鐘成林 胡雪萍 陳竹

摘 要：建立市場化、多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系改革的必由之路，從非正式制度視角出發(fā)，以系統(tǒng)論的思想為指引，沿著“要素—結(jié)構(gòu)—功能”的分析范式，對不同補(bǔ)償主體間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的影響進(jìn)行系統(tǒng)探討，研究結(jié)果表明：第一，直接補(bǔ)償方內(nèi)部的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效具有重要影響，但在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的不同發(fā)展階段，其對應(yīng)的最優(yōu)市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)存在顯著的差別。具體而言，在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的初級發(fā)展階段，補(bǔ)償方超前發(fā)展的“非均衡市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)”最有利于促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長，而對處于加速和穩(wěn)定發(fā)展階段的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系而言，受償方超前發(fā)展的“非均衡市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)”和補(bǔ)償與受償方協(xié)調(diào)發(fā)展的“均衡結(jié)構(gòu)”更有利于推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。第二，直接與間接補(bǔ)償方之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)也是影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的關(guān)鍵，隨著二者均衡程度的不斷提升，其對市場化生態(tài)補(bǔ)償意識培育績效的促進(jìn)作用也在不斷增長。

關(guān)鍵詞：直接補(bǔ)償方;間接補(bǔ)償方;市場化生態(tài)補(bǔ)償意識;市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制;培育績效

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下長江經(jīng)濟(jì)帶市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育研究”（18CJL024）。

[中圖分類號] F061.3 ? ? ? ? ? ? ? [文章編號] 1673-0186（2020）001-0068-014

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A? ? ? [DOI編碼] 10.19631/j.cnki.css.2020.001.007

經(jīng)過改革開放四十年的發(fā)展，我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚目的成就，2018年我國的經(jīng)濟(jì)總量首次突破90萬億大關(guān)，達(dá)90.7萬億元之巨，約為1978年的36.7倍①，年均增長9.4%②，是同期世界經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)和領(lǐng)頭羊，為世界經(jīng)濟(jì)增長和減貧做出了重大貢獻(xiàn)。但與此同時，我國也為此付出了極為慘重的生態(tài)環(huán)境代價，集中表現(xiàn)在如下兩個方面：一是資源能源消耗量持續(xù)攀升，2017年我國的能源消費(fèi)總量為44.9億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，約為1978年的78倍，年均增長11.5%，比同期經(jīng)濟(jì)增速高2.1個百分點(diǎn);二是污染物排放量居高不下，2017年我國工業(yè)廢水和工業(yè)二氧化硫排放量分別為212.3億噸和1 791.5萬噸，分別比2003年增加了0.8倍和2.8倍，極大地?cái)D占了生態(tài)系統(tǒng)的環(huán)境容量，嚴(yán)重威脅著我國經(jīng)濟(jì)社會的持續(xù)健康發(fā)展。在此背景下，如何妥善協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，降低經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的生態(tài)環(huán)境代價就是我國在建設(shè)生態(tài)文明的新歷史進(jìn)程中亟待破解的重大現(xiàn)實(shí)難題，而生態(tài)補(bǔ)償作為解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)沖突的有效手段，曾被寄予厚望。一方面，受經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展環(huán)境的影響，我國首先采取的是行政性的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，但從行政性生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)展實(shí)踐來看，其實(shí)施績效不容樂觀，不僅標(biāo)準(zhǔn)低、范圍窄，而且靈活性不高，嚴(yán)重挫傷了利益主體保護(hù)生態(tài)環(huán)境的積極性，抑制了生態(tài)補(bǔ)償效率的增長。另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提升和生態(tài)環(huán)境狀況的持續(xù)惡化，人們對良好生態(tài)環(huán)境的需求正日益增長，生態(tài)補(bǔ)償情境日益增多，生態(tài)補(bǔ)償資金需求正日益膨脹，若不轉(zhuǎn)變補(bǔ)償機(jī)制，勢必激化社會主要矛盾，引發(fā)嚴(yán)重的財(cái)政危機(jī)。因此，深化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，加快構(gòu)建“市場化、多元化”的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制就是有效緩解當(dāng)前行政性生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制困境的必由之路，而市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育路徑及培育績效的影響因素問題也就具有重要研究價值。

一、文獻(xiàn)回顧

市場化生態(tài)補(bǔ)償?shù)乃枷胱钤缬煽扑固岢鯷1]，但直到 1968 年，市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制才被戴爾斯以“排污權(quán)交易”的概念具體化[2]5，隨著排污權(quán)交易于 1986 年在美國的率先實(shí)施，市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制開始受到了持久而廣泛的關(guān)注。所謂市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是指采用市場手段對生態(tài)環(huán)境建設(shè)者或受損者進(jìn)行補(bǔ)償?shù)幕顒舆^程，其重點(diǎn)在于突出市場化特征[3]，關(guān)鍵在于構(gòu)建一個連接利益相關(guān)者的交易市場，本質(zhì)在于讓生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)資源產(chǎn)權(quán)市場化[4]，難點(diǎn)在于如何找到合適的載體將其市場化[5]。目前國內(nèi)外對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的研究主要集中在如下幾個方面。

一是對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)現(xiàn)形式的理論探討，現(xiàn)有研究認(rèn)為可通過水權(quán)交易、發(fā)展權(quán)交易、發(fā)展生態(tài)經(jīng)濟(jì)、政府購買[6]、碳匯交易[7]，對保護(hù)區(qū)進(jìn)行限制性開發(fā)、到新三板和創(chuàng)業(yè)板上市[8]，發(fā)行生態(tài)彩票[9]、設(shè)立水信托基金[10]、公益基金[11]、綠色ppp融資[12]等方式來實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖袌龌?。二是市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的影響因素，制度慣性和交易成本嚴(yán)重抑制了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)展[13]。與此同時，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的結(jié)構(gòu)對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)展也至關(guān)重要，就林業(yè)生態(tài)補(bǔ)償而言，市場化生態(tài)補(bǔ)償必須與政府補(bǔ)償相結(jié)合，且以政府補(bǔ)償為主、市場化補(bǔ)償為輔[14]。三是對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的優(yōu)化設(shè)計(jì)及政策建議，如郝春旭等人在對赤水河流域各利益主體的生態(tài)環(huán)境利益進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，對以水信托基金為核心的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)的設(shè)計(jì)[15]。陳自娟等人則從補(bǔ)償機(jī)制核算體系和實(shí)現(xiàn)形式兩個角度對流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)臏?zhǔn)市場化模式進(jìn)行了系統(tǒng)設(shè)計(jì)[16]。湯禮莎從完善市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度和市場化運(yùn)作模式、加大資金投入以及加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查四個方面對進(jìn)一步完善我國市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制提出了相應(yīng)的對策建議[17]。

國內(nèi)外學(xué)者圍繞市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)現(xiàn)形式、影響因素及優(yōu)化路徑等方面展開了大量的研究，取得了豐碩的成果，但他們的研究仍存在如下不足：一是對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的研究大多基于靜態(tài)視角，分析的是市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制本身的屬性，很少有人從動態(tài)視角出發(fā)，研究市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育問題;二是對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制影響因素的研究大多集中在傳統(tǒng)因素領(lǐng)域，很少有人從制度視角出發(fā)，從非正式制度視角出發(fā)的研究更是鮮見。

有鑒于此，本文擬從非正式制度視角出發(fā)，以系統(tǒng)論的思想為指引，沿著“要素—結(jié)構(gòu)—功能”的分析范式，著重考察市場化生態(tài)補(bǔ)償意識對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的影響，系統(tǒng)推演直接補(bǔ)償主體內(nèi)部以及直接與間接補(bǔ)償主體之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的作用機(jī)理，然后，結(jié)合我國市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系內(nèi)市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀，對導(dǎo)致當(dāng)前我國市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效低下的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)根源進(jìn)行深入剖析，最后，借鑒市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的作用機(jī)理，結(jié)合我國市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀，從如何改善市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)的角度構(gòu)建相應(yīng)的政策支持體系。

二、市場化生態(tài)補(bǔ)償意識：概念、結(jié)構(gòu)及生命周期

市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育的基礎(chǔ)，直接補(bǔ)償方與間接補(bǔ)償方是市場化生態(tài)補(bǔ)償活動的重要參與主體，不同市場化生態(tài)補(bǔ)償主體所持有的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的組合就形成了特定市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)。隨著市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的不斷演進(jìn)，最優(yōu)的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)也將呈現(xiàn)出周期性的發(fā)展特征。

（一）市場化生態(tài)補(bǔ)償意識

生態(tài)補(bǔ)償意識是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的社會基礎(chǔ)[18]，引導(dǎo)著生態(tài)補(bǔ)償利益相關(guān)者的生態(tài)補(bǔ)償行為，影響著生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的利益包容能力，決定了最終的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效。所謂的生態(tài)補(bǔ)償意識是指社會公眾對生態(tài)補(bǔ)償所持有的態(tài)度或傾向的總和，生態(tài)補(bǔ)償意識由兩部分要素組成：一是基礎(chǔ)性生態(tài)補(bǔ)償意識，即是否贊成對潛在的受償主體進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。從層級上來看，基礎(chǔ)性生態(tài)補(bǔ)償意識屬于生態(tài)補(bǔ)償意識的低級成分，是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的內(nèi)核。二是特異性生態(tài)補(bǔ)償意識，即在認(rèn)可基礎(chǔ)性生態(tài)補(bǔ)償意識的基礎(chǔ)上對是否采用某一特定的手段來對生態(tài)環(huán)境建設(shè)者（或受害者）進(jìn)行補(bǔ)償所持有的態(tài)度或傾向。從層級上來看，特異性生態(tài)補(bǔ)償意識是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的高級成分，是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的外殼。總體而言，無論是基礎(chǔ)性生態(tài)補(bǔ)償意識還是特異性生態(tài)補(bǔ)償意識都只是作為成熟的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的組成部分而存在，只有基礎(chǔ)性生態(tài)補(bǔ)償意識包裹上特異性生態(tài)補(bǔ)償意識的外殼（或者特異性生態(tài)補(bǔ)償意識的外殼注入基礎(chǔ)性生態(tài)補(bǔ)償意識的內(nèi)核）才能形成現(xiàn)實(shí)的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識產(chǎn)品，觸發(fā)相應(yīng)的生態(tài)補(bǔ)償行動，改善生態(tài)利益分配狀況。

與此類似，所謂市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是指社會公眾對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制所持有的態(tài)度或傾向的總和。具體而言，市場化生態(tài)補(bǔ)償意識包括兩方面的內(nèi)涵：一是承認(rèn)他人對生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)資源的所有權(quán)，認(rèn)為作為良好生態(tài)環(huán)境資源的享有者或生態(tài)環(huán)境的破壞者，理應(yīng)對自身對良好生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)的享用或?qū)λ松鷳B(tài)環(huán)境權(quán)益的侵害付費(fèi);二是認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采用市場化手段而不是其他手段（諸如行政性手段）來解決生態(tài)環(huán)境資源開發(fā)利用過程中產(chǎn)生的利益分配非均衡問題，改善生態(tài)環(huán)境資源開發(fā)利用過程中的分配結(jié)構(gòu)，提升市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的利益包容能力，促進(jìn)市場化生態(tài)機(jī)制培育績效的增長。因此，本質(zhì)而言，市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是基礎(chǔ)性生態(tài)補(bǔ)償意識與市場化方向的特異性生態(tài)補(bǔ)償意識相互結(jié)合的產(chǎn)物，是生態(tài)補(bǔ)償意識的完成形態(tài)和在補(bǔ)償實(shí)踐中的具體表現(xiàn)形式（圖1）。

（二）不同利益主體的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識

生態(tài)利益相關(guān)者（市場化生態(tài)補(bǔ)償主體）是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的載體，市場化生態(tài)補(bǔ)償意識引導(dǎo)著生態(tài)利益相關(guān)者的生態(tài)補(bǔ)償行為，而所有生態(tài)利益相關(guān)者的市場化生態(tài)補(bǔ)償行為共同決定了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的最終均衡。但值得注意的是，對不同的市場化生態(tài)補(bǔ)償主體而言，其所承載的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的內(nèi)容以及由此觸發(fā)的市場化生態(tài)補(bǔ)償行為存在顯著的差別，對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制最終均衡的影響路徑也存在較大差異，因此很有必要對不同市場化生態(tài)補(bǔ)償主體的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。從市場化生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐來看，一項(xiàng)市場化生態(tài)補(bǔ)償活動需涉及如下三類利益主體，即：補(bǔ)償方、受償方以及第三方。與此相對，根據(jù)補(bǔ)償主體的不同，可將市場化生態(tài)補(bǔ)償意識分為補(bǔ)償方、受償方以及第三方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識，各主體的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的具體內(nèi)涵如下。

一是補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識。補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是特定系統(tǒng)市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的重要組成部分，對市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的整體發(fā)展水平具有直接重要影響。由于補(bǔ)償方是市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的直接參與者，因此從性質(zhì)上來看，其所承載的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識屬于直接補(bǔ)償方的市場化補(bǔ)償意識。所謂補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是指補(bǔ)償方對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制所持有的態(tài)度或傾向的總和，即補(bǔ)償方是否贊成使用市場化的方式為自身在生態(tài)環(huán)境資源開發(fā)利用過程中給生態(tài)環(huán)境資源造成的破壞（或所享受的良好的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)）進(jìn)行補(bǔ)償。補(bǔ)償方所承載的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識將激勵其主動對潛在的受償方開展補(bǔ)償活動，合理提升補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)拓寬補(bǔ)償渠道，不斷豐富補(bǔ)償方式。

二是受償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識。與補(bǔ)償方相對，受償方是市場化生態(tài)補(bǔ)償?shù)牧硪粎⑴c者，也是直接補(bǔ)償方集團(tuán)的重要成員。與此同時，受償主體的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識也是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的重要一極。所謂受償主體的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是指受償主體在日常的生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐中所形成的關(guān)于市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的態(tài)度或傾向的總和，即是否贊成采用市場化的方式來回收自身因保護(hù)生態(tài)環(huán)境而付出的成本（包括直接成本和間接成本、實(shí)際成本和機(jī)會成本）。受償方所承載的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識將激勵其向潛在的補(bǔ)償主體主張其生態(tài)環(huán)境產(chǎn)權(quán)，要求潛在補(bǔ)償主體對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供或生態(tài)環(huán)境破壞進(jìn)行補(bǔ)償，或者是根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)條件的變化適時調(diào)整補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

三是第三方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識。第三方是指除了補(bǔ)償方和受償方以外的對市場化補(bǔ)償機(jī)制的建設(shè)和運(yùn)行具有重要影響的利益相關(guān)者，如政府的相關(guān)職能部門、綠色環(huán)保組織、生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)測算、價值評估、品質(zhì)鑒定、交易經(jīng)紀(jì)等。由于第三方并不直接參與市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)活動，因此第三方也被稱為間接補(bǔ)償方。所謂間接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是指市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的第三方對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制所持有的態(tài)度或傾向的總和，即是否認(rèn)可市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的制度優(yōu)越性，是否應(yīng)該圍繞市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系提供相應(yīng)的交易環(huán)境服務(wù)，諸如交易平臺建設(shè)、交易制度提供、交易秩序維護(hù)、生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量測定、價值評估、交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)等。

（三）市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的生命周期

按照生命周期理論， 隨著市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的不斷發(fā)展，市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系也將經(jīng)歷從小到大，由弱到強(qiáng)的發(fā)展過程。根據(jù)市場化生態(tài)補(bǔ)償意識發(fā)展特點(diǎn)的不同，可將其分為如下三個發(fā)展階段。

一是初級發(fā)展階段，初級發(fā)展階段是市場生態(tài)補(bǔ)償意識的形成階段，該時期的突出特點(diǎn)是市場化生態(tài)補(bǔ)償秩序尚未正式形成，市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制還無法自發(fā)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，無論是受償方還是補(bǔ)償方，其市場化生態(tài)補(bǔ)償意識均較低，亟待培育和提升。

二是加速發(fā)展階段，加速發(fā)展時期是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識從發(fā)展初期向穩(wěn)定發(fā)展時期的過渡階段，該時期的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制已初步建立，市場化生態(tài)補(bǔ)償秩序已初步形成，交易主體之間已能在交易制度的指引下借助交易平臺自發(fā)完成生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)交易，無論是受償方還是補(bǔ)償方，其市場化生態(tài)補(bǔ)償意識均已有一定的積累且呈快速增長之勢。

三是穩(wěn)定發(fā)展階段，穩(wěn)定發(fā)展階段是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的高潮發(fā)展階段，該時期的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制已高度完善，補(bǔ)償方與受償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識均已較為成熟且相對均衡，從動態(tài)視角來看，二者市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的增速較為一致。

三、市場化生態(tài)補(bǔ)償意識影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的作用機(jī)理

直接補(bǔ)償方內(nèi)部以及直接與間接補(bǔ)償方之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的基本要素，其不同組合就形成了特定市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)最終決定了市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的作用功效。

（一）市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效

市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效是指市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育的投入產(chǎn)出效率，即增加的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制發(fā)育程度與增加的培育成本之比：

其中fosterperf表示市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效，development表示市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)育程度，cost表示市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育成本。

在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)育程度增量既定的情況下，市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育成本越低，穩(wěn)定性越強(qiáng)，則市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效越高。或者是在培育成本既定的情況下，市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)育程度增量越大，市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效也將越好。

（二）市場化生態(tài)補(bǔ)償意識影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的作用機(jī)理

按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，非正式制度與正式制度一樣，也是制度體系的三大構(gòu)成要件，且非正式制度與正式制度之間相互聯(lián)系，相互制約。在一定條件下，正式制度將會對非正式制度提出要求，推動非正式制度的同步提升。與此類似，非正式制度安排也將在一定條件下轉(zhuǎn)變?yōu)檎街贫纫?guī)定，促進(jìn)正式制度的發(fā)展。市場化生態(tài)補(bǔ)償意識作為市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的非正式制度安排，與作為市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的正式制度之間相互關(guān)聯(lián)，在一定的條件下潛在的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識將轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制發(fā)展。

與此同時，按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，系統(tǒng)是由要素組成的，而各要素的組合就形成了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)決定了系統(tǒng)的功能。與此類似，市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系就是一個系統(tǒng)，其中補(bǔ)償方、受償方以及第三方所持有的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識就是該系統(tǒng)的基本要素，各主體所持有的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的一個組合就形成了該市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)最終決定了市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的作用功效（即對市場化生態(tài)補(bǔ)償意識培育績效的影響效果）。有鑒于此，本文擬借鑒系統(tǒng)論的“要素—結(jié)構(gòu)—功能”分析范式，從直接補(bǔ)償主體內(nèi)部以及直接與間接補(bǔ)償主體之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)兩個維度來推演市場化生態(tài)補(bǔ)償意識影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的作用機(jī)理。

1.直接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的作用機(jī)理

補(bǔ)償方與受償方作為市場化生態(tài)補(bǔ)償活動的兩大直接參與者，二者所承載的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是直接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系這一子系統(tǒng)的兩大基本要素，二者的一定組合就形成了該子系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)最終決定了其對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的影響效果①。與此同時，在所有的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)中，總存在一種結(jié)構(gòu)比其他任何結(jié)構(gòu)更有利于促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長，該結(jié)構(gòu)就是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的最優(yōu)結(jié)構(gòu)。但值得注意的是，在市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系生命周期的不同發(fā)展階段，最優(yōu)的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)存在顯著的差別。

具體而言，在市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的初級發(fā)展階段，以補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識適度超前發(fā)展為主要特征的“非均衡市場化補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)”更有利于市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立和發(fā)展（見圖2中的S1），促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的提升。本質(zhì)而言，這主要是由于市場化生態(tài)補(bǔ)償是補(bǔ)償方向受償方購買生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)產(chǎn)品的過程，只不過在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制框架下采用的是市場化的手段，支付的是市場化的價格，因此只有當(dāng)補(bǔ)償主體承認(rèn)受償主體對生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)的產(chǎn)權(quán)及其價值（即認(rèn)識到良好的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是由受償者提供，受償主體是良好生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)的所有者，對其擁有所有權(quán)，而補(bǔ)償主體只是良好生態(tài)環(huán)境的使用者，對其享有使用權(quán)），意識到市場化的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制比其他交易機(jī)制更有利于節(jié)約交易成本、提升交易效率時，補(bǔ)償主體才會愿意采用市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對受償主體進(jìn)行補(bǔ)償，彼時市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制才會開始啟動。因此，在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的初級發(fā)展階段，補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的瓶頸，其發(fā)展?fàn)顩r對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)育至關(guān)重要。

一旦市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系進(jìn)入加速發(fā)展階段，以受償方適度超前發(fā)展為主要特征的“非均衡市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)”才是最優(yōu)的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)（見圖2中的S2），最有利于促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。這主要是由于經(jīng)過初級發(fā)展階段的培育，市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制已經(jīng)啟動，生態(tài)環(huán)境資源的市場交易秩序已基本形成，在外部力量的干預(yù)下，補(bǔ)償主體的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制引培功能已初步完成，繼續(xù)加大市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育力度雖能進(jìn)一步推動補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的增長，但與此同時也會激發(fā)補(bǔ)償主體的機(jī)會主義行為。具體而言，為了攫取更多的生態(tài)環(huán)境利益，補(bǔ)償主體并不會將“超額市場化生態(tài)補(bǔ)償意識”②表露出來，而是傾向于將其隱藏在心中，這將壓制生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)價格的上漲。因此，在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的加速發(fā)展階段，補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的進(jìn)一步提升并不能推動生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)交易價格的上漲，進(jìn)而也就無法推動受償主體生態(tài)環(huán)境保護(hù)積極性的提升。與此相反，受償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的提升有利于提高其在生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)交易過程中的議價能力，顯化補(bǔ)償主體隱藏起來的“超額市場化生態(tài)補(bǔ)償意識”，提升補(bǔ)償主體市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的轉(zhuǎn)化率①，推動市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系整體水平的增長，統(tǒng)一人們對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的思想認(rèn)識，改善市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育環(huán)境，減少市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育阻力，降低市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育成本，促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。故在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的加速發(fā)展階段，受償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識才是市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系整體水平提升的最低限制因子，采取非平衡發(fā)展戰(zhàn)略，推動受償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識超前發(fā)展更有利于促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的持續(xù)快速增長。

隨著市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的進(jìn)一步發(fā)展并步入穩(wěn)定發(fā)展階段，“均衡的生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)”才是最優(yōu)的生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)（見圖2中的S3），最有利于促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償意識培育績效的增長。這主要是由于當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償意識體系進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段后，受償方和補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識均已較為成熟，且轉(zhuǎn)化率較高，生態(tài)環(huán)境資源的價值表現(xiàn)得較為充分。在該發(fā)展階段，無論是受償方還是補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的過分發(fā)展都將損害另一方的生態(tài)環(huán)境利益，降低利益受損方對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的制度需求，抑制市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。具體而言，當(dāng)受償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識超過補(bǔ)償方時，受償方對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制能給其帶來的好處的認(rèn)識更為明確，這將強(qiáng)化受償方對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的需求，增加市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的供給，提高均衡條件下市場化生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)的交易價格，增強(qiáng)市場化生態(tài)補(bǔ)償對受償方的生態(tài)環(huán)境利益保障能力。但與此同時也會增加補(bǔ)償方的生態(tài)補(bǔ)償負(fù)擔(dān)，侵蝕其生態(tài)環(huán)境利益，弱化市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系對補(bǔ)償方生態(tài)環(huán)境利益的包容能力，強(qiáng)化補(bǔ)償方對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的對抗情緒，破壞市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的穩(wěn)定性，抑制市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的持續(xù)健康發(fā)展及培育績效的有效提升。與此類似，當(dāng)補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識相對較高時，補(bǔ)償方對“受償方能通過市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制獲得的好處”的認(rèn)識更為明確，按照公平正義的補(bǔ)償原則，補(bǔ)償方理應(yīng)將自己的“超額生態(tài)市場化補(bǔ)償意識”轉(zhuǎn)變?yōu)楦嗟氖袌龌鷳B(tài)補(bǔ)償行動，推動生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)價格的上漲。但為了使得自身利益最大化，補(bǔ)償主體并不會將其超額市場化生態(tài)補(bǔ)償意識表露出來，而是隱藏在心中，最終導(dǎo)致潛在的超額市場化生態(tài)補(bǔ)償意識無法轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的更高的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)價格，這將損害受償主體的生態(tài)環(huán)境利益，降低市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對受償主體利益的包容能力，強(qiáng)化受償方對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的對抗情緒，破壞市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的穩(wěn)定性，抑制市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的持續(xù)健康發(fā)展和培育績效的有效提升。此時，只有補(bǔ)償與受償主體的生態(tài)補(bǔ)償意識相對均衡，通過市場交易機(jī)制確定的生態(tài)環(huán)境服務(wù)（資源或產(chǎn)權(quán)）價格才會符合雙方的利益，進(jìn)而提升市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對交易雙方生態(tài)環(huán)境利益的包容能力，增強(qiáng)交易雙方對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的制度需求，提升市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的持續(xù)發(fā)展能力，促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的持續(xù)快速增長。

2.直接與間接補(bǔ)償方之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的影響機(jī)理

除了直接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)會對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效產(chǎn)生影響之外，間接補(bǔ)償方與直接補(bǔ)償方之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)也會對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效產(chǎn)生影響。這主要是由于直接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)的改善對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的促進(jìn)作用只是一種潛在的影響，這種潛在的影響能否轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的影響還有賴于間接補(bǔ)償主體所營造的生態(tài)補(bǔ)倉交易環(huán)境（中介服務(wù)體系）的支持（見圖3）。若間接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識存在缺口，這將導(dǎo)致間接補(bǔ)償方的中介服務(wù)供給不足（如交易平臺欠缺，交易制度不完善，交易容量不足，交易中介服務(wù)稀少等），嚴(yán)重制約直接補(bǔ)償主體市場化生態(tài)補(bǔ)償意識向市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的轉(zhuǎn)化，阻礙直接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效增長作用機(jī)制的有效發(fā)揮。與此類似，若間接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識過強(qiáng)，其將提供過多的市場化生態(tài)補(bǔ)償環(huán)境營造服務(wù)，致使市場化生態(tài)補(bǔ)償環(huán)境營造服務(wù)過剩，提高了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育成本，降低了市場化生態(tài)補(bǔ)償交易服務(wù)的利用效率，抑制了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。只有當(dāng)間接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識與直接補(bǔ)償方相匹配時，間接補(bǔ)償方才會營造恰如其分的市場化生態(tài)補(bǔ)償交易環(huán)境，顯化直接補(bǔ)償主體的“超額市場化生態(tài)補(bǔ)償意識”，提高市場化生態(tài)補(bǔ)償價格，增強(qiáng)受償主體參與市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的積極性，強(qiáng)化受償主體的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制需求，刺激市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)育，推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。

四、市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效低下的形成機(jī)理

結(jié)合市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的影響機(jī)理，從直接補(bǔ)償方內(nèi)部以及直接與間接補(bǔ)償方之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)兩個維度對導(dǎo)致我國市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效低下的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)根源進(jìn)行深入剖析。

（一）直接補(bǔ)償方內(nèi)部市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的發(fā)育結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及其對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的影響

一方面，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想的影響，我國市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)展并不順利，不僅種類少，而且范圍較小，影響力不足，嚴(yán)重制約著我國市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的發(fā)育，抑制了受償與補(bǔ)償主體市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的增長。與此同時，我國正處于經(jīng)濟(jì)社會急劇變遷的關(guān)鍵時期，市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度建設(shè)卻嚴(yán)重滯后，從為數(shù)不多的市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度來看，不僅層級低（大多僅為行政法規(guī)或部門規(guī)章）且規(guī)定較為籠統(tǒng)（大多只做原則性規(guī)定，雖然有對補(bǔ)償主體和受償主體的相關(guān)規(guī)定，但較為模糊，缺乏操作性），這直接導(dǎo)致市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制框架下的補(bǔ)償與受償主體并不清晰，市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的積累缺乏有效的載體，嚴(yán)重抑制了受償與補(bǔ)償主體市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的積累[19-20]。

另一方面，補(bǔ)償方與受償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的發(fā)展并不均衡。從補(bǔ)償主體一方來看，由于我國在過去很長一段時間內(nèi)實(shí)行的都是以政府為主導(dǎo)的行政性生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，在該類生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制框架下，補(bǔ)償資金大多來源于政府的財(cái)政資金，補(bǔ)償活動大多由各級地方政府主導(dǎo)，而潛在補(bǔ)償主體（生態(tài)環(huán)境收益者或破壞者）的補(bǔ)償義務(wù)被隱藏，這直接引發(fā)了生態(tài)利益相關(guān)者的認(rèn)知錯覺，讓社會公眾誤以為政府（而不是生態(tài)環(huán)境破壞者或受益者）才是生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w，這嚴(yán)重抑制了潛在補(bǔ)償主體基礎(chǔ)性生態(tài)補(bǔ)償意識的發(fā)展。更關(guān)鍵的是，行政性生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制向市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的轉(zhuǎn)變將顯化潛在補(bǔ)償主體的補(bǔ)償責(zé)任，損害其生態(tài)環(huán)境收益，降低市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對補(bǔ)償方的利益包容能力。因此，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的市場化改革將強(qiáng)化補(bǔ)償主體對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的對抗情緒，排斥市場化方向的特異性生態(tài)補(bǔ)償意識的發(fā)展。從受償主體的角度來看，經(jīng)過行政性生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕逃瑵撛谑軆斨黧w已經(jīng)積累了一定的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識，當(dāng)自身為生態(tài)環(huán)境建設(shè)做出貢獻(xiàn)時，其均有較強(qiáng)的要求社會對其進(jìn)行補(bǔ)償?shù)脑竿?，即潛在受償主體的基礎(chǔ)性生態(tài)補(bǔ)償意識相對成熟。與此同時，經(jīng)過長時期的行政性生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)踐，潛在受償主體已深刻認(rèn)識到其所遭受的損害，不僅補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)較低，彈性較差，而且補(bǔ)償范圍較窄，在整個生態(tài)補(bǔ)償過程中缺乏足夠的話語權(quán)。與此相反，在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制下，受償主體擁有較大的話語權(quán)，可有效規(guī)避行政性生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制框架下的生態(tài)環(huán)境利益損失，因此受償主體有強(qiáng)烈的制度變革需求，當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償情境發(fā)生時，潛在受償主體擁有較為強(qiáng)烈的采用市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臎_動，即潛在受償主體市場化方向的特異性生態(tài)補(bǔ)償意識也較為強(qiáng)勁。

綜上，現(xiàn)階段我國直接補(bǔ)償主體的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識不僅總體水平較低，而且發(fā)展并不均衡，其中受償方的市場生態(tài)補(bǔ)償意識相對較高，而補(bǔ)償方的相對較低，這與市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系初級發(fā)展階段的最優(yōu)結(jié)構(gòu)背道而馳，嚴(yán)重阻礙了市場化生態(tài)補(bǔ)償秩序的形成，抑制了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。

（二）間接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的發(fā)育現(xiàn)狀及其對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的影響

與直接補(bǔ)償方不同，間接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的發(fā)展帶有明顯的被動性和滯后性特征，只有在現(xiàn)實(shí)的市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度對其在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系中的地位和作用做出明確規(guī)定之后，潛在的第三方主體才會采取相應(yīng)的市場行動，并通過市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制服務(wù)的不斷實(shí)踐，逐漸積累市場化生態(tài)補(bǔ)償意識，最終引導(dǎo)間接補(bǔ)償方加快市場體系建設(shè)，改進(jìn)交易服務(wù)方式，增加交易服務(wù)供給，提升交易服務(wù)效率，推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的持續(xù)快速增長。但我國要建立的是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，而不是西方發(fā)達(dá)國家的自由市場經(jīng)濟(jì)體制，因此我國不能直接照搬發(fā)達(dá)國家市場化生態(tài)補(bǔ)償?shù)牧⒎ń?jīng)驗(yàn)，而是必須結(jié)合我國的實(shí)際特征，采取摸著石頭過河的方式開展?jié)u進(jìn)式的改革，這直接導(dǎo)致我國市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度建設(shè)嚴(yán)重滯后，以市場化生態(tài)補(bǔ)償為主要內(nèi)容的專門性法律制度尚付闕如[17]。雖然部分綜合性法律制度和部門規(guī)章、暫行條例、行政法規(guī)對市場化生態(tài)補(bǔ)償行為均有所涉獵，但相關(guān)規(guī)定還很不完善，對第三方主體的規(guī)定較少，雖然部分地方有所涉及，但大多都是實(shí)驗(yàn)方案，缺乏制度剛性和統(tǒng)一性，潛在的間接補(bǔ)償方無法根據(jù)上述零星和非正式規(guī)定來明確自身在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中的行為邊界，對自身是否應(yīng)該為市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建設(shè)提供相應(yīng)的中介服務(wù)的認(rèn)識還較為模糊和混亂，這直接導(dǎo)致第三方主體市場化生態(tài)補(bǔ)償意識較為薄弱。

間接補(bǔ)償主體與直接補(bǔ)償主體市場化生態(tài)補(bǔ)償意識發(fā)展環(huán)境的差異意味著間接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識發(fā)育將會相對滯后，在市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度很不完善的初級發(fā)展階段更是如此，這直接導(dǎo)致直接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識因缺乏足夠的中介服務(wù)而無法順利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的市場化生態(tài)補(bǔ)償行動，嚴(yán)重阻礙了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)育，抑制了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。

五、研究結(jié)論及政策建議

建立市場化、多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)的必由之路，如何深化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系市場化改革，提高市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效，推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)育進(jìn)程，是我國在建設(shè)“美麗中國”的偉大征程中亟待破解的重大現(xiàn)實(shí)難題。本文從動態(tài)視角出發(fā)，著重考察了市場化生態(tài)補(bǔ)償意識這一典型的非正式制度安排對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的影響，系統(tǒng)推演了其作用機(jī)理，并構(gòu)建了相應(yīng)的政策支持體系。

（一）研究結(jié)論

從非正式制度視角出發(fā)，以系統(tǒng)論的思想為指引，沿著“要素—結(jié)構(gòu)—功能”的總體性分析范式，系統(tǒng)推演了直接補(bǔ)償主體內(nèi)部以及直接與間接補(bǔ)償主體之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的作用機(jī)理，并借鑒上述作用機(jī)理，結(jié)合我國市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的發(fā)展現(xiàn)狀，對導(dǎo)致我國市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效低下的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)根源進(jìn)行了深入剖析，得到了如下研究結(jié)論。

第一，直接補(bǔ)償主體之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的培育績效具有重要的影響，但在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的不同發(fā)展階段，最優(yōu)的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)存在顯著差別。具體而言，在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的初級發(fā)展階段，以補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識適度超前發(fā)展為主要特征的“非均衡市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)”最有利于促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。而一旦市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系步入加速發(fā)展階段，受償方超前發(fā)展的“非均衡市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)”更有利于推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的提升。與此相反，在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的穩(wěn)定發(fā)展階段，補(bǔ)償方與受償方協(xié)調(diào)發(fā)展的“均衡市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)”才是最優(yōu)的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)，最有利于推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。

第二，直接補(bǔ)償主體與間接補(bǔ)償主體之間的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)也是制約市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效持續(xù)快速增長的關(guān)鍵，隨著直接與間接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)均衡程度的不斷提升，其對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效改善的促進(jìn)作用也在不斷增強(qiáng)。這主要是由于直接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的提升對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效改善的促進(jìn)作用只是一種潛在勢能，這種潛在勢能的發(fā)揮還有賴于間接補(bǔ)償方所提供的中介服務(wù)的支撐，而間接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識作為引導(dǎo)間接補(bǔ)償方行動的關(guān)鍵性因素，決定著市場化生態(tài)補(bǔ)償活動外部環(huán)境的質(zhì)量，因此只有直接與間接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識相互協(xié)調(diào)時，直接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識才能在較大程度上轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效，推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長。

第三，直接補(bǔ)償方內(nèi)部的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)性錯位，受償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識相對成熟，而補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識相對不足，與市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系初級發(fā)展階段的最優(yōu)市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)背道而馳;間接與直接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)不均衡，間接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識相對偏低，無法為直接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的轉(zhuǎn)化提供有力的中介服務(wù)支撐，這是導(dǎo)致當(dāng)前我國市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效低下的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)根源。

（二）政策建議

結(jié)合我國市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)的發(fā)育現(xiàn)狀，借鑒市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)影響市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的作用機(jī)理，從如何改善市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系功能的角度提出相應(yīng)的政策建議。

1.深化生態(tài)補(bǔ)償法律制度改革，細(xì)化市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度，明確補(bǔ)償主體的交易主體資格，促進(jìn)補(bǔ)償主體市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的積累

市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度建設(shè)嚴(yán)重滯后，對補(bǔ)償主體資格的認(rèn)定較為模糊是導(dǎo)致補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識積累相對不足、與市場化生態(tài)補(bǔ)償意識初級發(fā)展階段的最優(yōu)結(jié)構(gòu)錯位、抑制市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效持續(xù)快速增長的法律制度根源，因此應(yīng)進(jìn)一步深化生態(tài)補(bǔ)償法律制度改革，加快市場化生態(tài)補(bǔ)償制度的立法進(jìn)程，提升市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度的層級，強(qiáng)化市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度的制度剛性，提高市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度的約束力。與此同時，還應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化市場化生態(tài)補(bǔ)償法律制度，明確市場化生態(tài)補(bǔ)償制度的交易主體資格，增強(qiáng)潛在補(bǔ)償主體的補(bǔ)償責(zé)任及義務(wù)，持續(xù)凝聚市場化生態(tài)補(bǔ)償載體，推動補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的有效積累。

2.深化生態(tài)環(huán)境管理體制改革，組建市場化生態(tài)補(bǔ)償意識培育委員會

生態(tài)補(bǔ)償意識治理能力和治理體系是國家能力和治理體系的重要組成部分，但由于各方面的原因，我國市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制管理體制并不完善，專門的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制管理機(jī)構(gòu)尚處于缺位狀態(tài)，這弱化了國家的生態(tài)環(huán)境的治理能力，擾亂了市場化生態(tài)補(bǔ)償秩序，降低了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)行效率，阻礙了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制優(yōu)越性的彰顯，抑制了市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)育及市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的改善，因此應(yīng)進(jìn)一步深化生態(tài)環(huán)境管理體制改革，將市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建工作納入生態(tài)環(huán)境管理部門及市場監(jiān)督管理部門的日常職能體系，由二者牽頭組建專門的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育部門，成立市場化生態(tài)補(bǔ)償意識引培管理委員會，下設(shè)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制宣傳辦公室、市場化生態(tài)補(bǔ)償意識監(jiān)測預(yù)警辦公室和市場化生態(tài)補(bǔ)償意識政策干預(yù)辦公室，分別負(fù)責(zé)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的宣傳、市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的監(jiān)測預(yù)警及動態(tài)干預(yù)工作。通過強(qiáng)化市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的組織保障，全面提升國家對市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的宏觀調(diào)控能力，推動生態(tài)利益相關(guān)者市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的持續(xù)快速發(fā)展。

3.根據(jù)市場化生態(tài)補(bǔ)償意識發(fā)育階段的不同，采取差異化的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識干預(yù)政策

由于在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的不同發(fā)育階段，最優(yōu)的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)存在顯著的差別，其中在初期和加速發(fā)展階段，非均衡的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)更有利于促進(jìn)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的增長，但進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段后，均衡的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識結(jié)構(gòu)最有利于推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的提升，因此應(yīng)根據(jù)市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系所處階段的不同，實(shí)行差異化的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識干預(yù)政策。具體而言，在市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的初級發(fā)展階段，應(yīng)當(dāng)將干預(yù)政策的著力點(diǎn)集中在補(bǔ)償主體身上，如市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制政策宣傳部門可通過邀請國內(nèi)外市場化生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域的知名專家學(xué)者開展專題講座、編制和發(fā)放市場化生態(tài)補(bǔ)償知識宣傳手冊、組建專業(yè)化的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制宣傳隊(duì)伍等方式深入目標(biāo)區(qū)域?qū)δ繕?biāo)受眾開展市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制宣傳工作。與此類似，在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系的加速發(fā)展階段則應(yīng)將市場化生態(tài)補(bǔ)償意識培育的重點(diǎn)聚焦在受償主體身上，彼時可通過組建市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制金牌講解班的方式深入生態(tài)環(huán)境保護(hù)貢獻(xiàn)區(qū)域，向潛在的受償主體講授生態(tài)環(huán)境資源的價值構(gòu)成、市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)作過程、生態(tài)環(huán)境資源（產(chǎn)權(quán)或服務(wù)）市場價格的形成機(jī)制等內(nèi)容，輔助潛在的受償主體綜合分析研判現(xiàn)實(shí)的市場化生態(tài)補(bǔ)償水平與理論補(bǔ)償水平的耦合程度，喚醒潛在受償主體的生態(tài)補(bǔ)償意識，推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的持續(xù)健康發(fā)展。隨著市場化生態(tài)補(bǔ)償意識體系進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段，市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的管控目標(biāo)則應(yīng)轉(zhuǎn)移到如何確保補(bǔ)償與受償主體市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的平衡發(fā)展上，為此，市場化生態(tài)補(bǔ)償意識監(jiān)測預(yù)警辦公室應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的監(jiān)測預(yù)警工作，一旦各主體的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識發(fā)育水平超過一定臨界值，預(yù)警辦公室應(yīng)及時向該地區(qū)的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育機(jī)構(gòu)發(fā)出預(yù)警，要求其采取相應(yīng)的措施，補(bǔ)齊市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的短板，維持生態(tài)補(bǔ)償意識體系內(nèi)部不同主體之間市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的動態(tài)平衡。

4.深化市場化生態(tài)補(bǔ)償意識培育體制改革，加大對間接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的宣傳教育力度

間接補(bǔ)償方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識雖然并不能直接推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的改善，但卻會對直接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的轉(zhuǎn)換效率產(chǎn)生重要影響。因此應(yīng)進(jìn)一步深化市場化生態(tài)補(bǔ)償意識培育管理體制改革，切實(shí)轉(zhuǎn)變市場化生態(tài)補(bǔ)償意識培育觀念，除了注重對直接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的政策干預(yù)之外，還要加大對間接補(bǔ)償（第三）方（生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)服務(wù)數(shù)量測算機(jī)構(gòu)、質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)、價值評估機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等）市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的培育，提升第三方對市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的認(rèn)知水平，明確其在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中的地位和作用，強(qiáng)化第三方的市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育使命，推動其拓展服務(wù)渠道，改進(jìn)服務(wù)方式，增加服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)效率，增強(qiáng)服務(wù)本領(lǐng)，有效促進(jìn)直接補(bǔ)償方市場化生態(tài)補(bǔ)償意識轉(zhuǎn)換效率的增長，全面推動市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育績效的提升。如可由市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制培育部門牽頭，聯(lián)合工商行政管理部門、市場和質(zhì)量監(jiān)督管理部門的人員，制作市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制專題知識手冊和配套指引文件，組建聯(lián)合宣傳隊(duì)伍，按期深入目標(biāo)機(jī)構(gòu)圍繞市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)作模式、中介組織在市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體系中的作用、中介機(jī)構(gòu)的設(shè)立流程、中介機(jī)構(gòu)的運(yùn)作模式、國家對市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的優(yōu)待政策等宣傳點(diǎn)開展宣教工作，喚醒潛在第三方的市場化生態(tài)補(bǔ)償意識，刺激第三方組織的發(fā)育及市場化生態(tài)補(bǔ)償意識的發(fā)展。

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Researh on the Influence of Structure of Market-oriented Ecological Compensation Conscious for Different Compesation Agent on the Cultivation Performance of Market-oriented Ecological Compensation Mechanism

Zhong Chenglin1? ?Hu Xueping2? ?Chen Zhu3

（1.School of? Finance， Jiagnxi Normal University， Nanchang， Jiangxi 330022; 2.School of? Economic，Zhongnan University of Economic and Law， Wuhan， Hubei 430073; 3.School of Business， University of Nottingham Ningbo China， Ningbo， Zhejiang， 315100）

Absrtact： The establishment of market-oriented and diversified ecological compensation mechanism is the only road which must be passed during the reforming process of ecological compensation mechanism.This paper made a systematically inquiry into the influence of conscious structure of market-oriented ecological compensation on the cultivation performance of market-oriented ecological compensation mechanism under the guidance of system theory together with the analysis paradigm of factor-structure-function from the perspective of informal institution.The research demonstrated that： （1） Compensation conscious structure among direct compensation agents present an important impact on the cultivation performance of the market-oriented ecological compensation mechanism， while the optimal structure differentiated a lot for different development stage of market-oriented ecological compensation mechanism.To be specific，unblanced structure which is characterlized by the prior development of compensation agent is most benficial for the primary stage，while unbalanced structure characterlized by prior development of compensation receiving agent and balanced structure for the acceleration and stable stage correspondently.（2）Compensation conscious structure between direct and indirect compensation agent plays an important role in the improvement of cultivation perfomance of matket-oriented ecological compensation mechanism as well，with the asceding of? balance degreee between direct and indirect compensation agent， the promotion effect is increasing.

Key Words： Direct Compensation Agent; Indirect Compensation Agent; Market-oriented Ecological Compensation Conscious; Market-oriented Ecological Compensation Mechanism; Cultivation Performance

（責(zé)任編輯：易曉艷）

作者簡介：鐘成林（1988—），男，漢族，江西宜春人，江西師范大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué);胡雪萍（1965—），女，漢族，江西宜春人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，研究方向：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。陳竹（1999—），男，漢族，江西南昌人，寧波諾丁漢大學(xué)商學(xué)院學(xué)生，研究方向：環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制設(shè)計(jì)。

①按照1978年的可比價格計(jì)算。

②此處的增長率是幾何增長率。