博、酗酒、盜竊、賣淫、嫖娼等不良行為,都會(huì)給子女以暗示的影響,并使他們模仿大人的不良行為行事。四是家庭經(jīng)濟(jì)功能對(duì)未成年子女產(chǎn)生不良影響,如家庭生產(chǎn)功能過分強(qiáng)化,家長(zhǎng)把心思都放在賺錢上,子女沒人管;或者家庭消費(fèi)功能異化,許多家庭超越適度消費(fèi)原則,在物質(zhì)上鋪張浪費(fèi),無休止的滿足未成年子女超常的物質(zhì)需求,使得未成年子女奢侈靡化,好逸惡勞,當(dāng)經(jīng)濟(jì)條件不允許時(shí)往往采取非常手段來達(dá)到目的,從而實(shí)施違法犯罪活動(dòng)。[8]可見,家庭問題是影響未成年人違法犯罪的重要因素,而未成年人監(jiān)護(hù)人履行監(jiān)護(hù)職責(zé)則是家庭因素中的基礎(chǔ)和核心。正因?yàn)槿绱耍谖闯赡瓿C正對(duì)象的矯正教育過程中,應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制監(jiān)護(hù)人履行監(jiān)護(hù)責(zé)任,承擔(dān)撫養(yǎng)、管教等義務(wù)?!氨O(jiān)護(hù)并不是一種權(quán)利,而是一種職責(zé)”[9],監(jiān)護(hù)人有義務(wù)管教和矯正教育未成年矯正對(duì)象,這一義務(wù)是法定的,具有強(qiáng)制性。并且,基于親權(quán)之間的利益關(guān)聯(lián),監(jiān)護(hù)人有撫養(yǎng)未成年矯正對(duì)象的義務(wù)。
我國《民法典》規(guī)定了未成年人監(jiān)護(hù)及監(jiān)護(hù)主體、監(jiān)護(hù)人的選任及選任順序、監(jiān)護(hù)人的職責(zé)和責(zé)任、監(jiān)護(hù)的變更等內(nèi)容。在我國《社區(qū)矯正法》中,對(duì)監(jiān)護(hù)人不履行監(jiān)護(hù)職責(zé),法律也有相關(guān)的規(guī)定,“監(jiān)護(hù)人怠于履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促、教育其履行監(jiān)護(hù)責(zé)任。監(jiān)護(hù)人拒不履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的,通知有關(guān)部門依法作出處理”。
由此可見,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)未成年矯正對(duì)象的監(jiān)護(hù)人的監(jiān)護(hù)活動(dòng)有督促和教育的義務(wù),必要時(shí)候可以通知有關(guān)部門依法處理怠于行使監(jiān)護(hù)責(zé)任的監(jiān)護(hù)人,從而保障監(jiān)護(hù)人履行監(jiān)護(hù)職責(zé),最大化的保護(hù)未成年人的利益,充分發(fā)揮監(jiān)護(hù)人在未成年人違法犯罪預(yù)防中的作用。
未成年矯正對(duì)象的社區(qū)矯正工作綜合性強(qiáng),涉及刑罰執(zhí)行、治安管理、社區(qū)管理、群眾工作等諸多方面,需要有關(guān)部門相互配合、相互支持,切實(shí)發(fā)揮職能部門整體協(xié)調(diào)一致的優(yōu)勢(shì)開展工作,需要家庭、學(xué)校和全社會(huì)共同建立起挽救未成年矯正對(duì)象的配套體系,并推動(dòng)社區(qū)矯正工作向縱深發(fā)展。[10]故此,《社區(qū)矯正法》重視加強(qiáng)各部門之間的配合和協(xié)調(diào),形成合力參與未成年人社區(qū)矯正工作,主要規(guī)定有:
1.社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員和其他依法參與社區(qū)矯正工作的人員對(duì)履行職責(zé)過程中獲得的未成年人身份信息應(yīng)當(dāng)予以保密。除司法機(jī)關(guān)辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定查詢外,未成年社區(qū)矯正對(duì)象的檔案信息不得提供給任何單位或者個(gè)人。依法進(jìn)行查詢的單位,應(yīng)當(dāng)對(duì)獲得的信息予以保密。
2.對(duì)未完成義務(wù)教育的未成年社區(qū)矯正對(duì)象,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知并配合教育部門為其完成義務(wù)教育提供條件。未成年社區(qū)矯正對(duì)象的監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)依法保證其按時(shí)入學(xué)接受并完成義務(wù)教育。年滿16周歲的社區(qū)矯正對(duì)象有就業(yè)意愿的,社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位為其提供職業(yè)技能培訓(xùn),給予就業(yè)指導(dǎo)和幫助。
3.共青團(tuán)、婦聯(lián)、未成年人保護(hù)組織應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)做好未成年人社區(qū)矯正工作。國家鼓勵(lì)其他未成年人相關(guān)社會(huì)組織參與未成年人社區(qū)矯正工作,依法給予政策支持。
4.未成年社區(qū)矯正對(duì)象在復(fù)學(xué)、升學(xué)、就業(yè)等方面依法享有與其他未成年人同等的權(quán)利,任何單位和個(gè)人不得歧視。有歧視行為的,應(yīng)當(dāng)由教育、人力資源和社會(huì)保障等部門依法作出處理。
未成年人社區(qū)矯正把符合社區(qū)矯正條件的未成年犯置于社區(qū)內(nèi),使其在正常的生活環(huán)境中接受幫助和教育,從而改變其原有的不良思想和行為,接受正確的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則,同時(shí),從其生活、學(xué)習(xí)、心理等各方面給予幫助,促使他們盡快回歸社會(huì)。對(duì)未成年犯實(shí)施社區(qū)矯正,符合未成年人身心發(fā)展特點(diǎn)和未成年人犯罪的特點(diǎn),不僅能取得良好的法律效果和社會(huì)效果,而且矯正了違法犯罪行為又促進(jìn)了未成年犯早日再社會(huì)化,在最大限度保護(hù)未成年人利益的同時(shí),實(shí)現(xiàn)了預(yù)防和減少重新犯罪的價(jià)值目標(biāo)。當(dāng)前世界各國對(duì)未成年人犯罪處置上越來越向非刑事化、輕刑化和非監(jiān)禁化方向發(fā)展。社區(qū)矯正作為一項(xiàng)非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式早就受到國際社會(huì)的青睞。因此,對(duì)未成年人適用社區(qū)矯正,是適合未成年人特殊的生理、心理特點(diǎn)的人道主義行刑方式。建立未成年人社區(qū)矯正制度,實(shí)現(xiàn)未成年人社區(qū)矯正的法治化,有利于豐富我國社區(qū)矯正理論與實(shí)踐,在少年司法制度建設(shè)上體現(xiàn)國家尊重和保障人權(quán);有利于降低刑罰執(zhí)行成本,優(yōu)化行刑資源配置,形成監(jiān)禁矯正與社區(qū)矯正相輔相成的刑罰方式;有利于深化司法體制改革,促進(jìn)司法文明進(jìn)步,探索建立適合我國國情的刑罰制度;有利于最大限度地化消極因素為積極因素,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,促進(jìn)社會(huì)和諧,推進(jìn)平安中國、法治中國建設(shè),實(shí)現(xiàn)國家長(zhǎng)治久安。